建设工程招标存在的问题及对策研究.doc

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1、大连理工大学网络教育学院毕业论文（设计）模板 网络教育学院专 科 生 毕 业 大 作 业题 目： 学习中心： 层 次： 专 业： 年 级： 学 号： 学 生： 指导教师： 完成日期： 年 月 日VIII大连理工大学网络教育学院毕业大作业模板内容摘要2关 键 词2资格预审21.1 概念及其内容 21.21.3 资格预审的意义31.41.3资格预审存在的问题3对策建议6增加资格预审评审透明度7结束语8建设工程招标存在的问题及对策研究摘要:资格预审是建筑工程招投标工作的重要组成部分,可以有效提高招标效率、降低招标风险和保证竞争秩序,但其自身存在一定的问题,如未真正意识资格预审的重要性、资格预审文件有

2、待规范等,严重影响招标工作和项目最终目标的实现,故本文从如何重视资格预审制度、如何规范资格预审文件、以及如何规范资格预审主体等角度提出了相关对策和建议。关键词:资格预审招投标建筑工程资格预审制度是建筑工程招投标工作的第一关,通过资格预审制度可以使在招投标过程中资格条件不适合承担或者履行合同的潜在投标人或投标人退出招标过程,其体现了择优原则,可以达到社会资源的优化配置作用,对招标工作顺利完成意义重大,故研究资格预审制度对完善建筑工程招投标制度十分必要。1.资格预审1)概念及其内容(1)概念资格预审是指在发出投标邀请书或者发售招标文件前,按照事先确定的资格条件标准对申请参加投标的投标候选人的资质、

3、业绩、技术水平、财务状况等进行审查,选择合格投标人的活动。只有通过资格预审环节的潜在投标人才可以继续参加投标1。资格预审的根本目的是审查潜在投标人是否具有承担招标项目的能力,以保证投标人中标后,能切实履行合同义务,完成招标项目。(2)内容资格预审的内容包括:基本资格预审和专业资格预审。基本资格是指供应商的合法地位和信誉,包括是否注册、是否破产、是否存在违法违纪行为等。专业资格是指已具备基本资格的供应商履行拟定采购项目的能力,具体包括:具有独立订立合同的权利;经验和以往承担类似合同的业绩和信誉;为履行合同所配备的人员情况;为履行合同任务而配备的机械、设备以及施工方案等情况;财务情况;售后维修服务

4、的网点分布、人员结构等;没有被处于责令停业,投标资格被取消,财产被接管、冻结,破产状态。2)资格预审的意义(1)可以降低招投标的社会成本招标人按照公开、公平和公正的原则对投标人的财务能力、技术能力和施工经验进行严格的审查,如此可以淘汰一批不合格的投标人。否则,若过多的投标人参与投标,其累计的投标投入可能较大,而最后中标者只有一个,则未中标人的投标成本不可避免的会转嫁到其将来投标并中标的工程中,以致最终会增大社会成本和其他投资人的负担。(2)可以提高招标效率对招标人而言,通过资格预审对潜在投标人的财务能力、技术水平和施工经验进行严格审查,以选择其综合能力较优者参加投标,如此可淘汰不合格或资质不符

5、的潜在投标人,减少评标工作时间和相关费用。若不进行资格预审,而直接对投标人的投标文件进行评审,则必然需消耗大量人力、财力等资源。(3)可以降低招标风险实践经验表明,若不进行资格预审将增加不合格投标人中标的几率,最终会严重损害工程的总体目标,如质量不合格、进度拖延、成本超支等。故招标人通过资格预审评选潜在投标人,则可以在一定程度上排除将项目授予不具有承包能力的投标人的风险,把那些信誉不佳、实力不强的承包商在第一轮预选中剔除竞标队伍,为招标人选择一个合格的投标人中标打下了坚实的基础。(4)能保证竞争秩序资格预审工作是严格市场准入、保证有序竞争的重要环节。其主要作用在于能够确保招投标工作的竞争效率,

6、可以防止参与者过多而导致恶性竞争,使有实力的潜在投标人能够充分发挥自身优势。现实中一些投标人恶性竞争,进行暗箱操作,使得真正有能力的投标人难以中标,严重破坏建筑市场正常的竞争秩序。而进行资格预审,则可以让能力欠缺的投标人知难而退,在一定程度上减少了恶性竞争。2.资格预审存在的问题尽管建筑工程中资格预审制度已实行多年,相关法律法规已陆续出台,如中华人民共和国招标投标法、工程建设项目施工招标投标办法(2003年),但在我国招投标现状中,资格预审制度依然存在一些问题亟需解决。（1）未真正意识资格预审的重要性目前,在我国建筑市场招投标实践过程中,资格预审一般只发生在公开招标的过程中。而邀请招标是通过邀

7、请一定数量的特定的投标人参与投标而获得招标文件的一种发包方式,被邀请的投标人一般在此之前已赢得招标人的认可或通过各类工程的资格预审,故一般不进行资格预审。在公开招标时实行资格预审,并以此限制投标人的数量。实际上可以视为公开招标中含有邀请招标的成分,具体是将以公开招标方式确定中标人的过程,人为地分割成两个阶段来完成:第一阶段是通过资格预审确定合格投标人,对投标人的数量和质量进行适当的限制;第二阶段是通过实体招标评标确定中标候选人,从而成为事实上的两阶段招标或称两阶段评标。两个阶段都是产生最终中标人的关键环节,受投标人数量限制而不能入围投标的投标申请人,自然在失去投标资格的同时亦失去中标的可能性,

8、故资格预审对投标申请人的重要性不言而喻。实践中,对资格预审制度的重要性认识不足主要表现在以下两个方面: 是将资格预审视如一般程序,给申请人准备资格预审申请文件的时间和实际评审的时间都较短,实力不足但是人情难却的申请人都让入围投标,然后通过提高评标标准、设置不合理条件在最后评标时将其排除,抑或通过引导评标专家或者招标人代表故意抬高或压低某些投标人的评标得分而使其不可能中标; 虽然认识到资格预审对最终中标结果的重要性,但是却利用资格预审机会来实现非法目的,其典型表现则是招标人和投标人串通,利用资格预审活动来排斥竞争实力较强对手,抑或通过围标、串标以实现“先定后招”,谋取不法利益。 不管是以何种方式

9、表现出的对资格预审制度认识的不足,都将最终影响业主工程项目目标的实现,甚至决定着整个项目的成败。（2）资格预审文件有待规范根据房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法(建设部第89号令)第16条规定资格预审文件一般应当包括资格预审申请书格式、申请人须知,以及需要投标申请人提供的企业资质、业绩、技术装备、财务状况和拟派出的项目经历与主要技术人员的简历、业绩等证明材料。工程建设项目施工招标投标办法(七部委30号令)第18条规定采取资格预审的,招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方法。如此,可以总结出我国目前资格预审文件是由以下几个部分组成:资格预审公告,其内容与招标公告基本一

10、致;资格预审须知,是用来介绍项目情况,界定资格预审程序、要求、评价标准、条件和方法等;资格预审申请书。而FIDIC规定资格预审文件应当包括资格预审公告、资格预审程序的说明、项目情况、资格预审申请等组成部分,其中资格预审程序主要应当基于问卷调查;资格预审文件应当反映下列内容:业主和工程师名称和地址、项目概况及招标范围、时间计划、拟用合同条件、评标标准和条件、资格预审标准和条件、资金来源、支付条件、保证担保条件、优惠政策、对联合体的要求、资格预审申请人的准备和递交要求等;资格预审申请书格式则是指上文提及的承包商资格预审文件示范文本。比较FIDIC和我国对资格预审文件的要求内容可以得出,我国目前资格

11、预审文件在内容方面已比较规范。问题在于不同规模、技术复杂和相对简单的工程是不加区别的采用同一模式的资格预审文件。比如不管工程规模的大小、施工技术要求程度如何,资格预审的内容和程序完全相同,使得资格预审的条件和标准无针对性。(3)招标人自行评审而非实行专家评审在发售招标文件之前,由于评标委员会尚未成立,故只能由招标人自行组织评审。但是资格预审一般涉及技术、管理、经济、财务甚至法律等方面的专业问题,由招标人自行组织评审,难免会造成由个人好恶取代科学客观原则,以致使得招标人自行组织的评审委员会成员的标准难以把握,存在一定随意性,从而可能会引起暗箱操作,使得评审过程缺乏公平公正性。专家评审制度是按照法

12、律法规对评标委员会组成的要求,由招标人熟悉相关业主的代表和技术经济等专家共同进行评审。实行专家评审制度是法律法规要求的客观原则的体现,是为辅助项目法人科学决策而建立的。专家评审制度同时是一种制约机制,对于依法进行公开招标的国有资金占主导地位的工程,实行专家评审能在一定程度上防止项目法人进行违规操作,或进行权钱交易,故从另一个角度出发,可以视为是对项目法人负责制的制约机制。2(4)资格预审阶段业主与投标人串通投标有些资格预审公告存在明显的倾向性。在资格预审制度中的倾向性主要表现在招标人对资格预审的具体规定和要求的文件中,比如,业主在有些资格预审的通知中,作出某些苛刻的条件规定,而此条件往往均是其

13、内定的投标人所符合的,因此限制了一些有条件和能力的承包商参与竞标。如某商住楼项目招标,招标人提出潜在投标人须通过ISO9000和ISO14000认证,而当时获得此类认证的当地企业并不多,在招标中提出这样要求的也很少见。有关部门根据举报查明,招标人之所以提出此项要求是招标人办公所在地隔壁的某施工单位中标。3.对策建议针对当前我国建筑工程招投标资格预审实务中所存在的问题,笔者建议从以下几个方面予以完善。(1)重视资格预审制度应提高对资格预审制度的认识,重视资格预审制度,而不能将资格预审视为形式工作。招标人在发布资格预审公告时,应考虑给予潜在投标人足够的准备时间,以使潜在投标人根据工程特点认真填写资

14、格预审表格,从而使其能够正确反映公司的财力、人力、施工技术、经验和组织能力等状况。并且招标人应给予足够的时间以准备资格预审所需的材料和数据。对大型或重要工程而言,资格预审所需的材料往往需要数周时间进行准备。在国际工程中,对于大型工程或重要工程,资格预审工作有时在招标文件发出前三个月内就已启动,以便承包人的估算部门能对将要面临的投标报价工作进行合理的计划。至于较小工程或合同额不大的工程,资格预审工作通常亦提前四至六周进行。(2)规范资格预审文件对于资格预审文件应包含的内容法律已有明确规定。在此前提下,国家有关部门和行业协会应密切合作,根据不同工程规模和工程性质以建立资格预审文件的示范文本体系,以

15、便招标人和招标代理机构引用参照,从而避免招标人重复性的准备资格预审资料,最终可以达到提供招投标工作效率以及降低招投标社会成本的效果。招标人抑或招标代理机构在严格遵守法定程序的基础上,应该充分利用资格预审示范文本,根据具体工程实际情况以选择合适文本,尽量减少对示范文本的修改工作。在资格预审标准和条件方面,既要达到满足拟建工程要求。又要注意不能排斥潜在投标人。此外,要在资格预审文件中载明资格预审评审方法,并尽可能量化评审的标准和条件,同时明确入围投标人选择的程序和方式。对于一些工程规模较小而技术相对又不复杂的工程,可以尝试实行资格后审制度。3 (3)规范资格预审主体由于在发售招标文件之前,评标委员

16、会尚未成立,故资格预审一般由招标人负责,由其选择财务、技术等方面的专业人员组成评审小组,对资格预审文件进行完整性、有效性及正确性等方面的审查。但是由于由招标人自行组织评审难免会增加主观方面的因素而使得资格预审缺乏公正、公平原则,由此本文建议可以在资格预审前通过以下几种方式规范资格预审主体:(1)成立专门的资格预审评价公司对于招标人以项目为主营业务,或者对于大型、特大型工程分期建设的,可以通过建立专门的资格预审评价公司,以建立社会评价体系,其由固定的专业人员对企业进行长期的评价。或者由行业协会组建专门的资格预审部门,由行业协会组建资格预审部门具有一定的权威性,招标人对其完成的资格预审工作亦比较信

17、任。(2)利用金融机构进行担保在进行资格预审时,可以利用银行等金融机构作为担保方,以保证投标人具备承包项目的能力。具体做法为拟建项目在进行资格预审时,招标人可以根据有关银行的资信证明以及可以获得的信贷金额来判断潜在投标人的资信和融资能力,以及是否可以具备承担该项目的能力。(3)建立专家预审评审委员会尽管关于资格预审评审委员会的组成,现行法律法规均缺乏明确规定。在含有技术方案资格预审中,特别是针对中等以上规模的工程资格预审评审中,可以参照执行招投标法第37条和发改委2003年第29号令评标专家和评标专家库管理暂行办法的规定,参考招标评标委员会的组成方式,从招标代理机构的专家库中随机抽取不少于成员

18、总数三分之二的有关技术、经济等方面的专家与招标人(包含设计院、招标代理机构以及项目监理人员)共同组成五人及以上单数的资格预审评审委员会;若在无技术方案的资格预审评审中,则可以依据招标投标法第18条和七部委2005年第27号令工程建设项目货物招标投标办法第15条的规定,由招标人(包含设计院、项目监理和招标代理机构人员)组成五人及以上单数的资格预审评审委员会。增加资格预审评审透明度信息不透明是所有腐败现象的根本特征。公开是监督的前提,故对资格预审工作阶段而言,亦应增加透明度。首先加大对资格预审工作的监管管理,并对市场各方主体和招投标相关人员在资格预审中的行为进行规范,明确工作纪律及违规处罚办法;其次加强资格预审信息化建设,规范和公开交易信息,适时通过媒体向社会发布相关信息,以做到规则公开、过程公开以及结果公开;再次实行专门监督和群众监督、舆论监督相结合,以使资格预审监督体系健全和完善。结束语资格预审制度是建筑工程项目招投标必不可少的组成部分,实行资格预审制度不仅可以降低招投标的社会成本、保证招投标活动的竞争效率,而且能够有效防范招标风险。但资格预审制度本身存在一定的问题,故加强此方面的研究具有一定的理论和实践价值,同时通过逐步完善资格预审制度,将更有助于招标人筛选合格投标人。 2