外汇管理信息系统操作手册39392.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.国家外汇管管理局直接接投资外汇管理信信息系统会计师事务务所客户端端操作分册册版本：V22.0作 者者直接投资项项目组编写日期2010-03SAFE审审 批 人人审批日期版权声明国家外汇管管理局直接接投资外汇汇管理信息息系统【简简称：直接接投资系统统】的版权权归国家外外汇管理局局所有。未未经国家外外汇管理局局的书面准准许，不得得将本手册册的任何部部分以任何何形式、采采用任何手手段（电子的或或机械的，包包括照相复复制或录制制）、或为任任何目的，进进行复制或或扩散

2、。本本手册内容容如有与系系统不同之之处请以系系统为准，本本系统有升升级变动恕恕不另行通通知。 Coppyrigght 国国家外汇管管理局。版版权所有，翻翻制必究。目录1引言41.1基基本描述41.2项项目背景41.3文文档说明41.4定定义41.5图图示图例51.6参参考资料52阅读指指南62.1手手册目标62.2阅阅读基础63系统特特性73.1数数据精度及及有效性74操作使使用指南84.1功能能一览84.2会计计师事务所所管理员管管理操作84.2.11会计师事事务所管理理员登陆84.2.22添加业务务操作员94.2.33修改会计计师事务所所业务操作作员114.2.44修改会计计师事务所所管理

3、员密密码124.3会计计师事务所所业务员公公共操作134.3.11会计师事事务所业务务员登陆134.3.22修改会计计师事务所所业务员密密码144.4年检检管理154.4.11外商投资资企业年检检信息报送送154.5验资资询证申请请274.5.11到资验资资询证申请请274.5.22减资到资资询证申请请304.5.33保存草稿稿334.5.44删除草稿稿344.6业务务查询354.6.11年检信息息查询354.6.22验资询证证查询364.6打印印管理384.6.11验资询证证回函打印印381 引言1.1 基本描述【项目编号号】： GGC-FTT061005【项目名称称】： 国国家外汇管管理局

4、直接接投资外汇汇管理信息息系统【提出部门门】： 国国家外汇管管理局信息息中心1.2 项目背景为适应国际际投资新趋趋势，多渠渠道引进外外资，不断断完善外商商直接投资资外汇管理理，进一步步改善外商商投资环境境，由国家家外汇管理理局（以下下简称外管管局）研发发了本项目目。1.3 文档说明本用户手册册是国家外外汇管理局局直接投资资系统的使使用说明文文件，版权权归国家外外汇管理局局所有，任任何个人、机机构不得随随意复制。1.4 定义定义描述询证指外商投资资企业要求求会计师事事务所出具具验资报告告时，会计计师事务所所接受企业业委托向外外汇指定银银行发出银银行询证函函、向外汇汇局发出外外方出资情情况询证函函

5、，就外方方出资的真真实性与和和合规性向向银行和外外汇局进行行查证的工工作。会计计师事务所所只有在获获得了外汇汇局出具的的外方出资资情况询证证函合规回回函后，才才可为外商商投资企业业出具验资资报告。外商投资指非居民法法人或自然然人经外商商投资主管管部门批准准以其拥有有处置权的的财产在我我国境内进进行投资、获获取收益的的行为。我我国目前的的外商投资资企业主要要有中外合合资企业、中中外合作企企业、外商商独资企业业及其他（包包括外商投投资的学校校、医院、福福利机构、基基金会、非非法人创业业投资企业业等）等几几种类型。核准件指外汇局开开立的、核核准企业或或个人从事事某项涉及及投资外汇汇管理业务务的证明文

6、文件，包括括对企业或或个人与投投资相关的的外汇账户户使用、购购付汇、结结汇、境内内划转、境境内合法财财产再投资资等事项的的核准。1.5 图示图例图示描述【】标识模块页面按钮或或连接标书页面中中的数据项项文档中的引引用其它章章节标识其它文文档、文件件。（）特殊说明“”需要表达的的文字内容容，多指数数据指标对对应的数据据值1.6 参考资料国标文档档用户手手册（GBB8567788）2 阅读指南2.1 手册目标用户手册是是用户使用用业务系统统的一部良良好的教材材，用户通通过阅读用用户手册，能能够对直接接投资系统统的功能、操操作有一定定的了解，按按照用户手手册上的说说明，通过过实际操作作，用户能能够迅

7、速掌掌握业务系系统的使用用方法。本手册将为为会计师事事务所业务务人员提供供日常操作作的指导。2.2 阅读基础阅读本手册册的用户，需需要具有一一定的计算算机操作经经验，能够够熟练使用用Inteernett Expploreer浏览网网站。3 系统特性3.1 数据精度及及有效性l 【交易精度度】本系统统对交易输输入、输出出中系统支支持的交易易金额精度度为：类型最小值最大值金额0 99,9999,9999,9999,9999.999 比率0% 99.999% 日期1900-01-0012099-12-331时间1900-01-001 000:00:002099-12-331 233:59:594 操

8、作使用指指南4.1功能能一览一级模块名名称二级模块名名称三级模块名名称描述会计师事务务所管理员员管理操作作会计师事务务所管理员员登陆提供会计师师事务所管管理员管理理操作登陆陆添加用户用于会计师师事务所管管理员添加加业务操作作员修改用户用于会计师师事务所管管理员修改改业务操作作员信息修改密码用于会计师师事务所管管理员密码码修改会计师事务务所业务员员公共操作作业务员登陆陆提供会计师师事务所业业务员业务务操作登陆陆修改密码用于会计师师事务所业业务员密码码修改年检管理外商投资企企业年检信信息报送用于会计师师事务所报报送企业某某一年检年年度的信息息，包括企企业基本信信息，外汇汇收支情况况表，资产产负债表

9、，损损益表。提提供2种报报送方式，一一种为exxcel电电子表格导导入；另一一种为手工工直接填报报。验资询证申申请到资验资询询证申请用于会计师师事务所到到资验资询询证信息的的登记减资验资询询证申请用于会计师师事务所减减资验资询询证信息的的登记业务查询年检信息查查询用于查询本本会计师事事务所申报报的所有企企业年检信信息验资询证查查询用于本会计计师事务所所验资询证证的所有信信息查询打印管理验资询证回回函打印用于会计师师事务所打打印外汇管管理局对验验资询证申申请的回函函信息4.2会计计师事务所所管理员管管理操作4.2.11会计师事事务所管理理员登陆l 【功能描述述】用于会计师师事务所管管理员管理理操

10、作登陆陆。l 【操作权限限】 会计师事务务所管理员员l 【操作流程程】： 登陆页面n 输入会计师师事务所组组织机构代代码n 输入用户代代码admminn 输入管理员员密码，默默认为6个个0。n 点击登录录，进入入用户管理理页面。l 【数据指标标】 无。l 【注意事项项】 密码默认为为6个0，请请及时修改改密码。4.2.22添加业务务操作员l 【功能描述述】用于会计师师事务所管管理员添加加会计师事事务所业务务操作员。l 【操作权限限】 会计师事务务所管理员员l 【操作流程程】： 添加用户页页面n 输入用户的的基本信息息，点击提交按按钮，完成成添加用户户。l 【数据指标标】 无。l 【注意事项项】

11、 用户状态：如果用户户状态设置置为“暂停”状态，用户户将无法进进入会计师师事务所客客户端进行行操作。4.2.33修改会计计师事务所所业务操作作员l 【功能描述述】用于修改已已经存在的的会计师事事务所操作作员相关信信息。l 【操作权限限】 会计师事务务所管理员员l 【操作流程程】： 会计师事务务所管理员员修改操作作员列表页页面点击下一步进行修改操作选择要修改的用户n 点击下一一步，进进入修改操操作员信息息。l 【数据指标标】 无。l 【注意事项项】 无。4.2.44修改会计计师事务所所管理员密密码l 【功能描述述】用于会计师师事务所管管理员修改改自己的密密码l 【操作权限限】 会计师事务务所管理

12、员员l 【操作流程程】： 修改密码页页面n 输入旧密码码，新密码码和确认密密码，提交交后即可修修改成功。l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 无4.3会计计师事务所所业务员公公共操作4.3.11会计师事事务所业务务员登陆l 【功能描述述】提供会计师师事务所业业务员业务操作作登陆。l 【操作权限限】 会计师事务务所业务员员l 【操作流程程】： 登陆页面 已存在的用户点击登录进入系统n 输入会计师师事务所机机构代码n 输入业务员员代码n 输入业务员员密码，默默认为6个个0n 点击登录录，进入入下一页面面。l 【数据指标标】 无。l 【注意事项项】 会计师事务务所管理员员增加该业业务员后，才才能

13、开始本本步骤 密码默认为为6个0，请请及时修改改密码。4.3.22修改会计计师事务所所业务员密密码l 【功能描述述】用于会计师师事务所业业务员修改改自己的密密码。l 【操作权限限】 会计师事务务所业务员员l 【操作流程程】： 修改密码页页面 n 输入旧密码码，新密码码和确认密密码，提交交后即可修修改成功。l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 无4.4年检检管理4.4.11外商投资资企业年检检信息报送送l 【功能描述述】外商投资企企业年检信信息报送，用用于报送企企业某一年年检年度的的信息，包包括企业基基本信息，外外汇收支情情况表，资资产负债表表，损益表表。l 【操作权限限】 会计师事务务所操

14、作员员l 【操作流程程】： 操作页面会计师事务务所获得企企业授权后后，即可为为企业申报报年检信息息。输入组织机构代码确认企业是否授权n 点击菜单上上外商投投资企业年年检信息报报送的链链接。n 点击读卡卡按钮（或或手工输入入企业组织织机构代码码），通过过读卡器读读取需要申申报年检信信息的企业业的组织机机构代码，点击下一步按钮，进入企业授权信息页面，系统默认为未授权。n 在企业授权权信息页面面中，会计计师事务所所确认企业业是否授权权，只有企企业授权后后，才可为为企业申报报年检信息息。l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 会计师事务务所获得企企业授权后后，才可为为企业申报报年检信息息 一个会计师

15、师事务所可可以为多家家企业申报报年检信息息。本系统提供供2种报送送方式，一一种为exxcel电电子表格导导入；另一一种为手工工直接填报报。4.4.11.1外商投投资企业年年检信息eexcell导入l 【功能描述述】外商投资企企业的年检检年度信息息，可以通通过填写外外汇局发布布的标准eexcell文件的方方式导入到到系统中，导导入的数据据可以进行行修改，然然后进行提提交保存操操作。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 操作页面点击导入按钮选择文件l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 导入的数据据，可以在在页面上进进行修改； Execll文件导入入时，要保保证导入的的

16、企业代码码与登记的的企业代码码一致，且且导入数据据的年检年年度与选择择的年检年年度一致； 具体页面操操作同手工工填报页面面。4.4.11.2外商投投资企业年年检信息手手工填报l 【功能描述述】会计师事务务所填报年年检年度信信息。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 操作页面输入企业组织机构代码确认企业是否授权选择年检年度n 点击菜单上上外商投投资企业年年检信息报报送的链链接。n 点击读卡卡按钮（或或手工输入入企业组织织机构代码码），通过过读卡器读读取需要申申报年检信信息的企业业的组织机机构代码，点击下一步按钮，进入企业授权信息页面，系统默认为未授权。n 在企业授权权信

17、息页面面中，会计计师事务所所确认企业业是否授权权，只有企企业授权后后，才可为为企业申报报年检信息息。n 企业授权后后，点击下一步按钮，选选择要填报报的年检信信息的年份份；如果该该企业年检检数据被外外汇局退回回，请根据据提示信息息重新修改改后再次提提交。n 点击下一一步按钮钮，填报企企业相关信信息。n 数据输入无无误后，点点击下一一步按钮钮，进入下下一环节信信息填报。 外汇收支情情况表填报报页面n 所有输入项项都为美元元值。n 在会计师事事务填报外外汇收支情情况信息时时，需要选选择“审计意见见”，并对应填写“意见说明明”信息。n 数据输入无无误后，点点击下一一步按钮钮，进入下下一环节信信息填报。

18、 资产负债表表主要数据据填报页面面n 所有输入项项货币单位位为人民币币。n 数据输入无无误后，点点击下一一步按钮钮，进入下下一环节信信息填报。 损益表数据据填报页面面n 所有输入项项货币单位位为人民币币。n 数据输入无无误后，点点击提交交按钮，完完成年检信信息填报流流程。l 【数据指标标】 外汇收支表表中实收境境外资本与与实收境内内外汇资本本之和应等等于直投系系统截至年年检年度末末外方累计计实到金额额； “外汇收支支表中第114项应付付外汇股利利期末数”应等于“资产负债债表中应付付股利年末末数”*“直投系统统企业最新新状况表中中外方出资资比例”*当年年年底人民币币折美元中中间汇率； 外汇收支表

19、表中附注22“按股权或或约定比例例计算外方方所有的未未分配利润润年末余额额”等于资产产负债表中中未分配利利润年末余余额*“直投系统统企业最新新状况表中中外方出资资比例”*当年年年底人民币币折美元中中间汇率。l 【注意事项项】 外汇收支情情况表中，增增加“审计意见见”信息的选选择，如果果审计意见见选择“无意见段段的无保留留意见”，意见说说明可以不不填写，选选择其他类类型的“审计意见见”，必须填填写“意见说明明”信息。 会计师事务务所提交后后的企业年年检信息，不不能修改，系系统提示：该企业年年度年检正正在外汇局局审批中。 无论是外商商投资企业业提交，还还是会计师师事务所提提交的年检检信息，经经退回

20、后，都都可查看退退回意见，并并对年检信信息进行修修改，系统统提示：该该企业年度度年检已退退回，请修修改后再提提交。 外汇局审批批后的年检检年度，不不能再次填填报年检信信息，系统统提示：该该企业该年年度年检外外汇局已经经通过。4.4.11.3保存草草稿l 【功能描述述】将本次填报报的信息以以草稿的方方式存到本本地，该用用户下次进进入本系统统时将自动动提取草稿稿中的数据据。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 操作页面l 【数据指标标】 无。l 【注意事项项】 数据未存草草稿，下次次进入将不不存在上次次填报的结结果，需重重新填报。 手工填报和和exceel导入操操作都可以

21、以进行保存存草稿操作作。4.4.11.4删除草草稿l 【功能描述述】将本地保存存的草稿进进行删除操操作l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 操作页面l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 草稿一旦被被删除则所所有填报的的数据丢失失，须重新新填报。 手工填报和和exceel导入操操作都可以以进行删除除草稿操作作。4.5验资资询证申请请4.5.11到资验资资询证申请请l 【功能描述述】用于会计师师事务所到到资验资询询证信息的的登记,包包括外商投投资企业实实到注册资资本、实到到资金、实实到资金的的出资形式式及实到金金额的凭证证清单等信信息的登记记。l 【操作权限限】 会计

22、师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 登记操操作输入验资企业代码指定验资询证登记对应的外汇登记输入验资询证验资信息输入验资询证凭证信息n 点击菜单上上验资询询证申请-到资验资资询证申请请的链接接。n 点击读卡卡按钮，通通过读卡器器读取需要要验资企业业的组织机机构代码，点击下一步按钮，进入指定外汇登记页面。n 在指定外汇汇登记页面面中，外商商投资企业业的新设和和增资信息息按照在外外汇管理局局登记的次次第显示在在页面中,选择本次次询证涉及及的外汇登登记的次第第以及相关关的投资者者，选择后后，点击下一步按钮，进进入到资验验资询证录录入页面。n 根据指定的的外汇登记记次第，验验资询证页页面将针对对每

23、个次第第形成一个个标签，逐逐一录入针针对每个次次第的本次次验资情况况。对于每每个次第标标签,逐一一录入每个个外方投资资者本次到到资信息,本次到资资到资出资资形式信息息。（通过过右键添加加/删除出出资形式信信息）。n 点击凭证证清单标标签，输入入本次验资资所涉及到到的验资凭凭证(对于于每一类验验资凭证,可通过右右键添加/删除)。n 点击提交交按钮，将验资询证申请信息提交外汇局审批。l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 对于同一外外商投资企企业,会计计师事务所所针对该企企业只能提提交一笔验验资询证申申请(到资资或减资),待这笔笔验资询证证申请被外外汇管理局局审批通过过后,方可可针对该企企业提交

24、下下一笔验资资询证申请请； 一笔到资资验资询证证可以包含含多笔外汇汇登记和多多个外方投投资者信息息； 根据指定定的外汇登登记次第，验验资询证页页面将针对对每个次第第形成一个个标签（标标签格式为为“次第：类类型_日期期”，如：“0:新设设_20009-077-07”）； 点击组织机机构代码连连接，可查查看外商投投资企业外外汇登记最最新情况和和年检信息息； 本次到资资注册资本本和本次实实到外资总总金额要大大于0； 对于同一一次第同一一个外方投投资者的出出资形式不不能重复； 验资出资形形式包括：n 现汇：境外外汇入n 现汇：境内内外汇n 其他货币：已分配利利润出资n 其他货币：应付股利利出资n 其他

25、货币：清算所得得出资n 其他货币：减资所得得出资n 其他货币：转股所得得出资n 其他货币：先行回收收投资所得得出资n 其他货币：已登记外外债及其项项下利息出出资n 其他货币：利润再投投资退税款款再投资出出资n 其他货币：未分配利利润出资n 其他货币：资本公积积n 其他货币：盈余公积积n 其他货币：专用账户户结汇n 其他货币：投资性公公司前期合合法所得n 实物出资n 无形资产出出资：知识识产权出资资n 无形资产出出资：其他他无形资产产出资n 股权出资n 其它出资形形式出资 验资凭证包包括：n 外币现汇：资本金账账户开户核核准件、资资本金账户户变更核准准件、原币币划转核准准件、银行行资本金账账户流

26、入交交易参号。n 货币其他：相关结汇汇核准件、再再投资核准准件、转增增资核准件件。n 实物：实物物出资报关关单。n 无形资产：知识产权权、土地使使用权、商商标使用权权、特许经经营权、专专利权、著著作权、其其他自定义义凭证清单单。n 股权：股权权出资凭证证清单n 其他：其他他出资凭证证清单4.5.22减资到资资询证申请请l 【功能描述述】用于会计师师事务所减减资验资询询证信息的的登记，包包括外商投投资企业注注册资本减减少量等信信息的登记记。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 登记操作输入验资企业代码指定验资询证对应的外汇登记输入验资询证验资信息n 点击菜单上上验资询询

27、证申请-减资验资资询证申请请的链接接；n 点击读卡卡按钮，通通过读卡器器读取需要要验资企业业的组织机机构代码，点击下一步按钮，进入指定外汇登记页面；n 在指定外汇汇登记页面面中，外商商投资企业业的减资信信息按照在在外汇管理理局登记的的次第显示示在页面中中,根据外外商投资企企业的减资资外汇登记记情况，选选择本次询询证涉及的的外汇登记记的次第；n 根据指定的的外汇登记记次第、外外方投资者者，逐一录录入本次减减资验资对对应的减少少注册资本本情况；n 点击提交交按钮，将验资询证申请信息提交外汇局审批。l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 对于同一外外商投资企企业,会计计师事务所所针对该企企业只能提

28、提交一笔验验资询证申申请(到资资或减资),待这笔笔验资询证证申请被外外汇管理局局审批通过过后,方可可针对该企企业提交下下一笔验资资询证申请请； 验资询证录录入的是减减资对应减减少的注册册资本，而而非减资所所得； 注册资本减减少量必须须大于0； 一笔减资验验资询证申申请可以包包含多笔减减资外汇登登记信息。4.5.33保存草稿稿l 【功能描述述】将本次填写写的信息以以草稿的方方式存到客客户端本地地，该用户户下次进入入本系统，对对该企业继继续进行验验资询证时时，将自动动提取草稿稿中的数据据。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 操作页页面: l 【数据指标标】 无。l 【注

29、意事项项】 数据未存草草稿，下次次进入将不不存在上次次填写的结结果，需重重新填写。4.5.44删除草稿稿l 【功能描述述】将客户端本本地保存的的草稿进行行删除操作作。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【操作流程程】： 操作页面l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 草稿一旦被被删除则所所有填报的的数据丢失失，须重新新填写。4.6业务务查询4.6.11年检信息息查询l 【功能描述述】用于查询本本会计师事事务所申报报的所有企企业年检信信息。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【业务规定定】 查询本会计计师事务所所申报的企企业年检信信息l 【操作流程程】： 查询操作：n 点击

30、菜单上上年检信信息查询的链链接。n 输入查询条条件，可查查询该会计计师事务所所申报的该该企业的年年检信息。n 点击列表中中的企业代代码，进入入年检信息息明细页面面。n 点击多页面面标签，切切换查询登登记信息l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 至少录入一一个查询条条件； 会计师事务务所只能查查询本所申申报的企业业年检信息息。4.6.22验资询证证查询l 【功能描述述】用于本会计计师事务所所验资询证证的所有信信息查询。l 【操作权限限】 会计师事务务所操作员员l 【业务规定定】 查询本会计计师事务所所登记的验验资询证信信息l 【操作流程程】： 查询操作：输入查询条件n 点击菜单上上验资询询证

31、查询的链链接。n 输入查询条条件，可查查询某企业业的不同办办理流程、登登记类型、办办理结果的的验资询证证信息。n 点击列表中中的验资询询证函函号号，进入显显示明细页页面。n 点击多页面面标签，切切换查询登登记信息l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 至少录入一一个查询条条件；4.6打印印管理4.6.11验资询证证回函打印印l 【功能描述述】用于会计师师事务所打打印外汇管管理局对验验资询证申申请的回函函信息。l 【操作权限限】 会计师事务务所业务人人员。l 【业务规定定】 略l 【操作流程程】 打印操作选择凭证类型n 点击菜单上上验资询询证回函打打印的连连接接。n 选择要打印印的回函类类型，查询询外汇管理理局的回函函信息。n 点击验资询询证函号连连接,进入入详细页面面打印。l 【数据指标标】 无l 【注意事项项】 无