2012年甘南银行业金融机构案件防控和安全保卫工作会议总结讲话201204.doc

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1、在甘南银行业金融机构案件防控跟平安捍卫任务聚首上的总结说话宋庆刚2012 年4月26日同道们：刚，杨局长代表分局党委就贯彻落实银监会、银监局2012年银行业案件防控跟平安捍卫任务聚首肉体，做好今年案件防控跟平安捍卫任务做了要紧说话。杨局长的说话既总结了客岁的任务，充沛确信了任务后果，转达了以后银行业案防安保方法，也清晰指出了以后任务中存在的咨询题，并就进一步做好银行业案件防控任务提出了盼望跟央求。分局党委书记、局长张新胜同道对甘南银行业金融机构案件防控跟平安捍卫任务提出了详细央求。这对于咱们不合思维、提拙见地、增强决心，实在增强跟改良银行业案件防控跟平安捍卫任务，保护银行业平安持重运转存在要紧

2、的指点沾染。盼望大年夜伙儿仔细进修，深入体会，精确操纵，双方面落实。上面，依照甘肃银监局央求，联合甘南银行业实际，就银行业案件防控跟安保详细任务再夸张大年夜以下多少多个方面：一、深入见地，不时树破完整无效的案防任务零碎以后，案防任务方法仍然严格。各银行业金融机构要深化案件防控跟平安捍卫任务要紧性、紧急性的见地，进一步进步案件防控见地，尽力树破完整无效的案防任务零碎。是严格落实银监会银行业金融机构案件处理三项轨制，制订完整的案件处理轨制，严正案件信息报送法那么，根绝瞒报、迟报等举措，实在进步案件报送与案件处理品质。完美聚首轨制，共享案防经历。为增进银行机构之间以及银行机构与分局之间的一样、协谐跟

3、交换，要树破完美银行业平安捍卫任务联席聚首轨制，增进各银行业金融机构交换、分享案防任务中好的经历，进一步进步案防任务程度。深入推动案防跟安保轨制履行力度，夯实案防跟安保任务基础。往年，银监局将制订银行业金融机构平安捍卫治理暂行方法的施行细那么跟银行业金融机构案件咨询责方法的施行细那么，银监会破刻印发案件与资源开释挂钩任务意见，咱们要严格贯彻履行，双方面落实案防任务各项轨制要一二是三是求，实在进步案防轨制履行力。四是细化案件考察，量化考核目标，将防止与挽回涉案丧丢掉、落实整改咨询责、案防实际才能的晋升归入考察，重视任务无效性、延续性跟规范性。五是完美银行业案件跟安保任务非现场监测零碎，依照银监会

4、开辟树破的银行业案件危险信息治理零碎，改良现有的案件危险信息手工报送、注销方法，将案件处理全过程归入零碎治理，完成规范化、综合化、智能化治理，晋升信息的处理才能跟效力。二、实在防备案件危险，狠抓案件高发部位的防控任务依照银监会对于落实案件防备任务有关央求的告诉央求跟银监局制订的相干施行细那么，重点做好以下任务：一是各银行业金融机构必需树破要紧岗亭员工轮岗制度，并向分局进展报备。二是严格履行有关要紧岗亭员工轮岗轨制。轮岗限日原那么上以年度为限，轮岗率央求100%，坚定制止采纳离岗休假、代班反省或离岗审计等方法来交换轮岗轨制的落实，严禁以种种来由迁延或不落实履行轮岗轨制。三是进步营业机构委牌照帐受

5、权司理的轮岗央求，强化其独破性跟声威性。进步委牌照帐受权司理的轮岗频率，轮岗限日最长不跨越2年，轮岗率100%。四是进步下层营业机构治理层的轮岗央求以强化对其的监视制约。为增加情况要素招致案件危险发作的能够性，基层营业担当人轮岗限日最长不跨越离职审计。3 年，轮岗同时必需施行五是增强对柜员的轮岗任务央求，实在保障堵截危险源头。各银行业金融机构必需将柜员列入轮岗范畴，清晰其轮岗限日跟轮岗方法。六是要增强对银行账户的无效治理，双方面落实对账轨制，进步对账率及对账频率央求，从而到达防备跟提醒案件危险的目标。七是加大年夜对重点账户、高危险账户的监控。对危险高的账户要进展重点监控，从对账方法跟频率上增强

6、对账力度，自动防备危险。八是各银行业金融机构必需树破客户对账考察轨制，综合运用定量加定性目标的方法对对账任务进展考察。九是应活期就辖内分支机构对账情况进展总结剖析，不断改良对账任务，强化对账任务虚行力度，进步对账无效性。十是将案件危险的审计作为一项要紧危险融入信贷营业审计、司帐营业审计、要紧岗亭职员履职审计、出纳营业审计以及其余一样平常监视运动中。十一是各银行业金融机构审计部分要增强与开释部分的交换，实时向开释部分讲演年度展开案件防控有关审计任务的方案、施行讲演及总结、审计进程中察觉的严格咨询题跟风险等外容。三、以实地指点为手段，强力推动案防任务落到实处强化案防督导任务。分局将经过现场考察、调研访咨询、召闭聚首等方法，进一步加大年夜案件防控任务的督导力度。听取银行业机构任务倡议，理解情况，充沛一样，独特研判形势、剖析咨询题、追求方法，催促跟指点案防任务切重关键，探究契合实际情况的任务方法。感谢大年夜伙儿！