某某330国道PPP项目财政承受能力论证报告.docx

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1、某某330国道PPP项目财政承受能力论证报告330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 某某二 O 一七年十二月书目 前言. .2 1 项目概况. 4 1.1 项目名称. .4 1.2 项目实施机构. .4 1.3 项目合作内容. .4 1.4 项目运作方式. .5 2 责任识别. 7 2.1 股权投资支出责任. .7 2.2 运营补贴支出责任. .7 2.3 风险担当支出责任. .8 2.4 配套投入支出责任. .12 3 财政支出责任测算. 12 3.1 股权投资支出责任 测 算. .12 3.2 运营补贴支出责任 测 算. .12 3.3 风险担当支出责任 测

2、 算. .15 3.4 配套投入支出责任 测 算. .16 3.5 汇总分析. .16 4 财政承受实力论证. 17 5 行业和领域均衡性评估. 19 6 财政承受实力论证结论. 19I330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 2前言某某县于浙江省南部腹地、丽水市东北部。北纬 28°39′，东经 120°03′。东临仙居县，东南靠永嘉县，南连青田县，西接丽水市莲都区，西北接武义县，东北依磐安县，北与永康市毗邻。南北长 59.9 公里。东西宽 54.6 公里，面积 1482 平方公里，人口 43.86 万。辖 8 个镇、8 个

3、乡、6 个社区、4 个居民区、642 个行政村。县政府驻地五云街道，距莲都区 32Km，北距金华 84 公里、杭州 253 公里、上海 464 公里；南距青田 111 Km、丽水市 156 公里。五云街道是全县交通中心，县内交通发达，金温铁路、330 国道和金丽温高速马路纵贯南北，金临马路和台金高速马路横穿东西，交通便利，俗称三府通京喉道。330 国道是浙江省内重要的一条高等级马路，全长约 291.1Km，起于丽水止于寿昌。沿途经丽水、青田、莲都、某某、永康、金华、兰溪、寿昌等主要城市。330 国道自青田温溪进入丽水市境，穿青田县城、船寮镇，至丽水市莲都区，向北通过某某县城、新碧街道， 至永康

4、交界出境。目前 330 国道在某某境内 27.84 Km。某某与永康山水相依、地域相连，作为永康经济辐射和扩散的受益中心，近年来，某某的经济持续发展，某某的交通运输业也有较大的发展，在经济发展过程中发挥了重大作用，但交通发展仍落后于经济增长和社会须要，局部瓶颈现象仍较突出。原 330 国道某某东渡至永康交界段沿线途经东渡镇、五云街道、城北和新碧街道，是某某境内交通最繁忙和拥挤的路段之一。该330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 3 路段路途弯急、坡陡，部分沿线马路街道化严峻，影响行车平安，交通事故较多。330 国道既为该区块的主要道路，使得这条马路的交通量大，交

5、通拥挤混杂，道路服务水平低下。因此，提升 330 国道的马路等级是特别必要，且燃眉之急。本项目的建成可以适应新形势对交通发展的需求，符合我省交通推动三大建设，打造畅通浙江和建设大路网，打造五型路 的要求；可以促进金衢丽产业带发展，完善浙江省马路交通建设规划，构建丽水市综合交通发展规划，变更既有路段不适应交通发展的状况，加快浙江省西南部地区经济发展和进一步开发旅游事业，促进某某县经济持续快速发展，全面建设小康社会，满意其他各项重大运输任务和交通国防战备的须要。为加快某某县的基础设施建设速度、提高建设水平和运营管理水平，提升某某县的基础设施的整体服务实力，缓解政府财政压力， 筹集项目建设所需资金，

6、并响应近年来某某院、财政部等国家部委以及丽水市出台的有关激励和推动政府和社会资本合作（PPP）模式的法律政策精神，结合某某县的实际状况，某某县人民政府（以下简称 县政府）拟采纳 PPP 模式实施 330 国道某某东渡至永康交界段改建工程。为了响应国家部委、省委的发展战略，规范推动政府和社会资本合作（PPP）工作，以财政收支平衡为前提，保证政府具有履约实力，实现 PPP 项目的可持续发展，根据财政部关于印发lt;政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引gt;的通知（财金201521 号）的要求，通过责任识别、支出测算，某某县财政局依据项目初步实施方案相关内容和测算数据以及某某县一般公共预算支出

7、状况330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 4 等，对本项目开展财政承受实力论证工作。1 项目概况1.1 项目名称330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP项目（以下简称 本项目 ）。1.2 项目实施机构某某县人民政府（以下简称 县政府 ）拟授权某某县交通运输局（以下简称 县交通局 ）作为本项目的实施机构，负责项目的打算、选购、监管和移交等工作。1.3 项目合作内容通过本项目的实施，建成并运营维护 330 国道某某东渡至永康交界段改建工程，包含 330 国道某某东渡至永康交界段改建工程的融资、投资、建设、运营及维护。本项目主线长约 21.87 公里，金丽温

8、高速马路连接线拼宽段长约 1.11 公里，合计建设里程约 22.98公里。其中大桥 2145 米/8 座，隧道 2693 米/5 座。330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 51.4 项目运作方式本项目详细运作方式如下图所示：图 图1 1- -1 项目实施模式结构图就上述实施模式结构图说明如下：330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 6 （1）县政府授权县交通局作为本项目的实施机构。（2）县交通局指定县交投公司作为本项目的政府方出资代表，县交通局通过法定程序选择社会资本。（3）县交投公司与中选社会资本签署合资经营合同、公司章程，在

9、某某县合资成立项目公司，在项目公司中，县交投公司占 1%股份，中选社会资本占 99%股份。（4）县政府授权县交通局与项目公司签署PPP 项目合同，授权项目公司负责本项目的融资、投资、建设、运营及维护。（5）项目公司向金融机构等签订融资协议进行项目融资，融资金额为项目总投资与资本金之间的差额。（6）在合作期内，项目公司自行担当费用、责任和风险，负责本项目范围内项目设施的融资、投资、建设及运营维护，供应PPP 项目合同约定的服务内容。（7）项目公司通过运营服务站取得运用者付费，并依据PPP 项目合同的规定获得政府支付的可行性缺口补助；（8）合作期届满后，项目公司应根据PPP 项目合同的约定，将本项

10、目设施无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给县政府或其指定机构。330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 7 2 责任识别依据本项目初步实施方案关于运作模式的设定，责任识别如下：2.1 股权投资支出责任本项目总投资 178096.34 万元，其中工程静态总投资 166959.58 万元，建设期利息 10,936.76 万元，项目公司对沿线 2 个服务站建设投资约 200 万元。项目资本金比例为总投资的 20%，项目公司注册资本比例与其保持一样。政府指定出资方持有项目公司 1%股权， 中标的社会资本方持有项目公司 99%股权。2.2 运营补贴支出责任运营补贴支出责任

11、是指在项目运营期间，政府担当的补贴支出责任。由于本项目初步实施方案中已明确政府在养护期内支付给项目公司的付费为可行性缺口补助，即：当年可行性缺口补助费用=可用性付费当年运维绩效付费基本运营收入； 政府所需支付的费用为每年的可行性缺口补助。330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 8 2.3 风险担当支出责任依据本项目的实际状况，项目建立、财务和运营维护等商业风险由项目公司担当，法律、政策和最低需求等风险由政府担当，不行抗力等风险由政府和项目公司合理共担。项目风险安排按下表进行安排：330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 9 表 表2

12、-1 项目风险识别和安排表风险类 别 风险因素 政府担当 项 目 公 司担当 共 同 担当 风险限制措施 政治 / 法律风险 征用/公有化 因征收、征用导致的 PPP 合作期提前终止，通过协议明确终止补偿条件和补偿方式。政治反对 承诺或声明项目获得可行性探讨报告的审批。 法律法规变更 因政府层面的法律法规变更引起项目公司在项目建设、运营阶段起变更，造成建设成本、运营成本或 资本性支出增加，由政府担当，可以通过协议的方式，明确补偿方式。因国家层面的法律法规变更引发的风险双方共同担当。审批获得/延 误 在协议中应明确，在项目公司刚好、正确地向政府提交了有关项目批准的申请、文件，且符合法律要 求，政

13、府应尽力帮助项目公司获得所需批准，并在协议规定的期限内完成。 投融资风险 融资工具可 及性 项目公司已满意或能够满意融资文件项下融资交割的全部先决条件，而每一项尚未满意的条件能够在 经政府批准的融资文件规定的期限内得到满意。 融资成本高 项目公司对在 PPP 合作期内建设、运营本项目所需的资金(包括注册资本金和贷款)的获得负全部的责 任。建设期贷款采纳项目融资贷款。设计风 险 设计不当 政府方应对项目的设计工作担当责任，包括对设计文件中的任何缺陷负全部责任。 建设风险 分包商违约 项目公司应根据适用法律雇用承包商，包括建设承包商、养护的协助业务的承包商；项目公司对于其 承包商、他们的代理人或他

14、们干脆或间接雇用的任何人的任何职务行为应明确对政府担当全部的责任， 就如该等行为是项目公司的行为。工地平安 项目公司应实行有效措施，确保工地平安，并对施工平安担当全部责任。330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 10 风险类 别风险因素 政府担当 项 目 公 司担当 共 同 担当风险限制措施劳资设备的 获得 在整个 PPP 合作期内，项目公司应始终保证足够的人员储备，确保全部人员具备履行其相应职责的能 力和阅历，符合相关卫生健康要求，以满意项目运营的须要。 场地可及性 施工方应做好开工前打算以保证工程顺当开工，若因政府方各种缘由开工前还无法顺当进入施工工地， 会

15、造成工程延期风险。政府应刚好批复项目建设用地，若因PPP 项目合同规定上限范围内拆迁费用支付问题，导致延误的，由项目公司担当。土地运用 征地拆迁工作能否顺当开展关系到项目的工期和成本。政府应刚好批复项目建设用地。建设成本超 支 在协议中明确项目公司应按规定完成项目建设工程的融资和建设，包括设备选购、安装和测试及相关 工作，并担当相关的风险和费用完工延误风险 项目公司应在规定的关键工期当日或之前完成相应节点目标，假如项目公司提出或实施的任何措施不足以解决预料的延误，政府可要求项目公司自行担当收益损失并担当项目相应的违约责任或实行其它 措施以遵守原关键工期的要求。建设质量 项目公司应对建设工程的质

16、量负责。项目公司应依据规定制定质量保证和质量限制安排，并在建设时 执行该安排。公共设备服 务供应 政府应促使相关方刚好地，以公允价格向项目公司供应土地、水、电、气和马路等配套设施和项目所 需的上下游服务。技术不过关 项目公司应对各部分的技术可行性、运行实力和牢靠性负全部责任。 环境爱护 项目公司应对因项目的建设和运营维护而造成项目场地或四周环境的环境污染负全部责任,并且项目公司应遵守适用法律的各项标准及要求。项目公司在项目的建设、运营和维护期间应依据适用法律，实行适用法律要求的合理措施来避开或尽330 国道某某东渡至永康交界段改建工程 PPP 项目财政承受实力论证 11 风险类 别风险因素 政府担当 项 目 公 司担当 共 同 担当风险限制措施量削减对设施、建筑物和居民区的干扰。考古文物爱护 假如在建设和养护期间，项目公司正在运用的任何土地上发觉考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品，项目公司应刚好通知政府， 并实行适用法 律要求的措施。养护运营风险 运营成本超 支 在整个 PP.