华夏银行股份有限公司章程21629.docx

《华夏银行股份有限公司章程21629.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华夏银行股份有限公司章程21629.docx（70页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、华夏银行股股份有限公公司章程（20099年5月11日公司20008年度股东大会会审议通过过并经中国银银行业监督督管理委员员会银监复复200094004号核准准）目 录录第一章 总 则3第二章 经营宗旨旨和范围4第三章 机构设置置5第四章 股 份5第一节 股份发行行5第二节 股份增减减和回购6第三节 股份转让让7第五章 股东和股股东大会8第一节 股 东8第二节 股东大会会12第三节 股东大会会提案18第四节 股东大会会决议18第六章 董事和董董事会23第一节 董 事23第二节 独立董事事26第三节 董事会33第四节 董事会秘秘书38第七章 行长及其其他高级管管理人员40第八章 监事和监监事会43

2、第一节 监 事43第二节 外部监事事44第三节 监事会45第四节 监事会决决议47第五节 监事会专专门委员会会47第九章 财务会计计制度、利利润分配和和审计48第一节 财务会计计制度48第二节 内部审计计49第三节 会计师事事务所的聘聘任50第十章 通知和公公告50第一节 通 知50第二节 公 告51第十一章 合并、分分立、增资资、减资、解解散和清算算51第一节 合并、分分立、增资资、减资51第二节 解散和清清算52第十二章章 修改章章程54第十三章 附 则54第一章 总 则则第一条 为维护华华夏银行股股份有限公公司（以下下简称“公司”或“本行”）、股东东和债权人人的合法权权益，规范范本行的组

3、组织和行为为，根据中中华人民共共和国公司司法（以以下简称公公司法）、中华人民共和国证券法、中华人民共和国商业银行法（以下简称商业银行法）、中华人民共和国银行业监督管理法（以下简称银行业监督管理法）和其他有关规定，制订本章程。第二条 本行是于于19922年经国务务院同意，中中国人民银银行银复119923321号文文批准成立立的全民所所有制商业业银行，依依法具有法法人资格。本本行于19996年经经中国人民民银行银复复19966109号号文批准，依依照公司司法以发发起设立方方式增加注注册资本，改改制为股份份有限公司司，并取得得中国人民民银行颁发发的经营金金融业务许许可证，在在国家工商商行政管理理局注

4、册登登记，领取取企业法法人营业执执照，依依法变更为为全国性的的股份制商商业银行。本行于20003年经经中国证券券监督管理理委员会以以证监发行行字20003833号文核核准，首次次向社会公公开发行人人民币普通通股10亿亿股，全部部为向境内内投资人发发行的以人人民币认购购的内资股股，于20003年99月12日日在上海证证券交易所所上市。本行现时持持有由中国国银行业监监督管理委委员会颁发发的B1008110000H00001号号金融许许可证及及由国家工工商行政管管理局核发发的第1000000010022967号号企业法法人营业执执照，是是具有法人人资格的金金融机构。第三条 本行注册册名称：中文名称：

5、华夏银行行股份有限限公司，简简称“华夏银行行”。英文名称：HUA XIA BANKK CO., Liimiteed.第四条 本行住所所：中国北北京市东城城区建国门门内大街222号；本行住所邮邮政编码：1000005。第五条 本行注册册资本：人人民币肆拾拾玖亿玖仟零伍伍拾贰万捌捌仟叁佰壹壹拾陆元（￥4,9990,5228,3116元）。第六条 本行营业业期限：本本行为永久久存续的股股份有限公公司。第七条 董事长为为本行的法法定代表人人。第八条 本行股份份总数为肆肆拾玖亿玖玖仟零伍拾拾贰万捌仟仟叁佰壹拾拾陆股，每每股面值为为人民币壹壹元。本行全部注注册资本分分为等额股股份，股东东以其所持持股份为限

6、限对本行承承担责任，本本行以全部部资产为限限对本行债债务承担责责任。第九条 股东作为为本行的所所有者，享享有法律、行行政法规和和本章程规规定的合法法权益。本本行应建立立能够确保保股东充分分行使权利利的公司治治理结构。第十条 本章程自自生效之日日起，即成成为规范本本行的组织织与行为、本本行与股东东、股东与与股东之间间权利义务务关系的具具有法律约约束力的文文件，及对对本行、股股东、董事事、监事、高高级管理人人员具有法法律约束力力的文件。股东可以依据本章程起诉本行；本行可以依据本章程起诉股东、董事、监事、行长和其他高级管理人员；股东可以依据本章程起诉股东、本行董事、监事、行长和其他高级管理人员。本章

7、程所称称“高级管理理人员”是指本行行的行长、副副行长、财财务负责人人、董事会会秘书、行行长助理等等。第十一条 本行鼓鼓励员工通通过与董事事会、监事事会和高级级管理层的的直接沟通通和交流，反反映员工对对本行经营营、财务状状况以及涉涉及员工利利益的重大大决策的意意见。本章程所称称“高级管理理层”是指本行行的行长、副副行长、财财务负责人人、行长助助理等。第十二条 本行尊尊重同业、存存款人及其其他债权人人、客户、员员工、同业业间组织及及机构、中中介机构、供供应商、社社区等利益益相关者的的合法权益益。本行应应与利益相相关者积极极合作，共共同推动本本行持续、健健康地发展展。本行应应为维护利利益相关者者的权

8、益提提供必要的的条件，当当其合法权权益受到侵侵害时，利利益相关者者应有机会会和途径获获得赔偿。第十三条 本行在在防范金融融风险、保保持可持续续发展的同同时，实现现股东利益益最大化，关关注所在营营业地社区区的福利、环环境保护、公公益事业等等问题，重重视本行的的社会责任任。第二章 经营宗旨旨和范围第十四条 本行的的经营宗旨旨：本行稳健经经营，恪守守信用，以以市场为导导向，以客客户为中心心，建立质质量、效益益、速度、结结构协调发发展的精品品银行，促促进社会协协调发展，为为股东创造造最优的经经济效益。本行以安全全性、流动动性、效益益性为经营营原则，实实行自主经经营、自负负盈亏、自自担风险、自自我约束的

9、的经营管理理机制，依依法开展业业务活动，依依法接受监监管部门的的监督管理理。第十五条 经中国国银行业监监督管理委委员会批准准，本行经经营范围是是：（一）吸收收公众存款款；（二）发放放短期、中中期和长期期贷款；（三）办理理国内外结结算；（四）办理理票据承兑兑与贴现；（五）发行行金融债券券；（六）代理理发行、代代理兑付、承承销政府债债券；（七）买卖卖政府债券券、金融债债券；（八）从事事同业拆借借；（九）买卖卖、代理买买卖外汇；（十）从事事银行卡业业务；（十一）提提供信用证证服务及担担保；（十二）代代理收付款款项及代理理保险业务务；（十三）提提供保管箱箱服务；（十四）经经中国银行行业监督管管理委员会

10、会批准的其其他业务。经中国人民民银行批准准的结汇、售售汇业务。第三章 机构设置置第十六条 本行根根据业务发发展需要，经经中国银行行业监督管管理委员会会批准，可可在境内外外依据我国国和相关国国家或地区区法律法规规之规定，设设立分支机机构。第十七条 本行实实行一级法法人体制。本本行各分支支机构不具具备法人资资格，在总总行授权范范围内依法法开展业务务活动，其其民事责任任由总行承承担。第十八条 本行对对分支机构构实行全行行统一核算算、统一调调度资金、分分级管理的的财务制度度。第十九条 本行总总行对分支支行的主要要人事任免免、业务政政策、基本本规章制度度和涉外事事务等统一一管理。第二十条 本行按按照监管

11、部部门的有关关规定，向向分支机构构拨付营运运资金额，但但累计拨付付给各分支支机构的营营运资金额额的总和，不不得超过本本行资本金金总额的660%。第四章 股 份份第一节 股份发行行第二十一条条 本行行的股份采采取股票的的形式。第二十二条条 本行行股份的发发行，实行行公开、公公平、公正正的原则，同同种类的每每一股份应应当具有同同等权利。同同次发行的的同种类股股票，每股股的发行条条件和价格格应当相同同；任何单单位或者个个人认购的的股份，每每股应当支支付相同价价额。第二十三条条 本行行发行的股股票，以人人民币标明明面值。本本行内资股股股票在中中国证券登登记结算有有限责任公公司上海分分公司集中中托管第二

12、十四条条 本行行经人民银银行批准，改改制为股份份有限公司司，股份有有限公司成成立时向发发起人发行行合计贰拾拾伍亿股股股份，占其其时本行发发行普通股股总数的1100%。本行发起人人股东为首首钢总公司司、山东省省电力公司司、玉溪红红塔烟草（集集团）有限限责任公司司、山东联联大集团有有限公司、北北京三吉利利能源公司司、南昌科科瑞集团公公司、广东东粤海建设设开发公司司、上海建建工（集团团）总公司司、中国进进口汽车贸贸易中心、北北京华资银银团公司、珠珠海振华集集团公司、上上海锦都实实业总公司司、中国建建设第一工工程局第四四建筑公司司、北京市市第三市政政工程公司司、江苏交交通投资公公司、江苏苏省丝绸进进出

13、口集团团股份有限限公司、江江苏化工农农药集团公公司、江苏苏石油勘探探局、中国国石化扬子子石油化工工公司、中中国建筑材材料总公司司、中国建建筑材料海海南公司、华华北制药厂厂、沈阳经经济技术开开发区开发发集团公司司、苏州市市营财发展展总公司、邯邯郸钢铁总总厂、河北北长天集团团公司、河河北胜利客客车厂、河河北省冀东东水泥厂、杭杭州钢铁集集团公司、杭杭州锦江（集集团）有限限公司、昆昆明百货大大楼（集团团）股份有有限公司、唐唐山钢铁集集团有限责责任公司、浙浙江省丝绸绸进出口公公司等333家企业法法人单位。上述本行发发起人的出出资方式为为除发起人人首钢总公公司以其拥拥有的全资资附属企业业原华夏银银行的净资

14、资产作为出出资外，其其余发起人人均以货币币资金方式式出资。发发起人出资资经有效验验资报告验验证，截至至19966年3月113日发起起人出资全全部到位。本行股份总总数为肆拾拾玖亿玖仟仟零伍拾贰贰万捌仟叁叁佰壹拾陆陆股，本行行现时的股股本结构为为：普通股股肆拾玖亿亿玖仟零伍伍拾贰万捌捌仟叁佰壹壹拾陆股，其其他种类股股份零股。第二十五条条 本行行、本行的的分支机构构不得以赠赠与、垫资资、担保、补补偿或贷款款等形式，对对购买或拟拟购买本行行股份的人人提供任何何资助。第二节 股份增减减和回购第二十六条条 本行行根据经营营和发展的的需要，依依照法律、法法规的规定定，经股东东大会作出出决议，并并经中国银银行

15、业监督督管理委员员会批准，可可以采用下下列方式增增加注册资资本：（一）公开开发行股份份；（二）非公公开发行股股份；（三）向现现有股东派派送红股；（四）以公公积金转增增股本；（五）法律律、行政法法规规定以以及中国证证券监督管管理委员会会批准的其其他方式。第二十七条条 根据据本章程的的规定，并并经中国银银行业监督督管理委员员会批准，本本行可以减减少注册资资本。本行行减少注册册资本，不不得低于商商业银行法法和中国国银行业监监督管理委委员会规定定的商业银银行注册资资本最低限限额，并应应按照公公司法、商商业银行法法以及其其他有关规规定和本章章程规定的的程序办理理。第二十八条条 本行行在下列情情况下，可可

16、以依照法法律、行政政法规、部部门规章和和本章程的的规定，收收购本行的的股票：（一）为减减少本行资资本；（二）与持持有本行股股票的其他他公司合并并；（三）将股股份奖励给给本行职工工；（四）股东东因对股东东大会作出出的本行合合并、分立立决议持异异议,要求求本行收购购其股份的的。除上述情形形外，本行行不得进行行买卖本行行股票的活活动。第二十九条条 本行行收购股份份，可以下下列方式之之一进行：（一）证券券交易所集集中竞价交交易方式；（二）要约约方式；（三）中国国证券监督督管理委员员会认可的的其他方式式。第三十条 本行因因本章程二二十八条第第（一）项项至第（三三）项的原原因收购本本行股份的的，应当经经股

17、东大会会决议。本本行依照第第二十八条条规定收购购本行股份份后，属于于第（一）项项情形的，应应当自收购购之日起110日内注注销；属于于第（二）项项、第（四四）项情形形的，应当当在6个月月内转让或或者注销。本行依照第第二十八条条第（三）项项规定收购购的本行股股份，将不不超过本行行已发行股股份总额的的5%；用用于收购的的资金应当当从本行的的税后利润润中支出；所收购的的股份应当当1年内转转让给职工工。第三节 股份转让让第三十一条条 本行行的股份可可以依法转转让。受让让人应具备备监管部门门规定的向向商业银行行投资入股股的主体资资格。受让让人购买本本行股份后后持股总数数达到本行行股份总数数5%以上上的或变

18、更更持有本行行股份总数数5%以上上的股东的的，由董事事会审议形形成决议后后，报中国国银行业监监督管理委委员会批准准。第三十二条条 本行行不得接受受本行的股股票作为质质权的标的的。第三十三条条 发起起人持有的的本行股票票，自本行行成立之日日起1年以以内不得转转让。本行行公开发行行股份前已已发行的股股份，自本本行股票在在证券交易易所上市交交易之日起起1年内不不得转让。董事、监事事、行长以以及其他高高级管理人人员应当向向本行申报报所持有的的本行的股股份及其变变动情况，在在其任职期期间每年转转让的股份份不得超过过其所持有有本行股份份总数的225%；所所持本行股股份自本行行股票上市市交易之日日起1年内内

19、不得转让让。上述人人员在任职职期间拟买买卖本行股股份应当按按照相关规规定提前报报上海证券券交易所备备案；其离离职后半年年内，不得得转让其所所持有的本本行股份。第三十四条条 本行行董事、监监事、高级级管理人员员、持有本本行5%以以上的股份份的股东，将将其所持有有的本行股股票在买入入之日起66个月以内内卖出，或或在卖出之之日起6个个月以内又又买入的，由由此所得收收益归本行行所有，本本行董事会会将收回其其所得收益益。但是,证券公司司因包销购购入售后剩剩余股票而而持有5%以上股份份的,卖出出该股票不不受6个月月时间限制制。本行董事会会不按照前前款规定执执行的，股股东有权要要求董事会会在30日日内执行。

20、本本行董事会会未在上述述期限内执执行的，股股东有权为为了本行的的利益以自自己的名义义直接向人人民法院提提起诉讼。本行董事会会不按照第第一款的规规定执行的的,负有责责任的董事事依法承担担连带责任任。第三十五条条 本行行应及时了了解并披露露本行股份份变动的情情况以及其其他可能引引起股份变变动的重要要事项，并并将发起人人股份变动动情况及时时报中国银银行业监督督管理委员员会备案。第五章 股东和股股东大会第一节 股 东东第三十六条条 本行行股东为依依法持有本本行股份的的人。股东按其所所持有股份份的种类享享有权利，承承担义务；持有同一一种类股份份的股东，享享有同等权权利，承担担同种义务务。本行的治理理结构

21、应确确保所有股股东，特别别是中小股股东享有平平等地位。本行应保护护股东合法法权益，公公平对待所所有股东。第三十七条条 本行行依据证券券登记机构构提供的凭凭证建立股股东名册，股东名册是证明股东持有本行股份的充分证据。第三十八条条 本行行股东享有有下列权利利：（一）依照照其所持有有的股份份份额获得股股利和其他他形式的利利益分配；（二）依法法请求、召召集、主持持、参加或或委派股东东代理人参参加股东会会议，并行行使相应的的表决权；（三）对本本行的经营营行为进行行监督，提提出建议或或质询；（四）依照照法律、行行政法规及及本章程的的规定转让让、赠与或或质押其所所持有的股股份；（五）查阅阅本章程、股股东名册

22、、公公司债券存存根、股东东大会会议议记录、董董事会会议议决议、监监事会会议议决议、财财务会计报报告；（六）本行行终止或清清算时，按按其所持有有的股份份份额参加本本行剩余财财产的分配配；（七）对股股东大会作作出的本行行合并、分分立决议持持异议的股股东,要求求本行收购购其股份；（八）法律律、行政法法规及本章章程所赋予予的其他权权利。股东对法律律、行政法法规和本章章程规定的的本行重大大事项，享享有知情权权和参与权权。本行应应建立和股股东沟通的的有效渠道道。第三十九条条 股东东提出查阅阅前条所述述有关信息息或索取资资料的，应应当向本行行提供证明明其持有本本行股份的的种类以及及持股数量量的书面文文件，本

23、行行经核实股股东身份后后按照股东东的要求予予以提供。第四十条 股东有有权按照法法律、行政政法规的规规定，通过过民事诉讼讼或其他法法律手段保保护其合法法权利。股股东大会、董董事会的决决议违反法法律、行政政法规的规规定，股东东有权请求求人民法院院认定无效效。董事、高级级管理人员员执行职务务时违反法法律、行政政法规或者者本章程的的规定，给给本行造成成损失的，连连续1800日以上单单独或合并并持有本行行1%以上上股份的股股东有权书书面请求监监事会向人人民法院提提起诉讼；监事会执执行职务时时违反法律律、行政法法规或者本本章程的规规定，给本本行造成损损失的，股股东可以书书面请求董董事会向人人民法院提提起诉

24、讼。监事会、董董事会收到到前款规定定的股东书书面请求后后拒绝提起起诉讼,或或者自收到到请求之日日起30日日内未提起起诉讼,或或者情况紧紧急、不立立即提起诉诉讼将会使使本行利益益受到难以以弥补的损损害的,前前款规定的的股东有权权为了本行行的利益以以自己的名名义直接向向人民法院院提起诉讼讼。他人侵犯本本行合法权权益,给本本行造成损损失的,本本条第二款款规定的股股东可以依依照第二、三三款的规定定向人民法法院提起诉诉讼。股东大会、董董事会的会会议召集程程序、表决决方式违反反法律、行行政法规或或者本章程程,或者决决议内容违违反本章程程的,股东东有权自决决议作出之之日起600日内,请请求人民法法院撤销。董

25、事、高级级管理人员员违反法律律、行政法法规或者本本章程的规规定,损害害股东利益益的,股东东可以向人人民法院提提起诉讼。第四十一条条 股东东中的机构构投资者应应在本行董董事选任、经经营者激励励与监督、重重大事项决决策等方面面发挥作用用。第四十二条条 本行行股东承担担下列义务务：（一）遵守守法律、行行政法规和和本章程；（二）依其其所认购的的股份和入入股方式缴缴纳股金；（三）除法法律、法规规规定的情情形外，不不得退股；（四）应采采取合理措措施支持本本行发展；（五）本行行发起人股股东若发生生法定代表表人、公司司名称、注注册地址、业业务范围等等重大事项项变更时，应应及时报告告本行，由由本行报中中国银行业

26、业监督管理理委员会备备案；（六）本行行资本充足足率低于法法定标准时时，股东应应支持董事事会作出的的提高资本本充足率方方案及措施施；（七）本行行可能出现现流动性困困难时，应应本行要求求，在本行行有借款的的股东须立立即归还到到期借款，未未到期的借借款应提前前偿还；本条所指的的流动性困困难的判定定标准，适适用国务院院银行业监监督管理机机构的有关关规定。（八）本行行对一个关关联方的授授信余额不不得超过本本行资本净净额的100%；本行行对一个关关联法人或或其他组织织所在集团团客户的授授信余额总总数不得超超过本行资资本净额的的15%；本行对全全部关联方方的授信余余额不得超超过本行资资本净额的的50%。计计

27、算上述授授信余额时时，可以扣扣除授信时时关联方提提供的保证证金存款以以及质押的的银行存单单和国债金金额。（九）股东东在本行的的借款逾期期未还的期期间内，限限制或暂停停行使表决决权，本行行应将前述述情形在股股东大会会会议记录中中载明；（十）不得得滥用股东东权利损害害本行或者者其他股东东的利益；不得滥用用本行法人人独立地位位和股东有有限责任损损害本行债债权人的利利益；本行行股东滥用用股东权利利给本行或或者其他股股东造成损损失的,应应当依法承承担赔偿责责任；本行行股东滥用用本行法人人独立地位位和股东有有限责任,逃避债务务,严重损损害本行债债权人利益益的,应当当对本行债债务承担连连带责任；（十一）法法

28、律、行政政法规及本本章程规定定应当承担担的其他义义务。第四十三条条 本行行应采取有有效措施防防止股东及及其关联方方以各种形形式占用或或转移本行行的资金、资资产及其他他资源。股东应维护护本行的利利益。存在在股东违规规占用本行行资金情况况的，本行行应当扣减减该股东所所分配的现现金红利，以以偿还其占占用的资金金。若股东东利用其股股东地位恶恶意妨碍本本行正当经经营活动或或损害本行行合法利益益时，本行行有权向人人民法院提提起要求停停止该违法法行为或侵侵权行为并并赔偿损失失的诉讼。第四十四条条 股东东需以本行行股票为自自己或他人人担保的，应应当于事前前向本行董董事会作出出书面报告告；且应当当自该事实实发生

29、之日日起3个工工作日内，再再次向本行行作出书面面报告。本行股东及及其关联方方在本行取取得的授信信余额（可可以扣除提提供的保证证金存款以以及质押的的银行存单单和国债金金额）超过过其持有的的经审计的的上一年度度的股权净净值，该股股东不得将将本行股票票再行质押押。第四十五条条 本行行不得向关关联方发放放信用贷款款。本行向关联联方发放担担保贷款的的条件不得得优于其他他贷款人同同类贷款的的条件，贷贷款利率执执行中国人人民银行规规定的利率率标准。本行不得为为关联方的的融资行为为提供担保保，但关联联方以银行行存单或国国债提供反反担保的除除外。本行向关联联方提供授授信发生损损失的，在在2年内不不得再向该该关联

30、方提提供授信，但但为减少该该授信的损损失，经董董事会批准准的除外。第四十六条条 同一一股东不得得向股东大大会同时提提出提名董董事人选和和监事人选选的议案；同一股东东所提名的的董事（监监事）人选选已担任董董事（监事事）职务的的，在其任任期届满以以前，该股股东不得再再提出提名名监事（董董事）人选选的议案。第四十七条条 本行行的控股股股东在行使使表决权时时，不得作作出有损于于本行和其其他股东合合法权益的的决定。第四十八条条 本行行的控股股股东、实际际控制人员员不得利用用其关联关关系损害本本行利益。违违反规定的的,给本行行造成损失失的,应当当承担赔偿偿责任。本行控股股股东及实际际控制人对对本行和本行社

31、会公公众股股东东负有诚信信义务。控控股股东应应严格依法法行使出资资人的权利利，控股股股东不得利利用关联交交易、利润润分配、资资产重组、对对外投资、资资金占用、借借款担保等等方式损害害本行和社会会公众股股股东的合法法权益，不不得利用其其控制地位位损害本行行和社会公公众股股东东的利益。控股股东对对本行董事事、监事候候选人的提提名，应严严格遵循法法律、法规规和本章程程规定的条条件和程序序。控股股股东提名的的董事、监监事候选人人应当具备备相关专业业知识和决决策、监督督能力。控控股股东不不得对股东东大会人事事选举决议议和董事会会人事聘任任决议履行行任何批准准手续；不不得越过股股东大会、董董事会任免免本行

32、的高高级管理人人员。本行的重大大决策应由由股东大会会和董事会会依法作出出。控股股股东和实际际控制人不不得直接或或间接干预预本行的决决策及依法法开展的生生产经营活活动，损害害本行及其其他股东的的权益。第四十九条条 控股股股东与本本行应实行行人员、资资产、财务务分开，机机构、业务务独立，各各自独立核核算、独立立承担责任任和风险。本行的董事事会、监事事会及其他他内部机构构应独立运运作。控股股股东及其其职能部门门与本行及及其职能部部门之间没没有上下级级关系。控控股股东及及其下属机机构不得向向本行及其其下属机构构下达任何何有关本行行经营的计计划和指令令，也不得得以其他任任何形式影影响其经营营管理的独独立

33、性。本行人员应应独立于控控股股东。控控股股东高高级管理人人员兼任本本行董事的的，应保证证有足够的的时间和精精力承担本本行的工作作。控股股东投投入本行的的资产应独独立完整、权权属清晰。控控股股东以以非货币性性资产出资资的，应办办理产权变变更手续，明明确界定该该资产的范范围。本行行应当对该该资产独立立登记、建建账、核算算、管理。控控股股东不不得占用、支支配该资产产或干预本本行对该资资产的经营营管理。本行应按照照有关法律律、法规的的要求建立立健全的财财务、会计计管理制度度，独立核核算。控股股股东应尊尊重本行财财务的独立立性，不得得干预本行行的财务、会会计活动。本行业务应应完全独立立于控股股股东。控股

34、股股东及其其下属的其其他单位不不应从事与与本行相同同或相近的的业务。控控股股东应应采取有效效措施避免免同业竞争争。第五十条 本行应应按照有关关规定，及及时披露持持有本行股股份比例较较大的股东东以及一致致行动时可可以实际控控制本行的的股东或实实际控制人人的详细资资料，并报报中国银行行业监督管管理委员会会备案。前述资料包包括：本行行前10大大股东或实实际控制人人；或当本本行股东人人数多于110家时，包包括全部控控股股东或或实际控制制人。当本行控股股股东增持持、减持或或质押本行行股份，或或本行控制制权发生转转移前，应应按照有关关规定事先先取得中国国银行业监监督管理委委员会的批批准；且在在相关事实实发

35、生后，本本行及其控控股股东应应及时、准准确地向全全体股东披披露有关信信息。第二节 股东大会会第五十一条条 股东东大会是本本行的权力力机构，依依法行使下下列职权： （一）决决定本行经经营方针和和投资计划划； （二）选选举和更换换董事，决决定有关董董事的报酬酬事项； （三三）选举和和更换由股股东代表出出任的监事事及外部监监事，决定定有关监事事的报酬事事项； （四四）审议批批准董事会会的报告； （五）审审议批准监监事会的报报告； （六六）审议批批准本行的的年度财务务预算方案案、决算方方案； （七七）审议批批准本行的的利润分配配方案和弥弥补亏损方方案； （八八）对本行行增加或减减少注册资资本作出决决议

36、； （九九）对发行行本行债券券作出决议议； （十）对对本行合并并、分立、解解散和清算算等事项作作出决议； （十一）修修改本章程程； （十二二）对本行行聘用、解解聘会计师师事务所作作出决议； （十三）审议代表本行股份总数的3%以上的股东的提案； （十四）通报中国银行业监督管理委员会对本行的监管意见，并审议董事会关于本行执行整改情况的报告； （十五）审议董事会关于对董事的评价及独立董事的相互评价结果的报告； （十六）审议监事会关于对监事的评价及外部监事的相互评价结果的报告； （十七）审议本行在一年内购买、出售重大资产或担保超过本行最近一期经审计总资产30%的事项；（十八）审审议批准变变更募集资资金

37、用途事事项；（十九）审审议股权激激励计划；（二十）审审议法律、法法规和本章章程规定应应当由股东东大会决定定的其他事事项。 第五五十二条 本行应应建立公正正透明的董董事、监事事和行长、副副行长、财财务负责人人的绩效评评价标准和和程序。董董事会、监监事会应当当向股东大大会报告董董事、监事事履行职责责的情况、绩绩效评价结结果及其薪薪酬情况，并并予以披露露。 董事和和行长、副副行长、财财务负责人人的绩效评评价由董事事会或其下下设的薪酬酬与考核委委员会负责责组织。独独立董事、监监事的评价价应采取自自我评价与与相互评价价相结合的的方式进行行。 第五十十三条 股东大会会分为年度度股东大会会和临时股股东大会。

38、年年度股东大大会每年召召开1次，并并应于上一一个会计年年度完结之之后的6个个月之内举举行。临时时股东大会会不定期召召开，出现现公司法法第一百百零一条和和本章程规规定的应当当召开临时时股东大会会的情形时时，本行临临时股东大大会应当在在2个月内内召开。 本本行在上述述期限内不不能召开股股东大会的的，应当报报告本行所所在地中国国证券监督督管理委员员会派出机机构、中国国银行业监监督管理委委员会和上上海证券交交易所，说说明原因并并公告。 第第五十四条条 有下下列情形之之一的，本本行在事实实发生之日日起2个月月以内召开开临时股东东大会： （一一）董事人人数不足本本章程规定定的本行董董事总数的的2/3时时；

39、 （二）独独立董事低低于本章程程规定的人人数或要求求的比例时时； （三）本本行未弥补补的亏损达达实收股本本总额的11/3时； （四）单单独或合并并持有本行行10%以以上股份的的股东书面面请求时； （五）董董事会认为为必要时； （六）监监事会提议议召开时； （七）11/2以上上独立董事事提请时； （八）法法律、行政政法规、部部门规章或或本章程规规定的其他他情形。 前前述第（四四）项持股股股数按股股东提出书书面要求之之日计算。 第五十五条 临时股东大会只对通知中列明的事项作出决议。 第第五十六条条 股东大会会会议由董董事会和其其他召集人人依法召集集，由董事事长主持。董董事长因故故不能履行行职务时，

40、应应当指定副副董事长主主持；董事事长无故不不履行职务务，亦未指指定具体人人员代其行行使职责的的，可由半半数以上董董事共同推推举的副董董事长或董董事负责主主持。 监监事会自行行召集的股股东大会,由监事会会主席主持持。监事会会主席不能能履行职务务或不履行行职务时,由半数以以上监事共共同推举的的1名监事事主持。 股股东自行召召集的股东东大会,由由召集人推推举代表主主持。 召召开股东大大会时,会会议主持人人违反议事事规则使股股东大会无无法继续进进行的,经经现场出席席股东大会会有表决权权过半数的的股东同意意,股东大大会可推举举1人担任任会议主持持人,继续续开会。 第第五十七条条 本行行召开股东东大会，召

41、召集人应在在年度股东东大会召开开前20日日以公告方方式通知各各股东，临临时股东大大会应于会会议召开115日前以以公告方式式通知各股股东。计算起始期期限时，不不应当包括括会议召开开当日。股东大会召召开时,本本行全体董董事、监事事和董事会会秘书应当当出席会议议,行长和和其他高级级管理人员员应当列席席会议。 第第五十八条条 股东东大会的通通知包括以以下内容： （一一）会议召召开的日期期、地点、期期限和方式式； （二）提提交会议审审议的事项项和提案； （三三）以明显显的文字说说明：全体体股东均有有权出席股股东大会，并并可以书面面委托代理理人出席会会议和参加加表决，该该股东代理理人不必是是本行的股股东；

42、 （四）有有权出席股股东大会股股东的股权权登记日； （五五）投票代代理委托书书的送达时时间和地点点； （六）会会务常设联联系人姓名名、电话号号码。 （七七）本行召召开股东大大会提供网网络投票系系统或其他他方式的，应应当在股东东大会通知知中明确载载明网络或或其他方式式的表决时时间、表决决程序以及及审议的事事项。上述（一）中中本行召开开股东大会会的地点为为:本行住住所地。本本行股东大大会将设置置会场,以以现场会议议形式召开开。本行还还将提供网网络或其他他方式为股股东参加股股东大会提提供便利。股股东通过上上述方式参参加股东大大会的,视视为出席。上述（四）中中确定的股股权登记日日与股东会会议日期之之间

43、的间隔隔应当不多多于7个工工作日。股股权登记日日一旦确认认，不得变变更。本行股东会会议通知和和补充通知知中应当充充分、完整整披露所有有提案的全全部具体内内容,以及及为使股东东对拟讨论论的事项作作出合理判判断所需要要的全部资资料或解释释。拟讨论论的事项需需要独立董董事发表意意见的,发发布股东大大会通知或或补充通知知时将同时时披露独立立董事的意意见及理由由。 第五十十九条 本行应在在保证股东东大会合法法、有效的的前提下，通通过各种方方式和途径径，包括提提供网络形形式的投票票平台等现现代信息技技术手段，扩扩大社会公公众股股东东参与股东东大会的比比例。 第六六十条 股权登记记日登记在在册的所有有股东或

44、其其代理人,均有权出出席股东大大会。并依依照有关法法律、法规规及本章程程行使表决决权。股东东可以亲自自出席股东东大会，也也可以委托托代理人代代为出席和和表决。两两者具有同同样的法律律效力。 股股东应当以以书面形式式委托代理理人，由委委托人签署署或由其书书面形式委委托的代理理人签署；委托人为为法人的，应应当加盖法法人印章或或由其正式式委任的代代理人签署署。 第六十十一条 个人股东东亲自出席席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代

45、表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和股票账户卡。 第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）委托书签发日期和有效期限； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 （六）委托书应当注明：如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十三条 投票代理委托书由委托

46、人授权他人签署的，授权签署的授权书或其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件和投票代理委托书均需备置于本行住所或召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或由其董事会、其他决策机构决议授权的人作为代理人出席本行的股东会议。 第六十四条 本行董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向本行股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。 第六十五条 出席会议人员的签名册由本行负责制作。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。会议召集人人和本行聘聘请的律师师将依据证证券登记结结算机构提提供的股东东名册共同同对股东资资格的合法法性进行验验证,并登登记股东姓姓名(或名名称)及其其所持有表表决权的股股份数。在在会议主持持人宣布现现场出席会会议的股东东和代理人人人数及所所持有表决决权的股份份总数之前前,会议登登