市政工程项目施工阶段风险管理研究.doc

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1、摘 要“衣食住行”几乎阐述了每个中国人的日常生活，其中，“住”不仅仅包含基本的住房需求，还隐含着相对应的基础设施建设以及配套服务。市政工程囊括众多基础设施建设项目，是实现国民生活便利的保障之一。根据中国数据网显示，2014年至2018年五年的时间中，市政工程营业收入已经增长超过1000000万元，我国市政公用工程营业收入呈现快速增长的趋势，从这个庞大的数字可以体现市政工程建设在我国的重要地位。但是影响市政工程顺利实施的因素有多种多样，由于市政工程建设多数伴随较长工期，易受外界环境的影响，在建设过程中难免会遇到风险，施工阶段作为市政工程全寿命周期中占时比例最大的环节，占用资金比例也是最大的。要想

2、实现市政工程的建设目标，提高国民生活的水平，对市政工程进行施工阶段的风险管理研究有着非常重大的意义。本文旨在对市政工程项目施工阶段可能出现的风险进行管理研究分析，参考、借鉴并结合风险管理的内容和方法，明晰风险管理流程，对搜集来的资料进行汇总分析，并列举实际案例，结合所掌握的项目管理相关知识，提出不同风险的应对建议，为今后研究市政工程施工阶段风险管理这一课题的学者提供参考意见。关键词：市政工程 施工阶段 风险管理 应对建议AbstractFood, clothing, housing, transportation almost describes the daily life of every

3、 Chinese, in which housing not only contains the basic housing needs, but also implies the corresponding infrastructure construction and supporting services. Municipal engineering includes many infrastructure construction projects and is one of the guarantees to realize the convenience of national l

4、ife. According to the data network of China, in the five years from 2014 to 2018, the operating revenue of municipal engineering has increased by more than 10 million yuan. The operating revenue of municipal public engineering in China shows a trend of rapid growth, which can reflect the important p

5、osition of municipal engineering construction in China. However, there are a variety of factors affecting the smooth implementation of municipal engineering. As most municipal engineering construction is accompanied by a long period of time and is easily affected by the external environment, it is i

6、nevitable to encounter risks in the construction process. The construction stage, as the link with the largest proportion in the whole life cycle of municipal engineering, occupies the largest proportion of funds. In order to realize the construction goal of municipal engineering and improve the nat

7、ional living standard, it is of great significance to study the risk management in the construction stage of municipal engineering. The purpose of this paper is to possible risks of municipal engineering project construction phase analysis of management research, reference, reference and combining t

8、he content and method of risk management, clear the risk management process, to analyze collected data, and the actual case, the project management knowledge, master of the combination of different risk coping Suggestions, municipal engineering construction stage for the future research of risk mana

9、gement for reference to the topic of scholars.Keywords: municipalengineering constructionstage riskmanagement deal with advice目 录第一章 绪论11.1 论文写作的背景及意义11.2 本课题的国内外研究现状11.3 研究的目的21.4 研究的方法31.5 技术路线31.6 研究的内容及结构框架3本章小结4第二章 相关理论研究52.1 风险52.2 市政工程风险52.3 项目风险管理6本章小结7第三章 市政工程项目施工阶段风险管理过程及方法83.1 风险管理过程83.2

10、风险管理方法9本章小结11第四章 X市政工程案例分析124.1 项目概况124.2 工程建设条件分析124.3 风险评估的内容144.4 工程风险评估与分析方法及风险评价标准144.5 工程总体风险评估174.6 明挖段风险评估21本章小结28第五章 结论与展望295.1 结论295.2 展望30参考文献31致 谢3231第一章 绪论1.1 论文写作的背景及意义1.1.1 论文写作背景近五年来年我国市政公用工程营业收入的快速增长足以说明市政工程在我国的重要地位。市政工程具有工期长，投资高的特点，随着当今“环保，节能，高效”理念在全社会的普及，建筑领域的管理人员也意识到采用最合理的项目管理手段可

11、以更好实现建设目标。其中，风险作为市政工程建设过程中不可避免的重要内容，应该引起各项目参与方的高度重视，对市政工程中时间占比最长的施工阶段进行风险管理研究，探究施工阶段可能出现的风险，根据风险的类别跟等级采取合适的风险应对措施，对实现项目建设目标有着积极作用。1.1.2 论文写作意义在科学发展观以及节约型社会的观念指引下，当前我国在大力推进市政工程的基础设施建设的同时，也要注意资源的合理分配。市政工程涉及到多个阶段，每个阶段资金占比以及资源使用的程度各不相同，其中施工阶段的工期占比最长，资金跟资源的使用程度最大，因此对市政工程的施工阶段各部分内容进行合理的管理控制是极其重要的。但是由于市政工程

12、本身具备的特点，为市政工程施工阶段带来影响的风险类别也多种多样。如果不能准确地对市政工程施工阶段的风险进行识别和管理，可能会存在重大的安全隐患人身安全，财产难以得到保障，还可能对环境产生破坏，建设目标的实现也会面临极大的挑战。为了实现建设目标，市政工程施工阶段的风险管理就必须落实到位，探究可能出现的风险，并根据实际情况进行风险管理，避免重大的损失。这不仅仅是为了实现市政工程的建设目标，更进一步是为了提高建筑业的整体施工管理水平，对我国建筑行业的发展有着积极的促进作用。1.2 本课题的国内外研究现状1.2.1 国外的研究现状风险管理一开始出现在发达国家，并在众多学者专家的不断研究和整理归纳中，风

13、险管理呈现逐渐成熟的形态：（1）1950年莫布雷等人在保险学中提出“风险管理”这一概念，这也标志着风险管理不再是简单的字面意义。（2）1960年美国保险管理协会纽约分社联合亚普沙耶大学开始了风险管理的相关课程，并将课程的时间设置为84天。（3）1982年，随着ASIM变更为RIMS，意味着通过风险管理的方式来处理风险，而不是以保险的形式，这是风险管理的一大转变。德国、法国、日本等其他发达国家的风险管理在基于美国的风险管理基础上，结合自身特点进一步发展。1990年龟井利明写出风险管理的理论与事务，推动了众多日本学者对风险管理的研究。1.2.2 国内的研究现状1994年，我国由于国情需要，开始对风

14、险管理进行分析和管理研究。吸取国外的研究成果和经验，在不断探索并归纳总结后，我国的风险评估体系逐渐成形。刘小光以实际项目中各阶段面临的风险与风险过程管理相结合进行了总流程设计，并提出要在建立风险管理体系上培养主体责任感，才能充分发挥工程风险管理的经济意义1；彭洪采用权重、概率及损失的模糊评价等方法对道路施工进行风险评价，得出更适于当前道路施工的风险管理措施2；牛继洋对具体项目施工阶段的风险源进行风险等级划分，设立风险评估标准并对风险进行识别，补充完善了风险管理体系3；郑奕运用层次分析法对高速公路施工风险进行评估，研究成果为高速公路施工风险管理提供有效理论依据和现实参考4；范泽伟对我国市政工程施

15、工作业特点和安全生产事故进行大数据分析，引入安全监理的概念，指出这是对市政工程施工安全管理的有力保障5；叶毅科针对项目不同时期，采用层次分析方法建立了工程项目的风险因素评价模型，对成本管理的风险控制的程度进行了完善和补充6；黄亮采用多种风险识别办法对案例中项目可能出现的风险进行识别，找出主要风险并对风险采用了应对措施7；王悦指出为了对建筑工程项目风险进行有效控制，既要对项目进行精准的风险管理，还要注意构建适合企业的风险管理体系 8；仝宝石通过大型工程进行研究分析，指出动态风险管理方法是管理大型工程的重要办法9；张吉松踢出系统完善建设工程项目风险管理工作的对策建议10；乔骞结合自身多年工作经验，

16、分析施工项目中各方面风险，以案例证实观点，为风险管理研究提供参考意见11；汪俊虎在风险管理不同阶段采用多种方法联合应用，简化工程复杂性12。1.3 研究的目的（1）对风险管理的相关理论进行研究；（2）探究市政工程施工阶段可能出现的风险；（3）列举市政工程施工阶段可能出现的风险，根据不同构成因素进行分类，参考风险管理内容采取不同的解决办法对风险进行管理；（4）通过以X工程作为实例，在结合风险管理相关理论和知识，提出风险管理的应对措施，从而解决市政工程施工阶段风险，为提高风险管理水平提供参考借鉴的依据。1.4 研究的方法（1）文献综述法根据论文题目要求在网页上搜集、识别、整理市政工程施工阶段的风险

17、管理研究的相关文献，分析现状以及得到的成果知识，尊重前人取得的学术成果，在此分类、总结、归纳的基础上进一步对该课题展开研究，从而确定自己的研究方向和切入点。（2）案例分析法 通过选取X市政工程在施工阶段的风险管理进行深入研究分析，设立风险等级，明确主要风险和次要风险，针对不同风险采用不同的应对措施，达到对市政工程施工阶段进行风险管理的目的。1.5 技术路线技术路线图如图1所示：图1 技术路线图1.6 研究的内容及结构框架本文结合风险管理理论以及项目管理的相关知识，搜集并总结文献资料，结合实际市政工程案例，对施工阶段可能出现的风险进行研究，并提出应对风险的措施。全文共由五个章节构成：第一章为“绪

18、论”：本章介绍了本论文的写作背景和意义，其次是本课题国内外的研究现状，并指出本文写作目的，研究方法以及技术路线等。第二章为“相关理论研究”：本章对风险、市政工程风险和风险管理做出了区分，重点指出对市政工程施工阶段进行风险管理的重要性。第三章为“市政工程项目施工阶段风险管理过程及方法”：本章介绍市政工程施工阶段风险管理的过程，风险管理过程包含三个环节，并介绍每个环节的研究方法。第四章为“X市政工程案例分析”：本章将通过实际案例对市政工程施工阶段的风险进行管理研究，介绍风险管理办法，设立风险等级，对存在重大风险的施工段进行专项分析，提出对应的风险应对措施。第五章为“结论与展望”：本章先是对本文内容

19、进行总结，接着是对本课题的未来提出展望，并反思文中的不足和改进思路。本章小结本章首先介绍了本论文的写作背景以及写作意义，说明市政工程施工阶段进行风险管理研究的重要性。其次是本课题国内外研究现状，为本文写作提供文献资料支持。本文将严格按照技术路线，采用合理的研究办法，实现本文写作目的。第二章 相关理论研究2.1 风险2.1.1 定义风险是指在存在各种不确定因素作用下，事物在发展进行的过程中，可能会面临危险，也可以说，风险是人们在实现某一特定目标时，理想与现实之间的偏差程度。广义风险指的是可能带来盈利结果或者是造成损失的风险，即风险既有积极影响也可能是消极影响；另一方面，如果风险偏向损失的不确定性

20、，则表明这些风险仅对事物造成不良影响，是人们不想面对和接受的，这便是狭义上的风险。本文在狭义的风险基础上进行探讨。2.1.2 内容风险不只是一个简单的概念，有三个组成部分。风险因素是指导致某一特定风险事件发生或者快速发展的不良条件，是一种间接因素；风险事件是指可能对人、事和物带来的不良影响的不定性事件，呈现出一种直接性；损失是指风险发生之后造成的消极影响，可以分直接和间接损失。换句话说，风险因素可能导致风险事件的出现，而最终的损失程度可能是由风险事件来衡量。2.2 市政工程风险2.2.1 定义市政工程风险是指由各种可能给项目实施带来不利影响，可能会影响建设目标的不确定性因素的汇总。风险贯穿项目

21、的全寿命周期，因此需要提前进行预测并采用措施进行控制。2.2.2 特点 （1）客观性和普遍存在性不确定性是风险的一大特征，尽管在风险发生前对风险识别和管控，但是，由于市政工程项目本身特点，再加上管理人员的管理水平和施工人员的施工水平有限，在实施过程中难免会因为管理操作不当而给项目带来风险。由于风险是客观存在，在进行项目管理时，只能尽量降低风险造成的消极影响，而不能彻底消除。（2）相对性由于施工管理水平的不平衡，因此，同一种项目风险对不同项目，不同阶段，不同的项目管理人员造成的影响程度不尽相同。承受能力受到多钟因素制约，例如管理人员对风险管理的管控水平，项目规模大小以及项目投资等。所以，风险具备

22、一定的相对性。（3）多样性市政工程项目的全寿命周期长，会受到政治，经济，环境等因素的影响，而这些影响对市政工程带来的风险也是不尽相同的。风险的多样性可以说是由于项目本身的多样性决定的。2.3 项目风险管理2.3.1 定义项目风险管理是风险管理人员在对项目全寿命周期中可能出现的风险合理、科学的考量和评估后，结合项目自身特点制定管控措施，尽可能降低风险对项目的不良反应。2.3.2 目标控制和处理项目风险是项目风险管理的最终目标，与此同时，尽量减少风险带来的损失，减轻风险对项目的不良反应也是风险管理人员的重要工作。以低成本的运作实现高收益，保证项目能按预期顺利实现，达成风险管理的最终目标，不断提高风

23、险管理水平。2.3.3 特性（1）识别与风险相关的各利益相关者。项目中有众多参与方，存在各种复杂的利益关系，利益相关者由于所扮演的角色不同，他们需要的背负的项目风险也呈现多样性。（2）时限性是风险的一个特点。由于项目工期长，在整个过程中可能会出现不同的风险，由于阶段不同，可能发生的风险可能不一样，而风险承担着特定时期出现的各种风险。（3）预测风险是风险管理的重要目的。由于风险可能具有强大的破坏性，可能对项目造成严重的损失，所以风险管理者需要在风险发生前进行识别分析，即预测风险。预测风险重要的意义不仅仅是识别风险，更重要的是可以通过准确预测保证工程顺利实施完成。（4）实现风险管理需要消耗资源。项

24、目风险管理涉及到多个环节，在不同环节需要对资源进行应用以达到目的。换句话说，风险管理就是用已有的资源来规避抵消风险带来的不良影响，是避免严重损失而采取的止损办法。（5）项目进展引起风险变化。随着项目建设，影响项目进程的因素发生变化时，风险可能会产生相应的改变。当产生的变化超出预期指定的风险应对方案时，要对风险进行重新评估并制定计划。2.3.4 市政工程施工阶段进行风险管理的必要性（1）通过对风险进行识别、风险和控制，便于明晰施工阶段存在的各种风险，降低施工难度，减少工程变更，保证项目顺利进行。（2）通过风险分析，可以将项目相关资料进行整理汇总，明确施工中哪些阶段对应会产生哪些风险，分时分类进行

25、管理。（3）通过风险分析可以提高项目施工计划的可行性，有益于项目的组织协调，便于各层级、各方进行沟通交流。（4）便于制定应急措施，使其更有适用性。（5）提前对项目风险进行预测，对风险可能造成的后果进行列举，可以更直观了解风险的主次顺序。（6）通过项目分析，明确不能避免的风险，采取应对措施尽可能降低，最大程度减少风险带来的不利影响。（7）整理汇总风险管理资料，并进行存档，有利于为后来的风险管理提供案例和经验借鉴，有助于提高企业风险管理水平，从而降低施工成本。本章小结本章首先介绍风险的定义和内容，风险不仅仅是一个简单的定义，它有三个组成部分，三者之间相互联系，相互制约。其次是市政工程风险定义以及特

26、点，指出因为市政工程本身具备的特点，风险会伴随市政工程的推进而出现。最后重点介绍项目风险管理，尤其是对市政工程施工阶段进行风险管理的必要性。第三章 市政工程项目施工阶段风险管理过程及方法3.1 风险管理过程市政工程项目施工阶段风险管理可以细分为三个环节，每个环节的工作内容都不同，即分析环节，评价环节以及防范环节。通过风险分析，可以对风险因素进行全面辨识，明确是哪一类风险因素，将会对项目带来什么影响。评价环节重点是风险评价，即对风险因素导致项目出现何种程度的影响，将会带来什么后果。风险控制作为防范环节的重点，即对上述分析环节以及评价环节的结果所采取的风险控制措施，是风险管理水平的最终体现。3.1

27、.1 分析环节风险分析作为分析环节的主要内容，需要对项目施工阶段的风险因素进行全方位辨别，明确各种风险因素的类别，并对其进行分类归纳。下图为风险分析内容示意图：分损失事故链分风险风险辨识情景分析损失分析 频率分析 后果分析 图3.1 风险分析的内容示意图实现风险分析需要经过三个步骤：一、收集相关数据资料，即在市政工程施工过程中产生的众多资料，管理人员通过对这些资料进行有目的性地收集、归纳，在反复查验后不难发现可能存在的风险因素。二、分析相关数据资料，这是在上一步归纳总结的风险因素资料库的基础进行分析，可以发现风险因素在何时、何处发生。三、分类风险因素，影响项目顺利实施的风险有很多，需要将其划分

28、为不同类别。 3.1.2 评价环节评价环节主要内容是风险评价，风险评价之后，基本可以判断各种风险对项目会造成何种程度的影响。风险标准是进行评价环节的首要工作，意义在于判断该系统的风险是否在承受的范围内，是否需要采取应对措施对风险进行管控。同一种风险对不同项目或者管理人员带来的影响是不同的，能承担何种风险，承担多大风险，自行能承担的风险标准由实际操作者结合自身情况来确定。其次是风险水平，风险水平则是综合了工程各种风险，在依照风险评价标准的基础上，对于风险整体水平做出预估。最后通过对比分析，得到三种不同结果：一是主体可以接受范围内的风险，即可以按照施工相应施工计划实行；二是不在接受范围内的风险，此

29、时需要考虑是否可以通风险管理方案将大风险转化为小风险；三是不可行的风险，这表示风险是不可避免，且无法控制，需考虑是否及时停止项目。3.1.3 风险防范作为风险管理的最后一个环节，风险防范是风险因素分析之后，针对不同风险事件采用不同措施对风险加以应对。风险防范可以分为监控和应对两部分内容，其中，监控是在对风险分析以及风险评价之后，在项目实施过程中，对出现的风险及时进行报备和管控。应对则是对风险造成的各种结果的措施方案，更偏向风险发生之后。3.2 风险管理方法3.2.1 分析环节风险管理方法（1）智暴法智暴法围绕专家们的讨论交流，在脑海中快速进行思考，将对风险问题的思考快速记录下来。该方法既可以是

30、个人进行，也可以由小组组队的形式实现。若采用小组讨论的形式进行，5个人一组为宜。为了减轻专家们的思考压力，与问题相关的领导不宜出现在现场。讨论的问题应尽量简单，如某项工程施工中可能遭遇哪些风险。智暴法建立在对明晰的问题的基础上。工程风险判断的基础数据多数来源于这种方法。（2）德尔菲法德尔菲法主张专家们通过多轮匿名的形式，提出对工程风险的相关见解，并将每一轮专家的意见统计汇总，将汇总后的材料发放至各个专家，专家们根据反馈的资料展开新的判断，提出新的意见，多次进行以上环节后，使每个专家的意见逐渐趋于一致，达成共识。该方法在风险分析中被广为应用。（3）敏感性分析法敏感性分析法的特点是以一种变量的变化

31、去探究其他变量会产生何种关联反应的方法，该方法旨在寻找那些因素对风险是敏感的，并在这些因素中区分主次要风险。（4）外推法外推法可以分为三部分。前推法以历史事件来推测在将来可能出现的事件；后推法则是根据可能发生的原因在没有历史资料的前提预测也许会出现的结果；旁推法是通过借鉴采纳旁人的推测过程和结果对风险进行推断。除以上介绍的方法外，风险分析环节可采用的办法还有统计和概率分析方法、蒙特卡罗模拟技术、CIM模型等。3.2.2 评价环节风险管理方法（1）主观评分法主观评分法是建立在项目专业的专业知识和经验的基础上，由各位专家分别对项目的每一项风险做出评价，以权重值来表示对风险的评估结果，将各项权重相加

32、后得到风险值，与风险评价等级标准进行对比，判断风险等级。（2）概率树法概率树是每个可能发生的风险事件以概率的形式进行量化，其中，顶事件是指即将要进行研究的风险事件；中间事件是导致风险发生的重要风险因素；在树枝末端的底事件是引起顶事件的风险因素。3.2.3 防范环节风险管理方法 （1）风险减轻风险减轻旨在通过风险进行风险管理过程之后，把握主次风险，针对不同风险应用风险管理措施减少风险发生的可能性，或者是降低风险带来的不利影响，将风险尽量控制在可接受的范围内。在对完成风险分析后，可以采取措施降低风险发生的概率，从源头上控制风险发生的可能性。不管是降低风险发生的概率还是减少风险带来的影响，都应该考虑

33、到对应措施的成本，如果成本与预期相比差距过大，则要思考该如何调整方案，或是放弃项目。 （2）风险预防风险预防是在进行风险分析前，采取预防措施来达到避免风险或者是减轻风险造成损失的风险应对措施。制定风险预防方案时也需要注意实施成本与损失的关系，如果实施成本远大于损失带来的不利影响，需要明确此时采取实施方案是否可行，一般来说，当损失远大于实施成本时，才会选择风险预防方案。（3）风险自留风险自留是指在考虑自身的承受能力后，自行承担未知的工程风险可能带来的影响。该项措施最大的特点是无法改变工程风险的客观存在性，它不以人的意志改变而消失。主动自留和被动自留作为风险自留的两部分组成内容，二者存在明显的差异

34、。前者主动采取措施积极应对风险，后者是未被预测到，但在项目施工过程中发生，风险管理人员接受其带来的损失。（4）风险转移风险转移是指当风险无法回避且不在承受范围内时，将部分风险或者全部风险以其他形式转移给第三者来承担的风险应对措施。对于市政工程施工阶段可能出现的风险，可以采用合同转移和保险转移来实现风险转移。顾名思义，合同风险是以双方在平等自愿的前提下，通过合同签订形式，把风险移交给其他的参与方，具体可分为以下几种形式。第一种是建设方以合同的方式将风险转移至施工方；第二种是施工总承包方在合法的前提下将合同分包给有相应施工资质的分包方，从而实现风险转移；第三种是施工方与材料供应商通过协商签订采购合

35、同，若是在后期施工中，材料因为涨价导致了变更的发生，转移至供应商承担。保险转移则是以购买工程保险的形式，与保险公司签订合同，将施工期产生的部分工程风险转移至保险公司，从而实现风险转移，达到降低风险的预期效果。本章小结本章就市政工程施工阶段风险管理过程和每个环节的风险管理方法做了详细的介绍，首先指出风险管理包含分析环节、评价环节和防范环节。分析环节重点是通过收集数据资料和分析数据资料来实现数据分析，可以采用智暴法、德尔菲法、敏感性分析法和外推法等方法进行风险分析。在评价环节中，通过风险评价可以得到三种不同结果，即主体可以接受范围内的风险、不在接受范围内的风险和不可行的风险，对于三种类型的风险，可

36、借助主观评分法和概率树法等进行项目风险评价。作为风险管理的最后一个环节，风险防范给出四大类风险预防措施，分别是风险减轻、风险预防、风险自留和风险转移。无论采取哪一种风险预防措施，都要考虑实施风险方案和风险带来的损失之间的关系，尽量降低风险带来的不利影响，从而提高风险管理水平。第四章 X市政工程案例分析4.1 项目概况本项目位于S市前海深港合作区和宝安区，起点在南山妈湾港区的妈湾大道与月亮湾大道交叉处，终点结束在宝安区大铲湾港区，全线长约8.05km。本项目的定位是城市快速路；地面道路部分为城市主干路，主线双向六车道，设计限速80km/h；地面道路双向六车道，设计限速40km/h。具体线路位置及

37、走向可见线路走向示意图（如图4.1所示），其中月亮湾立交到接收井为本次项目评估的范围，对应的里程为LK1+460LK4+340。X市政工程（简称X工程）拟由桥梁、隧道及道路组成，其中隧道部分是本项目的重要节点工程，隧道采用盾构法和明挖法两种施工方法。图4.1 项目示意图4.2 工程建设条件分析4.2.1 水文地质（1）河流本项目位于前海湾临海区，现状妈湾港及大铲湾码头原始地貌均为海域，后经人工围海堆填而成，所以该区主要以海水为主，没有河流直接与线路相交。汇入前海湾的河流共6 条，因对河流的处理不到位，河水水质不达标，且经常会出现淤泥堵塞现象。（2）海洋1）潮汐X工程所处海域位于珠江入海口处，受

38、到地球运动的影响，潮汐作用效果显著。2）风暴潮本项目所处的地理位置是台风多发之地，夏季经常出现被台风袭击的现象，根据相关资料记载，近几年本项目均受到大规模的台风影响。拟建场地在大风的作用下，增水现象频繁，对项目的建设起着很大的消极影响。3）波浪由于项目所在地长期受到台风的扰动，因此波浪对项目也有重大的不良影响。拟建场地最大浪高超过1.9m，平均周期为不到5s。（3）泥沙（含沙量）项目所在地有大量悬移泥沙，在洪季平均含沙量会有所增加。大小潮平均含沙量为0.1kg/m左右。各层平均含沙量的垂直向分布由底层大，表层减少的规律分布。一般底层的含沙量是表层的一倍以上。工程区海域海水含沙量受涨潮落潮影响较

39、大。4.2.2 工程地质线路沿线原始地貌为珠江口伶仃洋东部的次一级浅海湾，后经淤浅及人工堆填，现状已堆填改造成港口码头等，不良地质作用及地质灾害现状依旧存在，查阅资料对项目风险进行预估，可能引起或加剧的不良地质作用主要有地面沉降、地面塌陷和有害气体等。（1）地面沉降引起地面沉降的因素有多种多样，就本工程来说，基坑降水与隧道开挖成为最大的影响因素。（2）地面塌陷若施工过程对流砂管控不当，会造成地面塌陷，给工程带来重大安全隐患。（3）风化不均本次勘察揭露基岩为蓟县系的混合花岗岩，分为全微风化四个风化带，主要表现为全风化岩中出现硬块状强风化夹层。强硬块状强风化夹层可以将会影响盾构掘进过程的掘进速度，

40、会对刀具造成磨损，影响刀具配置等。（4）有害气体本项目场地分布有较厚的海积淤泥层及上更新统淤泥质粘土层，有机质含量较高，较易产生有害气体，虽然场区内常见有航道疏浚清淤、工程建设开挖等活动，但仍不排除有害气体存在的可能。 4.2.3 周边环境 （1）交通项目的明挖段位于妈湾大道、金港大道正下方，明挖段的施工会影响当前交通状况，如图4.2所示。目前，通行车辆主要为货运和运土车，每小时约720辆。车流量很大，施工阶段需要有周密规范的交通组织。 图 4.2 明挖段附近交通示意图（2）周边建筑距项目施工现场较近的建筑共有四座，嘉实多燃气油罐、燃机电厂多层建筑、招商局单层建筑以及海军码头多层建筑。以上建筑

41、距离明挖段基坑都不足100m，在施工时可能会对以上建筑物造成影响。（3）周边管线距施工现场较近有嘉实多中压燃气管线和燃机电厂高压燃气管线，嘉实多中压燃气管线距敞开段约有7080m，基坑开挖对其的影响比较小。燃机电厂高压燃气管线距基坑较近约510m左右，基坑开挖对其的影响比较大。4.3 风险评估的内容（1）确定X工程施工安全风险评估的标准，对盾构段、工作井、明挖段等不同区段的施工方案进行总体评估。（2）根据施工特点、地层特点、周边环境等因素，对X工程进行风险评估区段划分。对明挖段进行了风险源识别、分析和评价，确定了各区段，风险事件的风险等级。4.4 工程风险评估与分析方法及风险评价标准4.4.1

42、 工程风险评估与分析办法（1）层次分析法层次分析法，简称AHP，从本质上说这是一种决策思维的方式。首先需要将复杂的问题分解成各个因素，并将这些因素通过一定的逻辑关系进行排列，构成递进关系，将两两之间的因素进行对比分析，确定每一层次的重要性，最终推算出决策因素对实现项目目标的重要性次序。（2） 故障树分析法故障树分析法是在分析项目自身的相关资料，对风险进行划分，并以树枝的形状进行排布，在对每一项风险进行列举后，以概率的形式来衡量风险给项目带来的不利影响程度。故障树分析流程图如4.3所示：图4.3 故障树分析流程图4.4.2 风险等级判断标准根据自身能承受的风险能力，对项目各种风险进行识别分析，制

43、定以下风险等级判断标准，用来明确不同风险对项目的影响程度。（1）总体风险评估等级判断标准表4.1 隧道工程施工风险分级标准施工安全总体风险值风险等级24分及以上IV（极高风险）15-23III（高度风险）6-14II（中度风险）0-5I（低度风险）（2）专项风险评估等级判断标准1）可能性分析如根据统计资料能够计算出一年内事件发生的概率（频率），则可根据表4.2中的“一年内事件发生概率”评分标准，对发生的可能性进行评分。如果无法计算出发生频率，则可根据国内外、本市灾害事故情况的定性描述，参考表中的“历史情况”或“今后情况”进行可能性评分。特殊情况下，当相关资料严重不足时，也可以根据“可能性描述”

44、的主观判断，进行可能性评分。表4.2 可能性评分表可能性分析评分12345评分指标一年内事件发生概率10%以下10%30%30%70%70%90%90%以上历史情况本市未发生过，全国也极少发生，国际上偶有发生本市10年内发生1次以上，全国或国际上偶有发生本市10年内发生2 次以上，全国或国际上时有发生本市10 年内发生6 次以上，全国或国际上经常发生本市1 年内发生1 次以上，全国或国际上频繁发生今后情况今后10 年内发生可能少于1 次今后510 年内可能发生1次今后25 年内可能发生1次今后1 年内可能发生1 次今后1 年内至少发生1 次可能性描述一般情况下不会发生极少情况下才发生某些情况下

45、会发生较多情况下会发生常常会发生2）后果严重性分析根据灾害事故统计或典型案例，估计风险可能造成的人员伤亡、财产损失、需要的应急能力和产生的社会影响（环境危害）情况，根据表4.3中的评分，选择最大分值，作为风险发生后果严重性评分值。表4.3 后果严重性评分表严重性分析评分12345评分指标人员死亡或失踪（人）013)39)1029)30人员受伤（人）0110)1049)5099)100财产损失（万元）50501000)10005000)500010000)10000需要的应急能力事发点可及时处理个别部门和单位资源能够处置需要由市级应急机构响应超出市政府应急处置能力超出省政府应急处置能力社会影响（

46、环境危害）无明显不良影响有较小的社会影响和环境危害，一般不会产生政治影响在一定范围内造成社会影响和环境危害，产生一定的政治影响造成恶劣的社会影响和环境危害，产生较大的政治影响造成极其恶劣的社会影响和环境危害，产生重大的政治影响3）风险评价根据修正后得到的可能性和后果严重性评分，按照风险矩阵法，根据表中的风险分级标准确定风险等级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险。后续评定中分别以级、级、级、级表示。表4.4 风险分级标准风险等级后果严重性12345可能性1低低低低一般2低低一般一般较大3低一般一般较大较大4低一般较大较大重大5一般较大较大重大重大图例： 低风险 一般风险 较大风险 重大风险4.5 工程总体风险评估（1）工作井针对X工程的工作井方案和工程建设条件，依据指南对工作井工程进行打分，见下表：表4.4 工作井总体风险评估评估指标分类分值得分工程特征（A1）（9分）采用地下连续墙为围护结构，基坑开挖深度H30m；或采用