某某县某某塘流域PPP项目财政承受能力.docx

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1、某某县某某塘流域PPP项目财政承受能力I某某 县 某某 塘流域综合治理PPP 项目财政承受实力论证报告某某 县财政局某某 二 一七年五月2目录前言 . 4 1. 项目概况 . 5 1.1 基本状况 . 5 1.2 项目背景 . 8 1.3 采纳 PPP 模式的必要性和可行性 . 10 2. 财政承受实力论证 . 12 2.1 政府财政支出识别 . 12 2.2 财政支出测算 . 13 2.3 财政承受实力论证 . 163 前言为了科学评估项目实施对当前及今后年度财政收支平衡状况的影响，并为 PPP 项目财政预算管理供应依据，须要对项目的各项财政支出责任能够清楚识别和测算。依据中华人民共和国预算

2、法、某某院关于加强地方政府性债务管理的看法（国发201443 号）、某某院关于深化预算管理制度改革的确定（国发201445 号）、某某院关于创新重点领域投融资机制 激励社会投资的指导看法（国发201460 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）和财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）等有关规定，再结合政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引的通知财金201521 号文件要求，严格规范的编制本项目财政承受实力报告。41.项目概况1.1基本状况 （一）项目名称某某县某某塘流域综合治理 PPP 项目（以下简

3、称：本项目）（二）项目性质新建 （三）建设地点工程地处某某县某某塘。（四）建设内容1.某某塘干流整治河道总长 21.87km （1）某某水库坝址鸭鱼桥段：整治河道总长 3.573km，加固加高堤防总长 7.13km。新建口门建筑物：山下村水闸（5m）、陈家弄水闸（5m）、杨家村闸站（闸孔 5m，配 2 台 700ZLB1.8-4.1 轴流泵）。拆建桥梁共 8 座，新建钢坝 3 座，总长 120m。（2）鸭鱼桥汪家山港汇入口段（已作为某某塘整治应急段完成前期设计）：整治河道总长 4.112km，加固加高堤防总长 7.93km，拆建桥梁共 2 座。（3）汪家山港汇入口管埭大桥段：整治河道总长 5.

4、366km，加固加堤防总长 5.931km，拆建桥梁共 1 座。（5）管埭大桥林城集镇段：整治河道总长 8.761km，加固加高堤防总长 12.039km，新建护岸 3.41km， 拆建桥梁共 2 座。2.支流小流域整治工程 （1）潘家山港整治工程（已作为某某塘整治应急段先行实施）：整治河道总长 1.99km，新建防洪墙 2.10km，新建复式堤防 0.98km，拆建桥梁 5 座，拆除堰坝 1 座，修复堰坝 3 座。（2）汪家山港整治工程（已作为某某塘整治应急段先行实施）：5 整治河道总长 3.826km，新建防洪墙 1.01km，新建复式堤防 5.47km，新建土堤 0.20km，另整治花木

5、城撇洪渠总长为 1.23km，新建土堤总长为 1.07km，拆建桥梁 4 座，拆除桥梁 1 座，拆除堰坝 3 座。（3）青东涧小流域整治工程：拓宽涧滩0.36km，新建土堤0.84km，新建复式堤防0.75km，新建护岸0.49km，改造二界岭水库引水渠道 1.0km，衬砌二界岭水库下游渠道 0.88km，拆建桥梁 2 座，新建景观堰坝 7 座，修复堰坝 12 座。（4）长潮涧小流域整治工程：拓宽涧滩 4.0km，新建土堤 7.55km，新建复式堤防 1.09km，拆建桥梁 5 座， 拆除桥梁 1 座，新建景观堰坝 6 座，修复堰坝 12 座。另整治新星村下岸自然村土堤 1.67km，涧北自然

6、村土堤 0.99km。（5）宿子岭涧小流域整治工程：拓宽涧滩 5.78km（含太傅港），新建土堤 1.57km，新建复式堤防 9.11km， 新建防浪墙 0.71km，新建护岸 0.43km，拆建桥梁 10 座，新建景观堰坝 3 座，修复堰坝 5 座。（6）周吴涧小流域整治工程：拓宽涧滩 2.43km，新建土堤 2.81km，新建复式堤防 1.97km，拆建桥梁 3 座， 扩孔桥梁 1 座，拆除桥梁 1 座，新建景观堰坝 1 座，修复堰坝 2 座。3.沿线低凹地整治工程表1 1- - 1 沿线圩区圩堤工程统计表序号圩区名称圩区面积 (km2 2 ) )圩堤长度 (km)所属乡镇1.1 某某片

7、4.70某某 1.2 某某南片 2.27某某 1.3 新丰片 0.61某某6 表1 1- - 2 沿线圩区口门建筑物工程统计表序号 圩区 名称 泵站名称 闸孔净宽 (m) 水泵型号 数量 (台) 总装机 (kw) 1 某某分区 镇区排涝站900ZLB2.4-4 2 310 官梢头排涝站700ZLB1.8-4.1 2 160 木墙门排涝站250ZLD-4.5 1 11 皂山排涝站500ZLB-4.3 1 55 杨树湾排涝站500ZLB-4.3 2 110 2 某某南片分区 塘湾闸站 7 900ZLB2.4-4 2 310 三里桥排涝站500ZLB-4.3 1 55 双联水闸 7南华山水闸 5上潘

8、涵闸 2×23 新丰分区汪家山片 五里渡闸站 5 500ZLB-4.3 2 110 花木城排涝站350ZLB-4.6 2 44 汪家山水闸 5（五）投资规模某某塘流域综合整治工程估算总投资 111518 万元。其中 PPP 项目估算总投 102152 万元，工程部分投资 59700 万元，征地和环境部分投资 42453 万元。PPP 项目工程部分总投资 59700 万元，其中某某塘支流小流域潘家山、汪家山港作为应急段已先行实施，总投资约 7634 万元，剩余项目总投资约 52066 万 元，其中建筑工程 36087 万元，机电设备及安装费 908 万元，金属结构及安装费 805 万

9、元，临时工程费 4011 万元，独立费用 5522 万元，预备费 4733 万元。征地和环境部分总投资 42453 万元，其中工程建设区征地补偿（含预备费）41429 万元，水土保持工程及补偿费 513 万元，环境爱护补偿费 378 万元，基本 预备费 134 万元。7 （六）合作期20 年（其中建设期 3 年，运营期 17 年），建设期从项目公司成立之日起先， 至项目完工验收之日至；运营期从项目完工验收次日起至约定移交前日止。如建设期提前或延期，则锁定运营期为 17 年。（七）股权比例政府方不参股，社会资本方占股 100%。（八）项目实施机构经某某县人民政府授权，某某镇人民政府、林城镇人民政

10、府作为本项目的实施机构，在授权范围内负责项目打算、选购、监管和移交等工作及某某县人民政府授权负责的相关工作。（九）其他说明本项目若存在国家专项资金（以实际到期的专项资金额度为准）或其他补助资金，资金到位后优先运用，且只用于建安工程，国家另有规定除外。专项资金或其他补助资金运用带来的资金成本削减由实施机构在最终付费核算中予以核减。假如项目公司应当优先运用而未运用，增加的资金成本由项目公司担当。1.2项目背景 1.2.1 流域地理条件制约，防洪减灾实力不足由于独特的地理位置导致常年受季风的影响，锋面雨在本流域上空停留而形成强度较大的梅雨暴雨，覆盖范围广，降雨集中，洪峰流量大，历时长，简单遭受连续几

11、次降雨过程，常造成流域性洪灾。加上某某塘流域上游山地多、平原少， 山涧纵坡陡，源短流急，暴雨时洪水快速汇合，形成洪峰。太湖作为某某县洪涝水唯一的承泄区，近年来随着引江济太规模的扩大，太湖水位有进一步抬升的趋势，其水位的改变给某某塘洪水下泄带来肯定的影响。某某塘流域现有河道堤防建设时间久远，特殊有通航的河道，受航行波影响较大，堤防塌损现象时有发生。特殊是某某塘鸭鱼桥到绿洲大桥，该段过水断面偏小，且上游两岸灌木丛生，阻水严峻，下游段是镇区，河道两侧违建较多，严峻阻碍行洪，一遇洪水导致多处漫顶，造成某某镇防洪减灾实力不足。81.2.2 骨干工程实施滞后，防洪体系不完善依据杭嘉湖地区防洪规划、杭嘉湖区

12、域水利综合规划及某某县某某塘流域综合治理规划等流域（区域）规划成果，山区洪涝水，通过拓宽疏浚后的某某港及杨家浦港泄入太湖。某某塘是本区域山水下泄的唯一通道，担当本区域主要行洪任务。其中绿洲大桥到管埭大桥于 2011 年整治，堤防状况较好， 基本满意行洪要求。其余河段存在过流实力欠缺、堤顶高程不足，堤防不连续且局部坍塌等问题。同时下游主要泄洪河道某某港及杨家浦港整治工程未实施，未能发挥规划防洪效益，造成某某塘流域上游山洪水下泄不畅。某某塘上游某某水库为中型水库，是本区域重要的防洪限制性工程，由于某某水库运行年限较长且存在较多问题，不久前被鉴定为三类坝，不能很好发挥防洪错峰的功能，急需进行某某水库

13、除险加固。1.2.3 山区小流域治理推动慢，洪涝灾难问题不断某某塘流域清东涧、荷花涧、长潮涧、宿子岭涧和周吴涧等重点小流域，历史上均未经系统治理。山区流域内河道曲折，河道宽窄不一。如清东涧河道最宽处 60m，最窄处只有 20m，宽窄不一，影响河水流态，除了阻碍洪水下泄外， 还易产生不稳定的流态，水流湍急处冲蚀河岸，威逼岸堤的稳定，回流处引起河道推移质沉淀，造成淤积。清东涧、荷花涧、宿子岭涧和长潮涧前几年政府投入部分资金进行了治理，但也只对有村庄的河段进行了砌石护岸和拦水坝建设，未能根本解决防洪平安问题。经过多年运行，现有堤防冲刷严峻。涧滩整体比降较大，洪水期间流速较大，一般达到 46m/s，造

14、成现有的堤防多处基础冲空、坍塌。小流域现有防洪堤标准较低，本次洪水造成长潮涧和周吴涧村庄段护岸，水毁严峻，未经护岸的河段冲刷严峻甚至被冲改道。下游出口段由于堤防单薄、高度偏低，出现决堤和漫堤状况，造成禧祉斗、管埭斗和涧南斗进水受灾。1.2.4 低洼区治理标准低，防洪设施少某某塘流域中下游现状地势低洼易涝，区域防洪主要依靠围圩建堤实现。大部分现有斗区圩堤仅为 510 年一遇设防标准，大部分圩堤堤身单薄，迎水面大9 部分是土坡。同时，圩堤管理相对滞后，基本以属地管理为主，在圩堤上翻耕种植的现象普遍，遇洪水简单出现倒圩进水。低洼区现状排涝实力仅为0.40.6m3 /s/km 2之间，且由于建成运行多

15、年，存在设备老化，故障多，效率低等问题，简单出现圩区内涝不断。同时由于上游洪水受下游某某塘高水位回水顶托， 下泄不畅，造成大量洪水漫过堤岸进入低洼区，积水严峻。1.3采纳PPP 模式的必要性和可行性 PPP（Public-private Partnership）是公共基础设施的一种项目融资模式。在该模式下，激励私营企业与政府进行合作，参加公共基础设施的建设。通过这种合作方式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。PPP 模式具有更低的建设和运营成本，能克服预算体制缺陷，缓解财政压力；优化风险安排； 激励提升管理和绩效水平；更规范的操作流程和更高的项目实施效率；更佳的公共服务质量；更

16、规范的公共服务规划和合同化监管，有效提高公共管理实力。本项目拟实行 PPP 模式开展，主要基于以下几点考虑：1、减轻财政压力支出，降低项目建设运营成本 项目整体投资较大、工期较长、任务较重，通过引入社会资本方投资、建设、运营本项目，可大大减轻政府的财政压力。2、引入市场竞争机制，促进社会资源优化配置 基础设施和公用事业特许经营管理方法从法律、财务、监管等多角度对 PPP 模式下的特许经营进行了指导，爱护特许经营者合法权益，促进了经济社会持续健康发展，有利于促进社会资源优化配置。3、实现政府风险向社会资本方转移，优化风险安排 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号

17、）中指出，原则上项目设计、建立、财务和运营维护等商业风险由社会资本担当，法律、政策和最低需求等风险由政府担当，不行抗力等风险由政府和社会资本合理共担。通过 PPP 模式，风险在政府方和社会资本方之间进行了合理安排，降低了政府方的风险，使得风险安排更趋于合理。4、转换政府职能 实行 PPP 模式后，项目的专业建设、运营任务转移给社会资本方，可使政10府从繁重的事务中脱身出来，从传统的基础设施公共服务的供应者变成监管者的角色，更好的发挥政府监管职能。本项目投入资金较大、技术要求较高，工程量较重，考虑 PPP 模式下带来的高效率高质量服务，为更好地推动本项目及运营服务水平，分析认为本项目实行 PPP

18、 模式是必要的。目前，实行 PPP 模式开展的项目逐步得到重视，国家、地方政府部门从政策激励、资金补助等多方面赐予了 PPP 项目的实施，分析认为当下环境下本项目实行 PPP 模式是可行的。112.财政承受实力论证依据中华人民共和国预算法、某某院关于加强地方政府性债务管理的看法（国发201443 号）、某某院关于深化预算管理制度改革的确定 （国发201445 号）、某某院关于创新重点领域投融资机制 激励社会投资的指导看法（国发201460 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）和财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）等有关规定，开展 PPP 项目财政承受实力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有序推动项目实施，有效防范和限制财政风险， 实现 PPP 可持续发展。2.1政府财政支出识别财政承受实力论证是指识别、测算 PPP 项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理供应依据。在 PPP 项目全生命周期的不同阶段，对应政府担当不同的义务，财政支出责任主要包括股权投资、运营补贴、风险担当、配套投入。（1）股权投资支出.