考核工作方案.docx

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1、2014-2015年度水利建设质量工作考核工作方案为扎实做好2014-2015年度水利建设质量工作考核工 作，按照水利建设质量工作考核方法（水建管2014） 351号）和水利部办公厅关于开展2014-2015年度水利建 设质量工作考核的通知（办建管2015133号）的要求， 制定本工作方案。一、组织形式2014-2015年水利建设质量工作考核由水利部统一组 织，具体工作由建设与管理司协调安排，建设与管理司、建 设管理与质量平安中心、各流域机构有关负责同志带队，共 组成17个考核组，对31个省、自治区、直辖市水利（水务） 厅（局）和新疆生产建设兵团水利局水利建设质量工作进行 实地核查（分组方案另

2、发）。二、考核内容本次考核的内容为2014年7月1日-2015年6月30日 各单位水利建设质量工作情况，包括水利建设质量工作总体 考核和水利建设质量工作工程考核两局部。具体考核内容及 评分标准详见水利建设质量工作总体考核表（附件1）和 水利建设质量工作工程考核表（附件2）。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注5设计变更手续办理3 1.未经审批擅自实施设计变更的或将工程设 计变更肢解规避审批的，扣3分。 2.不按照规定权限、条件和程序审查、报批工 程设计变更文件的，扣2分。 3.设计变更文件编制或审批管理不规范的，扣 1分。6历次检查、巡查、 稽察所提出质量问 题的整改4 1.质量问题未制定

3、整改方案或未落实整改责 任，敷衍塞责、弄虚作假的，扣4分。 2.质量问题整改不到位的，扣3分。口3.质量问题整改不及时的，扣2分。 4.未建立整改台账的，扣1分。勘察设计 质量保证 （10 分）7勘察设计文件质量3 1.未建立设计质量保证体系的，扣2分。2.勘察设计文件签批手续不完整的，扣1分。8现场设代机构或责 任人3 1.未设立设计代表机构或无设计代表的，扣2 分。2.现场设计人员及专业不满足工作需要的，扣1分。9现场服务及工作记 录4 1.无现场服务的，扣4分。 2.不能按时提供设计文件及施工图纸的，扣3 分。 3.未按有关规定及设计合同进行设计文件技 术交底或未参加需设计人员参加的各类

4、验收 的，扣2分。 4.现场服务不及时或工作记录不完整的，扣1 分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注施工质量 保证 （30 分）10施工质量管理制度 建立与执行5口1.未建立健全质量保证体系的，扣4分。口2.质量管理制度不健全的，扣3分。口3.未落实质量责任制的，扣2分。1 1现场施工管理机构 及责任人10口1.未设置现场施工管理机构的，扣10分。口2.未按投标文件配备工程经理或技术负责人， 并未经工程法人同意变更的，或变更后人员资 格不符合要求的，扣6分。口3.未按投标文件配备施工员、质量员、平安员、 材料员、资料员等，且不具备相应资格条件的， 每缺一人扣2分。口4.工程经理或技术负

5、责人未能根据工作需要 驻工地现场的，每人次扣2分。12施工过程质量控制10 1.施工过程质量控制不到位，存在不按设计文 件要求施工，或单元（工序）工程质量检验评 定不合格即进行下一单元（工序）施工的，扣 8分。口2.未报验即进行施工或施工质量报验弄虚作 假的，扣6分。口3.未按设计要求、施工技术标准、合同约定进 行自检，质量检验与评定不规范的，扣4分。 口4.施工检验与评定资料不齐全的，扣3分。口5.施工档案资料签字不符合要求的，扣1分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注13施工材料、设备选 用5 1 .将不合格建筑材料和工程设备用于工程的， 扣5分。 2.施工材料、设备选用不规范，未提

6、供质量检 验合格证明、使用说明书及相应的许可证或认 证证书等相关材料，或未按规定进行检验的， 扣3分。 3.施工材料、设备选用不规范，质量检验合格 证明、使用说明书及相应的许可证或认证证书 等相关材料不全；进场原材料报验代表量大于 规范要求的或未报验就投入使用的，扣2分。监理质量控 制 （17 分）14现场监理机构及责 任人5 1.无现场监理机构的，扣5分。 2.监理人员配备未履行合同约定，不能满足项 目要求的，每缺一人，扣1分。口3.监理单位未按合同约定时间提供监理服务 的，扣3分。 4.监理人员资格不符合相关规定的，扣2分。 5.监理人员变更不符合要求的，扣1分。15现场监理质量控制7 1

7、.现场监理质量控制不到位，出现质量问题 的，扣5分。 2.未按监理规范要求进行旁站、巡视监理等， 现场监理工作不规范的，扣4分。 3.未进行跟踪检测、平行检测的，扣3分。 4.跟踪检测、平行检测数量和频次不符合要求 的，扣2分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注16审核签发的各类文 件、监理日志、监 理月报5口1.审核签发各类文件、监理月报、监理日志弄 虚作假或无相关材料的，扣5分。口2.审核签发各类文件、监理月报不及时或不规 范的，扣3分。口3.监理日志记录不完整的，扣1分。质量检验 评定 （8分）17原材料、中间产品 和实体质量施工单 位自检2 1.未进行自检或弄虚作假的；检测单位资

8、质、 检测人员资格不符合要求的，扣2分。口2.工程重要结构部位或隐蔽工程未进行见证 取样，自检的数量及频次不满足要求，或未及 时提供质量检测报告的，扣1分。18原材料、中间产品 和实体质量监理平 行检测和跟踪检测2口1.未开展平行检测和跟踪检测或弄虚作假的； 检测单位资质、检测人员资格不符合要求的， 扣2分。口2.平行检测和跟踪检测数量和频次不满足要 求，或未及时提供质量检测报告的，扣1分。19原材料、中间产品 和实体质量第三方 抽检2 1.未开展第三方抽检，检测单位资质、检测人 员资格不符合要求的，扣2分。口2.第三方抽检不规范，或未及时提供质量检测 报告的，扣1分。20单元工程质量评定2

9、1.未开展评定或弄虚作假的，扣2分。口2.未及时组织工序验收，评定不及时的，扣1 分。口3.监理未进行复核、资料不完整，评定不规范 的，扣1分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注工程验收 （7分）21重要隐蔽（关键部 位）单元工程验收3口1.未按照工程划分确定的重要隐蔽工程，进行 重要隐蔽（关键部位）单元工程验收的，扣3 分。口2.未组成联合小组，共同检查核定其质量等级 并填写签证表；验收资料不全，不能客观反映 隐蔽工程实际情况的，扣2分。口3.未报质量监督机构核备的，扣1分。22分部工程、单位工 程验收2口1.验收条件、验收内容、验收程序等不满足有 关要求的，扣2分。口2.验收不及时或

10、不规范的，扣1分。23专项验收、阶段验 收、竣工验收2口1.验收条件、验收内容、验收程序等不满足有 关要求的，扣2分。口2.验收不及时或不规范的，扣1分。质量事故 应急处置 （3分）24质量事故报告1口1.发生质量事故未报告的，扣1分。口2.发生质量事故后未及时报告的，扣0.5分。口3.发生质量事故后报告程序、内容不符合规定 的，扣0.5分。25质量事故应急处置1口1.未迅速、有效进行质量事故应急处置，平安 防护、现场保护不到位的，扣1分。口2 .质量事故应急处理相关记录资料不完整的， 扣0.5分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注26质量事故责任追究1 1.未对责任单位与责任人进行质量

11、事故责任 追究的，扣1分。2.未按“四不放过”的原那么和有关规定对责任 单位与责任人进行质量事故责任追究的，扣0.5 分。质量监督 管理 （5分）27质量监督计划制定1 1.未编制质量监督计划的，扣1分。2.制定质量监督计划不及时的，扣0.5分。28参建单位质量行为 和工程质量监督检 查2 1.未进行检查的，扣2分。2.监督检查无相关记录的，扣1分。29工程质量核备、核 定2 1.未开展核备（定）工作的，扣2分。2.开展核备（定）工作不及时、不规范的，扣1分。否决项30考核工程发生较大及以上质量事故或自评材料 弄虚作假、故意隐瞒的，该工程考核得分为0。考核组组长:填表人签字:说明：1、本表打分

12、采用扣分制，扣分在相应评分标准前口中打”每项要点扣分不超过该项分值；无扣分该项 分值为总分值。2、如考核中实际得分无法严格按照评分标准定量确定，请在备注一栏中进行说明。3、水利建设质量工作工程考核得分占考核总分的40% （每个省级行政区域内选取4个工程，每个工程得分 占总分的10%） O附件3：考核评价报告提纲一、考核工作开展情况二、省级水行政主管部门总体考核情况针对总体考核的内容，逐项说明考核情况和赋分情况。 对扣分工程，详细说明扣分原因。三、工程质量考核情况对每个抽查工程，针对工程考核的内容，逐项说明考核 情况和赋分情况。对扣分工程，详细说明扣分原因。四、对被考核单位的总体评价意见根据考核

13、情况，总结被考核省级水行政主管部门开展质 量工作的有效措施和薄弱环节；提出被考核省级水行政主管 部门考核的综合得分和评价等级。五、工作建议对省级水行政主管部门改进水利建设质量管理工作的 建议；对水利行业改进水利建设质量管理工作的建议。附件4：考核检查主要资料清单一、总体考核材料1.2014-2015年度竣工验收的大中型、小型水利工程清 单，给省级水行政主管部门报备的大中型水利工程竣工验收 鉴定书。2 .省级水行政主管部门出台并有效的有关质量管理规 章制度、技术标准、实施方案、考核制度等文件。3 .质量监督机构设置的文件（含省、市、县编办印发的 文件），省级质量监督机构管理人员清单，工作经费保障

14、的 文件材料，由省级质量监督机构监督的新开工工程清单。4 .定期开展乙级质量检测单位资质审批的公告，行政许 可的文件资料，开展质量检测单位监督检查的资料文件。5 .质量不良行为的行政处理决定以及公示公告等资料。6 .对质量管理先进、成绩显著的组织和个人表扬激励的 相关文件材料。7 .质量事故调查处理和责任追究的相关文件材料。8 .质量举报投诉平台设置，举报投诉处理相关文件材 料。9 .强制性条文贯彻执行，监督检查的文件材料。10 .质量宣传培训和水利建设质量信息管理系统建设 的资料。二、工程考核材料1 .工程法人组建、质量监督手续、工程法人质量管理制 度、质量管理机构设置及责任制落实等文件资料

15、。2 .招标投标文件，设计、施工、监理合同，设计、施工、 监理方案等资料。3 .工程法人检查通报，会议纪要，设计变更，历次检查、 巡查、稽察提出质量问题的整改报告等资料。4 .施工单位质量管理制度，质量管理机构设置及责任制 落实等文件资料。5 .施工日志，工程划分文件，实体质量自检，原材料质 检材料。6 .监理机构设置及责任制落实，监理日志、监理月报、 旁站及跟踪平行检测等资料7 .重要隐蔽单元工程、关键部门单元工程、分部工程验 收资料，专项验收、阶段验收、竣工验收等资料。8 .质量事故应急处置，调查处理报告和责任追究等文件资料。三、工作方式（一）总体考核1 .听取汇报。听取省级水行政主管部门

16、关于水利建设质 量工作的汇报，查阅质量工作考核自评报告，全面了解水利 建设质量工作进展情况、采取的措施、取得的成效以及存在 问题及意见建议。2 .查阅资料。核查省级水行政主管部门制定印发的质量 管理相关规章制度、规范性文件、技术标准，质量监督机构 人员、经费、监督效果等证明材料，2014年-2015年在建项 目清单、验收工程清单、以及其他质量管理活动相关证明材 料等。3 .填写表格。考核组讨论，填写水利建设质量工作 总体考核表。（二）工程考核1 .工程选取。每省（市、区）抽查水利在建工程不少于 4个。其中2个为省级水行政主管部门直接组织实施的2个 重点工程，或由省级质量监督机构直接实施监督的大

17、中型水 利建设工程；2个为县级水行政主管部门组织实施的1个中 小河流治理工程和1个小型病险水库除险加固工程，如无此 类型工程，可选取由县级组织实施的其他中小型水利建设项 目。所有选取的工程均由考核组组长根据省级水行政主管部 门提供的在建工程清单随机抽取。2 .现场查看。实地查勘在建水利工程建设现场，重点了 解工程进展情况、人员到位情况、质量措施落实情况等，查 看工程关键部位实体质量。3 .查阅资料。核查工程法人、设计、施工、监理等参建 单位的工程资料及相关文件、记录，抽查工程质量检验、评 定、验收等重点环节的工程资料，并与各方座谈了解质量管 理体系建设与运行情况。4 .填写表格。对抽查的每项工

18、程，考核组讨论，填写 水利建设质量工作工程考核表。四、时间安排考核定于8月中旬开始，9月2日前结束，9月10日前 向部建设与管理司提交考核评价报告（报告提纲见附件3）。 各考核组应根据承当的考核任务与被考核相关省（市、区） 协商确定具体考核时间。为保障考核工作质量，各考核组在 每个省的核查时间原那么上不少于5天。五、工作要求（一）严守工作纪律。严格执行保密纪律，不擅自泄露 考核工作中掌握的内部材料和情况，不向被考核单位通报考 核结论；严格执行请示报告制度，紧急情况要随时报告，不 擅自表态重大问题；严格执行请假制度，检查组成员请假须 组长批准；对工作中形成的材料要妥善保管，重要资料在检 查工作结

19、束后应移交建设与管理司。（二）保障公共公正。要按照考核工作的整体部署开展 工作，深入细致，实事求是。要严格执行评分标准，既不掩 盖存在的问题，也不故意刁难，做到公平公正。对于考核中 扣分的工程，要明确扣分原因，做到有依有据。（三）搞好协作配合。检查组实行组长负责制，担负牵 头组织和领导的责任。检查组成员要服从组长的统一领导， 尊重组长作出的决定。检查组全体同志要谦虚谨慎，戒骄戒 躁，虚心向地方和基层的同志学习，要尊重当地同志，自觉 接受当地党组织和群众的监督。（四）做到廉洁自律。严格遵守廉洁自律各项规定，树 立清正廉洁的形象。不接受超标准接待；不接受被检查地区 和单位的馈赠和宴请；不参加营业性

20、场所娱乐和旅游活动； 不向被检查地区和单位提个人要求；不在被检查地区和单位 报销费用。附件：1 .水利建设质量工作总体考核表2 .水利建设质量工作工程考核表3 .考核评价报告提纲4 .考核检查主要资料清单附件1:水利建设质量工作总体考核表考核单位：考核时间:考核得分：考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注验收合格率 （10 分）1大中型水利工程竣工验 收合格率5口大中型水利工程工程竣工验收合格率未 到达100%的,扣5分。2小型水利工程竣工验收 合格率5口小型水利工程工程竣工验收合格率未达 到98%的,扣5分。质量法治 建设 （20 分）3贯彻落实国家和水利部 有关质量管理规定和文 件要求，

21、制定实施方法 或转发文件5 1.未划分省、市、县各级水利工程建设 质量与平安监督管理责任的，扣3分。2.未制定质量与平安监督具体方法的， 扣2分。4建立健全地方水利建设 质量规章制度和技术标 准体系5 1.未结合当地实际情况制定地方质量规 章制度的，扣3分。口2.未结合当地实际情况建立健全地方技 术标准的，扣2分。5制定贯彻落实质量开展 纲要促进水利建设质量 开展实施方案5 1.未制定实施方案的，扣5分。口2.实施方案可操作性不强的，扣2分。口3.实施方案目标责任不明确的，扣1分。6建立地方水利建设质量 工作考核制度5 1.未建立考核制度的，扣5分。口2.建立的考核制度内容不完善的，扣3 分。

22、口3.建立了考核制度而未进行考核的，扣1 分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注质量监督 管理 （25 分）7质量监督管理机构设置9口1.设置的市（地）级质量监督机构数量与 同级水行政主管部门数量比例小于70% 的，扣3分，大于70%但小于90%的，扣 2分。口2.设置的县（区）级质量监督机构数量与 同级水行政主管部门数量比例小于50% 的，扣3分，大于50%但小于80%的，扣 2分。8质量监督管理人员配备6口1.省级质量监督机构未配备专职质量监 督人员的，扣3分。口2.省级质量监督机构监督人员数量、专业 明显不满足监督工作需要的，扣2分。口3.省级质量监督机构未配备专职质量监 督机构负

23、责人的，扣1分。9质量监督管理工作经费 保障5口1.省级质量监督机构质量监督经费未纳入财政预算的，扣3分。口2.省级质量监督机构质量监督经费纳入 财政预算，但不满足工作需要的，扣2分。10新开工基本建设工程质 量监督率5口应由省级质量监督机构监督的开工工程 质量监督率未到达100%的，扣5分。质量检测 管理 （10 分）11质量检测资质管理5口1.未定期开展乙级资质审批的，扣3分。口2.审批乙级资质不规范的，扣2分。12质量检测工作实施5 1.未对质量检测单位开展监督检查的， 扣3分。2.未开展质量监督检测的，扣2分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注质量诚信 建设 （13 分）13质量

24、不良行为记录公告10 1.行政处理决定未进行公告的，扣10分 2.公告不及时的，扣3分。 3.进行了公告但未抄送水利部的，扣2 分。14对质量管理先进、成绩 显著的组织和个人表扬 激励3 1.未建立表扬激励制度的，扣2分。2.未进行表扬激励的，扣1分。质量问题 处理 （10 分）15质量事故调查处理和责 任追究6 1.质量事故未进行调查处理和责任追究 的，扣6分。 2.质量事故调查处理和责任追究不及时 的，扣3分。 3.未按“四不放过”原那么调查处理质量事 故的，扣3分。16质量举报投诉受理4 1.未设立质量举报投诉平台的，扣4分。 2.投诉受理渠道未向社会公开或不畅通 的，扣2分。 3.举报

25、投诉受理后未开展相应工作的，扣 2分。质量基础 工作 （12 分）17强制性条文贯彻执行5 1.未进行强制性条文宣贯培训的，扣3 分。2.未进行强制性条文监督检查的，扣2 分。18水利建设质量信息管理 系统建设2 1.未启动质量信息管理系统建设的，扣2 分。口2.质量信息动态监控、管理不完善的，扣1分。考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注19质量宣传教育和培训5 1.未开展质量教育和培训的，扣3分。2.未开展质量知识宣传活动的，扣2分。否决项20重（特）大质量事故发生重（特）大质量事故的，考核结果一 律为D级。填表人签字：考核组组长：说明：1、本表打分采用扣分制，扣分在相应评分标准前中打4

26、每项要点扣分不超过该项分值；无扣分该项 分值为总分值。2、如考核中实际得分无法严格按照评分标准定量确定，请在备注一栏中进行说明。3、水利建设质量工作总体考核得分占考核总分的60%。附件2：水利建设质量工作工程考核表工程名称：考核时间:考核得分：考核指标序号考核要点分值评分标准得分备注工程法人 质量管理 （20 分）1质量监督手续办理3 1.未办理质量监督手续的，扣3分。2.质量监督手续办理不及时的，扣1分。2质量管理制度建设3 1.未建立质量管理制度的，扣3分。2.质量管理制度内容不完善、责任不明确的， 扣1分。3质量管理机构及责 任人3 1.工程法人组建不规范的，扣3分。 2.无质量管理机构及责任人的，扣2分。 3.质量管理机构及人员配备不能满足工程需 要的，扣1分。4参建单位质量行为 和工程质量检查4 1.未对参建单位质量行为和工程质量进行检 查且无相关记录的，扣4分。 2.未对检查发现问题提出明确整改意见的，扣3分。 3.检查发现问题整改不及时或不到位的，扣2 分。 4.检查相关记录不完整的，扣1分。