2021年12月期货从业资格考试期货法律法规真题.doc

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1、2021年12月期货从业资格考试期货法律法规真题(总分：140.00，做题时间：150分钟)一、单选题(总题数：60，分数：60.00)1.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。（分数：1.00）A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证解析：期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易

2、管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。2.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。（分数：1.00）A.次日B.当日C.下月D.当年解析：期货市场客户开户管理规定第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。3.期货公司从业人员的禁止行为不包括（ ）。（分数：1.00）A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交

3、易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。4.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。（分数：1.00）A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，“申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法不得担任期货公司独立董事的情形”。5.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。（分数：1.00）A.委托业务B.介绍业务C.中间业务

4、D.交易业务解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条规定，“本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(简称介绍业务)，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动”。6.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（ ）。（分数：1.00）A.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告B.向期货交易所报告C.向全面结算会员期货公司报告D.责令客户直接向期货交易所报告解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会

5、员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。7.（ ）应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（分数：1.00）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货业协会解析：期货交易管理条例第二十九条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。8.按照期货投资者保障基金管理办法的规定，（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。（分数：1.00）A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。9.期货从业

6、人员应当服从（ ）的监督与管理。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四条规定，“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度”。10.根据期货投资者保障基金管理办法的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：1.00）A.每日B.每月C.每年D.每季度解析：期货投资者保障基金管理办法规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。1

7、1.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。（分数：1.00）A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反解析：期货交易管理条例第81条规定，平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。12.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。（分数：1.00）A.月度B.季度C.半年度D.年度解析：期货公司风险监管指标管理办法第

8、六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。13.期货交易所风险准备金应按照（ ）来提取。（分数：1.00）A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。14.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩

9、大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的（ ）。（分数：1.00）A.20B.50C.60D.80解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60。15.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为，情节严重的，下列处罚正确的是（ ）。（分数：1.00）A.暂停其从业资格6个月至12个月B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月C.停业停顿，并罚款D.撤销其从业资格

10、并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请解析：根据期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条的规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。16.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。（分数：1.00）A.1B.3C.5D.6解析：期货交易所管理办法第八十八条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。17.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺

11、口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：1.00）A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部解析：期货投资者保障基金管理办法第二十条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。18.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。（分数：1.00）A.期货从业人员资格B.期货投资咨询资格C.证券投资咨询资格D.基金销售人员资格解析：证券公司为期货公司提供中间介绍

12、业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。19.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）。（分数：1.00）A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，“期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本”。20.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（

13、）期货保证金账户中划拨。（分数：1.00）A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.期货保证金安全存管监控中心D.非结算会员解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。21.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。（分数：1.00）A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条第一款规定，“证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

14、，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求”。22.（）是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。（分数：1.00）A.期货高管人员任职资格管理办法B.期货从业人员执业行为准则(修订)C.期货从业人员行为规范D.期货从业人员经纪业务规范解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第2条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的

15、行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。23.设立期货公司，持有5以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币（）万元。（分数：1.00）A.1000B.2000C.3000D.5000解析：期货公司监督管理办法第8条规定，持有期货公司5以上股权的个人股东应当符合本办法第7条第3项至第7项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。24.参加期货从业资格考试的人员，必须年满（ ）周岁。（分数：1.00）A.15B.16C.18D.20解析：期货从业人员管理办法第七条规定，“参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三

16、)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件”。25.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。（分数：1.00）A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合解析：期货交易管理条例第30条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作26.在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。（分数：1.00）A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员解析：根据期货交易所管理办法第七十六条

17、的规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。27.下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证解析：期货从业人员管理办法第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。28.期货业协会的权力机构是（）。（分数：1.00）A.会员大会B.理事会C.股东大会D.理事长解析：期货交

18、易管理条例第44条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。29.会员制期货交易所应设立理事会，每届任期是（ ）年。（分数：1.00）A.2B.3C.5D.7解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。30.期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（ ）。（分数：1.00）A.期货交易管理条例B.期货公司监督管理办法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货公司首席风险官管理规定解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第一条规定，“为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序

19、，防范风险，根据期货交易管理条例，制定本办法”。31.因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.00）A.1B.3C.5D.10解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，“因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格”。32.机构的管理人员不得（ ）招徕其他机构在职从业人员。（分数：1.00）A.以不

20、正当手段B.私自C.公开D.强制解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十八条规定，“机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员”。33.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是（ ）。（分数：1.00）A.期货公司可以依法向客户作获利保证B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险解析：期货交易管理条例第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。34.期货

21、从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式向个人发出。（分数：1.00）A.通报批评B.警告书C.训诫信D.口头训诫解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十七条规定，“从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出”。35.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但（ ）该会员交易席位的使用。（分数：1.00）A.可以停止B.不得停止C.可以查封D.不得查封解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会

22、员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。36.期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。（分数：1.00）A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构解析：期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。37.下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。（分数：1.00）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的

23、上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理解析：期货交易管理条例第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监

24、督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。38.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（ ）。（分数：1.00）A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.客户应承担主要责任解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意

25、期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。39.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。（分数：1.00）A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，“期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客

26、户提示风险”。40.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。（分数：1.00）A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况解析：期货公司监督管理办法第一百零一条规定，期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。41.期货公司接受不符合规定

27、条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。（分数：1.00）A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下解析：期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。42.会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。（分数：1.00）A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会解析：期货交易

28、所管理办法第三十三条规定，“会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免”。43.下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产解析：期货公司监督管理办法第八十一条。客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算

29、时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。44.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。（分数：1.00）A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。45.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（ ）确定。（分数：1.00）A.期货交易所规定的标准B.中国证监会规定的标准C.国务院规定的标准D.期货业协会规定的标准解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干

30、问题的规定第三十一条第三款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。46.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。（分数：1.00）A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日解析：期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，“当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用”。47.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（ ）亿元。且净资本不低于人民币（ ）万元。（分数：1.00）A.2；8000B.2：5000C.1；8000D.1；5000解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第一项规定，期货公

31、司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。48.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。（分数：1.00）A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权解析：根据期货交易所管理办法第58条的规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：本办法第56条第2项和第3项规定的权利；按照交易规则行使申诉权；期货交易所交易规则规定的其他权利。第56条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交

32、易所从事规定的交易、结算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。49.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。（分数：1.00）A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。50.期货公司现任法定代表

33、人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.5解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。51.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易

34、所批准，期货公司可以为客户进行混码交易解析：期货交易所管理办法第七十八条规定，“期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易”。D项错误。52.首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（分数：1.00）A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

35、，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。53.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。（分数：1.00）A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。54.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。（分数：1.00）A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权

36、益D.为投资者创造最大权益解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”。55.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。（分数：1.00）A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.保证金制度D.涨跌停板制度解析：期货交易管理条例第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制

37、度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。56.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（ ）抗辩。（分数：1.00）A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明其不可抗力的除外。57.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（ ）报告。（

38、分数：1.00）A.中国证监会或者中国期货业协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，“机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密58.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。（分数：1.00）A.3日B.5日C.10日D.30日解析：参见期货交易所管理办法第十五条规定。期货交易所联网交易的，应当于决定之

39、日起10日内报告中国证监会。59.期货公司借人次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。（分数：1.00）A.10B.7C.5D.3解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告60.甲是国务院期货监管管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营状况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司从而获取巨额报

40、酬，对此行为，相关部门可以给予甲（ ）处分。（分数：1.00）A.纪律B.刑事C.罚金D.经济解析：期货交易管理条例第七十八条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。二、多选题(总题数：40，分数：40.00)61.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则（

41、）。（分数：1.00）A.超出的五千元部分由A公司承担B.超出的五千元部分由高某承担C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条第二项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。62.根据期货交易所管理办法，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由（ ）组成。（分数：1.00）A.结算会员B.非结算会员C.自营会员D.经纪会员解析：期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分

42、级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。63.期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有（ ）。（分数：1.00）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、

43、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。64.下列人员不得担任期货公司独立董事的有（ ）。（分数：1.00）A.期货公司员工的配偶B.期货公司控股股东的董事C.期货公司监事D.2年前曾担任期货公司的法律顾问解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近

44、亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。65.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当监管（ ）的期货业务。（分数：1.00）A.指定交割仓库B.期货保证金存管银行C.会员的客户D.会员解析：期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。66.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述中，正确的有（ ）。（分数：1.00）A.会员大会由理事长主持B.会员大会由理事会召集C.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议解析：期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。67.根据期货经营机构投资者适