2022年证券从业资格考试市场基础考试题及答案.doc

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1、 2009年5月证券从业资格考试市场基础知识真题一.单选题1.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）A.渎职罪 B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司，企业的管理秩序2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结构的损失。A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善5.证券发行人是指（）A.为筹措基金而发行债卷，股票等证

2、券的交易主体 B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人 D.各类机构法人和自然人6.中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）A.5年 B.10年 C.15年 D.20年7.政府发行证券的品种仅限于（）A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票8.证券投资人是指（）A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）A.长期债券 B.中期债券 C.短期债券 D.任何期限10.证券市场中介机构是指（）A

3、.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司11.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（）A.33% B.49% C.50% D.25%12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场13.( )是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动A.直接投资 B.间接投资 C资金融通 D.回购14.优先股息在当年未足额

4、分派时,能在以后年度补发的优先股,成为()A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股 B.积累优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在积累投票制情况下，该股东最多可以投（）票A.1100 B.110 C.11000 D.1117.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）18.ETF基金的发行量取决于（）A.基础指数 B.投资者的数量 C.每构造单位净值的高低 D

5、,发行所处国家19.与股息利率可调整优先股股息利率的变化无关的是（）A.公司盈利 B.银行存款利率 C.各种有价证券的价格波动 D.金融市场的波动20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价应该为（）A.30元 B.20元 C.15元 D.无法预测21.在风险性上，相对来说（）要大一些A.公司债券 B.政府债券 C.政府保证债券 D.金融债券22.无面额股票的价值与公司资产价值（）A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关23.影响股票价格最基本的因素是（）A.预期信息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构24.股息率可调整优

6、先股的股息率变化主要由（）A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件 D,转换条件25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或者部分债券的权利是（）A.附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券 D.附交换条款的债券26.债券持有人具有在指定的日期内以股票面价值将债券卖回给发行人的权利S （）A附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券 D.附交换条款的债券27.在债在期权有效期内基础资产产生收益将使（）A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降，看跌期权

7、价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是（）A.附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券 D.附交换条款的债券29.商业银行为补充附属于资本发行的，清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券A.混合资本债 B.证券公司债 C.商业银行次级债 D.保险公司次级债30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务-，列于股权资本-（）A.之前：之前B.之前：之后 C.之后，之前 D.之后，之后31.在债券的票面价值中，首先

8、要规定票面价值的（）A.利率 B.价格 C.存在形式 D.币种32.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于（）A.成长型投资者 B.激进型投资者 C.稳健型投资者 D.收益型投资者33.货币市场基金是（）的一种基金A.以商业票据，国库券，公司债券为投资对象 B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象 D.以货币市场工具为投资对象34.成长型基金，收入型基金和平衡基金是接基金的（）分类A.组织形式 B.投资标的 C.规模大小 D,投资目标35.（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获得当期的最大收入为目的A.成长基金 B.平衡基金 C.收入型基金 D

9、.货币型基金36.（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A.平衡型基金 B.交易所交易的开放式基金 C.货币型基金 D.指数型基金37.（）是指持有基金份额货基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A.基金份额持有人B.证券交易所 C.托管人 D.基金管理公司38.基金资产净值是指（）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理和基金托管费后的价值39.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（）A.实值期权 B.虚值期权 C.平价期权 D.零值期权40.期

10、权费等于（）A.内在价值 B.时间价值 C.内在价值减时间价值 D.内在价值加时间价值41.在期权的到期日，期权的时间价值为（）A.正值 B.负值 C.零 D.正值或负值42.可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权43.可转换债券最主要的金融特征是（）A.持有人可以将债券转为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格44.可转换债券公司的股票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于45.将可转换债券视为一般债券所具有的价值称为（）A.理论价值 B.转换价值 C.投资价值 D.

11、市场价值46.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为（）A.14.5% B.14.44% C.15.45% D.12.25%47.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为（）A.15% B.20% C.16% D.10%48.上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。若投

12、资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）A.15% B.16% C.17% D.18%49.属于分期付息债券是（）A.付息债券 B.贴现债券 C.零息债券 D.一次还本付息债券50.买入债券后持至期满，取得利息收入高和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率51.上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行A.代销方式 B.全额包销 C.自销方式 D.余额包销52.发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中。 A.公司章程 B.业务委托书 C.证券承销协议 D.验证笔录53.证券公司财务管理的目标是（）A.

13、防范风险 B.保持流动性 C.每股收益最大化 D.公司价值最大化54.证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A.营业收入 B.管理费用 C.营业利润 D.税后利润55.证券市场中介机构包括证券登记结算公司，证券投资咨询公司，会计师事务所，资产评估事务所 ，律师事务所，证券信用评级机构个（）等机构A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券沙龙 D.证券公司56.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（B）A.办理股东账户-委托-开户-交割 B.办理股东账户-开户-委托-交割C.委托-办理股票-开户-交割 D.办理股东账户-委托-交割-开户57有限责任公

14、司的经理对（）负责A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.公司全体员工58.根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以（）票面金额A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于59.（）是提高市场效率的关键。A.信息公开 B.加强监管力度 C.各项制度合法化 D.正当竞争60.（）是证券法律制度的核心任务A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护公众投资者的合法权利二.多选题61.股票账面价值又称为（）A.股票面值 B.股票内在价值 C.股票净值 D.每股净资产62.依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是A.

15、向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过200人 C.行政法规规定的其他属于公开发行的行 D.向特定对象发行证券累计超过500人63.下列选项中是债券与股票的相同点的是（）A.发行方法相同 B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券64.不同类别的证券在（）方面有不同的特点A.期权 B.参与权 C.收益水平 D.发行成本65.其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的（）越大A.内在价值 B.时间价值 C.市场价值 D.履约价值66.金融期货的主要交易制度有（）A.保证金及其杠杆作用 B.标准化的期货合约和对冲机制C.集中交易制度 D.不限仓制度67.

16、基金资产总值包括（）A.基金管理费用 B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值 D.基金其他投资所形成的价值68.在经济生活中，证券公司的功能有（）A.媒介资金供求 B.繁荣证券市场 C.优化资源配置 D.维护证券市场的有序发展69.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为（）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.制定从业人员的行为准则和道德规范C.为特殊岗位的从业人员提供的资质测试和相关的后续职业培训D.制定证券行业行为准则和法规70.股票按不同的标准和方法可以分为（）A.普通股票和优先股票 B.记名股票和不记名股票C.A股.B股和蓝筹股

17、D.有面额股票和无面额股票71.股东权益包括（）A.资本公积 B.利润 C.股本 D.盈余公积72.下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提供依据D.我国公司法规定，发行价不得低于票面金额73.股份有限公司的一般特征包括（）A.具备独立法人资格 B.以股份筹资方式组建C.股份投资永远不能转让 D.所有权与经营权分离74.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（）A.国有资产管理委员会及其办事机构B.国资控股公司C.国资成分的企业D.国有商业

18、银行75.发行股息率可调整优先股票是为了适应（）A.国家股 B.公司盈利的不稳定C.各种有价证券的价格波动 D.银行存款利率的波动76.国有股包括（）A.国家股 B.国有法人股 C.非流通股 D.发起人股77.按证券的性质不同，证券市场可分为（）A.场内市场 B.股票市场 C.场外市场 D.债券市场78.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.国际贸易的发展79.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构80.广义的有价证券包括（）A.商品证券 B.

19、资本证券 C.虚拟证券 D.货币证券81.关于证券的描述，正确的有（）A.各类记载并不代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证82.制约证券流通性的因素有（）A.流通 B.利率水平及计算方式 C.信用度 D.知名度83.拥有证券，就意味着享有对财产的()权力A.流通 B.占有 C使用 D.处分84.债券的基本性质包括（）A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本 D.债券是债权的表现85.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等A.贴现利率 B.单利

20、C.合同利率 D.复利86.债券投资不能收回的情况有（）A.发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C.法律债券的投资做出新的规定D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或偿还本金87.根据发行主体的不同，债券可以分为（）A.地方债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券88.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同 D.期限较短89.以下属于外国债券的有（）A.欧洲债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.龙债券90.国际债券

21、的发行人主要包括（）A.政府 B.国际组织 C.金融机构 D.工商企业91基金份额持有人享有的基本权利有（）A.基金份额的转让权 B.基金收益的享有权C.基金投资管理的决定权 D.一定程度上对基金经营决策的参与权92.基金份额持有人必须承担的义务有（）A.承担基金亏损或终止的有限责任B.承担基金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额93.我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括（）A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.保存

22、基金托管业务活动的记录，账册，报表和其他相关资料94.我国基金法规定，基金托管人的更换条件有（）A.被依法取消基金托管资格 B.依法解散，被依法撤销或者被依法宣告破产C.托管的资产出现较大的贬值风险D.被基金份额持有人大会解任95.基金分配通常的方式是（）A.归还本息 B.分配现金 C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D.折价发售新基金份额96.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列（）A.已上市股票 B.可在场外交易的股票 C.已上市交易的债券 D.可在场外交易的债券97.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）A.法律依据 B.设立目的 C

23、.当事人角色 D.组织形态98.期货价格具有的特点是（）A.预期性 B.连续性 C权威性 D.保密性99.可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）而定A.证监会规定 B.当前市场利率水平C.公司债券资信等级 D.发行条款100.根据证券化产品的金属性不同，可以分为（）A.股权型证券化 B.债权型证券化 C.混合型证券化 D.离岸资产证券化101.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）A.收益保证型 B.非收益保证型 C.汇率联结型 D.商品联接型产品102.交易所交易的衍生工具指的是（）A.在外汇交易所交易的外汇B.在股票交易所交易的股票权产品C.在期货交易所和专门的期权交易所交易的各

24、类期货合约D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约103.发行人推销证券的方法有（）A.自销 B.承销 C.分销 D.代销104. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）A.收益率招标 B.价格招标 C.美式招标 D.荷兰式招标105.衡量股票投资收益水平的指标主要有（）等A.股份变动后持有期收益率 B.股利收益率C.股票市盈率 D.持有期收益率106.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益与风险相对比，风险大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小C.收益与风险共生共存，承担

25、风险是获得收益的前提，收益是风险的成本和报酬D.风险越大，收益就一定越高107.证券投资的系统风险包括（）A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.购买力风险108.我国股息的具体形式有（）A.现金股息 B.股票股息 C.买卖差价 D.资本利得109.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）A.网络公示制度 B.发行审核制度 C.保荐制度 D.连带责任制度110.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）A.价格数量多，规模小 B.业务内容单一，服务形式雷同C.无序竞争 D.总体业务水平低111.证券登记结算公司的主要职能包括（）A.集中登记 B.集中存管 C.集中结算 D.

26、集中交易112.证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面A.媒介资金供需 B.构造证券市场C.优化资源配置 D.促进产业集中113.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）A.举办证券投资咨询报告会 B.提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖 D.通过公开媒体提供咨询服务114.证券投资咨询公司面临的风险主要有（）A.人员风险 B.市场预测风险 C.咨询意见风险 D.购买力风险115.证券结算风险基金应（）A.存入指定银行的专门账户B.用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C.专项管理D.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取116.证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在（）

27、A.为组织公平的集中交易提供保障B.提供场所和设施C.对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布117.证券业从业人员行为规范是证券从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在（）A.向国际规则靠拢 B.规范证券业从业人员的行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展C.提高证券从业人员的业务素质，完善证券从业人员的人格，建立高素质的证券从业人员队伍D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象118.合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（）进行委托并

28、交易的行为A.时间 B.价格 C.方式 D.数量119.股份有限公司的一般特征包括（）A.具备独立法人资格 B.以股票筹资方式组建C.股份投资永久不能转让 D.所有权与经营权分离120.股份有限公司监事会的职能主要包括（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正三，判断题1.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易（）2.上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）3.公募证券是指发行人通过中介机构向特定社会公众投资者公开发行的证券。（）4.参与证券投资的金融机构包括证券公司，银行和贸易

29、公司。（）5.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入（）。6.证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。（）7.证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产（）8.只有当货币与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（）9.证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金（）10.优先股收益一般高于普通股（）11.股票虽然具有永久特征，但股东构成并不具有永久性特征（）12.在我国企业的股份制改造中，原来

30、一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就拆成国家股（）13.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前（）14.大多数国家的股票都是无面额股票（）15.股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会（b）16.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。(a) 17.红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票（b）18.股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过

31、，公司持有的本公司股份可以参与表决。(b)19.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。(a) 20.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。(a) 21.偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。(b) 22.市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。(b) 23.债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。(a)24.发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。(b) 25.在一级市场，ETF的

32、申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。(b) 26.对基金管理人而，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响自己从事资产的运用和投资决策。(b)27.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。 (a)28.债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。(a)29.基金资产净值是衡量一个基金好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(b) 30.封闭式基金在证券交易所上市，

33、其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。(a)31.基金资产的估值对象是基金的单位净值。(a)32.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。(a)33.基金运作费用是直接向投资者收取的。(b)34.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()35.在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论不完全一致，期货理论价格总是围绕着市场价格而波动。() 36.人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时

34、，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。() 37.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上涨，使看跌期权价格下降。() 38.认股权证没有杠杆作用。()39.股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。() 40.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。() 41.余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购

35、总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()42.世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。() 43.证券投资者是指取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。() 44.交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。() 45.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。()46.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证

36、券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。() 47.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。()48.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。()49.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止，以所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。() 50.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。() 51.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。()52.律师事务所可以接受当事人的委托，组织

37、制作与证券业务活动相关的法律文性。()51.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。()52.律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文性。()53.证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。()54.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。()55.证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。() 56.证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。() 57.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。()58.注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。()59.发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。()60.首次公开发行股票并上市管理办法通过加强对发行人独立性的要求，提高发行人的财务指标条件，加大中介机构的核查责任等，强化从市场层面对发行上市行为进行约束。()