专利审查指南2010全面完整培训讲学.doc
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1、Good is good, but better carries it.精益求精,善益求善。专利审查指南2010全面完整-专利审查指南(2010)(2010年1月21日国家知识产权局令第55号公布自2010年2月1日起施行)前言国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门,委托国家知识产权局专利局(以下简称专利局)受理、审批专利申请,专利局以国家知识产权局的名义作出各项决定。国家知识产权局设立专利复审委员会,负责复审及无效宣告请求的审查并作出决定。为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求,国家知识产权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南(以下简称本指南)。本指南是专
2、利法及其实施细则的具体化,因此是专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准,也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。本指南是在年版的基础上,根据年月日颁布的中华人民共和国专利法和年月日颁布的中华人民共和国专利法实施细则以及实际工作需要修订而成,作为国家知识产权局部门规章公布。使用说明本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。本指南正文共分五个部分:第一部分(初步审查)、第二部分(实质审查)、第三部分(进入国家阶段的国际申请的审查)、第四部分(复审与无效请求的审查)和第五部分(专利申请及事务处理)。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序排列,第三部分为进入国家阶段
3、的国际申请审查的具体规定,第五部分为适用各程序的通用规则。本指南各个部分中分章,章以下设节,节分四个等级,用阿拉伯数字按顺序排列以确定其位置。例如,本指南第二部分第三章(新颖性)中,(使用公开)是第四级节,它属于第三级节(公开方式),节属于第二级节(现有技术),节属于第一级节(新颖性的概念)。本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名称及其对应的页码;分目录列出该部分各章、节(共四个等级节)的名称及其对应的页码。读者可以根据需要查找的内容,在总目录中找到该内容属于第几部分第几章,再到相应的分目录中找到其具体位置。本指南除使用总页码外还使用了分页码,以便读者查阅。总页码位
4、于页面底端外侧,对全书进行连续编页;分页码位于页面底端中央,对指南正文的五个部分分别编页并采用“()”的格式,例如“()”表示本指南正文第二部分第页。本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏,前者位于每页的右侧,后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语(参见略语表)。读者阅读指南右栏的内容时,可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容,以帮助理解。略语表本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。法专利法第二十六条法及专利法第三十八条和第三十九条法、及专利法第二条、第五条和第二十五条法专利法第三十一条第一款法及专利法第二十二条第二款和第三款法()专利法
5、第二十五条第一款第(一)项细则专利法实施细则第一条细则专利法实施细则第四十五条细则及专利法实施细则第九十五条和第九十六条细则专利法实施细则第二十一条至第二十三条细则专利法实施细则第四十四条第一款细则及专利法实施细则第二十三条第一款和第二款细则及专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条细则及专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款细则()专利法实施细则第三十三条第(三)项细则()专利法实施细则第十七条第一款第(四)项条约专利合作条约第条条约细则专利合作条约实施细则第条条约细则之二()专利合作条约实施细则第条之二()总目录第一部分初步审查第一章发明专利申请的初步审查第二章实用新型专利申请
6、的初步审查第三章外观设计专利申请的初步审查第四章专利分类第二部分实质审查第一章不授予专利权的申请第二章说明书和权利要求书第三章新颖性第四章创造性第五章实用性第六章单一性和分案申请第七章检索第八章实质审查程序第九章关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定第十章关于化学领域发明专利申请审查的若干规定第三部分进入国家阶段的国际申请的审查第一章进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理第二章进入国家阶段的国际申请的实质审查第四部分复审与无效请求的审查第一章总则第二章复审请求的审查第三章无效宣告请求的审查第四章复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定第五章无效宣告程序中外观设计专利的审查第六章无效宣
7、告程序中实用新型专利审查的若干规定第七章无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理第八章无效宣告程序中有关证据问题的规定第五部分专利申请及事务处理第一章专利申请文件及手续第二章专利费用第三章受理第四章专利申请文档第五章保密申请与向外国申请专利的保密审查第六章通知和决定第七章期限、权利的恢复、中止第八章专利公报和单行本的编辑第九章专利权的授予和终止第十章专利权评价报告第十一章关于电子申请的若干规定其他第一部分初步审查目录第一章发明专利申请的初步审查引言审查原则审查程序初步审查合格申请文件的补正明显实质性缺陷的处理通知书的答复申请的驳回前置审查与复审后的处理申请文件的形式审查请求书发明名称发明人申请人
8、申请人是本国人申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织本国申请人与外国申请人共同申请联系人代表人专利代理机构、专利代理人地址说明书说明书附图权利要求书说明书摘要摘要文字部分摘要附图申请文件出版条件的格式审查特殊专利申请的初步审查分案申请分案申请的核实分案申请的期限和费用涉及生物材料的申请涉及生物材料的申请的核实保藏的恢复涉及遗传资源的申请其他文件和相关手续的审查委托专利代理机构委托委托书解除委托和辞去委托要求优先权要求外国优先权在先申请和要求优先权的在后申请要求优先权声明在先申请文件副本在后申请的申请人要求本国优先权在先申请和要求优先权的在后申请要求优先权声明在先申请文件副本在后申请的申请人视
9、为撤回在先申请的程序优先权要求的撤回优先权要求费优先权要求的恢复不丧失新颖性的公开在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出在规定的学术会议或者技术会议上首次发表他人未经申请人同意而泄露其内容实质审查请求实质审查请求的相关要求实质审查请求的审查及处理提前公布声明撤回专利申请声明著录项目变更著录项目变更手续著录项目变更申报书著录项目变更手续费著录项目变更手续费缴纳期限办理著录项目变更手续的人著录项目变更证明文件申请人(或专利权人)姓名或者名称变更专利申请权(或专利权)转移发明人变更专利代理机构及代理人变更申请人(或专利权人)国籍变更证明文件的形式要求著录项目变更手续的审批著录项目变更的生效明显
10、实质性缺陷的审查根据专利法第二条第二款的审查根据专利法第五条的审查根据专利法第二十条第一款的审查根据专利法第二十五条的审查根据专利法第三十一条第一款的审查根据专利法第三十三条的审查根据专利法实施细则第十七条的审查根据专利法实施细则第十九条的审查依职权修改第二章实用新型专利申请的初步审查引言审查原则审查程序授予专利权通知申请文件的补正明显实质性缺陷的处理通知书的答复申请的驳回驳回条件驳回决定正文前置审查和复审后的处理其他文件和相关手续的审查委托专利代理机构要求优先权不丧失新颖性的公开撤回专利申请声明著录项目变更根据专利法第五条和第二十五条的审查根据专利法第二条第三款的审查实用新型专利只保护产品产
11、品的形状和或构造产品的形状产品的构造技术方案申请文件的审查请求书说明书说明书附图权利要求书说明书摘要申请文件出版条件的格式审查根据专利法第三十三条的审查申请人主动修改针对通知书指出的缺陷进行修改审查员依职权修改根据专利法第三十一条第一款的审查根据专利法实施细则第四十三条的审查根据专利法第二十二条第二款的审查根据专利法第二十二条第四款的审查根据专利法第九条的审查根据专利法第二十条第一款的审查进入国家阶段的国际申请的审查审查依据文本的确认申请人的请求审查依据的文本原始提交的国际申请文件的法律效力审查要求申请文件的审查单一性的审查在先申请是在中国提出改正译文错误第三章外观设计专利申请的初步审查引言审
12、查原则审查程序授予专利权通知申请文件的补正明显实质性缺陷的处理通知书的答复申请的驳回前置审查与复审后的处理申请文件的审查请求书使用外观设计的产品名称设计人申请人联系人代表人专利代理机构、专利代理人地址外观设计图片或者照片视图名称及其标注图片的绘制照片的拍摄图片或者照片的缺陷简要说明其他文件和相关手续的审查委托专利代理机构要求优先权在先申请和要求优先权的在后申请要求优先权声明在先申请文件副本在后申请的申请人优先权要求的撤回优先权要求费优先权要求的恢复不丧失新颖性的公开撤回专利申请声明著录项目变更根据专利法第五条第一款和第二十五条第一款第(六)项的审查根据专利法第五条第一款的审查违反法律违反社会公
13、德妨害公共利益根据专利法第二十五条第一款第(六)项的审查根据专利法第二条第四款的审查外观设计必须以产品为载体产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合适于工业应用的富有美感的新设计不授予外观设计专利权的情形根据专利法第二十三条第一款的审查根据专利法第三十一条第二款的审查同一产品的两项以上的相似外观设计同一产品相似外观设计成套产品的外观设计同一类别成套出售或者使用各产品的设计构思相同成套产品中不应包含相似外观设计合案申请的外观设计应当分别具备授权条件分案申请的审查分案申请的核实分案申请的其他要求分案申请的期限和费用根据专利法第三十三条的审查申请人主动修改针对通知书指出的缺陷进行修改审查
14、员依职权修改根据专利法第九条的审查判断原则处理方式外观设计分类分类的依据分类的方法分类号的确定单一用途产品的分类多用途产品的分类分类过程中的补正第四章专利分类引言分类的内容技术主题技术主题的类别技术主题的确定根据权利要求书确定技术主题的几种情况根据权利要求书无法确定技术主题的情况根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题分类方法整体分类功能分类或应用分类的确定功能分类应用分类既按功能分类又按应用分类特殊情况多重分类技术主题的多方面分类二级分类表混合系统与引得码技术主题的特殊分类分类位置的规则简述分类的步骤对不同公布级专利申请的分类对未检索专利申请的分类对已检索和审查后专利申请的分类特定技术主
15、题的分类方法化合物化学混合物或者组合物化合物的制备或处理设备或方法制造的物品多步骤方法、成套设备零件、结构部件化学通式组合库第一章发明专利申请的初步审查引言根据中华人民共和国专利法(以下简称专利法)第三十四条的规定,专利局收到发明专利申请后,经初步审查认为符合专利法要求的,自申请日起满十八个月,即行公布。专利局也可以根据申请人的请求早日公布其申请。因此,发明专利申请的初步审查是受理发明专利申请之后、公布该申请之前的一个必要程序。发明专利申请初步审查的主要任务是:法细则()审查申请人提交的申请文件是否符合专利法及其实施细则的规定,发现存在可以补正的缺陷时,通知申请人以补正的方式消除缺陷,使其符合
16、公布的条件;发现存在不可克服的缺陷时,发出审查意见通知书,指明缺陷的性质,并通过驳回的方式结束审查程序。细则()审查申请人在提出专利申请的同时或者随后提交的与专利申请有关的其他文件是否符合专利法及其实施细则的规定,发现文件存在缺陷时,根据缺陷的性质,通知申请人以补正的方式消除缺陷,或者直接作出文件视为未提交的决定。()审查申请人提交的与专利申请有关的其他文件是否是在专利法及其实施细则规定的期限内或者专利局指定的期限内提交;期满未提交或者逾期提交的,根据情况作出申请视为撤回或者文件视为未提交的决定。法细则及细则()审查申请人缴纳的有关费用的金额和期限是否符合专利法及其实施细则的规定,费用未缴纳或
17、者未缴足或者逾期缴纳的,根据情况作出申请视为撤回或者请求视为未提出的决定。细则发明专利申请初步审查的范围是:()申请文件的形式审查,包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件,以及这些文件格式上是否明显不符合专利法实施细则第十六条至第十九条、第二十三条的规定,是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第二十六条第二款、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。()申请文件的明显实质性缺陷审查,包括专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形,是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款的规定,是否明显不符合专利法第二条第二款、第二十六条第五款、第三十一条第一款、第三十三条
18、或者专利法实施细则第十七条、第十九条的规定。()其他文件的形式审查,包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法第十条、第二十四条、第二十九条、第三十条以及专利法实施细则第二条、第三条、第六条、第七条、第十五条第三款和第四款、第二十四条、第三十条、第三十一条第一款至第三款、第三十二条、第三十三条、第三十六条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第八十六条、第八十七条、第一百条的规定。()有关费用的审查,包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十三条、第九十五条、第九十六条、第九十九条的规定缴纳了相关费用。审查原则初步审查程序中,审查员应当遵循以下审查原则。()保密原则审
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