第72讲_经营者集中申报、经营者集中审查程序、经营者集中审查的实体标准、经营者集中附加限制性条件批准制度、法律.doc

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1、经济法（2019）考试辅导第十一章+反垄断法律制度第四单元经营者集中反垄断审查制度【解释】反垄断法对经营者集中的规制在于“控制”，而不在于“禁止”，这种控制制度体现为经营者集中申报制度。【考点1】经营者集中申报（2级）1.经营者集中的申报情形包括：（1）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（2）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。2.申报豁免（1）参与集中的一个经营者拥有其

2、他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；（2）参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。【考点2】经营者集中审查程序（2级）（2013年单选题）1.两阶段审查（1）第一步审查国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的文件、资料之日起30内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。（2）第二步审查国务院反垄断执法机构决定实施进一步审查的，应当自决定之日起90内审查完毕，作出是否禁止经营者集中的决定，并书面通知经营者。（3）延长审查有特殊情形的，国务院反垄断执法机构经书面通知经营者，可以延长前款规定

3、的审查期限，但最长不得超过60日（审查最长时间30+90+60=180日）。【考题单选题】根据反垄断法律制度的规定，我国经营者集中反垄断审查程序的最长审查时限为（）。（2013年）A.60日B.90日C.180日D.210日【答案】C2.简易审查程序（1）符合下列情形的经营者集中案件，为简易案件：在同一相关市场，所有参与集中的经营者所占的市场份额之和小于15%；存在上下游关系的参与集中的经营者，在上下游市场所占的份额均小于25%；不在同一相关市场、也不存在上下游关系的参与集中经营者，在与交易有关的每个市场所占的份额均小于25%；参与集中的经营者在中国境外设立合营企业，合营企业不在中国境内从事经

4、济活动；参与集中的经营者收购境外企业股权或资产的，该境外企业不在中国境内从事经济活动；由两个以上经营者共同控制的合营企业，通过集中被其中一个或一个以上经营者控制。（2）虽符合上述条件，但存在下列情形的经营者集中案件，不视为简易案件：由两个以上经营者共同控制的合营企业，通过集中被其中的一个经营者控制，该经营者与合营企业属于同一相关市场的竞争者；经营者集中涉及的相关市场难以界定；经营者集中对市场进入、技术进步可能产生不利影响；经营者集中对消费者和其他有关经营者可能产生不利影响；经营者集中对国民经济发展可能产生不利影响；商务部认为可能对市场竞争产生不利影响的其他情形。【考题单选题】下列经营者集中案件

5、，通常可以作为简易案件审查的是（）A.在同一相关市场的甲公司和乙公司合并，两公司所占市场份额均为10%B.纺织公司甲和制衣公司乙合并，甲公司在布料市场占有的份额为20%，乙公司在成衣市场占有的份额为24%C.制衣公司甲和建筑公司乙合并，两公司在各自主营业务相关市场中所占的份额均为25%D.由甲公司与乙公司共同控制的合营企业，通过集中被其中的乙公司控制，该乙公司与合营企业属于同一相关市场的竞争者【答案】B【解析】（1）选项A：在同一相关市场，所有参与集中的经营者所占的市场份额“之和”小于“15%”；（2）选项B：存在上下游关系的参与集中的经营者，在上下游市场所占的份额均小于25%；（3）选项C：

6、不在同一相关市场、也不存在上下游关系的参与集中的经营者，在与交易有关的每个市场所占的份额均“小于”25%；（4）选项D：由两个以上经营者共同控制的合营企业，通过集中被其中的一个经营者控制，该经营者与合营企业属于同一相关市场的竞争者，不视为简易案件。【考点3】经营者集中审查的实体标准（2级）（2011年多选题）1.一般标准我国反垄断法第二十八条规定，经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。可见，我国反垄断法是将“具有或者可能具有排除、限制竞争效果”作力经营者集中审查的一般标准。2.对经营者集中竞争影响的评估审查经营者集中，根据个案具体情况

7、和特点，综合考虑下列因素：（1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；（2）相关市场的市场集中度；（3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；（4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；（5）经营者集中对国民经济发展的影响；（6）其他因素：如集中对公共利益的影响、集中对经济效率的影响、参与集中的经营者是否为濒临破产的企业、是否存在抵销性买方力量等。【考题多选题】在对经营者集中进行反垄断审查并作出是否禁止该集中的决定过程中，反垄断执法机构应主要考虑一些经济因素。下列各项中，属于该类经济因素的有（）。（2011年）A.参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力B.

8、相关市场的集中度C.经营者集中对市场进入、技术进步的影响D.经营者集中对消费者的影响【答案】ABCD【考点4】经营者集中附加限制性条件批准制度（3级）（2015年多选题、2017年多选题）1.限制性条件的分类（1）结构性条件：剥离参与集中的经营者的部分资产或权益等。【解释】所谓资产或业务剥离，即由参与集中的经营者将自己的部分业务出售给第三方经营者，以保持这部分业务的竞争性。（2）行为性条件参与集中的经营者开放其网络或平台等基础设施、许可关键技术、终止排他性协议等。（3）结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件2.业务剥离的方式：（1）自行剥离（2）受托剥离【解释1】自行剥离指剥离义务人在审查决

9、定规定的期限内，找到适当的买方、签订出售协议并经商务部审核批准。【解释2】受托剥离指剥离义务人未能如期完成自行剥离的情形下，由剥离受托人在审查决定规定的期限内寻找买方、签订出售协议并经商务部审核批准。【解释3】剥离受托人，是指受申报方委托并经商务部同意，在受托剥离阶段负责出售剥离业务的自然人、法人或其他组织。3.剥离业务的买方资格要求（1）独立于参与集中的经营者；（2）拥有必要的资源、能力并有意愿使用剥离业务参与市场竞争；（3）取得其他监管机构的批准；（4）不得向参与集中的经营者融资购买剥离业务。4.剥离受托人和监督受托人（1）人选剥离义务人应在商务部作出审査决定之日起15日内向商务部提交监督

10、受托人人选，在进入受托剥离阶段30日前向商务部提交剥离受托人人选。（2）报酬剥离义务人应负责支付监督受托人和剥离受托人报酬。（3）资格监督受托人和剥离受托人应当符合下列要求：独立于剥离义务人和剥离业务的买方；具有履行受托人职责的专业团队，团队成员应当具有对限制性条件进行监督所需的专业知识、技能及相关经验；提出可行的工作方案；对买方人选确定过程的监督。（4）监督受托人应当在商务部的监督下，履行下列职责：监督剥离义务人履行本规定、审查决定及相关协议规定的义务；对剥离义务人推荐的买方人选、拟签订的出售协议进行评估，并向商务部提交评估报告；监督出售协议的执行，并定期向商务部提交监督报告；协调剥离义务人

11、与潜在买方就剥离事项产生的争议；应商务部的要求提交其他与剥离有关的报告；监督受托人不得披露其在履行职责过程中向商务部提交的各种报告及相关信息。（5）剥离受托人的职责与权利在受托剥离阶段，剥离受托人负责为剥离业务找到买方并达成出售协议。剥离受托人有权以无底价方式出售剥离业务。5.剥离完成前剥离义务人的特定义务（1）保持剥离业务与其保留的业务之间相互独立，并采取一切必要措施以最符合剥离业务发展的方式进行管理；（2）不得实施任何可能对剥离业务有不利影响的行为，包括聘用被剥离业务的关键员工，获得剥离业务的商业秘密或其他保密信息等；（3）指定专门的管理人，负责管理剥离业务。管理人在监督受托人的监督下履行

12、职责，其任命和更换应得到监督受托人的同意；（4）确保潜在买方能够以公平合理的方式获得有关剥离业务的充分信息，评估剥离业务的商业价值和发展潜力；（5）根据买方的要求向其提供必要的支持和便利，确保剥离业务的顺利交接和稳定经营；（6）向买方及时移交剥离业务并履行相关法律程序；（7）剥离义务人应当及时向商务部报告其遵守审查决定、实施剥离和执行相关协议等情况。【考题1多选题】根据反垄断法律制度的规定，在经营者集中附加限制性条件批准制度中，剥离业务的买方应当符合的要求有（）。（2015年）A.独立于参与集中的经营者B.拥有必要的资源、能力并有意愿使用剥离业务参与市场竞争C.取得其他监管机构的批准D.优先向

13、参与集中的经营者融资购买剥离业务【答案】ABC【解析】剥离业务的买方应当符合如下要求：独立于参与集中的经营者；拥有必要的资源、能力并有意愿使用剥离业务参与市场竞争；取得其他监管机构的批准；不得向参与集中的经营者融资购买剥离业务；商务部根据具体案件情况提出的其他要求。【考题2多选题】根据反垄断法律制度的规定，在经营者集中附加限制性条件批准制度中，监督受托人应当符合的要求有（）。（2015年）A.具有履行受托人职责的专业团队B.独立于剥离义务人和剥离业务的买方C.提出可行的工作方案D.提出可行的履职经费保障方案【答案】ABC【解析】监督受托人和剥离受托人应当符合下列要求：（1）独立于剥离义务人和剥

14、离业务的买方；（2）具有履行受托人职责的专业团队，团队成员应当具有对限制性条件进行监督所需的专业知识、技能及相关经验；（3）提出可行的工作方案；（4）对买方人选确定过程的监督；（5）商务部提出的其他要求。【考题3多选题】为消除经营者集中对竞争造成的不利影响，反垄断执法机构可以在批准集中时附加业务剥离的条件。下列关于业务剥离的表述中，符合反垄断法律制度规定的有（）。（2017年）A.剥离受托人的报酬由剥离义务人支付，监督受托人的报酬由反垄断执法机构支付B.剥离受托人可以是法人和其他组织，也可以是自然人C.监督受托人不得披露其在履职过程中向商务部提交的各种报告及相关信息D.在受托剥离中，剥离受托人

15、有权以无底价方式出售剥离业务【答案】BCD【解析】选项A：剥离义务人负责支付监督受托人和剥离受托人报酬。【考点5】法律责任（1级）（2016年多选题）经营者违反反垄断法规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。【第四单元小结】第五单元滥用行政权力排除、限制竞争规制制度【考点1】禁止的滥用行政权力排除、限制竞争行为（2级）（2010年多选题、2012年单选题）1.强制交易行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以明确要求、暗示或者拒绝、拖延行政许可以及重复检查等方式限定或

16、者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品或者限定他人正常的经营活动。2.地区封锁（1）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；（2）对外地商品执行与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，阻碍、限制外地商品进入本地市场；（3）采取专门针对外地商品的行政许可，或者对外地商品实施行政许可时采取不同的许可条件、程序、期限等，阻碍、限制外地商品进入本地市场；（4）设置关卡或者采取其他手段，阻碍、限制外地商品进入本地市场或者本地商品运往外地市场；（5）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。3.排斥或限

17、制外地经营者（1）排斥或限制外地经营者参加本地招标投标。（2）排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构或者妨碍外地经营者在本地的正常经营活动。4.强制经营者从事垄断行为（1）行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，滥用行政权力，强制经营者达成、实施排除、限制竞争的垄断协议，或者强制具有市场支配地位的经营者从事滥用市场支配地位的行为，或者强制经营者实施违法经营者集中等。（2）经营者不得以行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的行政限定、行政授权等为由，从事垄断行为。5.抽象行政性垄断行为（1）抽象行政性垄断行为，是指行政机关滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争

18、内容的规定的行为，其具体形式包括决定、公告、通告、通知、意见、会议纪要等。（2）经营者以依据行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织制定、发布的行政规定为由实施垄断行为，亦属违法。【考题1多选题】下列行为中，属于反垄断法所禁止的垄断行为的有（）。（2010年）A.某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95的份额B.年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按统一的零售价向消费者销售药品C.某市政府在与某国有医药企业签订的战略合作协议中承诺，该国有医药企业在本市医疗机构药品招标

19、中享有优先中标机会D.某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动【答案】BCD【解析】（1）选项A：反垄断法对经营者合法取得的市场支配地位（包括垄断地位）并不视为非法，法律所禁止的是当事人滥用其垄断地位“排除或者限制竞争的行为”；（2）选项B：属于法律禁止的垄断协议；（3）选项CD：属于行政性垄断行为。【考题2单选题】甲市市政府办公厅下发红头文件，要求本市各级政府机构在公务接待中必须使用本市乙酒厂生产的“醉八仙”系列白酒，并根据有关政府机构的公务接待预算分别下达了一定数量的用酒任务。根据反垄断法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。（2012年）A.甲市

20、市政府的行为不违法，乙酒厂实施了滥用行政权力排除、限制竞争行为B.甲市市政府的行为不违法，乙酒厂实施了滥用市场支配地位行为C.甲市市政府实施了滥用行政权力排除、限制竞争行为，乙酒厂不违法D.甲市市政府实施了滥用行政权力排除、限制竞争行为，乙酒厂实施了滥用市场支配地位行为【答案】C【解析】（1）选项A：乙酒厂不属于“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织”，不能成为滥用行政权利排除、限制竞争行为的主体；（2）选项BD：本题并未交待足够证据证明乙酒厂具有市场支配地位，因此，不能直接认定乙酒厂实施了滥用市场支配地位的行为；（3）选项C：经营者以依据行政机关和法律、法规授权的具有管理公共

21、事务职能的组织制定、发布的行政规定为由实施垄断行为，亦属违法。本题并未交待“乙酒厂依据市政府的红头文件实施了垄断行为”，因此，乙酒厂不违法。【考点2】公平竞争的审查制度【解释】公平竞争审查制度的目标是规范政府行为，防止出台排除、限制竞争的政策措施，逐步清理废除妨碍全国统一市场和公平竞争的规定和做法。1.公平竞争审查的对象和方式（1）对象行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称政策制定机关）制定市场准入、产业发展、招商引资、招标投标、政府采购、经营行为规范、资质标准等涉及市场主体经济活动的规章、规范性文件和其他政策措施；行政法规和国务院制定的其他政策措施；地方立法机关制定的

22、地方性法规。（2）审查方式公平竞争审查采取“事前自我审查”的方式。政策制定机关制定涉及市场主体经济活动的规章、规范性文件和其他政策措施的，经自我审查认为不具有排除、限制竞争效果的，可以实施；具有排除、限制竞争效果的，应当不予出台，或调整至符合相关要求后出台；没有进行公平竞争审查的，不得出台。2.公平竞争审查标准（1）市场准入和退出标准不得设置不合理和歧视性的准入和退出条件；公布特许经营权目录清单，且未经公平竞争，不得授予经营者特许经营权；不得限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品和服务；不得设置没有法律法规依据的审批或者事前备案程序；不得对市场准入负面清单以外的行业、领域、业务等设置审批程序

23、。（2）商品和要素自由流动标准不得对外地和进口商品、服务实行歧视性价格和歧视性补贴政策；不得限制外地和进口商品、服务进入本地市场或者阻碍本地商品运出、服务输出；不得排斥或者限制外地经营者参加本地招标投标活动；不得排斥、限制或者强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构；不得对外地经营者在本地的投资或者设立的分支机构实行歧视性待遇，侵害其合法权益。（3）影响生产经营成本标准不得违法给予特定经营者优惠政策；安排财政支出一般不得与企业缴纳的税收或非税收入挂钩；不得违法免除特定经营者需要缴纳的社会保险费用；不得在法律规定之外要求经营者提供或者扣留经营者各类保证金。（4）影响生产经营行为标准不得强制经营者

24、从事中华人民共和国反垄断法规定的垄断行为；不得违法披露或者要求经营者披露生产经营敏感信息，为经营者从事垄断行为提供便利条件；不得超越定价权限进行政府定价；不得违法干预实行市场调节价的商品和服务的价格水平。3.例外规定属于下列情形的政策措施，如果具有排除和限制竞争的效果，在符合规定的情况下可以实施：（1）维护国家经济安全、文化安全或者涉及国防建设的；（2）为实现扶贫开发、救灾救助等社会保障目的的；（3）为实现节约能源资源、保护生态环境等社会公共利益的；（4）法律、行政法规规定的其他情形。【考点3】法律责任（2级）（2010年单选题、2016年多选题）1.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务

25、职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正。2.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。3.反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。【考题1单选题】根据反垄断法律制度的规定，行政机关滥用行政权力，实施限制竞争行为的，除法律、行政法规另有规定的，反垄断执法机构可以采取的处理措施是（）。（2010年）A.责令行为人改正违法行为B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分C.对行为人处以罚款D.向有关上级机关提出依法处理的建议【答案】D【考题2多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列情形中，可处以50万元以下罚款的有（）。（2016年）A.经营者达成垄断协议，但未实施B.行业协会组织本行业经营者从事垄断协议行为C.经营者未依法申报达到申报标准的经营者集中D.行政机关滥用行政权力排除竞争【答案】ABC【第五单元小结】原创不易，侵权必究 第9页