北京市旅游业星级饭店安全标准化规范.doc

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1、2022年-2023年建筑工程管理行业文档 齐鲁斌创作北京市旅游业星级饭店安全标准化规范考评检查表2013年06月编制说明一 编制目的和适用范围1 本考评检查表依据北京市旅游业安全标准化规范 第1部分: 星级饭店（简称规范编制，其中酒店/宾馆单位还包括了国家安监总局酒店业单位安全生产标准化评定标准的相关要求，旨在规范北京市旅游业星级饭店安全标准化自我考核评价的内容和方法，是安全标准化考评检查的实施规范。2 本考评检查表适用于北京市旅游业星级饭店，是各单位安全管理和现场控制的规范性要求，是北京市旅游发展委员会对各单位安全检查和考核的依据，是北京市对各单位安全标准化二级达标评审的依据；北京市旅游业

2、其他饭店可参照执行；北京市各区县旅游主管部门对饭店安全标准化三级达标评审可依据本考评检查表实施。二 本考评检查表的架构和主要内容1 本考评检查标准的整体架构参照规范的架构，共分为五个部分：第一部分：基础管理规范考评检查表（19个1级要素；43个2级考评要素），考评分值共280分，不得删减；第二部分：消防和治安规范考评检查表（7个1级要素；19个2级考评要素），考评分值共200分，单位无关的相关要求可以删减；第三部分：电气安全规范考评检查表（3个1级要素；11个2级考评要素），考评分值共130分，单位无关的相关要求可以删减；第四部分：通用设备设施和作业活动规范考评检查表（7个1级要素；14个2级

3、考评要素），考评分值共150分，单位无关的相关要求可以删减；第五部分：对客经营场所规范安全考评检查表（5个1级要素；18个2级考评要素），考评分值共240分，单位无关的相关要求可以删减。2 本考评检查表列出了每个要素需考评检查的各个分项要求（以1、2、3-标示）；每一分项为一个扣分点，每项内的多个问题视为该项不符合，按扣分标准扣一次分，不再重复扣分，每个要素的分值扣完后不再继续扣分；为突出考评重点，对涉及安全管理和现场控制的重点要求在考评检查表内以带*项标出，扣分标准严于一般要求。三 本考评检查表的应用1各单位每年至少应进行一次安全标准化自我评价，自评应依据本考评检查表进行并确定自评分值；自评

4、时对各考评内容的检查应覆盖全部场所、设施和作业活动；北京市旅游发展委员会组织的对各单位的达标评审应按评审规范规定的抽样比例进行检查。2 自评和达标评审得分的计算方法：以检查考评分值为依据，满分为1000分，其中：除基础管理规范以外的考评要素可根据各单位实际情况进行删减，最终根据基础管理规范和其他规范删减情况确定考评实际得分；考评单位的实际得分计算方法为：式中：K-自评或达标评审实得分；A-基础管理规范的实得分；B1-消防和治安规范删减后的应得分；B-消防和治安删减后的实得分；C1-电气安全规范删减后的应得分；C-电气安全规范删减后的实得分；D1-通用设备设施和作业活动规范删减后的应得分；D-通

5、用设备设施和作业活动规范删减后的实得分；E1-对客经营场所规范删减后的应得分；E-对客经营场所规范删减后的实得分。3 安全标准化达标等级北京市旅游发展委员会组织的达标评审，安全标准化二级达标实得分应不少于800分；各区县旅游主管部门对相关单位的三级达标评审如使用本考评检查表，三级达标实得分不少于700分。检查考评中的加分值依据达标考评的实施细则确定。北京市旅游业星级饭店安全标准化基础管理规范考评检查标准（1-19）目录1安全机构、人员和安全生产责任制考评检查表62安全投入考评检查表83危险源管理考评检查表104法律法规考评检查表125 文件及记录考评检查表136 安全目标、计划和总结考评检查表

6、177 安全生产教育和培训考评检查表198 参与、协商、沟通和监督考评检查表229 班组安全建设考评检查表2410 建设项目“三同时”管理考评检查表2511 变更安全管理考评检查表2712 相关方安全管理考评检查表2813 危险作业管理考评检查表3014 劳动防护用品管理考评检查表3215 职业健康管理考评检查表3316 应急管理考评检查表3517 安全检查与事故隐患管理考评检查表3818 事故管理考评检查表4019 绩效考核和持续改进考评检查表421安全机构、人员和安全生产责任制考评检查表1机构和人员应得分：10检查项目检查内容扣分标准1.1安全生产委员会的设置和工作*1各单位设立安全生产委

7、员会（或安全生产领导机构），以文件的形式确定成立安委会，明确安委会成员及其职责、单位安全主管领导、安委会会议制度和要求等；成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整；2安全生产委员会对本单位安全生产重要事项进行决策和协调管理；单位主要负责人应担任安委会负责人，安全主管领导及其他涉及安全管理的领导、工会负责人、安全管理部门负责人和其他相关部门主要负责人为成员；3安委会每月或每季度召开一次安全例会或专题会，协调解决安全相关问题；年底或年初安委会会议应审议年度安全工作总结并提出下一年度安全工作要求；4安委会会议应由单位主要负责人主持，特殊情况下可委托安全主管领导主持；5安委会会议应形成会议纪

8、要并保存。一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分1.2机构和人员设置*1各单位应设置安全管理部门或专职安全管理人员；不满300人的单位应至少配备1名专职安全管理人员，安全管理部门人员应是专职安全管理人员，负责本单位安全、消防、交通、职业健康、应急等各项安全工作；2各单位下属各部门主要负责人应对本部门安全全面负责，是本部门第一负责人；3工程、客房、餐饮等涉及现场风险控制的重点部门应配置兼职安全管理人员，协助部门领导负责日常安全管理和检查等工作。一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分1.3机构和人员管理1各单位主要负责人、安全主管领导、专职安全管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生

9、产知识和管理能力，经过区县安全生产监督管理部门或有相应资质的培训机构组织的安全生产培训并颁发安全管理人员证书，并按规定参加再培训；2兼职安全管理人员由所在部门负责选配并报安全管理部门备案，保存部门负责人批准记录； #3各单位采取宜措施，相关安全管理人员取得国家注册安全工程师资质。一项不符合扣2分带#项得到实施加5分2安全生产责任制应得分：10检查项目检查内容扣分标准2.1建立安全责任制*1各单位应以文件形式，建立本单位安全责任制；2安全责任制文件中应明确单位主要负责人作为安全第一责任人的各项职责，符合国家法律法规规定的生产经营单位主要负责人职责要求，并具体规定其负有批准相关安全事项、主持安委会

10、、参加安全检查等职责；3安全责任制文件中应明确安全主管领导具体组织协调安全工作的各项具体职责；4安全责任制文件中应明确单位其他领导协助主要负责人进行安全管理的各项具体职责；不同的负责人分管的工作不同，应根据其具体分管工作对其在安全方面应承担的具体职责作出规定。5安全责任制文件中应明确单位下属各部门及其管理人员涉及的安全职责，应根据各部门职责分工及其危险源控制要求作出具体规定；6安全责任制文件中应明确岗位作业人员的安全职责，包括：接受安全生产教育和培训；遵守有关安全生产规章和安全操作规程，服从管理；发现事故隐患和其他不安全因素及时报告等；7安全责任制文件中应明确各级工会的安全职责，包括其对安全和

11、劳动保护工作的监督、组织员工参与和协商重大安全事项等各项具体职责。体职责作出规定。一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分2.2安全责任制落实1安全责任制文件应下发各部门，组织相应层级的人员对相应的安全生产责任制文本进行培训学习，使其熟悉、理解其相关的具体安全生产事项，享有的具体权限，应负的具体责任等，并履行安全职责；2各单位应逐级签订年度安全责任书或承诺书，直至下属部门；安全责任书应明确规定部门年度事故控制考核目标、年度安全工作重点事项等具体事项。一项不符合扣2分检查人：总应得分：202安全投入考评检查表1安全费用的提取应得分：5检查项目检查内容扣分标准1.1安全生产费用范围和归口管理各单位应

12、规定各类安全费用的归口管理部门，费用范围包括：1完善、改造和维护安全健康防护设备设施支出；2配备、维护、保养应急救援器材、设备的支出和应急演练支出；3开展危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；4安全评价、评审、危险源监控、事故隐患排查和治理支出；5安全生产宣传、教育、培训支出；6配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；7安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用；8安全设施及特种设备检测检验支出；9安全标志及标识和职业危害警示标识费用；10其他与安全生产直接相关的支出；一项不符合扣1分1.2安全生产费用的落实*1各单位安全管理部门年底或次年年初应组织本单位相关部门提出下一年度安全费

13、用的使用需求，包括使用内容和金额；使用金额应能满足本单位安全生产的需求，包括事故隐患的整改需求；*2安全管理部门应与各类费用归口管理部门协调，报单位领导，落实各项安全费用。带*项一项不符合扣5分2安全生产费用使用和统计分析应得分：5检查项目检查内容扣分标准2.1安全生产费用的使用1应按计划预算使用安全费用，并专款专用；2安全管理部门应对各类费用使用情况进行协调和监督检查，发现问题及时报告本单位主要负责人和安全主管领导协调解决。一项不符合扣1分2.2安全生产费用的统计分析1每年年底安全管理部门会同财务部门，组织各类费用归口管理部门，对相关安全生产费用的使用情况进行归类统计分析，包括使用金额、相关

14、事项完成情况、使用效果等，形成分析表或分析报告。一项不符合扣1分1安全费用的提取应得分：5检查项目检查内容扣分标准1.1安全费用范围和归口管理1各单位应将下列各类费用纳入安全生产费用进行管理：（一）完善、改造和维护安全健康防护设备设施支出；（二）配备、维护、保养应急救援器材、设备的支出和应急演练支出；（三）开展危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（四）安全评价、职业危害评价、重大危险源监控、事故隐患排查和治理支出；（五）安全生产宣传、教育、培训支出；（六）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（七）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用；（八）安全设施及特种设备检测检验支出

15、；（九）职业危害防治，职业危害因素检测、日常监测和职业健康体检费用；（十）安全标志及标识和职业危害警示标识费用；（十一）其他与安全生产直接相关的支出；2各单位应规定各类安全投入费用的归口管理部门。一项不符合扣1分1.2安全生产费用计划1各单位安全管理部门年底或次年年初应组织本单位相关部门提出下一年度安全生产费用的使用需求，包括使用内容和金额；使用金额应能满足本单位安全生产的需求，包括事故隐患的整改需求；2安全管理部门应与各类费用归口管理部门协调，由各归口管理部门负责将下一年度各项安全生产费用纳入年度费用计划预算，并编制具体的使用计划报安全管理部门和财务部门。一项不符合扣1分2安全生产费用使用和

16、统计分析应得分：5检查项目检查内容扣分标准2.1安全生产费用的使用1应按计划预算使用安全生产费用，并专款专用；2各类费用归口管理部门应建立相关安全生产费用使用台账，每季度报本单位安全管理部门备案；3各类费用归口管理部门应保存相关费用完整和准确的使用记录档案；4涉及技术改造等较大的安全生产费用使用方案应经过技术论证，并有安全管理部门人员参加，保存论证记录；5涉及安全生产费用的相关技术改造项目完成后应进行验收，验收时应有安全管理部门参加；6安全管理部门应对各类费用使用情况进行协调和监督检查，每半年至少检查一次，发现问题及时报告本单位主要负责人和安全主管领导协调解决，并保存记录。一项不符合扣1分2.

17、2安全生产费用的统计分析1每年年底各类费用归口管理部门应对相关安全生产费用的使用情况进行归类统计分析，包括使用金额、相关事项完成情况、使用效果等，形成分析表或分析报告，报安全管理部门备案；2每年年底，安全管理部门应会同财务管理部门对本单位安全生产费用总体使用情况、效果进行统计分析，形成分析报告或列入年度安全工作总结。一项不符合扣1分检查人：总应得分：103危险源管理考评检查表1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定应得分：10检查项目检查内容扣分标准1.1危险源辨识、风险评价和控制措施确定工作*1安全管理部门组织制定危险源管理的文件，规定危险源辨识、风险评价和控制措施清确定的流程、方法和要求；2

18、单位各部门对本部门相关场所、活动的危险源进行辨识和风险评价，并初步确定控制措施；*3安全管理部门根据各部门上报的危险源辨识、风险评价和控制措施初步结果，组织评审并汇总形成本单位或各部门的危险源辨识、风险评价和控制措施清单或台账，并经过安全主管领导批准后下发各部门；4危险源辨识、风险评价和控制措施清单中应包括确定的重点/重要危险源及控制措施，并清楚地描述各部门的各类场所、活动的危险源及其控制措施。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分1.2危险源辨识及其描述1危险源辨识的范围应包括：所有场所、活动，考虑常规或非常规的活动，包括承包方人员和访问者的活动；源于工作场所外和附近，能够对由单位控制下的工

19、作相关活动所产生的危险源；工作场所的基础设施、设备和材料的风险；活动的变更、材料的变更或计划的变更的风险；临时性变更及其对运行、过程和活动的影响；2危险源辨识时应包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素造成的风险。3危险源辨识时应考虑正常、异常、紧急三种状态下的危险源；4危险源描述应包括危险发生的直接原因和过程，可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等。一项不符合扣2分1.3重点/重要危险源判断1国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、人员密集型活动等风险较大的危险源，应列为重点/重要危险源；2对于目前不符合法规要求、曾经发生过

20、事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点/重要危险源，并采取有效控制措施。一项不符合扣1分1.4控制措施的确定1风险控制措施应以消除、取代、工程控制、标识、警告和（或）管理控制、个体防护用品的顺序进行选择；2各种控制措施应具体、可行、有效；控制措施可包括：技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验、检测等）和组织措施（职责明确、人员培训、作业要求等）；防护措施（防护用品配置、佩戴）；管理措施（制定目标和方案、文件制度、操作规程、应急预案、持证上岗等）。一项不符合扣2分2危险源资料的运用和更新应得分：10检查项目检查内容扣分标准2.1危险源资料的运用1危险源控制

21、措施的各类文本应下发到各班组或岗位；文本可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；2应确保员工熟悉本岗位的危险源（特别是重点/重要危险源）及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容。一项不符合扣2分2.2危险源资料的更新1根据法律法规、标准的变化，设备更新、服务调整、活动流程改变等情况及时组织危险源辨识和风险评价；2正常情况下，单位及下属各部门每年年初应进行一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新，并保存更新记录。一项不符合扣2分3重大危险源监控应得分：5检查项目检查内容扣分标准3.1辨识与评估*1凡依据GB 18218标准和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见确认为

22、有重大危险源的单位，应按规定对本单位的生产设施或场所进行重大危险源辨识、评估，确定重大危险源。带*项一项不符合扣5分3.2登记建档与备案1对确认的重大危险源及时登记建档；2按照相关规定，将重大危险源报安监部门和相关部门备案。一项不符合扣1分3.3监控与管理1重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）；2对重大危险源进行检查，并做好记录。一项不符合扣1分检查人：总应得分：254法律法规考评检查表1法律法规和其他要求的识别、获取和更新应得分：5检查项目检查内容扣分标准1.1识别和获取*1安全管理部门应组织相关业务部门定期识别和获取适用

23、的安全法律法规与其他要求，建立本单位适用安全法律法规和其他要求清单；2清单内容应涵盖本单位适用的法律、国务院行政法规、国务院各部委的部门规章、北京市地方性法规、地方性规章、国家和行业标准及政府、上级单位的其他要求，内容应包括业务工作涉及的服务安全、设备安全、电气安全、消防安全、治安保卫、交通安全、食品安全等主要法规和其他要求；3清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用章节、适用部门等内容；4应及时收集、获取清单所列现行有效的法律法规和其他要求文本（含电子文本），采取可行的方式能够被各部门所获取。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分1.2法规更新1应及

24、时获取安全法律法规和其他要求的更新信息，并收集更新后的法律法规和其他要求文本，及时更新本单位适用安全法律法规和其他要求清单；2法律法规和其他要求更新信息，应及时传达到相关部门。一项不符合扣1分2法律法规和其他要求的贯彻和应用应得分：5检查项目检查内容扣分标准2.1贯彻和应用1应结合本单位实际，将法律法规和其他要求的具体内容转化为本单位规章、制度，贯彻到各项工作中；2安全法律法规和其他要求清单内涉及的适用部门，应将本部门适用的安全法规和其他要求相关章节的各项具体要求贯彻到各项业务工作之中。一项不符合扣1分2.2学习和培训1应将安全法律法规和其他要求的培训列入安全培训教育计划，并组织实施；2各单位

25、每年至少应有一次以上相关的法律法规和其他要求培训，包括单位或相关部门组织的培训教育，并保存记录。一项不符合扣1分检查人：总应得分：105 文件及记录考评检查表1安全相关文件应得分：10检查项目检查内容扣分标准1.1文件系统*1应制定本单位安全相关规章制度和其他文件的文件系统，形成各类安全文件清单；2清单中列出安全管理规定，包括本单位的安全管理的规定、各部门内部规定等；3 清单中列出现场管理制度，包括相关重点设备和活动作业现场的安全日常管理要求；4 清单中列出安全技术文件，包括相关岗位的安全操作规程或作业指导书等；5 清单中列出应急预案，包括本单位综合应急预案、相关专项应急预案、相关现场处置方案

26、等；6清单中列出本单位根据需要编制的其他类型文件。一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分1.2基本安全管理规定建立以下基本安全管理规定：1本单位领导、各部门及相关人员的安全责任制文件；内容应包括领导人员、各部门及管理人员、各类作业人员等各层次的具体安全职责；2安全目标及工作计划管理规定；内容应包括总体和年度目标的制定和分解、完成目标的措施方案管理、年度安全工作计划和安全投入计划管理等具体的职责、流程、方法和要求；3危险源管理规定；应明确危险源辨识、风险评价和控制措施确定的主管部门、范围、流程、方法、更新、分级、控制、审批等；明确本单位重点/重要危险源的判断依据及控制措施等；凡依据GB18218

27、标准和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见确认为有重大危险源的单位，应制定重大危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；4安全教育和培训管理规定；内容应包括职责、流程、相关人员任职资格、培训需求、培训计划及培训实施和各类作业人员的培训要求等；5建设项目“三同时”和变更管理制度；内容应包括建设项目各阶段“三同时”的组织、协调等管理职责及要求等，现场建筑物场所用途、设备设施等发生更改的审批权限、流程、控制要求等；6消防安全管理规定；内容包括消防重点部位的确定和管理、志愿消防队的建立和管理、消防设备设施的管理和检测、消防监控室管理等具体职责、流程和要求

28、；7治安保卫管理规定：内容包括治安保卫日常管理、值班和巡逻、安防设施管理和检测等具体职责、流程和要求；8相关方安全管理规定；内容应包括相关方的含义，进入的有关门槛条件，相关方的资格预审、选择，作业过程监督指导与评价考核等管理职责、管理流程和控制要求；9危险作业管理制度；应明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员及其职责和管理流程等；需审批的危险作业至少应包括动火作业、高处作业、有限空间作业、临时用电；10劳动防护用品管理规定；内容应包括劳动防护用品发放标准及采购、验收、发放、使用、报废等要求；11应急管理规定；内容应包括应急组织和预警、应急设施、装备和物资、预案管理、预案演练和评审

29、等职责、流程和控制要求等；12安全检查与事故隐患治理管理规定；内容应包括安全检查的职责、安全检查分类和频次、安全检查参加人员、安全检查方案计划和实施、安全检查结果的反馈和处理、事故隐患治理等要求；13事故管理规定；内容应包括事故报告和统计、事故调查和原因分析、事故处理和建档登记的职责、权限、流程和控制要求等；14安全绩效考核管理规定；内容应包括安全绩效考核的内容和方法、绩效考核实施的职责、流程、考核细则等要求。一项不符合扣2分1.3建立的管理体系文件宜按管理体系要求建立以下管理文件：#1安全法律法规和其他要求管理规定；明确包括识别、获取、评审、更新的主管部门及其职责、确定获取的渠道、方式和时间

30、等，并包括进行合规性评价的要求；#2参与、协商、沟通和监督管理规定；内容应包括工会、安全事务代表的参与和协商的具体要求；单位内、外部的协商与沟通的具体职责和要求等；#3文件管理规定；规定安全相关文件范围、编制、评审、编号、发放、使用、修改和作废等要求，并明确各类各级文件的批准权限、管理职责；其中应包括对需受控的外来文件的控制职责和要求；#4记录管理规定；应规定需受控的记录范围、记录表格的设计、编号、使用要求、记录保存期、记录销毁、记录的归档等要求，并明确各类各级记录的管理职责。带#项得到实施加2分1.4星级饭店现场安全管理制度星级饭店应根据本单位的设备设施和现场要求，建立以下现场安全管理制度，

31、各文件的内容应满足5-6-7-8相关模块的相关要求：1变配电站（室）管理制度；2特种设备管理制度；3机动车辆管理制度；4前台和客房安全管理制度；5餐饮安全和卫生管理制度；6休闲娱乐场所安全管理制度；7大型会议和活动安全管理制度；8其他需要的安全管理制度等。一项不符合扣2分2安全操作规程应得分：5检查项目检查内容扣分标准2.1安全操作规程的编制范围*1客房服务、餐饮作业、设备操作、设备维修及其他典型作业活动的岗位，应制定安全操作规程，或在作业指导书、工作手册内列出安全作业要求；2设备设施变更、进行新的服务和作业活动时，应在设备设施投入使用、作业活动开始前修订或重新制订安全操作规程。一项不符合扣1

32、分带*项一项不符合扣5分2.2安全操作规程内容1应包括设备和作业主要危险源及控制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求、应急情况处置，内容应符合国家、行业的法规和标准要求；2应包括作业前、作业中、作业后的相关活动的安全要求。一项不符合扣1分2.3安全操作规程使用1应对员工进行培训，确保熟练掌握所在岗位的安全操作规程，并有培训和考核记录；2员工应能熟练掌握本岗位的安全操作规程，现场操作不允许有违章现象。一项不符合扣1分3文件和记录管理应得分：5检查项目检查内容扣分标准3.1文件管理1各类文件应有编制人和批准人，文件发布前应经过评审；并保存评审和批准记录；2各类文件应编号，并标明发布和实施日期；文件修改

33、后应有修改标识或重新发布；3安全操作规程应以纸质发放到岗位或所在班组；4专项应急预案和现场处置方案应将纸质文本发放到部门和所在现场。一项不符合扣1分3.2记录管理1安全管理文件中应规定需保存的记录，包括规范性表格格式的记录和其他记录；2记录可采用书面形式，也可采用电子版记录；但均应保证其利于查阅、使用和保管；涉及安全隐患整改、事故处理或安全检查等内容应建立书面记录。3记录填写应标明填写人、填写日期等；记录填写应字迹清晰、填写规范，不应随意涂改；4计划、评价等需批准的记录应有批准人签名，保存签字记录。一项不符合扣1分3.2宜按管理体系进行文件和记录控制宜按管理体系的要求对文件和记录进行控制，并符

34、合下列要求：#1文件发放时编制并记录发放号，以便于以后文件的回收；#2确定各类各级文件的定期评审要求，当内外部环境发生变化时及时评审；文件评审针对文件的适宜性、充分性和有效性进行，并保存记录；#3文件需更新时办理审批手续，按原批准权限重新批准；并保存审批记录；涉及较多内容的更改，宜进行文件审核；#4文件如作废，由主管部门回收，保持回收记录；作废文件如需保留，应对其进行标识；#5需跨年度经常执行和长期执行的外来文件，包括上级职业健康安全文件应纳入受控范围；国家和地方的法规和标准等，宜按法规文本管理；#6规范性表格经过审批方可下发使用；#7单位建立安全相关记录清单，确定记录的填写部门、保存部门及保

35、存期限等。带#项得到实施加1分检查人：总应得分：206 安全目标、计划和总结考评检查表1安全目标和方案应得分：5检查项目检查内容扣分标准1.1安全目标的制定*1每年年初应制定单位年度安全目标，其中应制定各类事故和伤亡控制率的目标，并同时制定为控制各类事故和伤亡控制率而需要的相关安全管理、风险控制等过程控制目标，如特种作业人员培训取证率、特种设备定期检测率、事故隐患整改率、员工培训率等；2年度安全目标应由本单位主要负责人批准，以单位文件下发。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分1.2安全目标的分解和落实1应根据相关部门在安全工作中的职能以及可能面临的风险大小，通过制定相关部门目标、签订安全责任

36、书等方式将年度安全目标分解到相关部门，其中工程、客房、餐饮等涉及现场风险控制的重点部门应有分解目标；2安全管理部门应组织相关部门，针对目标制定相应的措施方案，明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和计划时间表等；3应确定各类目标和措施方案的统计分析周期，定期对目标及措施方案的完成情况进行统计分析，并保存相关数据、资料和统计分析结果的记录；4目标和措施方案需调整时，应经过批准，保持调整目标和方案的会议纪要或批准记录。一项不符合扣1分1.3目标考核明确考核办法，对列入考核的目标进行定期考核，并根据考核情况进行奖惩；具体在“4.19绩效考核和持续改进”中检查考评。-2年度安

37、全工作计划及总结应得分：5检查项目检查内容扣分标准2.1年度安全工作计划*1每年年底应对本年度安全工作进行总结，并形成总结报告；总结中应有年度安全费用使用情况、年度安全工作计划完成情况、年度安全目标完成情况、存在问题及改进建议等内容；2总结报告应由主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；安委会应对年度总结进行审议，提出下年度的安全工作要求，并在安委会会议纪要中记录；3年度安全计划完成情况，每年至少检查两次，并形成记录。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分2.2年度安全工作总结*1每年年底应对本年度安全工作进行总结，并形成总结报告；总结中应有年度安全费用使用情况、年度安全工作计划完成情况、年度

38、安全目标完成情况、存在问题及改进建议等内容；2总结报告应由主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；安委会应对年度总结进行审议，提出下年度的安全工作要求，并在安委会会议纪要中记录。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分检查人：总应得分：107 安全生产教育和培训考评检查表1安全教育培训管理应得分：5检查项目检查内容扣分标准1.1培训需求和计划*1培训主管部门应征求各部门的培训需求，安全管理部门应提出单位的安全培训需求，并根据培训需求制定各类人员年度安全教育培训计划；2计划中应包括具体组织职责、时间、主要内容和要求；能确定的外部培训、复审应纳入培训计划，并对相关部门提出部门级安全培训的时间、主要内

39、容和要求；计划经相关主管领导批准后下发实施。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分1.2培训资料1各级培训应保持记录，记录中应有参加人员签到、培训内容、考试或考核方式等内容；培训完成后，应进行效果评估和改进，对未达到培训效果的，应组织补课或再培训；2应建立新员工三级安全教育、转复岗人员安全教育等记录档案，应保存至该员工离职为止。#3宜建立员工安全培训档案，对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行登记；#4宜建立安全教育培训内部师资库；#5宜根据培训内容需求，建立公司级新员工培训等基本安全培训内容的培训教材，包括外部选购和内部编制的课本、课件等。一项不符合扣1分带#项得到实施加1分2三级安全教育

40、和转复岗人员教育应得分：10检查项目检查内容扣分标准2.1新员工安全三级教育*1对新进单位的员工，包括外来务工人员等进行单位级、部门级和班组级安全教育，教育时间不应少于24小时；每一级教育应由教育者和被教育者在记录中签字，并将教育表列入员工培训档案；2单位级教育应组织考试，保存试卷和成绩； 3部门级教育应结合部门实际； 4班组级教育应具体讲述岗位安全风险控制措施，宜以岗位危险源清单、安全操作规程等作为培训教材。一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分2.2转复岗人员安全教育1从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应由岗位所在部门、班组组织进行部门、班组级安全教育，经考核合格后，

41、方可上岗工作；教育内容和要求同新员工；2安全生产教育和培训时间不得少于4学时。一项不符合扣2分3 各类人员安全培训和取证应得分：10检查项目检查内容扣分标准3.1各级管理人员安全培训与取证各级安全管理人员安全培训与取证应符合本标准4.1.1.3的要求，在“4.1 安全机构、人员和安全责任制”中检查考评-3.2作业人员培训与取证*1特种设备作业人员和管理人员应经过由当地质量技术监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得质量技术监督部门颁发的特种设备作业人员证书后，方可上岗；*2特种作业人员应经过由当地安全生产监督管理部门指定的培训机构的培训考试合格，获得安全生产监督管理部门颁发的特种作业操作证后

42、，方可上岗作业；3根据行业和地方政府要求，其他应经外部培训取证的人员，包括消防控制室的值班和操作人员、职业机动车驾驶员、4受电装置或者送电装置作业人员、前台登记人员、游泳池救生人员等应持证上岗；4经过外部培训取证的人员，应形成人员清单，并保存培训取证记录。 一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分3.3员工安全培训1员工应接受安全知识及意识的教育培训，每年接受的在岗安全生产教育和培训时间不得少于8学时；教育培训的内容主要包括安全常识、新知识、新技术；安全法律法规；所在作业场所和岗位的危险源及控制措施，安全操作规程和制度；相关的应急预案；事故案例等。#2工程、客房、餐饮等部门的班组长除接受员工安全

43、教育外，宜由教育培训主管部门会同安全主管部门组织，对其进行一年至少一次的班组长安全培训。一项不符合扣2分带#项得到实施加2分3.4相关方和外来务工人员安全教育*1外来务工人员，包括新进人员和转复岗人员，其三级安全教育要求同本单位员工； 2外来务工人员的培训要求应与单位员工相同，由单位、所在部门、班组对其进行各级各类安全教育；对由派遣机构派遣的外来务工人员，应将安全教育情况向派遣机构反馈；3应对相关方的作业人员进行安全教育培训，具体执行本标准4.12的要求，在“4.12相关方安全管理”中检查考评。一项不符合扣2分带*项一项不符合扣5分4安全文化建设应得分：5检查项目检查内容扣分标准4.1安全文化

44、建设活动1宜依据AQ/T 9004开展本单位文化建设；2宜引导全体员工的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障安全水平持续提高。一项不符合扣1分4.2安全文化宣传教育1宜将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入单位教育培训计划并实施；2宜采取多种形式活动来促进安全文化建设，促进安全工作，如宣传口号和标语、照片等。一项不符合扣1分检查人：总应得分：308 参与、协商、沟通和监督考评检查表1参与、协商和沟通应得分：5检查项目检查内容扣分标准1.1内部沟通和员工参与、协商*1各单位应建立工会,代

45、表员工和单位之间进行安全沟通交流、传递渠道、参与和协商安全重要事项，并对本单位安全工作进行监督；#2各单位宜按管理体系要求,明确安全事务代表,可由工会相关负责人或职工代表担任, 代表员工和单位之间进行安全沟通交流、传递渠道、参与和协商安全重要事项，并对本单位安全工作进行监督；3员工及单位、部门之间的安全信息可采用书面文件、口头报告、电话、电子信息等形式传递，其中涉及安全隐患的重要信息，应由发现部门以书面形式立即向安全主管部门传递，或职工通过举报电话、网络反映；主管部门负责组织处置，需报告领导的，应有书面报告；4应确保安全的重要信息能传达到每个员工，以提高全体员工的安全意识和素质；5涉及职工权益的安全信息，应由接收部门以书面形式立即向安全主管部门和工会报告；6重大安全事项应与工会、员工协商并形成决议后，以适当的形式告知相关员工；7安全管理部门和工会应保存相关安全信息沟通、参与和协商的资料和记录。一项不符合扣1分带*项一项不符合扣5分带#项得到实施加2分1.2外部沟通1安全管理部门及相关部门应与政府安全和消防管理部门、安全监测检验部门等外部单位保持信息沟通交流、确保传递渠道畅通、信息处理及时；2应及时和相关方的安全事项传递和沟通，确保其执行单位