【全国证券从业资格考试】证券市场基本法律法规能力提升训练9.docx

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1、证券市场基本法律法规能力提升训练9组合型选择题(共 20 题，每题 1 分，共 20 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系2.按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。A.独立董事连任时间最多不超过 7 年B.任何人员最多可以在 3

2、家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事3.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是( )。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织4.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人C.股东人数较

3、少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定6.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权7.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住

4、所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所8.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经()。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过9.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( ) 负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。A.董事会;监事会B.董事会;股东会C.股东会;股东会D.董事会;董事会10.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

5、A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本11.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是( )。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自做出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过1

6、2. 执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。A.5C.1B.2D.313.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案14.下列有关债券交易的事项中，说法正确的是( )。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买

7、卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式15.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月16.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。A.该证券公司的内部控制涵盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率

8、，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离17.按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除18.证券公司在开展业务创新时，在可

9、行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会;高级管理人员B.董事会;业务部门和分支机构的负责人C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员20.按照证

10、券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人1.【答案】A【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会

11、关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确，B、C、D 错误。2.【答案】C【解析】考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过 6 年。任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。3.【答案】C【解析】本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关;二是营利性法人或非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于

12、法律主体中的组织。4.【答案】C【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券、期货投资咨询挂历暂行办法企业债券管理条例等，证券公司风险控制指标管理办法属于部门规章。5.【答案】A【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项 A错误。6.【答案】C【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。7.【答案】C【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(

13、1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所; 2有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。8.【答案】C【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。9.【答案】D【解析】考查董事会专门委员

14、会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。10.【答案】C【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。11.【答案】A【解析】本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项 A 错误。12.【答案】D【解析】根据证券业从业人员资格管理实施细则第三十三条规定，执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书

15、，并在三年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。13.【答案】D【解析】本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项 D 错误。14.【答案】D【解析】本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项 A 错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项 B 错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上

16、市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项 C 错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项 D正确。15.【答案】A【解析】本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送中期报告，并予公告。16.【答案】B【解析】考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项 B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。17.【答案】B【解析】考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。

17、非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。18.【答案】B【解析】考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。19.【答案】D【解析】考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。20.【答案】D【解析】考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 5 人。