水利工程危险源辨识与风险评价报告参考模板范本.doc

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1、附件1危险源辨识与风险评价报告主要内容及要求一、工程简介：工程概况（包括工程组成、工程等别、设计标准、抗震等级、主要特征值、工程地质条件及周边自然环境等），工程运行管理概况（工程建设年份及运行时间、安全鉴定情况、除险加固情况，危险物质仓储区、生活及办公区的危险特性描述等），管理单位安全生产管理基本情况。二、危险源辨识与风险评价主要依据。三、危险源辨识和风险评价方法：结合工程运行管理实际选用相适应的方法。四、危险源辨识与风险评价内容：危险源名称、类别、级别、所在部位或项目、事故诱因、可能导致的事故，危险源风险等级。五、安全管控措施：根据危险源辨识与风险评价结果，对危险源提出安全管理制度、技术及管

2、理措施等。六、应急预案：根据危险源辨识与风险评价结果，提出有关应急预案。1附件2水库工程运行重大危险源清单序号类别项目重大危险源事故诱因可能导致的后果1构（建）筑物类挡水建筑物坝体与坝肩、穿坝建筑物等结合部渗漏接触冲刷失稳、溃坝2坝肩绕坝渗流，坝基渗流，土石坝坝体渗流防渗设施失效或不完善变形、位移、失稳、溃坝3土石坝坝顶受波浪冲击洪水、大风；防浪墙损坏漫顶、溃坝4土石坝上、下游坡排水设施失效；坝坡滑动失稳、溃坝5存在白蚁的可能（土石坝）白蚁活动、筑巢管涌、溃坝6混凝土面板（面板堆石坝）水流冲刷；面板破损、接缝开裂；不均匀沉降失稳、溃坝7拱座（拱坝）混凝土或岩体应力过大；拱座变形结构破坏、失稳、

3、溃坝8拱坝坝顶溢流，坝身开设泄水孔坝身泄洪振动；孔口附近应力过大结构破坏、溃坝9泄水建筑物溢洪道、泄洪（隧）洞消能设施水流冲击或冲刷设施破坏，失稳、溃坝10泄洪（隧）洞渗漏接缝破损、止水失效结构破坏、失稳、溃坝11泄洪（隧）洞围岩不良地质变形、结构破坏、失稳、溃坝12输水建筑物输水（隧）洞（管）渗漏接缝破损、止水失效结构破坏、失稳、溃坝13输水（隧）洞（管）围岩不良地质变形、结构破坏、失稳、溃坝14坝基坝基不良地质沉降、变形、位移、失稳、溃坝15金属结构类闸门工作闸门（泄水建筑物）闸门锈蚀、变形失稳、漫顶、溃坝16启闭机械启闭机（泄水建筑物）启闭机无法正常运行17设备设施类电气设备闸门启闭控制

4、设备（泄水建筑物）控制功能失效18变配电设备设备失效19设备设施类特种设备压力管道水锤设备设施破坏20作业活动类作业活动操作运行作业作业人员未持证上岗、违反相关操作规程设备设施严重损（破）坏21管理类运行管理安全鉴定与隐患治理未按规定开展或隐患治理未及时到位22观测与监测未按规定开展23安全检查未按规定开展或检查不到位24外部人员的活动活动未经许可25泄洪、放水或冲沙等警示、预警工作不到位影响公共安全26环境类自然环境自然灾害山洪、泥石流、山体滑坡等工程及设备严重损（破）坏，人员重大伤亡3附件3水闸工程运行重大危险源清单序号类别项目重大危险源事故诱因可能导致的后果1构（建）筑物类闸室段底板、闸

5、墩渗漏渗漏异常、接缝破损、止水失效沉降、位移、失稳2上下游连接段消力池、海漫、防冲墙、铺盖、护坡、护底渗漏渗漏异常、接缝破损、止水失效沉降、位移、失稳、河道及岸坡冲毁3岸、翼墙渗漏渗漏异常、接缝破损、止水失效墙后土体塌陷、位移、失稳4岸、翼墙排水排水异常、排水设施失效及边坡截排水沟不畅墙后土体塌陷、位移、失稳5岸、翼墙侧向渗流侧向渗流异常、防渗设施不完善位移、失稳6地基地基地质条件地基土或回填土流失、不良地质沉降、变形、位移、失稳7地基基底渗流基底渗流异常、防渗设施不完善沉降、位移、失稳8金属结构类闸门工作闸门闸门锈蚀、变形闸门无法启闭或启闭不到位，严重影响行洪泄流安全，增加淹没范围或无法正常

6、蓄水，失稳、位移9启闭机械启闭机启闭机无法正常运行10设备设施类电气设备闸门启闭控制设备控制功能失效11变配电设备设备失效12作业活动类作业活动操作运行作业作业人员未持证上岗、违反相关操作规程设备设施严重损（破）坏13管理类运行管理安全鉴定未按规定开展14观测与监测未按规定开展15安全检查安全检查不到位16外部人员的活动活动未经许可17泄洪、放水或冲沙等警示、预警工作不到位影响公共安全18环境类自然环境自然灾害山洪、泥石流、山体滑坡等工程及设备严重损（破）坏，人员重大伤亡4附件4一般危险源风险评价方法风险矩阵法（LS法）一、风险矩阵法（LS法）的数学表达式为：R = LS （公式1）式中：R风

7、险值；L事故发生的可能性；S事故造成危害的严重程度。二、L值的取值过程与标准L值应由管理单位三个管理层级（分管负责人、部门负责人、运行管理人员）、多个相关部门（运管、安全或有关部门）人员按照以下过程和标准共同确定：第一步：由每位评价人员根据实际情况和表1，参照附件5、附件6初步选取事故发生的可能性数值（以下用Lc表示）；表1 L值取值标准表一般情况下不会发生极少情况下才发生某些情况下发生较多情况下发生常常会发生L值36183660第二步：分别计算出三个管理层级中，每一层级内所有人员所取Lc值的算术平均数Lj1、Lj2、Lj3。其中：j1代表分管负责人层级；j2代表部门负责人层级；j3代表管理人

8、员层级；第三步：按照下式计算得出L的最终值。L=0.3Lj1+0.5Lj2+0.2Lj3 （公式2）三、S值取值标准S值应按标准计算或选取确定，具体分为以下两种情况：在分析水库工程运行事故所造成危害的严重程度时，应综合考虑水库水位H和工程规模M两个因素，用两者的乘积值V所在区间作为S取值的依据。V值应按照表2计算，S值应按照表3取值。表2 V值计算表 工程规模M水库水位H小（2）型小（1）型中型大（2）型大（1）型取值1取值2取值3取值4取值5H死水位取值112345死水位H汛限水位取值2246810汛限水位H正常蓄水位取值33691215正常蓄水位H防洪高水位取值448121620H防洪高水

9、位取值5510152025表3 水库工程S值取值标准表V值区间危害程度水库工程S值取值V21灾难性的10016V20重大的4011V15中等的156V10轻微的7V5极轻微的3在分析水闸工程运行事故所造成危害的严重程度时，仅考虑工程规模这一因素，S值应按照表4取值。表4 水闸工程S值取值标准表工程规模小（2）型小（1）型中型大（2）型大（1）型水闸工程S值371540100四、一般危险源风险等级划分按照上述内容，选取或计算确定一般危险源的L、S值，由公式1计算R值，再按照表5确定风险等级。表5 一般危险源风险等级划分标准表-风险矩阵法（LS法）R值区间风险程度风险等级颜色标示R320极其危险重

10、大风险红160R320高度危险较大风险橙70R160中度危险一般风险黄R70轻度危险低风险蓝7附件5水库工程运行一般危险源风险评价赋分表（指南）序号类别项目一般危险源事故诱因可能导致的后果风险评价方法L值范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风险等级范围1构（建）筑物类挡水建筑物坝顶车辆行驶车辆超载、超速、超高、碰撞路面损坏、防浪墙损坏、坝体结构变形或破坏LS法318/310091800低重大2坝顶排水排水设施失效、积水交通中断、车辆损坏LS法36/31009600低重大3混凝土、浆砌石坝坝体渗漏接缝破损、止水失效结构破坏LS法336/310093600低重大4混凝土、浆砌石坝坝体内部廊道渗

11、漏接缝破损、止水失效沉降、设备损坏LS法318/310091800低重大5混凝土、浆砌石坝坝体内部廊道排水排水设施失效、积水沉降、设备损坏LS法318/310091800低重大6上游坡坡面滑坡、裂缝结构破坏、坝坡失稳LS法336/310093600低重大7上游坡受波浪冲刷护坡结构破损结构破坏LS法318/310091800低重大8下游坡坡面滑坡、裂缝结构破坏、坝坡失稳LS法336/310093600低重大9下游坡受水流冲刷护坡结构破损护坡剥蚀LS法36/31009600低重大10坝肩排水排水设施失效位移、变形LS法318/310091800低重大11构（建）筑物类泄水建筑物溢洪道进水段、泄槽段

12、坡面水流冲刷崩塌、开裂LS法336/310093600低重大12溢洪道结构表面水流冲刷结构破坏、裂缝、剥蚀、空蚀LS法318/310091800低重大13溢洪道渗漏接缝破损、止水失效位移、墙后土体塌陷LS法318/310091800低重大14溢洪道溢流堰体水流冲刷结构破坏、剥蚀、空蚀LS法336/310093600低重大15溢洪道渗流防渗设施不完善位移、沉降LS法318/310091800低重大16溢洪道下游河床、岸坡水流冲刷、淤积物凹陷、滑坡、堵塞LS法318/310091800低重大17泄洪（隧）洞进水段、出口段表面水流冲刷滑塌LS法318/310091800低重大18泄洪（隧）洞隧洞段表

13、面水流冲刷结构破坏、裂缝、剥蚀、空蚀LS法336/310093600低重大19泄洪（隧）洞消能设施水流冲刷消能设施破坏LS法318/310091800低重大20泄洪（隧）洞排气设施排气不畅空蚀破坏、震动LS法318/310091800低重大21泄洪（隧）洞渗流防渗设施不完善位移、沉降LS法318/310091800低重大22泄洪（隧）洞围岩不良地质变形、位移LS法318/310091800低重大23泄洪（隧）洞下游河床、岸坡水流冲刷、淤积物凹陷、滑坡、堵塞LS法318/310091800低重大24构（建）筑物类输水建筑物输水（隧）洞（管）进水段、出口段表面水流冲刷结构破坏、滑塌LS法318/3

14、10091800低重大25输水（隧）洞（管）隧洞段表面水流冲刷结构破坏、裂缝、剥蚀、空蚀LS法36/31009600低重大26输水（隧）洞（管）消能设施水流冲刷消能设施破坏LS法318/310091800低重大27输水（隧）洞（管）排气设施排气不畅空蚀破坏、震动LS法36/31009600低重大28输水（隧）洞（管）渗流防渗设施不完善位移、沉降LS法318/310091800低重大29输水（隧）洞（管）隧洞围岩不良地质变形、位移LS法318/310091800低重大30输水（隧）洞（管）下游河床、岸坡水流冲刷、淤积物凹陷、滑坡、堵塞LS法36/31009600低重大31过船建筑物过船建筑物中船

15、只通行船只碰撞建筑物结构损坏、船体损坏、航道堵塞LS法318/310091800低重大32过船建筑物中船载物品物品掉落航道堵塞、环境污染LS法36/31009600低重大33桥梁桥梁上车辆行驶车辆超载、超高、碰撞桥体损坏、垮塌LS法318/310091800低重大34桥梁下方船只通行船只碰撞桥体损坏、垮塌LS法318/310091800低重大35桥梁上有大型机械运行超重、碰撞桥体损坏、垮塌LS法36/31009600低重大36桥梁表面排水排水设施失效、积水交通中断LS法36/31009600低重大37构（建）筑物类近坝岸坡近坝岸坡地质条件不良地质变形、失稳、坍塌LS法336/310093600

16、低重大38近坝岸坡表面水流冲刷岸坡损坏、变形、滑塌LS法318/310091800低重大39近坝岸坡排水排水设施失效变形、滑塌LS法318/310091800低重大40金属结构类闸门参考附件6水闸工程运行一般危险源风险评价赋分表（指南）41启闭机械42设备设施类电气设备43特种设备44管理设施水文测报站网及自动测报系统功能失效影响工程调度运行LS法318/310091800低重大45观测设施设施损坏影响工程调度运行LS法36/31009600低重大46变形、渗流、应力应变、温度等安全监测系统功能失效不能及时发现工程隐患或险情LS法318/310091800低重大47水质监测系统功能失效不能及时

17、发现水质问题LS法36/31009600低重大48通信及预警设施设施损坏影响工程调度运行、防汛抢险LS法318/310091800低重大49闸门远程控制系统功能失效影响闸门启闭、工程调度运行LS法318/310091800低重大50网络设施设施损坏影响闸门启闭、工程调度运行、安全监测数据传输LS法318/310091800低重大51设备设施类管理设施防汛抢险照明设施设施损坏影响夜间防汛抢险LS法36/31009600低重大52防汛上坝道路设施损坏影响防汛人员、物资等运送LS法36/31009600低重大53与外界联系交通道路设施损坏影响工程防汛抢险LS法36/31009600低重大54消防设施

18、设施损坏不能及时扑灭火灾，影响工程运行安全LS法318/310091800低重大55防雷保护系统功能失效电气系统损坏，影响工程运行安全LS法318/310091800低重大56作业活动类作业活动机械作业违章指挥、违章操作、违反劳动纪律、未正确使用防护用品、未持证上岗机械伤害LEC法0.5326373126低一般57起重、搬运作业起重伤害、物体打击LEC法0.5326373126低一般58高空作业高处坠落、物体打击LEC法0.5626373252低较大59电焊作业灼烫、触电、火灾LEC法0.5326373126低一般60带电作业触电LEC法0.5326373126低一般61有限空间作业淹溺、窒息

19、、坍塌LEC法0.5326373126低一般62水上观测与检查作业淹溺LEC法0.5326373126低一般63水下观测与检查作业淹溺LEC法0.5626373252低较大64车辆行驶车辆伤害LEC法0.53263153270低较大65船舶行驶淹溺LEC法0.53263153270低较大66管理类管理体系机构组成与人员配备机构不健全影响工程运行管理LS法318/310091800低重大67安全管理规章制度与操作规程制定制度不健全影响工程运行管理LS法318/310091800低重大68防汛抢险物料准备物料准备不足影响工程防汛抢险LS法36/31009600低重大69维修养护物资准备物资准备不足

20、影响工程运行安全LS法36/31009600低重大70人员基本支出和工程维修养护经费落实经费未落实影响工程运行管理LS法318/310091800低重大71管理、作业人员教育培训培训不到位影响工程运行安全、人员作业安全LS法318/310091800低重大72运行管理管理和保护范围划定范围不明确影响工程运行管理LS法318/310091800低重大73管理和保护范围内修建码头、鱼塘等管理不到位影响工程防汛抢险LS法318/310091800低重大74调度规程编制与报批未编制、报批影响工程运行安全LS法36/31009600低重大75汛期调度运用计划编制与报批未编制、报批影响工程运行安全LS法3

21、18/310091800低重大76应急预案编制、报批、演练未编制、报批或演练影响工程防汛抢险LS法318/310091800低重大77监测资料整编分析未落实不能及时发现工程隐患LS法318/310091800低重大78维修养护计划制订未制定不能及时消除工程隐患LS法36/31009600低重大79管理类运行管理操作票、工作票管理及使用未落实影响工程运行管理LS法318/310091800低重大80警示、禁止标识设置设置不足影响工程运行安全、人员安全LS法318/310091800低重大81上游水库泄洪未及时通知影响工程运行安全LS法318/310091800低重大82环境类自然环境管理和保护范

22、围内山体（土体）存在潜在滑坡、落石区域大风、暴雨、洪水等坍塌、物体打击LEC法0.530.533150.75135低一般83浪涌破坏LS法318/310091800低重大84库区淤积物山体滑坡影响工程运行安全LS法318/310091800低重大85船只、漂浮物碰撞影响工程运行安全LS法318/310091800低重大86雷电、暴雨雪、大风、冰雹、极端温度等恶劣气候防护措施不到位、极端天气前后的安全检查不到位影响工程运行安全LS法318/310091800低重大87结构受侵蚀性介质作用侵蚀性介质接触建筑物结构损坏LS法318/310091800低重大88水生生物吸附在闸门、门槽上影响闸门启闭L

23、S法36/31009600低重大89水面漂浮物、垃圾门槽附近堆积影响闸门启闭LS法318/310091800低重大90危险的动、植物蜇伤、咬伤、扎伤等影响人身安全LEC法0.5326373126低一般91老鼠、蛇等打洞影响工程运行安全LS法318/310091800低重大92有毒有害气体溢出中毒LEC法0.5326373126低一般93环境类工作环境斜坡、步梯、通道、作业场地结冰或湿滑高处坠落、扭伤、摔伤LEC法0.5326373126低一般94临边、临水部位防护措施不到位高处坠落、淹溺LEC法0.5326373126低一般95人员密集活动拥挤、踩踏人员伤亡LEC法0.510.533400.7

24、5120低一般96食堂食材有毒物质、变质人员中毒LEC法0.5126315390低一般97可燃物堆积明火火灾LEC法0.5326373126低一般98电源插座漏电、短路、线路老化等火灾、触电LEC法0.5326373126低一般99大功率电器使用过载、线路老化、电器质量不合格等火灾LEC法0.5326373126低一般100游客的活动管理不到位、防护措施不到位、安全意识不足等高处坠落、触电LEC法0.5326373126低一般15附件6水闸工程运行一般危险源风险评价赋分表（指南）序号类别项目一般危险源事故诱因可能导致的后果风险评价方法L值范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风险等级范围1构

25、（建）筑物类闸室段底板、闸墩、胸墙结构表面水流冲刷结构破坏、裂缝、剥蚀LS法318/310091800低重大2底板、闸墩渗流防渗设施不完善位移、沉降LS法318/310091800低重大3交通桥、工作桥上车辆行驶车辆超载、超速、超高、碰撞排架柱、桥体损坏LS法318/310091800低重大4交通桥、工作桥上有大型机械运行超重、碰撞排架柱、桥体损坏LS法36/31003600低重大5交通桥、工作桥表面排水排水设施失效、积水交通中断、车辆损坏LS法36/31003600低重大6启闭机房及控制室屋面及外墙防水防水失效、暴雨设备损坏LS法318/310091800低重大7上下游连接段消力池、海漫、防

26、冲墙、铺盖、护坡、护底结构表面水流冲刷设施破坏LS法318/310091800低重大8消力池、海漫、防冲墙、铺盖、护坡、护底渗漏接缝破损、止水失效位移、结构破坏LS法318/310091800低重大9构（建）筑物类上下游连接段消力池、海漫、防冲墙、铺盖、护坡、护底排水排水设施失效变形、滑塌LS法318/310091800低重大10防冲槽水流冲刷、淤积物凹陷LS法318/310091800低重大11岸、翼墙排水接缝破损、止水失效位移、变形LS法336/310033600低重大12岸、翼墙结构表面水流冲刷结构破坏、裂缝、剥蚀、变形LS法318/310091800低重大13上下游河床、岸坡表面水流冲

27、刷、淤积物凹陷、滑坡、堵塞LS法318/310091800低重大14金属结构类闸门工作闸门止水暴露、磨损、侵蚀性介质止水老化及破损，渗漏LS法318/310091800低重大15工作闸门闸下水流流态异常闸门振动LS法336/310033600低重大16工作闸门门体及埋件暴露、磨损、锈蚀影响闸门启闭LS法318/310091800低重大17工作闸门支承行走机构部件暴露、磨损、锈蚀影响闸门启闭LS法36/31003600低重大18工作闸门吊耳板、吊座暴露、锈蚀影响闸门启闭LS法36/31003600低重大19工作闸门锁定梁、销暴露、锈蚀影响闸门启闭LS法36/31003600低重大20工作闸门开度

28、限位装置功能失效闸门启闭无上下限保护LS法318/310091800低重大21金属结构类闸门工作闸门融冰装置功能失效影响闸门启闭LS法318/310091800低重大22检修闸门止水暴露暴露、磨损、侵蚀性介质止水老化及破损，渗漏LS法36/31003600低重大23启闭机械卷扬式启闭机部件磨损、锈蚀影响启闭LS法336/310033600低重大24卷扬式启闭机钢丝绳磨损、锈蚀、压块松动影响启闭LS法336/310033600低重大25液压式启闭机部件磨损、锈蚀影响启闭LS法336/310033600低重大26液压式启闭机自动纠偏系统功能失效影响设备运行LS法36/31003600低重大27液压

29、式启闭机油泵未及时维修养护影响启闭LS法318/310091800低重大28液压式启闭机油管系统功能失效影响启闭LS法36/31003600低重大29液压油油量、油质油量不足、油质不纯影响设备运行LS法318/310091800低重大30螺杆式启闭机部件磨损、变形影响启闭LS法318/310091800低重大31门机部件磨损、锈蚀影响启闭LS法318/310091800低重大32门机制动器磨损、锈蚀影响设备运行LS法36/31003600低重大33门机轨道磨损、锈蚀影响设备运行LS法36/31003600低重大34门机钢丝绳磨损、锈蚀、压块松动影响启闭LS法336/310033600低重大35

30、电动葫芦部件磨损、锈蚀影响启闭LS法318/310091800低重大36金属结构类启闭机械电动葫芦钢丝绳磨损、锈蚀、压块松动影响启闭LS法336/310033600低重大37电动葫芦吊钩锈蚀影响启闭LS法36/31003600低重大38电动葫芦制动轮磨损、锈蚀影响设备运行LS法36/31003600低重大39电动葫芦轨道磨损、锈蚀影响设备运行LS法36/31003600低重大40设备设施类电气设备供电、变配电设备架空线路线路老化、绝缘降低触电、设备损坏LS法318/310091800低重大41供电、变配电设备电缆线路老化、绝缘降低触电、设备损坏LS法318/310091800低重大42供电、变

31、配电设备仪表功能失效仪表损坏LS法36/31003600低重大43高压开关设备未及时维修养护影响设备运行LS法318/310091800低重大44设备接地未检查接地触电、设备损坏LS法318/310091800低重大45防静电设备未检查设备状况触电、设备损坏LS法318/310091800低重大46柴油发电机未及时维修养护停电、影响运行LS法318/310091800低重大47发电机备用柴油油量不足停电、影响运行LS法318/310091800低重大48备用供电回路未检查线路状况停电、影响运行LS法336/310033600低重大49设备设施类特种设备电梯未及时维修养护、未定期检测影响正常运行

32、LEC法0.53263153270低重大50压力钢管未及时维修养护、未定期检测影响正常运行LS法318/310091800低重大51锅炉未及时维修养护、未定期检测影响正常运行LS法318/310091800低重大52压力容器未及时维修养护、未定期检测影响正常运行LS法318/310091800低重大53专用机动车辆未及时维修养护、未定期检测影响正常运行LEC法0.53263153270低重大54管理设施水文测报站网及自动测报系统功能失效影响工程调度运行LS法318/310091800低重大55观测设施设施损坏影响工程调度运行LS法36/31003600低重大56变形、渗流、应力应变、温度、地震

33、等安全监测系统功能失效不能及时发现工程隐患或险情LS法318/310091800低重大57通信及预警设施设施损坏影响工程调度运行、防汛抢险LS法318/310091800低重大58闸门远程控制系统功能失效影响闸门启闭、工程调度运行LS法318/310091800低重大59网络设施设施损坏影响闸门启闭、工程调度运行、安全监测数据传输LS法318/310091800低重大60设备设施类管理设施防汛抢险照明设施设施损坏影响夜间防汛抢险LS法36/31003600低重大61防汛上坝道路设施损坏影响防汛人员、物资等运送LS法36/31003600低重大62与外界联系交通道路设施损坏影响工程防汛抢险LS法36/31003600低重大63消防设施设施损坏、过期或失效不能及时预警、不能正常发挥灭火功能LS法318/310091800低重大64防雷保护系统功能失效电气系统损坏，影响工程运行安全LS法318/310091800低重大65作业活动类作业活动机械作业违章指挥、违章操作、违反劳动纪律、未正确使用防护用品、无