契约的选择与供应链协调机制研究.doc

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1、五邑大学本科毕业论文契约的选择与供应链协调机制研究摘 要经济的发展和科技的进步为电子商务开辟了无比广阔的前景，在全球信息化大势所驱的影响下，各国的电子商务不断的改进和完善，电子商务已成为21世纪先进生产力的标志之一。作为一种信息时代国际通行的商务模式，电子商务观念正不断深入人心。在电子商务运行的过程中，供应链协调问题是供应链管理领域的重要组成部分，而每一个供应链契约对电子商务供应链的协调也都不一样，由于供应链内各行为主体都有各自的最优目标、信息不对称，成员活动与决策往往与供应链的总体利益相冲突。研究电子商务环境下的供应链的契约与供应链协调对于企业合理发展电子商务，利用供应链协调机制和契约选择，

2、对电子商务良性发展有重要的意义。如何通过对不同契约进行权衡，选择一个实现整体利益最大化的契约，是电子商务决策中一个重要的课题。本文通过对各种契约进行实际分析，同时对供应链协调机制的内涵深入研究，研究在不同的形势下如何进行契约选择，从而实现利益的最大化。关键词:电子商务；供应链；契约；供应链契约；供应链协调机制AbstractThe development of economy and the progress of science and technology for e-commerce opened very broad prospects, in the general trend of

3、 the global information technology under the influence of the drive, the e-commerce continuous improvement and perfection, the electronic commerce has become the symbol of advanced productivity in twenty-first Century. As a kind of information era the international business model, e-commerce concept

4、 continues to win support among the people. In the electronic commerce in the process of running, the problem of supply chain coordination field of supply chain management is an important part of the supply chain, the has its own optimal objective, information asymmetry, member activities and decisi

5、on-making is often associated with the whole supply chain benefit conflict. Study of the e-business environment of the supply chain coordination for the enterprise reasonable development electronic commerce, the supply chain coordination mechanism and contract choice, to the electronic commerce deve

6、lopment has important significance. How to balance different contracts, choose a to achieve the maximum benefits of the whole contract, electronic commerce is an important task in decision making. Based on various contracts to make practical analysis, at the same time on the supply chain coordinatio

7、n mechanism connotation in-depth study, research in different situations, how to carry out the contract choice, to achieve maximum benefits. Key Words：Electronic commerce; supply chain coordination; Supply chain coordination mechanism目 录摘 要1Abstract2绪 论1一、供应链基本理论概述2（一）供应链与供应链管理理论2（二）供应链协调理论6（三）供应链契约

8、理论9二、供应链协调与契约之间的关系12（一）两者之间的双重边际化效应12（二）供应链契约与供应链协调的相关研究13四、供应链契约协调存在的问题18（一）供应链管理中存在的问题18（二）供应量契约协调的作用19（三）契约选择与供应链协调的关系21五、以电子商务为例探讨供应链与契约协调问题23结 论25参考文献26致 谢283绪 论 21世纪第一个十年是电子商务的十年，在这十年内电子商务出现了井喷式的发展。阿里巴巴，淘宝，腾讯拍拍，京东商城，苏宁易购等等一大批知名的电子网购网站的出现，揭示了传统零售行业与现代网络科学技术结合的趋势。而随之而来的是电子商务庞大的供应链管理问题。传统企业的供应链问题

9、，不仅仅会在电子商务中出现，而且由于电子商务本身的特殊性，物流的功能被空前放大，产品的进，存，产，销和配送，供应商和销售商的矛盾日益突出。企业与企业之间的信息共享不透明，以及利益冲突等等都是阻碍企业实现利益最大化的障碍。基于利益最大化这样一个目的，如何在供应链管理上做好企业之间的利益协调，如何通过有效的规则确定来企业之间的利益规划问题，至关重要。而有效规则我们称之为契约。供应链契约协调是供应链管理中的重要部分，它的研究和发展对于电子商务的企业管理和发展具有重要的意义。国外研究学者通常把供应链发展状况，同契约融合为一体，推动其供应链条整体发展，这种研究理论主要是基于传统的人与社会契约理论。李广在

10、供应链系统演化的动力机制、模式及其特征研究一文中，对供应链定义做了系统规划。供应链是现代经济系统实现社会化分工与合作的主要模式。在供应链系统中,多级企业分工合作,共同完成一种(类)产品的生产和营销过程,构成了供应链上复杂的合作关系和运营过程。由于厂商所处的内外部环境的复杂性,供应链系统中表现出合作、竞争、冲突甚至溃散等各种状态,供应链系统长期稳定合作、共赢的目标几乎无法达成,系统整体总是存在不同方向的演化趋势和动机。李辉在供应链伙伴信任关系诊断方法研究对我国供应链模式进行了初步探究，并得出如下结论：供应链合作运作管理一直是当前研究中的热点问题。整体上,当前的研究可以划分为基础理论、合作企业选择

11、、合作现状调查与分析、合作关系持续运营管理等四个方面。在供应链伙伴关系管理研究领域,当前研究热点正由前几年的合作伙伴选择逐渐转变到合作团队建立后合作持续方面的关系维系管理。本文在前人研究基础上，首先阐述了供应链的基本理论，包括供应链的概念，分类和要素，以及供应链管理的基本理论，重点介绍了供应链运作的相关方面。关于契约理论，契约类型，分类以及相关知识的介绍是第一部分的重点。本文着重介绍了供应链契约与供应链的协调问题，并将供应链的协调意义和作用作为重点阐述，并说明了供应链契约与供应链协调的关系。最后本文阐述了电子商务中供应链契约协调问题。一、供应链基本理论概述（一）供应链与供应链管理理论1.供应链

12、基本理论（1）供应链的基本概念供应链是围绕核心企业，通过对信息流，物流，资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商，制造商，分销商，零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构。它不仅是一条连接供应商到用户的物流链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业带来收益。供应链就是通过计划、获得、存储、分销、服务等这样一些活动而在顾客和供应商之间形成的一种衔接，从而使企业能满足内外部顾客的需求。与流通过程中所涉及将产品或服务提供给最终用户的上游与下游企业所形成的网链结构。1（2）供应

13、链基本结构要素分销企业：为实现将产品送到经营地理范围每一角落而设的产品流通代理企业。 物流企业：上述企业之外专门提供物流服务的企业。其中批发、零售、物流业也可以统称为流通业。 供应商：指给生产厂家提供原材料或零、部件的企业厂家：即产品制造业。产品生产的最重要环节，负责产品生产、开发和售后服务等。 零售企业：将产品销售给消费者的企业（3）供应链的分类内部供应链：指企业内部产品生产和流通过程中所涉及的采购部门、生产部门、仓储部门、销售部门等组成的供需网络。外部供应链：指企业外部的，与企业相关的产品生产和流通过程中涉及的原材料供应商、生产厂商、储运商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。2内部供应链

14、和外部供应链的关系：可以说，内部供应链是外部供应链的缩小化。二者共同组成了企业产品从原材料到成品到消费者的供应链。它们的区别只在于外部供应链范围大，涉及企业众多，企业间的协调更困难。如对于制造厂商，其采购部门就可看作外部供应链中的供应商。根据供应链存在的稳定性划分可以将供应链分为稳定的和动态的供应链。基于相对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较强，而基于相对频繁变化、复杂的需求而组成的供应链动态性较高。在实际管理运作中，需要根据不断变化的需求，相应地改变供应链的组成。根据供应链容量与用户需求的关系可以划分为平衡的供应链和倾斜的供应链。一个供应链具有一定的、相对稳定的设备容量和生产能力（所

15、有节点企业能力的综合，包括供应商、制造商、运输商、分销商、零售商等），但用户需求处于不断变化的过程中，当供应链的容量能满足用户需求时，供应链处于平衡状态，而当市场变化加剧，造成供应链成本增加、库存增加、浪费增加等现象时，企业不是在最优状态下运作，供应链则处于倾斜状态。平衡的供应链可以实现各主要职能（采购/低采购成本、生产/规模效益、分销/低运输成本、市场/产品多样化和财务/资金运转快）之间的均衡。根据供应链的功能模式（物理功能、市场中介功能和客户需求功能）可以把供应链划分为两种：反应性供应链和有效性供应链。反应性供应链主要体现供应链的市场中介的功能，即把产品分配到满足用户需求的市场，对未预知的

16、需求做出快速反应等；创新性供应链主要体现供应链的客户需求功能，即根据最终消费者的喜好或时尚的引导，进而调整产品内容与形式来满足市场需求有效性供应链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将原材料转化成零部件、半成品、产品，以及在供应链中的运输等。2.供应链管理理论供应链的管理从整体上来说，是对供应链的运作、供应链的协调、供应链的优化以及供应链的控制等一系列与供应链有关的管理过程，也是21世纪的企业中被经常用到的一种具有先进意义的管理技术与方法。从长远来说，管理科学与工程的新领域、新方向也必将是以供应链运作中的相关工作为目标。供应链管理是以市场和客户需求为导向，在核心企业协调下，本着共赢原则、以

17、提高市场占有率、获取最大利润、竞争力、客户满意度为目标,以协同商务、协同竞争为商业运作模式,通过运用现代企业管理技术、信息技术和集成技术，达到对整个供应链上的信息流、物流、资金流、业务流和价值流的有效规划和控制，从而将制造商、客户、服务商、销售商、供应商、等合作伙伴连成一个完整的网状结构，形成一个极具竞争力的战略联盟。简单地说，供应链管理就是优化和改进供应链活动，其对象是供应链组织和他们之间的“流”，应用的方法是集成和协同；目标是满足客户的需求，最终提高供应链的整体竞争能力。供应链管理的实质是深入供应链的各个增值环节,将顾客所需的正确产品能够在正确的时间按照正确的数量、正确的质量和正确的状态送

18、到正确的地点-即“6R”，并使总成本最小。3供应链管理是一种先进的管理理念，它的先进性体现在是以顾客和最终消费者为经营导向的，以满足顾客和消费者的最终期望来生产和供应的。除此之外，供应链管理还有以下几种特点：供应链管理以最终客户为中心，这也是供应链管理的经营导向。无论构成供应链的节点的企业数量的多少，也无论供应链节点企业的类型、参次有多少，供应链的形成都是以客户和最终消费者的需求为导向的。正是由于有了客户和最终消费者的需求，才有了供应链的存在。而且，也只有让客户和最终消费者的需求得到满足，才能有供应链的更大发展。通过对供应链管理的概念与特点的分析，我们可以知道：相对于旧的依赖自然资源、资金和新

19、产品技术的传统管理模式，以最终客户为中心、将客户服务、客户满意、客户成功作为管理出发点的供应链管理的确具有多方面的优势。4但是由于供应链是一种网状结构，一旦某一局部出现问题，它是马上扩散到全局的，所以在供应链管理的运作过程中就要求各个企业成员对市场信息的收集与反馈要及时、准确，以做到快速反映，降低企业损失。而要对做到这些，供应链管理还要有先进的信息系统和强大的信息技术作为支撑。供应链是由供应商、制造商、分销商、削售商、客户和服务商组成的网状结构。链中各环节不是彼此分割的，而是环环相扣的一个有机整体。供应链管理把物流、信息流、资金流、业务流和价值流的管理贯穿于供应链的全过程。它覆盖了整个物流，从

20、原材料和零部件的采购与供应、产品制造、运输与仓储到销售各种职能领域。它要求各节点企业之间实现信息共享、风险共担、利益共存、并从战略的高度来认识供应链管理的重要性和必要性，从而真正实现整体的有效管理。供应链管理是一种集成化的管理模式。供应链管理的关键是采用集成的思想和方法。它是一种从供应商开始，经由制造商、分销商、零售商、直到最终客户的全要素、全过程的集成化管理模式，是一种新的管理策略，它把不同的企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重的是企业之间的合作，以达到全局最优。供应链管理提出了全新的库存观念。传统的库存思想认为：库存是维系生产与销售的必要措施，是一种必要的成本。因此，供应链管理使企业与

21、其上下游企业之间在不同的市场环境下实现了库存的转移，降低了企业的库存成本。这也要求供应链上的各个企业成员建立战略合作关系，通过快速反应降低库存总成本。供应链管理把所有节点企业看作是一个整体，实现全过程的战略管理。传统的管理模式往往以企业的职能部门为基础，但由于各企业之间以及企业内部职能部门之间的性质、目标不同，造成相互的矛盾和利益冲突，各企业之间以及企业内部职能部门之间无法完全发挥其职能效率。因而很难实现整体目标化。（二）供应链协调理论1.供应链协调机制的内涵供应链的协调本质上是合作伙伴基于契约的合作问题，供应链契约的内容框架与供应链协调的内容框架是吻合的，供应链协调机制的实现也依靠契约来保障

22、，所以，本文将供应链契约与供应链协调有机地结合起来，提出基于契约合作的供应链协调机制的整套方案。供应链是企业之间互相达成某种契约关系，并在相互之间形成一种动态的多功能的网链结构。但是不同企业之间对理性的把握以及互相之间供应链网络之间的错综复杂，企业之间的信息的相互沟通是不完善有的，存在信息的不对称性以及企业之间的逆向选择问题、牛鞭效应、以及道德风险等，上述的这些问题不仅仅存在于供应链运作的单一流程中，在整个供应链的运作过程中也会有相关的问题发生，因此，一直以来，电子商务都在致力于对供应链结构的优化以及如何达到使企业个体增效、整体得益的状态研究。这个问题就是我们今天在这里探讨的供应链的契约与供应

23、链之间互相协调结合的问题。对供应链的协调机制进行研究，从研究过程上来看，可以将其定义为一个管理范畴，但是如果行研究的结果或者是研究的目标上来说，又是一个与经济相关的经济领域问题。当供应链成员按照自己利润最大化来作出决策时，供应链的总体利润往往会降低。通过对报童模型的研究，定义这类问题为“双重边际化效应”。其存在原因是个体决策者总是只考虑自身的利益，而不顾及系统的整体利益.供应链协调问题是供应链管理领域的重要组成部分，由于供应链内各行为主体都有各自的最优目标、信息不对称，成员活动与决策往往与供应链的总体利益相冲突。 从目前的研究来看，实现供应链协调主要有两种方法：一种方法是供应链契约，即通过设计

24、契约并调整契约参数（如价格、订货量等），来诱使供应链成员按照整个供应链利益最大化的目标做出决策，并进行合理的利润分配。第二种方法是借助信息更新或技术手段来排除实际运作中的不确定性。2.国内外的研究现状（1）突发事件下的供应链协调 Qi等（2004）首先研究了需求突变下一个供应商和一个零售商的供应链协调问题，研究的是当需求（市场规模）突变时订货量的调整问题，并分析了突变情况下的全数量折扣契约。 Xiao等（2007） 研究了需求突变下一个供应商和两个竞争零售商的协调机制，并且考虑了偏离成本发生在供应商处和零售商处两种情况，考察了线性数量折扣（linear quantity discount）契约

25、和全数量折扣（all-unit quantity discount）契约在此模型下的应用。 Xiao等（2008）进一步研究了全部数量折扣契约和部分数量折扣契约下，需求及成本扰动对一个供应商和两个竞争零售商的供应链的影响 Chen等（2009）则研究了一个主导零售商和多个边缘零售商模型下的需求突变，分别考察了线性数量折扣契约和批发价格契约。 侯晶等（2007）研究了直销和通过零售商的传统销售渠道共存的物流服务模式下，具有需求突变的供应链协调，文章指出，在某些情况下，生产商可以利用直销链应对零售商订单的突变。5 于辉等（2005）研究了随机需求下当突发事件使零售商面临的需求分布变化时供应链的协调

26、。文章考察了回购契约并对其进行了改进使之能够应对突发事件。 盛方正等（2008）研究由一个零售商和一个风险规避的供应商组成的供应链，考虑在该供应链中，当供应商可能发生突发事件的情况下，使用罚金合同协调该供应链的问题。 盛方正等（2008）供应商处发生突发事件后，信息不对称的情况下使用罚金合同协调该供应链的问题。王传涛等（2009）研究因突发事件造成供应商生产成本和市场规模同时扰动时，供应链的最优应对策略和协调问题。研究结果表明，莹莹连的原生产计划对突发事件具有一定的鲁棒性，只有当突发事件造成的扰动超过一定幅度时 ，供应链才必须改变生产计划以使其利润最大化。庞庆华等(2010)突发事件后原有的收

27、益共享契约能否使得三级供应链协调以及如何设计适合三级供应链抗突发事件的单一形势的收益共享契约。陈敬贤等（2011）基于系统动态仿真方法构建一个两级供应链系统，利用系统动力学的基本方法研究制造商生产突变和运输突变等典型突发风险事件对供应链绩效的长期影响，期望为供应链风险管理研究提供一点新的研究思路，也为企业实际实效更加有效的供应链管理策略提供理论借鉴。覃艳华、曹细玉（2012）研究突发事件导致市场需要巨变下对供应链的影响，并给出了期权契约下供应链应对突发事件的策略。（2）闭环供应链的协调 Savaskan等（2004）研究基于再制造的闭环供应链渠道结构问题，对比分析了制造商、零售商和第三方分别负

28、责产品回收的三种逆向渠道，结果表明零售商负责回收的渠道结构优于制造商或第三方负责收集的渠道结构，文章还提出两部收费制契约协调零售商回收的闭环供应链。 邱若臻等（2007）研究了随机需求下闭环供应链的协调问题，综合考虑制造商和销售商同时负责产品回收两种渠道，提出了两部收费制契约协调此供应链。 葛静燕等（2008）从博弈论的角度研究了闭环供应链下零售商和制造商的行为，提出了一种零售商销售收入及回收费用共享契约来协调此类供应链。 黄祖庆等（2008）研究了第三方负责回收的闭环供应链系统，提出了收益共享契约实现供应链成员双赢的策略。 张克勇等（2008）假设了新产品与再造品在价格上有差异，并且各自的价

29、格会影响对方需求的情况下的闭环供应链，文章提出了一种收益共享差别定价协调策略使得分散式闭环供应链的效率与集成式闭环供应链的效率等同。（3）两阶段的供应链协调 Weng(2004) 研究了一个零售商具有两次订货机会的供应链模型，假设了零售商在第二次订货时需要承担生产商的启动成本，文章提出了数量折扣契约来协调此供应联。 Zhou等（2009）扩展了Weng的模型，假设在第一次订货后，未能满足的需求在第二个周期将有一部分被满足，并且启动成本由生产商和零售商共担的情形，文章考察了两部收费制契约和收益共享契约在这种情况下的应用。6 Li等（2008）假设了在第二阶段，生产商的最大生产能力有限的情形，文章

30、使用价格折扣策略来使生产商选择合适的产能以及使零售商选择合适的订货量，以使供应链利润最大化。（三）供应链契约理论1.契约概念（1）契约定义供应链契约又称供应链合约，指通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调，协调销售渠道绩效得到效益的有关条款。供应链契约的目的是使供应链达到协作。所谓供应链协作是指分散式供应链达到集中式供应链同样的绩效，即使供应链达不到最好的协作，也可能存在帕累托最优解，保证每一方的利益至少不比原来差。供应链契约是供应链成员间的关系纽带和关系约束。成功的供应链管理必须依靠供应链节点企业之间合理的供应契约来实现。供应链契约为一种特殊的契约，其内容比一般的买卖契约、劳务契约、

31、租赁契约、代理契约等涉及的范围更加广泛，它规定了供应链成员关系：供应链成员相互独立，却一致行动，成员之间的关系是多维的，多层面的关系。但是，实践中供应链上节点企业间签订的契约中不可能包含所有的因素。正如李良12所说的那样，广义的供应链契约不仅包括供应链节点企业之间签订的书面契约（显性契约），还包括隐藏在书面契约后面的一些列关系准则（隐性契约）。显性契约和隐性契约彼此补充配合，共同决定着供应链成员之间的关系。（2）牛鞭效应与契约关系“牛鞭效应”是在下游企业向上游企业传导信息的过程中发生信息失真，而这种失真被逐级放大的结果，从而波及到企业的营销、物流、生产等领域。当经营者接到消费者发出的订单后，会

32、根据本期从下游经销商收到的订单发出货物，并以此为依据参考销售记录预测未来需求的变化，结合本期期末库存量向上游供应商发出订单。订单的传递和货物的运送都需要两个经营周期，那么每个经营者从发出订单到得到该计单的订货需要四个经营周期。当消费者需求出现变化，零售商、批发商、分销商的订单及库存量自发出现波动，并且，越是处于供应链的后端，需求变化幅度越是会正数级放大。牛鞭效应成因于系统原因和管理原因，它们的共同作用提高了企业经营成本，对产品供应链造成消极影响，导致对市场变化的过激反应。当市场需求增加时，整个供应链的产能增加幅度超过市场需求增加幅度，超出部分则以库存形式积压在供应链不同节点。一旦需求放缓或负增

33、长，大量资金和产品将以库存形式积压，整个供应链可能资金周转不良，严重影响供应链的良好运作，甚至导致企业倒闭，尤其是处于供应链末端的小企业。对市场的响应速度而言，牛鞭效应表明，越是处于供应链后端，企业响应速度越慢。其结果是，当市场需求增加的时候，供应商往往无法支持制造商；而当市场需求放缓时，供应商则往往继续过量生产，造成库存积压。由于牛鞭效应，伴随着过量生产的是整个供应链的生产能力过度膨胀。一旦经济不景气，整个供应链被迫大幅削减人员，关、停、并、转设备。7 对整个宏观经济而言，牛鞭效应可以解释为什么有些行业比另一些行业提前衰退，或滞后复苏。拿半导体行业而言，供应链前端的芯片制造业先于后端的设备制

34、造业衰退；而后者则滞后于前者复苏。而对于单个企业而言，当经济复苏的时候，不但要动员自身的生产能力，更重要的是动员各级供应商。这是因为由于牛鞭效应，后端供应商往往受到更大的经济影响，面临更大的财政压力，从而更难也更不情愿扩张生产能力。在行业腾飞、经济景气时，往往由于后端供应商没法及时扩张而影响整个供应链的销售业绩。2.契约类型通过详细分析供应链契约的协调机制可以看出。契约可分为定价和订货量两大类 定价契约分为关于批发价格、数量折扣、回购、期权、利益共享。而订货量契约则讲求数量弹性、最小购买承诺量和后备协议. 常见的契约类型是数量折扣契约和利益共享契约，下面分别介绍：(1)收益共享契约 收益共享契

35、约就是供应商制定低于其成本的批发价格。此时零售商为了弥补供应商的损失，将自己销售收入按照一定比例（由双方共同商定）返还给供应商，最终确保双方的收益水平高于分散控制状态，达到供应链最优绩效。 供应商生产一种短周期类型的产品，并把这类产品以低于产品单位生产成本的批发价格提供给零售商，以换取零售商部分的收益。零售商面临着随机市场需求，因为这种类型的产品是短周期的，所以零售商必须决定产品市场价格和订货量以达到收益最大化的目的.(2)数量折扣契约 数量折扣契约是指对应不同的订货量，卖者向买者提供不同的价格，商品价格一般随订货量的增加而降低。传统上，数量折扣是一种价格歧视的手段，现代供应链管理中，它成为一

36、种重要的协调契约。一个设计合理的数量折扣可以有效地促进供应链各方的合作，降低交易成本，提高各方利润，降低市场风险，提高顾客满意度，实现供应链各方的“共赢”。 8二、供应链协调与契约之间的关系电子商务的供应链包括了采购过程、生产过程以及分销系统的建立过程，而供应链在整个这一系列的过程中都发挥着不可替代的作用。通过对供应链进行协调，可以保证供应链契约的实施效果，也能保证整条链的集成一体化，促进企业之间更好的合作。当然，供应链各个企业节点之间的成功合作都离不开供应链契约在其中所发挥的协调作用，通过契约的协调作用，企业之间的合作也存在现实意义上的帕累托最优状态。但是从经济条件上对帕累托最优的实现条件来

37、讲，对供应链契约所发挥的效果具有非常高的要求。从电子商务的发展现状来看，企业的管理模式已经开始逐渐以供应链管理为主。这种管理模式也引起了市场竞争模式的变革，企业之间的竞争也由个体与个体之间的竞争转变为供应链之间的竞争。在这些竞争中，如果哪个企业取得优势，其产品也是一定既有质量又可以以低成本占据市场。但是如果不在这整个过程中以一定的供应链契约对供应链进行协调管理，供应链的各个节点的成员必将追求自身利益的最大化而导致双向边际效应的产生，这样就不能保证供应链的整体利益。这样看来供应链的协调管理中应该将供应链的契约研究作为重点的研究对象。（一）两者之间的双重边际化效应边际效应（Marginal uti

38、lity）是一个经济上常用的术语，相应的概念是当消费者逐渐的增加或者是每增加一个单位的消费品的时候，总效用虽然仍是增加的，但是单位效用却是不断递减的。经济学上常用人在饥饿的时候吃馒头的例子来说明这个状况。同样，供应链契约与供应链的协调之间也存在这种互相的边际效用。供应链的相关成员在做出问题决策时，会将自身的利润最大化作为决策目标，不顾及整个供应链的系统利益，单纯的追求个体利益，这就做法降低了供应链总体的利润。为此，管理者们针对这种不正常的现象，提出了两种解决上述现象的方法，其中之一就是我们今天要说的供应链契约问题，它的目标是对整个供应链的相关参数，比如说订货总量、单价等进行控制并适时调整，以契

39、约的方式规范供应链成员的决策过程，从而使得供应链成员在做出相关决策时将供应链系统的整体利益最大化作为其追求的目标。（二）供应链契约与供应链协调的相关研究1、各个契约的适用情况（1）基于供应链契约中与批发价格相对应的供应链协调策略在所有的供应链契约类型中，批发价格契约是最常见、最普通的一种契约模式。是零售商与批发商之间就进货价格之间提出的相应契约。在制定的契约中，供应商的商品利润是有确定数目的，分散了市场风险给其带来的损失，相对而言，销售商则需要承担相应的一部分需求性风险。但是应该注意的一点是，这种契约类型在现实的使用过程中一般是与其它几种的契约类型结合使用的，单独使用时不利于对供应链进行协调。

40、（2）基于供应链契约中与数量折扣相对应的供应链协调策略数量折扣是价格折扣的一种，在商业活动中广泛使用。是指供应商给零售商在价格方面的优惠，货物单价随订购数量而变化。就是经常看到的那样，一种商品有所谓的零售价、批发价、出厂价。购买商品金额越大，越早提前订货，折扣就越大，以鼓励大龄或提前购买。少数情况下，因货物较少，供少于求，商品限额供应，可能会出现负的折扣。一个设计合理的数量折扣契约可以有效可以有效地促进供应链各方的合作，降低交易成本、提高各方利润、降低市场风险、减少反应时间，提高顾客满意度，达到供应链各方的“共赢”。对数量折扣有两种有两种分类折扣。第一种是一次性数量折扣（也称基于批量的数量折扣

41、）。当零售商的购买量超过规定的标准时，购买量越大，得到折扣比例越高。这种折扣方式可以分为全单位数量折扣和累进数量折扣；全单位数量折扣是指订货量超过某一折扣点，那么折扣价格适用于全部的购买单位。而累进数量折扣是指在不同数量范围内的单位商品实行不同的折扣价格。第二种数量折扣称为总量折扣，是指供应商按零售商购贷累计达到的数量或金额，给予不同的折扣优惠。其目的是鼓励顾客长期购买，留住顾客，成为卖方稳定的客源。（3）基于供应链契约中与回购相对应的供应链协调策略回购契约也就是我们平时常说的退货契约，对于那些对时间性要求严格的商品来说是一种很有用的契约，即因为季节性、风俗差异等因素，在相应的季节结束时，零售

42、商将多余的进货以一定的价格重新卖给该商品的供应商。供应商之所以会同意此项契约，就是为了刺激零售商的订货量，增加销量。这种契约类型可以很好的将供应链协调中出现的双重边际递减效应降低，另外对于供应商而言，有利于其企业形象与知名度、美誉度的维护与发展；对于销售商来说，则可以刺激利润，分担风险。在对供应链回购契约与供应链的协调进行分析时，与一般的经济学分析一样，都需要一定的假设前提。在此，我们只将相应的结论进行归总。一般情况下，回购契约想要实现供应链的协调作用，应该在相应的节点企业的边际成本存在递增的情况下才能实现。供应商在设置契约模式是，都会对最优的模式进行分析，在最优状态下也允许这样的情况：供应商

43、在与销售商之间可以协议一个相对较高价位的批发价，在这样的进价基础上，允许销售商对供应商的全部产品进行退货处理。供应链的风险分担必须以供应商协调为前提。当利润风险总风险一定，供应商与销售商之间承担风险多少由一定的决定因素的，这个因素就是退货比例，从供应商的角度，当两者之间的最佳契约达成时，两个企业的边际成本之比就是其各自分摊的风险之比。（4）基于供应链契约中与期权相对应的供应链协调策略期权契约可以说是对于将来风险的一种规避作用，具体是指供应商与零售商之间就某一种或者某几种商品在约定的日期内可以按照规定价格进行购买的权利。这种契约形式是专门针对那些商品生产的准备期很长，在某段时间不可能进货的情况。

44、这要求双方在商品形成以前就对此进行价格要求，可能在此过程中将产品市场变量因素排除在外，也可能是双方之间的信息不对称，导致双方的协议价格与预想的效果价格出现不符。一般此时，需要销售商以购买企业商品期权的形式承担供应商的部分商品生产费用。（5）基于供应链契约中与利益共享相对应的供应链协调策略利益共享是指在整个商品的销售过程中，供应商收取零售商的一定比例的商品收入，这样就将这个商品的批发价格降低，当然，在零售商的业绩到达一定水准或者是供应商为了激励零售商的时候，供应商也可能进行相应的返利或者是奖励一部分比例的收入。从本质上来说，这样的契约机制能够分担需求风险，而且在整个的供应链协调的过程中，这种契约

45、机制也可以协调零售商制定的价格与零售价格的供应渠道，但是，一旦遇到供应链的成员非常之多的情况，供应链的协调就会变得很有难度。供应链契约中的利益共享协调是在随机需求这一大背景下，将产品的缺货损失与残值收益等情况也综合考虑在内。这种契约模型受产品的成本分摊比例以及价格需求弹性影响很大，这两者决定了双方的最优收入的共享比例、供应链绩效水平以及供应链成员的绩效水平等。当整个系统的零售商成本的分摊比例增加时，其系统利润损失就会降低，但是该系统的利润却随着零售商的成本分摊比例增加而增加。2、对供应链契约模型进行数学分析（1）对批发价格进行的数学分析，确定其对供应链协调的影响批发价格契约通常在具体的实施中我

46、们都会称之为价格契约，供应商与销售商之间为了某种目的，双方对商品的批发价格签订一定的契约，在这个过程中，销售商结合往年的经验与目前的市场要求，并根据当下的商品的批发价格决定一个具体的进货量，供应商以此为基础进行商品生产。期间如果销售商在销售商品的过程中出现剩余，则将其算为销售商的损失。这样我们就可以推导出零售商的利润计算公式：在此进行进一步推导：也可以将这个供应链的公式进行表示：简化整理得到公式：这是关于进货价格的一个函数表达式，通过函数的形式我们可以知道以进货价格单独作为供应链的契约进行约束，是无法形成供应链的协作的。而且销售商也需要承担一部分的价格需求的风险，因此，以批发价格这一供应链契约

47、来作为实现供应链协调的手段是无法实现的，在具体的实施中应该与其他的供应链契约互相配合，不单独使用。（2）对数量折扣相对应的数据分析，确定其对供应链协调的影响在此契约模型中零售商的利润计算公式为： 这个计算公式是一个分段函数，满足公式需要一定的条件。当时q=t时，虽然可以实现供应链的协调作用，但是并不能发挥其最大的水平，必须与其它的供应链契约共同使用。（3）对回购契约进行的数据分析，确定其对供应链协调的影响其零售商的利润计算公式为：整个供应链的利润计算公式为：整理化简得到：我们可以得到：通过公式我们可以得出这样的结论，指定任何一个商品的批发价格，回购契约都具有使得零售商与批发商的混合利润增加的趋

48、势，但是如果因为需求的不确定性影响，商品的零售价格必然增加。这种契约类型对供应链的协调起到很好的控制作用。（4）对利益共享进行的数学分析，确定其对供应链协调的影响运用这个供应链契约模式获得成功的行业中，比较有代表性的就是影碟租赁行业了。具体零售商的利润计算公式是：整个供应链的利润计算公式是以此推导的订货数量为 可以得出： W=(1-)C这与零售商的成本分摊比例直接挂钩，是可以对供应链的协调起到作用的。通过上面的分析，我们可以发现，不同的契约模型在供应链的协调过程中发挥的作用不同，适用的情景也不同，而且每一种契约类型都有各自成立的假设条件以及各自的优缺点，电子商务中用到的这些模型有的时候并不是单独存在的，而是多个模型之间进行的互补互助、扬长避短的相互作用。四