最新“合规建设回头看”分行高管自纠自查报告(范文).doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date“合规建设回头看”分行高管自纠自查报告(范文)“合规建设回头看”主题活动“合规建设回头看”主题活动个人自查自纠报告 本人*，根据广东银监局 “合规建设回头看”活动精神，本人结合自身履职情况进行了合规建设的全面自查，现将有关情况报告如下： 一、个人基本情况本人自 年开始参加工作，先后担任*、*、*，现任*，主抓*、*、*、*工作，具体分管*、*、*、*，完成行长交办的其

2、他任务。二、合规履职自查情况（一）在合规理念认识方面。在日常工作和学习中，我充分认识到商业银行合规经营的重要性，银行的改革和发展离不开合规经营，这是银行在风险防控最重要的一道防线。合规文化理念是商业银行在长期经营活动中逐步形成的全行员工的共同价值观，它形成了对每个银行员工的自我约束，引导着银行合法合规经营，防止银行因为没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失，创造合规价值。经过多次对合规管理精神的学习研究，我深刻领会了“主动合规”、“人人合规”、“合规从高层做起”的合规文化理念。“主动合规”的合规文化是倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并在发现和暴露存在隐

3、患的同时采取对应措施及时整改，从而避免违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。“人人合规”是要求合规文化不仅仅是风险合规部门的专业责任，它必须覆盖我行各级机构和各业务条线，每个员工都必须具备合规意识，形成一个合规氛围。而“合规从高层做起”让我认识到作为一个行领导更需要树立合规意识，在行动上以身作则，率先垂范，并高度重视合规管理工作，建立有效的合规风险管理体系，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。（二）在合规政策学习方面。对于合规政策的学习，一方面我通过认真研读每一期风险合规部所发的“新法速递合规参考”，不断的提高对国家政策，监管法律、金融法规的认识，深刻理解其内涵，并与日常工作

4、相结合，从实践中加深领悟相关的政策法规对银行的指导作用。另一方面我通过出席参加每季度的风险管理委员会，关注我行的合规风险管理情况，在业务发展的同时是否出现了与政策法规相背驰的环节，务求及时纠正我行在经营过程中对合规管理所存在的偏差。最后，我通过在闲余时间自学各方面法律法规，不断充实自身的法律知识水平，提高法律意识，保持着合法合规的心态开展工作。（三）在工作中落实合规要求情况。1.对主管的工作（业务）对于个人业务发展工作，我要求个人业务在发展业务过程中以合法合规为基础，把合规风险防控工作放到首位，将合规管理工作落到实处，不断营造我行个人业务的合规氛围。其次全力推动个人业务条线的检查队伍的建设，由

5、审计部等专职检查部门对个人业务部相关人员进行检查知识技巧的讲解培训，提高业务条线检查队伍的风险防控水平。2.对主管的部门。对于主管部门，一方面我要求各部门人员在日常工作中不断强化合规意识，认识合规风险管理工作对我行的重要性，积极开展合规自查，对发现问题主动整改。另一方面，我要求各部门积极开展其职能要求的合规风险管理工作。3.与监管部门的沟通与联系。积极参加监管部门的相关培训，授课的内容包括合规原则、合规管理规范要求、合规风险管理系统建设以及如何建立合规文化等。通过培训，使相关人员进一步加深对合规的理解，增强合规意识。4.合规履职取得的成效。（1）2010年案防执行年实现“零案件”目标。去年以亚

6、运期间的案件防控工作为核心的“迎亚运、促内控、保平安”活动中，在全行员工以案防工作为重心，坚持合规经营的高压势态下，我行以实现“零案件”目标顺利结束。（2）强化案件防控与合规经营责任。一是组织各级机构负责人、部室负责人签订2011年金融案件防控责任书；二是组织全体员工签订2011年金融员工合规履职承诺书。（4）开展制度梳理工作。我行根据“内控和案防制度执行年”活动要求，对原来的制度文件根据业务发展的情况进行了重新梳理和整合，为我行合规管理打下夯实的基础。（5）深入开展反洗钱工作。一是建立反洗钱反洗钱工作机构，并每季度召开反洗钱工作会议；二是制定每年的反洗钱工作计划，按计划开展反洗钱检查、宣传、

7、培训等工作。（四）在推动全行合规建设长效机制方面。1.积极推动我行风险管理组织体系的建立。我行成立了风险管理委员会，我担任委员会副主任。并在风险管理委员会下设信用风险管理委员会、合规风险管理委员会、内控管理委员会和信息科技委员会等专业委员会，其中由我担任信用风险管理委员会和合规风险管理委员会的主任，内控管理委员会的副主任。风险管理委员会及各专业委员会每季度召开委员会会议，我列席参加委员会会议，并在会议上与各相关部门交流我行各项风险管理的现状，对所存在的风险隐患提出整改要求。2. 持续开展金融案防工作。去年以亚运期间的案件防控工作为核心的“迎亚运、促内控、保平安”活动已经胜利结束，为了更好地适应

8、案防形势最新的发展变化，继续保持高压态势，努力实现“零案件”的奋斗目标，我行将持续开展我行案件防控工作。一是密切关注银行业案防发展形势，深入了解外部监管法律法规的内涵，不断提升我行的案件防控意识；二是认真研究“三大主要业务”的风险特点和案防重点；三是积极探索“标本兼治、重在治本”的案件防控新举措；四是通过推动常规和专项审计相结合，不断暴露我行各项业务中的风险，掌握各项业务的风险管理薄弱环节；五是积极改进各级各条线的检查流程，实现全方位监控，专业化监督整改，促使我行案防管理水平保持上升的趋势。六是要认真学习银监会操作风险“13条”，深入领会“13条”每个要点精神。三、自查中发现的问题我行经过长期

9、的合规管理工作，在合规风险防控方面已经取得一定的成果，但由于各种非主观因素的存在，我行的合规管理仍存在一些薄弱环节。一是专业检查部门人员不足。专职检查人员不足，一定程度上影响了我行合规管理工作的开展。二是各项业务在操作过程中仍存在违规现象。在前台人员办理各项业务中，由于对业务制度理解存在偏差、操作不熟练、办理业务疏忽、风险防范意识不高等方面的原因，违规操作现象时有发生。四、整改措施与建议一、继续加大合规风险管理工作力度。通过由行领导亲自督导各项检查或审计项目，不断壮大我行专业检查队伍，提升我行合规检查部门的权威性、有效性和持续性，为我行的合规风险管理筑下坚实的防线。二、加强员工培训学习，全面提升员工素质。在通过检查督促员工合法合规操作的同时，不断组织员工开展对规章制度、职业道德、行为准则、风险防范等内容开展培训学习，全面提升我行员工的专业素质，提高员工风险防范意识，引起员工对合规工作的重视，营造“人人合规、主动合规”的氛围，积极开展合规风险管理工作。 自查人： 二一一年 月 日-