某某省某某市高新区市政基础设施PPP项目实施方案.docx

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1、某某省某某市高新区市政基础设施PPP项目实施方案某某高新区市政基础设施 PPP 项目 实施方案 编制单位：某某 高新技术产业开发区城市建设管理局编制时间：2017年10月II目录前 言 . 1 第一章 项目概况 . 2 1.1 项目基本状况 . 2 1.2 经济技术指标 . 5 1.3 项目公司股权状况 . 6 1.4 本项目实行 PPP 模式的经济性和可研性 . 6 其次章 风险安排基本框架 . 8 2.1 项目风险分析 . 8 2.2 项目风险分担 . 9 2.3 本项目风险预防及管理措施 . 13 第三章 项目运作方式及回报机制 . 18 3.1 运作方式介绍 . 18 3.2 本项目运

2、作方式 . 19 3.3 本项目的投资回报机制 . 19 第四章 交易结构 . 19 4.1 项目投融资结构 . 21 4.2 成立项目公司 . 26 4.3 股权变更 . 27 4.4 再融资 . 29III第五章 绩效评价体系 . 31 5.1 建设期绩效考核方案 . 31 5.2 运营维护期绩效考核方案 . 32 第六章 合同体系 . 34 6.1 项目合同体系 . 34 6.2 项目合同 . 34 6.3 项目边界条件 . 36 第七章 项目监管 . 39 7.1 授权关系 . 39 7.2 监管方式 . 39 第八章 社会资本选购 . 43 8.1 社会资本应当具备的条件 . 43

3、8.2 社会资本主体的产生 . 43 8.3 本项目的选购方式及选购程序 . 43 前 言为深化实行党的十八大提出以混合全部制发展经济的精神， 依据某某院、财政部和发改委推广政府与社会资本合作（PPP）模式的要求，某某高新技术产业开发区管理委员会（以下简称高新区管委会）拟对区域内道路等基础设施建设采纳 PPP 模式进行管理运营体制改革，进一步推动高新区各项工程建设工作，为本地经济发展和生态环境建设做出主动贡献。依据河北省人民政府 2014 年 12 月 17 日印发的河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施看法（冀政2014125 号）、河北省发展和改革委员会 2015 年

4、 5 月 18 日印发的 关于全力做好政府和社会资本合作（PPP）模式推广工作的通知 （冀发改投资2015487 号）、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162231 号）等文件的精神，高新区管委会此次实施高新区市政基础设施 PPP 项目。项目详细状况如下：12 第一章 项目概况 1.1项目基本状况1.1.1 项目名称 某某高新区市政基础设施 PPP 项目（以下简称本项目）1.1.2 项目实施机构 经高新区管委会授权，某某高新技术产业开发区城市建设管理局 （以下简称高新区城建局）作为本项目的实施机构，负责详细组织项目的实施工作。1.1.

5、3 项目供应的服务内容 本项目主要包括 2018 年、2019 年两个年度的高新区中心区市政道路、空港城片区市政道路等建设项目。主要建设内容如下：1、高新区中心区内支路 1（规划道路 11学院路以西）、庆北道（规划道路 11学院路）、庆丰道（规划道路 11学院路）、创新北道（规划道路 11学院路）、规划道路 11（创新北道大庆道），共五条市政道路。2、空港城片区纬五路（经一路经十八路）、经四路（纬三路 纬五路）、纬三路一期（经四路经十九路）、纬六路（经一路 经二十路）、经十四路（纬一路纬六路）、经十六路一期（纬一路 纬三路）、经二路（纬五路纬六路）、经八路（纬三路纬六路），共八条市政道路。另外

6、包括空港南片区至泥河雨水方沟、空港北片区至污水处理厂污水管网。1.1.4 项目总投资 经初步估算， 项目总投资 123861.67 万元， 其中工程费用 54164.79 万元，工程其他费用 59086.18 万元（含征地拆迁补偿费 29969.22 万元，组卷报批费用 27112.51 万元，其他 2004.45 万元）， 预备费为 4493.54 万元，建设期利息 6117.16 万元。31.1.5 项目建设期和运营期项目建设期：2 年； 项目运营期：13 年。1.1.6 项目采纳 PPP 模式的必要性和可行性1.1.6.1 项目采纳 PPP 模式的必要性（1）某某院的相关规定。2014

7、年 10 月某某院正式发布了关于加强地方政府性债务管理的看法（国发201443 号文），该看法再次强调剥离平台公司政府职能，并且首次提出平台公司不得新增政府债务。面对地方城镇化建设对公共设施建设的须要与国家收紧地方政府债务规模之间的冲突，该看法给出解决问题的方法是推广运用政府与社会资本合作（PPP）模式，激励社会资本通过特许经营等方式，参加城市基础设施和公共服务领域等有肯定收益的公益性事业投资和运营。（2）采纳政府和社会资本合作模式（PPP 模式），促进了投融资体制改革。同时，社会资本参加项目还能推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新，传播最佳管理理念和阅历，也可以在财政预算方面减轻政

8、府压力，在项目初期就可以实现风险安排，政府在分担风险的同时也拥有肯定的限制权。大多数公益项目由于其回报实力较低，假如用传统的政府投资模式，会导致政府在建设初期的财政压力巨大，背负巨额债务，不利于政府财政的统筹支配，甚至导致政府不能刚好供应公共产品和服务，对政府开展相关工作造成严峻不利影响。（3）PPP 模式是逐步改进政府公共服务的重要举措。能够将政府的战略规划、市场监管、公共服务与社会资本的管理效率、技术创新通盘有机结合在一起，有助于明确政府与市场边界，提升政府的契约精神和市场意识，更好地履行公共职能，专注于提升公共服务水平。（4）PPP 模式是市场倒逼完善现代财政制度的重要工具，从资金的流淌

9、上看，PPP 模式非常强调市场机制的作用，强调政府与社会资本各尽所长，发挥出 1+1 远大于 2 的巨大合力；PPP 模式能够有效减轻政府债务压力，平滑政府年度间财政支出，有利于政府财政的统筹支配，优4化资源配置，与现代财政制度的建设具有高度的一样性。1.1.6.2 项目采纳 PPP 模式的可行性依据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）要求，项目论证过程中须要对 PPP 模式进行物有所值评价和财政承受实力论证。本项目物有所值分析和财政承受实力论证报告另册编制。本项目实施方案将主要从以下几点对采纳 PPP 模式的可行性进行论述：（1）中心政策的指引

10、。党的十八届三中全会提出主动发展混合全部制经济，国有资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合全部制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各 种全部制资本取长补短、相互促 进、共同发展。在推动城市建设管理创新领域，允许社会资本 通过特许经营等方式参加城市基础设施和公共服务领域的投资 和运营。（2）政策环境的支持。目前某某院正在主动推行 PPP 模式，国家发改委、财政部等部委相继出台了有关允许、激励和规范社会资本参加城市基础设施和公共服务领域的投资、建设和运营的政策，地方省市也出台相应的政策，为了加快推行 PPP 模式，国家和地方相继成立了 PP

11、P 引导基金，并且已经实施了 PPP 项目的相关工作。（3）良好的市场环境。在公共事业建设领域，社会资本的专业化程度较高，建设阅历丰富，有资金有实力参加到该领域的市场化进程。（4）成熟的合作基础。本项目的产出明确，资产范围、投资规模以及合作范围清楚，为本项目采纳 PPP 模式供应了良好的基础。1.1.7 项目采纳 PPP 模式的目标和意义1.1.7.1 项目采纳 PPP 模式的目标高新区管委会通过 PPP 运作模式，找寻具有技术、建设、运营和资本优势的社会资本。经招标选购确定社会资本后，由京唐新城（某某）5开发建设投资有限责任公司作为政府方出资代表（以下简称京唐新城公司）与社会资本方共同成立项

12、目公司。项目公司负责担当土地整理的技术、资金支持以及道路建设的投融资、设计、建设和运营维护，在经营期满后将道路无偿完好的移交给高新区城建局或管委会指定的机构。1.1.7.2 项目采纳 PPP 模式的意义推广运用政府和社会资本合作模式，有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的供应者变成一个监管的角色，从而保证项目质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。推广运用政府和社会资本合作的模式，有利于避开费用的超支。公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共同参加项目的识别、可行性探讨、设施和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前

13、期工作周期,使项目费用降低。PPP 模式只有当项目已经完成并得到政府批准运用后，社会资本才能起先获得收益,因此 PPP 模式有利于提高效率和降低工程造价,能够消退项目完工风险和资金风险。探讨表明，与传统的融资模式相比，PPP 项目平均为政府部门节约 17%的费用，并且建设工期都能按时完成。该项目采纳 PPP 模式，可以使项目尽早开展，刚好满意人民群众日益增长的公共服务需求，建立政府、社会资本和人民群众共赢的局面。1.2经济技术指标1.2.1 建设地点支路 1（规划道路 11学院路以西）、庆北道（规划道路 11学院路）、庆丰道（规划道路 11学院路）、创新北道（规划道路 11学院路）、规划道路

14、11（创新北道大庆道）五条道路位于高新区中心区境内；纬五路（经一路经十八路）、经四路（纬三路纬五路）、纬三路一期（经四路经十九路）、纬六路（经一路经二十路）、经十四路（纬一路纬六路）、经十六路一期（纬一路纬三路）、经二路（纬五路纬六路）、经八路（纬三路纬六路）八条市政道路及南片区至6泥河雨水方沟、北片区至污水处理厂污水管网位于高新区空港城片区内。1.2.2 进展状况目前进展阶段：项目建议书编审完成，可行性探讨报告编审完成。项目物有所值评价和财政承受实力论证完成，且论证通过。1.2.3 建设期项目建设期：2 年。1.2.4 投资规模本次测算工程投资估算额为 123861.67 万元。1.2.5

15、资金来源项目资本金占总投资额的 20%，其中项目资本金的 5%由政府筹措、项目资本金的 95%由社会资本方自行筹措。总投资额的 80%资金为银行贷款。1.2.6 投资回收来源政府付费+可行性缺口补助机制。可行性缺口补助金额可用性服务费+运营维护费用运营收益 年度可用性服务费=项目总投资（主要包括但不限于工程费用、征地拆迁费用、土地报批组卷费用、工程建设其他费用、建设期利息，经政府审计结果为准）/（合作期-建设期）±依据 PPP 协议核算的项目建设管理考核奖罚金额； 运维绩效服务费=由实施机构认可的实际发生的运营维护费用±依据 PPP 协议核算的项目运营维护考核奖罚金

16、额。运营收益：当运营收益不能达到以上金额，则在支付可用性服务费时按此金额进行扣减，不进行价格调整；当运营收益超出以上金额，则超出部分作为嘉奖，归项目公司全部，不进行价格调整。1.3项目公司股权状况7依据关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金 2014156 号）附件PPP 项目合同指南（试行）的要求，政府在项目公司的持股比例不得超过 50%。本项目的股权结构支配为京唐新城公司和社会投资人联合发起组建项目公司。安排出资比例为 5:95，其中京唐新城公司占 5%，社会投资人占 95%。1.4本项目实行PPP模式的经济性和可行性1.4.1 物有所值结论根据财政部印发的政府和社会资本合作模

17、式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）和政府和社会资本合作物有所值评价指引财办金（2015167 号）等文件要求，对某某高新区市政基础设施 PPP 项目开展了物有所值评价工作。经综合评估认为：该项目采纳 PPP 模式与传统政府运作模式相比， 政府通过 PPP 模式和社会资本建立风险共担、利益共享、合作共赢 的共同体系。一方面，有利于政府转换职能，从过去的基础设施公共服务的供应者变成监管者；另一方面，有利于提高服务质量；并利用社会资原来供应资产和服务，能为政府部门供应更多的资金和技能，促进了投融资体制改革，也有效缓解了地方财政预算的压力。某某高新区基础设施建设 PPP 项目经专家定性

18、评价结果打分为：90.81 分，评定结果为：通过定性评价；定量评价结果为：VFM 值 6967.19 万元，大于 0，评定结果为：通过定量评价。综上，本项目物有所值评价为通过，可以举荐采纳 PPP 模式。1.4.2 财政承受实力论根据财政部印发的政府和社会资本合作模式操作指南（试行） （财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引（财金201521 号）等文件要求，对某某高新区市政基础设施 PPP 项目开展了财政承受实力论证工作。8经测算论证，某某高新区基础设施建设 PPP 项目在十五年的实施期内， 财政对本项目的财政支出占当年公共财政预算支出的比率在0.8963%-7

19、.6320%之间，低于政策规定的 10%，最高值出现在 2032 年为 7.6320%，最低值出现在 2019 年为 0.8963%。符合政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引中各年财政支出占一般公共预算支出比例小于 10%的规定。本项目是某某高新区第一个采纳 PPP 模式的项目， 行业和领域平衡性符合规定。综上，本项目财政承受实力论证为通过论证。其次章 风险安排基本框架2.1项目风险分析结合本项目实际状况，分析各个阶段存在的风险，以及各利益相关者与各风险之间的关系，并对各风险等级进行预判，结果如表 2-1 所示。表2 2- - 1 风险分析表风险分类风险表现形式风险等级系统风险 法律法规

20、变更 若新的法律法规建立，则可能对项目造成影响。低税收风险 指政府部门可能对 PPP 项目公司征收较高的税收，或者取消项目公司应有的减免税待遇。低政府的支持 本项目初期投资较大，须要得到高新区建设局的大力支 持。假如地方的财政实力或融资政策不足以支撑如此规模的投资，会制约本项目的发展。 低利率风险 由于利率变动导致资金成本上升，给项目造成损失。中通货膨胀 指因通货膨胀引起货币贬值造成项目资产价值和收益 缩水的风险。中公众反对 指公众对 PPP 选购模式的相识不足或者项目在建设及运营过程中影响了公众的利益而引起的反对情形。 低信用风险 各个项目参加者是否有实力担当其职责，是否情愿并且 能够根据法

21、律文件的规定在须要时履行其所担当的信用保证责任。 低不行抗力 包括自然灾难不行抗力（如洪涝、地震等）和社会不行 抗力（如斗争等）。低9风险分类 风险表现形式 风险等级 合同风险 指合同在拟定过程中的疏漏导致的合同不完善或权责 安排不合理。中组织风险 包括 PPP 项目阅历不足，合作者之间缺乏沟通或合作基础较差而导致的组织效率低下或者不合作。中利益相关者合作 指项目的利益相关者在合作过程中的单方退出对项目 建设造成的影响。中项目公司实力不足 指项目公司组织不合理、技术、阅历不足，融资实力差 等，造成项目运行不良。中打算阶段风险 项目审批 指项目审批的可获得性和刚好性。中融资风险 在项目过程中由于

22、资金不落实，导致建设工期延长，工 程造价上升，使原定投资效益目标难以实现。中规划风险 规划必需较精确预料城市的发展远景。要依据城市的长 远发展规划。中设计风险 指设计不当，有重大缺陷或错误，出现大的设计变更等。中技术风险 指由于承包商施工技术水平有限，项目要求的技术过高 或者采纳了尚不成熟的技术。低施工阶段风险 建设成本 指项目建设的实际成本超出了安排成本。中工期延误 指项目建设的实际工期超出了安排工期。低 原材料和劳动力供应 指原材料或者劳动力供应不刚好或者供应不足，材料供 应商无法履约等。低工程质量 指工程项目质量不合格。中运营阶段风险 运营维护成本 指项目运营期间，项目的实际运维成本超出

23、安排成本。中经营管理风险 指项目公司对综合管理阅历不足，管理实力差，对项目 造成影响。中维护事故 指项目运营期间，项目在维护过程中出现平安事故。低环境风险 指项目在建设和运营过程中，对环境造成影响和损害， 或者达不到有关部门规定的环保标准。低技术更新 指更新需求得不到满意。低股权变更风险 指股权变更、全部权归属纠纷等对项目产生影响。中资金缺口过大 指项目现金流不足，资金缺口过大从而导致 PPP 项目公司运营困难或破产。中移交阶段风险 残值风险 经营期结束后项目移交给高新区建设局后未达到约定 的状态或无法接着正常运营。残值风险主要来源于合同 条款不完善、项目的价值评估产生分歧、项目移交的标准不明

24、确等方面。 中提前移交 项目面临危机或者高新区建设局要求提前收回，导致项 目在建设或运营期提前中断或合作协议提前终止。低性能风险 设备设施移交后性能水平达不到规定要求。中10风险分类 风险表现形式 风险等级 功能风险 项目设施在移交后功能不能满意正常运营的需求 中 盈利性和可再融资性 项目不能取得稳定收入、项目自偿性差，以及资产在运 营阶段或移交后的可再融资性差。中 可维护性风险 在项目设施移交后，在给定条件下运用规定的程序和资 源进行维护时，在规定运用条件下设备无法保持或复原能执行要求的功能状态。中可运营性风险 项目在移交后运营的难度大和投入水平高。中可持续性风险 项目在移交后，组织不能可持

25、续生存、资源的有效利用 率低、项目与环境不能协调发展。中 注：本栏对风险进行级别划分。风险级别的凹凸是相对而言的，在此处仅是为了识别对风险的进行排序。级别高并非肯定是指项目是高风险的。2.2项目风险分担2.2.1 风险分担原则为了在政府方和社会投资人之间合理安排风险，明确合同当事人之间的权利义务关系，确保本项目顺当实施和实现物有所值，风险安排遵循的基本原则如下：（1）担当风险的一方应当对该风险具有限制力； （2）担当风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险等措施）； （3）担当风险的一方对于限制该风险有更大的经济利益或动机； （4）由该方担当该风险最有效率； （5）假如风险最终发生

26、，担当风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方； （6）任何一方担当的风险应设置上限。本项目实施过程中，相关各方将困难、难以限制的风险在各方之间进行合理安排，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目胜利实施。2.2.2 风险分担方案总结本项目实际状况，得出本项目风险分担方案，方案成果在项目11合同文件落实，如表 2-2 所示。 风险分类政府部门社会资本共同分担 系统风险 法律法规变更 政府支付实力不足 利率风险通货膨胀 公众反对 信用风险 不行抗力 合同风险 组织风险 利益相关者合作 项目公司实力不足 打算阶段风险 项目审批 融资风险规划风险 设计风险技术风险 施工阶段风险 建设成本

27、工期延误原材料和劳动力供应工程质量拆迁 运营阶段风险 运营维护成本经营管理风险12维护事故环境风险技术更新股权变更风险资金缺口过大 移交阶段风险 残值风险提前移交性能风险功能风险盈利性和可再融资性可维护性风险可运营性风险可持续性风险 表2 2- - 2 项目风险安排表下列风险在不怜悯况下的风险分担主体不同，做具体说明。公众反对：由于项目规划不合理导致的公众反对应由地方政府担当； 由于服务质量差导致公众利益受损从而形成公众反对风险应由政府和社会资本双方共同担当。信用风险：由于社会资本信用缺失，社会诚信体系不健全导致的信用风险应由社会资本担当；由于政府信用缺失导致的信用风险应由地方政府担当。运营维

28、护成本：由于技术设备落后，管理不善导致的运营维护成本风险由社会资本担当；由于法律变更、税率改变等缘由导致的运营维护成本风险由地方政府担当。提前移交：由于项目运营维护不善，投资回报率低，导致的项目提前移交风险应由社会资本分担；由于政府提前收购导致的提前移交风险则由地方政府分担。132.3本项目风险预防及管理措施针对 PPP 项目中的各项活动、过程、环境以及组织等的困难特性， 以及 PPP 项目中风险的多维性和多层次性，应分别实行相应的风险策略。以下列出各风险限制措施。（1）法律法规变更。原则上假如社会资本可以以及应能预料到法律的变更，此时该法律变更风险可主要由社会资原来担当，假如社会资本不应能预

29、料到法律的变更，则该风险由政府方来担当。（2）政府的支持。政府：依据政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引（财金201521 号）第五条，通过论证的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹支配。高新区财政局应做好财政实力评价，明确项目周期内政府付费经费来源。协议条款：合作协议中约定高新区城建局对项目公司保证。（3）利率风险 由银行供应肯定的利率保证。社会资本：项目公司通过金融手段规避利率风险。协议条款：合作协议中约定，经营期内利率增加超过肯定幅度时， 政府予以补偿，详细补偿的条件和幅度政府和社会资本双方在协议中进行约定。（4）通货膨胀 社会资本：

30、制定合理的价格调整机制，或将适当的通货膨胀风险转移给施工承包商或运营承包商，详细的费用调整幅度和范围由项目公司与施工承包商或运营商依据调整项目的大小和各项费用的组成而详细协商，并在合同中予以明确约定。协议条款：在合作协议中规定价格调整条款，当通货膨胀率达到肯定水平常，政府赐予适当的补贴或允许对政府付费额进行相应的调整。14 （5）公众反对 政府：加强信息公开，对项目立项、选购、确定中标人、过程监管、移交等环节对外公开信息，确保信息对称。社会资本：项目信息公开，与公众建立良好的沟通机制，确保收费定价合理。协议条款：在合作协议中的赔偿机制内容中清晰地描述不怜悯况（归责对象不同）造成公众反对的权利义

31、务分摊以及赔偿前提条件和操作过程。（6）信用风险 政府：建立自身的信用约束机制，明确项目周期内政府付费的经费来源。社会资本：对社会资本的资金力气、信用状况、管理水平及阅历等进行深化的调研和考察，政府部门要求社会资本供应完工担保，履约担保及各类担保或保函，运营阶段进行项目日常运营收入开支监管。协议条款：在协议中明确政府和社会资本双方对各项条款的违约责任。（7）不行抗力风险 政府：通过政府资助和保证，应允许投资者在遭受不行抗力风险时， 可以延长合同期限以补偿损失，延长期限相当于实际遭遇这种不行抗力的影响期。社会资本：向保险公司投保，这一措施主要针对干脆损失，通过支付保险费的方式把风险转移给有担当实

32、力的保险公司，保险成本作为融资成本的一部分。协议条款：在合作协议中明确对不行抗力事务做出定义，明确发生不行抗力事务之后的应对措施。（8）合同风险 政府和社会资本双方：提请仲裁，诉讼、制定再谈判机制，制定定价和补贴的敏捷调整机制。社会资本：项目公司与项目其他参加方签订的一系列合同，尽可能15 地提高其完备性，由项目公司进行统筹管理，一方面要保证单个合同的深度满意执行的要求且能够避开合同争议，另一方面保证多个合同之间有效连接及不发生冲突，使全部合同全面完整地反映整个项目实施过程中须要考虑的全部问题。协议条款：在合作协议中设置诚信谈判声明和程序说明，设置再谈判条款。（9）组织风险 政府和社会资本双方

33、：建立周密的组织架构和完善内部的治理机制， 加强各方之间的沟通和联系，建立多部门和组织的协调机构。（10）利益相关者合作 社会资本：项目的利益相关者在合作过程中要求单方退出时，可实行股权变更方案，新股东应当具备相应的资格和实力。政府：政府合理行使其介入权。协议条款：股权变更条款 （11）项目公司实力不足 政府：选购阶段对社会资本进行资格审查，对其资金力气、信用状况、管理水平及阅历等进行深化的调研和考察。社会资本：项目运行不良或难以接着运行时施行股权变更方案。协议条款：股权变更协议，选购合同中明确供应商资格准入条款， 合作协议中明确规定构成项目公司违约事务的范围，以及发生这些违约事务之后政府部门

34、应当实行的通知、答复、处理等措施。（12）项目审批 政府：地方政府建立多个部门的协调机制，提高办事效率，加快项目审批速度。协议条款：在合作协议中设置相应的前提条件，如规定双方在本协议项下所享有的权利与担当的义务，相应的前提条件可包括高新区建设局已获得了其作为协议一方签署本协议所必需的一切批准，本协议项中提及的高新区城建局前期工作已经完成等。（13）融资风险16 银行供应融资期限保证。协议条款：合作协议中明确融资完成的期限。（14）规划风险 政府：规划和国土部门尽快落实总规及详规。协议条款：协议中应约定发生规划方案变更时，政府部门担当的原则和方式。（15）设计风险 社会资本：项目公司选购时应对设

35、计单位进行资格审查，签署完备的设计合同，设计单位供应技术或者工艺流程担保，高新区建设局加强对设计的监管。协议条款：设计合同 （16）技术风险 社会资本：在施工合同中，要求承建商出具履约担保和质量性能担保，要求承包商对其材料和工艺造成的缺陷进行修补，期限一般持续到完工后的几个月甚至几年。假如技术故障是由承包商引起的，则可通过承包商供应的修理担保将其转移。在设计或承建合同中设置严格的惩处性条款，以保证技术方案的可行性和建设质量。协议条款：设计合同、承建合同，并在合作协议中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等技术细微环节都明确规定。（17）施工风险 社会资本：项目公司进行分包，要求承包商供应完工

36、、履约等各类担保、保函。协议条款：专业分包合同和劳务分包合同。（18）运营维护成本、经营管理风险、维护事故 社会资本：项目公司托付有阅历的运营商经营，要求运营商供应担保或保函，投标时提出运营优化安排，并在运营合同中体现。协议条款：PPP 合同运营条款。（19）环境风险 政府：环保局对项目周边环境进行监管。17 社会资本：项目公司应把环保评估纳入项目监督的范围内，评估项目参加各方的环境责任风险，并进行合理安排。其次，考虑到项目建设可能对于环境的破坏，提留肯定的预备费，以防止由于环保问题造成建设成本上涨及工期拖延。协议条款：合作协议中要求项目公司在项目的建设、运营和维护中应遵守环境爱护的法律、法规

37、。因环保问题所遭遇或产生的损害、费用、损失，依据归责原则，由过错归属的一方做出相应的赔偿。（20）技术更新 社会资本：设计单位前期设计时充分考虑设备更新需求，选用先进的设备、熟识的工作程序和成熟的技术，激励投标时技术创新。承包商供应修理担保。协议条款：专业分包合同，PPP 合同运营条款。（21）股权变更风险 社会资本：制定具体的股权变更协议，明确股权变更内容、条件、方式等，确保股权变更不影响项目的运行。协议条款：股权变更协议。（22）移交风险 政府：对项目进行定期绩效考核和中期评估，做好运营过程中和项目移交前的绩效评估。协议条款：在合作协议中明确规定项目移交条件，移交范围，验收程序，项目不满意

38、移交条件的处理方案及惩处措施等。18 第三章 项目运作方式及回报机制3.1运作方式介绍依据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）的表述，项目运作方式主要包括托付运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建- 运营-移交等。托付运营（Operations amp; Maintenance，Oamp;M）,是指政府将存量公共资产的运营维护职责托付给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产全部权，只向社会资本或项目公司支付托付运营费。合同期限一般不超过 8 年。管理合同（Manag

39、ement Contract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产全部权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式。建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社会资本或项目公司担当新建项目设计、建立、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO），由 BOT 方式演化而来，二者区分主要是 BOO 方式下社会资本或项目公司拥有项目全部权，但必需在合同中注明

40、保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT），是指政府将存量资产全部权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其全部权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为 20-30 年。改建-运营-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT），是指政府在 TOT 模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。193.2本项目运作方式由于本项目是新建非经营性项目，建议采纳政府付费的 BOT 模式：由京唐新城公司和中选的社会资本共同成立项目公司，由高新区城建 局

41、与项目公司签订 PPP 协议，并向项目公司出具经营授权书，授予项目公司本项目的经营权。详细流程如下：1.高新区城建局通过公开招标的方式选择社会资本，并签署 PPP 协议，根据社会资本持有 95%股权，政府方持有 5%股权成立项目公司。2.项目实施前期的打算工作（包括勘察、设计监理询问费等）由项目公司负责，前期打算工作所发生的相关费用计入总投资金额中。3.项目公司成立后，由项目公司负责项目投融资、建设、运维管理工作，高新区城建局须要协调有关部门及单位做好相关打算工作， 为项目公司的组织实施创建条件。4.为本项目融资时，以项目公司名义进行融资，项目公司与金融机构签订融资协议。5.在项目建设过程中，项目公司保证项目在约定时间内根据质量完成建设工作。6.项目建设完成后进入运营期，项目的运营、维护及管理工作由项目公司负责。7.合作期满后，项目设施无偿移交给移交政府或其指定机构。3.3本项目的投资回报机制3.3.1 回报机制 依据项目的类型、特点及运作方式，本项目采纳政府付费+可行性缺口补助机制。项目以道路两侧广告经营收益等服务设施的运用单位付费收益用于偿还建设投资并获得合理回报，不足部分采纳可行性缺口补助的方式补足。可行性缺口补助金额可用性服务费+运营维护费用运营收益年度可用性服务费=项目总投资（主要包括但不限于工程费用、 征地拆迁费用、土地报批组卷费用、工