证券委托交易协议范例2021.docx

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1、证券委托交易协议范例2021证券托付交易协议范文2021 证券托付交易协议 甲方（持卡人）：_ 身份证号：_ 乙方：_ 股东代码：_ 地址及邮编：_ 联系电话：_ e-mail 地址：_ 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进行证券托付交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务. 第一条 甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定. 其次条 甲方保证在申请开通_时供应的资料真

2、实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结果负责.供应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡深圳证券帐户及复印件. 第三条 甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用. 第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容. 第五条 甲方运用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果. 第六条 乙方慎重提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交

3、易密码的保管和保密，凡运用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易.依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证.其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当. 第七条 甲方通过乙方供应的各种接入平台进行证券交易托付时，应遵守乙方相关的运用规定.甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任. 第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事下列托付事项： 1接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令； 2代理甲方进行与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜； 3代理领取甲方应有的分红派息； 4

4、帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜； 5以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务. 第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户._银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转. 第十条 _依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户. 第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐私.但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限. 第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指

5、定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易.乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任. 第十三条 乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责任. 第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是平安牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任. 第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失.在挂失手续生效前产生的损失由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任. 第十六条

6、 乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的托付记录和交易资料. 第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、斗争、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙方和_银行不担当任何赔偿责任. 第十八条 乙方按甲方的托付指令向交易所申报，但托付在有效期内因非乙方或非_银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_银行不担当任何责任. 第十九条 因政策重大改变造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任. 其次十条 因不行预料和不行限制的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不担当任何责任. 其次十一条 乙方及其

7、工作人员供应的全部询问服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立推断进行投资.甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任. 其次十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权.甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金.当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保留追索权. 其次十三条 乙方对本协议条款有修改和说明权.若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内

8、到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不行分割的一部分. 其次十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知. 其次十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决.协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼. 其次十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决. 其次十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力.本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止. 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 _年_月_日 签订地点：_ 签订地点：_ 附件 1证券市场

9、存有风险，甲方既可能通过证券投资而获得收益，亦可能因证券投资而遭遇损失. 2网上托付是甲方通过互联网完成证券交易托付的过程，它包括托付、撤单、成交回报查询等.作为一种新的通信方式完成证券交易托付，同传统的交易方式相比，网上托付还存在着一些特别的风险，甲方应仔细、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行担当因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于： （1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易运用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等状况； （2）甲方完成网上托付必需具备成都证券发放的证书、证书密码和交易

10、密码.但由于甲方的各种缘由，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失； （3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他缘由，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不行预料的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟； （4）其他可能造成甲方损失的风险因素. 3为了加强对风险的防范，我们提示投资者实行以下措施：妥当保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换；采纳快捷、平安的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券托付；因通讯线路缘由使您的交易指令出现问题时，运用其他替代托付方式；对比其他相关信息并刚好查证成交状况；在网上证券托付操作结束后，刚好关闭交易程序；定期运用杀毒软件对计算机进行扫描. 4本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不担当任何责任. 5甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议.