《工程咨询概论》考点652.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.工程咨询询概论第一章 概概 论 工程咨询的的含义：工程咨询是是受客户户委托，以以技术为为基础，综综合运用用多学科科知识、工工程实践践经验、现现代科学学管理方方法，为为经济社社会发展展、投资资建设项项目决策策与实施施提供咨咨询和管管理的智智力服务务。工程咨询者者既不是是投资者者、决策策者，也也不是项项目法人人、业主主，更不不是工程程建设实实施者，而而是为项项目及其其投资决决策和实实施提供供智力服服务的专专家、专专家集体体和单位位。工程咨询的的原则：1 独立立原

2、则 独立立的法人人地位是是从事市市场中介介服务的的法律基基础2 科学学原则 依据据方法和和过程具具有科学学性。科科学化程程度水准和和质量成果是是否可信信、可靠靠、可用用。3公正原原则 坚持原原则，持持公正立立场。维维护全局局和整体体利益。工程咨询的的特点：1. 范围的广泛泛性2. 任务的唯一一性3. 知识的密集集性4. 因素的复杂杂性5. 视野的前瞻瞻性6. 产品的非物物质性7. 成果检验的的客观性性工程咨询的的阶段划划分1 前期阶段（投投资前咨咨询）1)项目决决策是本本阶段核核心）包括：项目可可行性研研究和项目评评估2)规划咨咨询3)项目机机会研究究2准备阶阶段1勘察察设计2设计计审查3采购

3、购咨询3实施阶阶段核心是是三大控控制 1工程进度度2工程造价价3工程质量量施工监理、项项目监理理工作均均依此三三大主线线展开。4运营阶阶段工程咨询的的业务范范围：8项 （从咨咨询单位位的角度度）1 规划咨询2 编制项目建建议书3 编制项目可可行性研研究报告告、项目目申请报报告、资资金申请请报告4 评估咨询5 工程设计6 招标代理7 工程监理、设设备监理理8 工程项目管管理工程咨询与与投资建建设的关关系：1 工程咨询是投资资建设发发展的产产物2 工程咨询业务来源于于投资建建设3 工程咨询内容随投资资建设管管理制度度变化而而变化4 工程咨询难度取决于于投资建建设现代代化程度度和设计计因素的的复杂程

4、程度5 工程咨询质量影响投投资建设设的质量量和效益益工程项目投投资建设设外部约约束条件件咨询：项目规划、决决策、实实施收到到诸多外外部条件件约束，特特别是宏宏观条件件约束，是是确定工工程项目目投资建建设的必必要性和和可行性性，即“立项”的先决决条件。外部约束包包括：（1发展展规划、2产业政策、3技术政策、4资源配置、5环境容量、6社会条件 等）1 发展规划引引导和约约束咨询询：我国实实行三级级三类规规划管理理按行政层级级1）国国家级22）省级级33）市县县级按对象和功功能 1）总总体规划划（五年年规划）22）专项项规划（总体体规划再再特定 领领域的细细化）33）区域域规划（跨行行政区的的）城乡

5、规划1）城城镇体系系规划22）城市市规划总体规规划 33）镇 规划划详细规规划 控制制性详细细规划 修建建性详细细规划4）乡 规划5）村庄规规划2 产业政策引引导和约约束咨询询：20005发改改委产产业结构构调整指指导目录录，规规定了国国家鼓励励、限制制、淘汰汰产业种种类。（目录以外为允许类）3 技术政策引引导和约书咨咨询：以自主研研发为主主，以经经济合理理为主。限限制一般般技术，淘淘汰落后后技术。4 自然资源条条件约束束咨询：1资源源供应 (开开采量、稳稳定性、价价格合理理性)自然资源条条件的约约束表现现在3方方面 2资源源开发(开采采证，开开采权)3资源技技术利用用 (合理理，循环环，资源

6、源消耗水水平)5 生态环境条条件约束束咨询：国家对对工程项项目审批批实行环环境保护护“一票否否决制”6土地条条件约束束咨询： 建设用地是是工程项项目最严严格的外外部约束束条件，通过2种方式获得： 1有偿转让2无偿划拨7水资源源条件约约束咨询询1)水资源源严重匮匮乏区开开采地下下水禁止2)江河河湖泊取取水符合流流域利用用规划水量经经水里部部门批准准3)水库库、地表表水遵守水水利部门门水量使使用分配配计划4)城市市建设水循环环利用率率达标我国水资源源短缺，合合理分配配、节约约用水是是长期战战略方针针。水耗耗是工艺艺技术方方案比选选的重要要内容之之一。要采用水耗耗指标低低的先进进技术8社会条条件约束

7、束咨询（坚坚持以人人为本）表现为项项目所在在地受项项目影响响的相关关利益群群体对反反应和影影响程度度。9 能源条件约约束咨询询1）经发改改委和国国务院审审批、核核准的投投资项目目，可行行性研究究报告和和项目申申请报告告必须包含含节能分分析篇2）咨询单单位的评评估报告告必须有对对节能分分析篇的的评估意意见。3）未进行行或未通通过节能能审查的的项目一一律不予予审批核核准，更更不得开开工建设设。工程项目 的 定义： “一种临临时性的的创造一一项唯一一产品和和服务的的任务”。工程项目 的 性质 55个性质质： 相对性性 目标标性 临临时性 约束性性 周期期性国际项目分分类：1基础设设施类项项目：交通、

8、邮邮电、通通信、供供排水等等。特点 1为生产产行业和和人民生生活提供供服务2财财务效益益不明显显，社会会效益显显著 3资金来来源主要要是政府府运算2生产类类项目： 工业业、农业业3 社社会发展展和人力力资源开开发类项项目：公共设设施、环环保、文文化体育育、教育育、医疗疗、社会会福利。特点：一一般无财财务效益益，非盈盈利性行行业。资资金来源源为预算算资金和和公共资资金。是政府关注注、投入入和监管 的的 重中中之重。我国项目周周期按阶阶段划分分 内容容 及 起止止时间1 前期阶段政府投资项项目：项目策策划开始 批准可可行性研研究报告告结束主要要工作：1)编制项项目建议议书（初初步可行行性研究究报告

9、）2)可行性性研究报报告3)咨询评评估4)最终决决策项目目和方案案企业业投资项项目：项目策策划开始 项目申申请报告告核准结束主要要工作：1)项目规规划2)机会研研究、可可行性研研究3)编制项项目申请请报告4)咨询评评估2准备阶阶段项目可可行性研研究报告告审批 &项目申申请报告告核准开始项目开工建建设结束主要工作作：工程设设计、融融资、招招标、签签订合同同、拆迁迁安置、水水电路等等施工准准备3实施阶阶段工程主主体破土土动工开始工程竣竣工交付付运营 结束主要要工作：建筑安安装、设设备采购购、工程程监理、合合同管理理、生产产准备、竣竣工验收收4运营阶阶段项目竣竣工交付付使用 开始运营一一定时期期结束

10、主要要内容：生产运运营、偿偿还贷款款、更新新改造、项项目后评评价（运运营几年年之后）。工程项目投投资建设设管理程程序 由客观观规律和和主观调调控构成成按投资主体体的不同同，工程程项目划划分为33类：1审批制 政府资资金投资资建设项项目2核准制制企业业核准的的投资项项目录之之内的3备案制制不属政政府资金金且不在在核准目目录之内内 则则备案七类项目行行政管理理程序 1审批制： （政府投投资项目目） 第一步步：项目建建议书（报送送发改委委） 第第二步：规划选选址预审审 （城乡乡规划）用地预预审（国土土资源） 环境影响评价（环境保护） 第三步步：可行性性研究报报告 （报送送发改委委，并附附第二步步3个

11、审审批文件件） 第四四步：申请规划划许可 第五步步：开工手手续2核准制：（不属于于政府投投资，投投资项目目在企企业核准准的投资资项目录录之内内的） 第一一步：规划选选址预审审 （城乡乡规划）用地地预审（国土土资源）环境影响评评价（环境境保护） 第二二步：项目申申请报告告（报送送发改委委，并附附第一步3个个审批文文件） 第三三步：申请规划划许可 第四步步：开工手手续3备案制：（不属政政府资金金，且不在核核准目录录之内 则备备案） 备案案以国家家产业政政策，技术政政策为 判断断指标。法法律法规规及国务务院禁止止投资的的项目不不予备案案。4外商投资资项目： （根据据外商商投资项项目核准准暂行管管理办

12、法法对项目目申请报报告进进行核准准） 1国家家发改委委核准鼓励励类、允允许类 = 3亿美美元 限制类类 550000万美元元 22国家发发改委审审核 报批国国务院核核准 鼓励励类、允允许类 55亿美元元 限制制类 1亿美美元 33地方发发改委核核准 鼓励类类、允许许类 3亿亿美元 44省级发发改委核核准，不不得下放放的限制类类3亿 大额额用汇1亿 国家发改改委核准2)资源开开发类3亿 大额用用汇1市场部部门项目目分析筛筛选2专业业部门项项目分析析筛选3准备项目目建议书书准备递交交项目建建议书 项目组的构构成三级管管理 第1级项目目经理第2级设计计经理、施施工管理理经理、采采购经理理第3级专业业

13、组咨询公司以以项目为为基本单单元来完完成咨询询任务。一一个项目目组只负负责完成成一个咨咨询项目目任务。项目经理是是咨询单单位法定定代表人人在承担担项目上上的委托托代理人人。项目经理的的责任与与权限责任1项目咨询询服务（代表公公司） 2制定定工作计划划 33组织并并聘用 （项项目组成成员） 4检查查上报项项目进展展5协调各部部门的联联系6控制项目目的开支支 7发挥挥管理作作用权限1管理项目目组的全全部工作作2充分利用用公司资源源完成项项目3批准项目目组人员员、计划划变更4修正项目目组预算算5批准项目目组的工工作报告告咨询项目目管理的的一般流流程1任务分分解(按环环节按专专业)2计计划(谁 做什么

14、么)3执执行(组织织 质量量控制)4检检查和改改进(分析析问题 修正)5项项目结束束(文档档整理 验收)6支支持和培培训()SMARTT原则：具体、可衡量量、可实现现、务实、有时间间约束咨询项目应应该有清清晰地界界定，包包括具体体目标、成成本与收收益等。目目标应符符合SMMARTT原则咨询项目的的监控体体系（过过程控制制）5大机机制报告机制沟通机制跟踪机制文档管理理机制计划变更更控制机制鼓励机制：培养、职职称、薪薪金、社社会福利利信息的完整整和有效效性是科学咨咨询和决决策的基基础工程咨询信信息的采采集业主提提供（可信信度高，且且反映业业主的要要求和期期望）咨询单单位数据据库出版物物、网络络采购

15、信信息（最权威威的信息息）自主调调查工程咨询信信息管理理信息的筛选选鉴定：采集的的信息经经过筛选选和鉴定定，判断断其 可可靠性 完整性性 和 适用性性筛选信息采集鉴定 综综合 分分析 决策普查比抽抽查全面面准确长期监监测比短短期监测测的数据据准确信息的统计计分析：对具体体问题进进行统计计分析，将将分析对对象数量量化。设计、确定统统计指标标是量化化过程的的重要环环节预测的步骤骤:3步步1选选择恰当当方法，对对设定的的而目标标进行预预测。2越策策误差，分分析预测测结果。3对对预测模模型和预测结结果进行行分析和和评价。对工程咨询询人员和和决策者者最重要要的信息息是外部信信息和综合信信息数据库管理理系

16、统： 组成数数据库语语言、数据库库程序、数据库库使用三部分分。功能定义数数据库、装装入数据据库、操操作数据据库、维维护数据据库、数数据通信信。质量管理的的八项原则则：以顾客为焦焦点领导作用全员参与过程方法法持续改进管理的系统统方法基于事实的的决策方方法与供方互利利的关系系八项原则是是质量量管理体体系要求求的基基础，其管理理思想包包括：全面质质量管理理全过程质质量管理理全员参与质量管管理质量管理体体系的总体设设计和决决策 最高管管理者。 建立的的3个阶段段为：1组织策划划与总体体设计2质量管管理体系系文件编编写3质量管理理体系实实施确定质量方方针，制制定质量量目标，是是质量管管理体系系建立的的依

17、据和和基础。编制质量管管理体系系文件：是建立立和保持持质量管管理体系系有效运运行的重重要基础础工作，进进行质量量改进的的依据。质量手册，是是组织的的质量管管理体系系的纲领领文件。风险的三要要素：风险因因素、风险事事故、损失风险管理的的基本流流程风险识别（风险险管理的的基础）风险分析风险应对风险监控风险的类别别 按引起的后后果1纯风险2投机风险险按性质1政治风险险2市场风险险3管理风险险4法法律风险险5财财务风险险6道道德风险险咨询单位的的风险策策略管理理3种制度度1责任赔偿偿制度2担保制度3工工程保险险制度（规避避转移风风险的主主要手段段）保险合同：投保人人与保险险人约定保保险权利利义务关关系

18、 的 协议议包括括：投保保单、暂暂保单、保保险单、保保险凭证证、批单单保险的基本本原则：5条原原则最大诚诚信原则可保利利益原则近因原则损失补补偿原则代位求求偿原则工程保险的的 主要要险别：建筑工程一一切险：施工期期间工程程本身、工工具设备备因施工工对第三三者的物物质损失失人员伤伤亡包括自然灾灾害、突突然事故故引起的的损失安装工程程一切险险：包括自然然灾害、突突然事故故引起的的损失工程合同中中要求的的记起设设备临时时设施等等等在工地地上业主主及承包包商的其其它财产产含物质质损失和和第三者者责任两两部分项目业主责责任险项目业业主雇员员在雇佣佣期内做做相关工工作时伤伤残死亡亡职业责任险险咨询人人员工

19、作作疏忽错错误第四章-第五章章工程咨咨询的内内容大框框架 规划咨询规划制制定、规划评评估政策研究咨咨询政策制制定、政策评评价规划咨询和和政策研研究咨询询委托方方为政府府，属政政府相关关咨询项项目，与与企业无无关。工程项目前前期阶段段咨询：分四四个阶段段前期阶段1企业业投资项项目的前前期咨询询2政府投资资项目的的前期咨咨询3企业投资资核准、备备案咨询询4政府投资资资金申申请咨询询5工程项目目咨询评评估6节能评估估准备阶段1勘察设计计2项目融资资3工程与采采购4招标代理理实施阶段1合同同管理2工程监理理3设备监理理4工程项目目竣工（编编审竣工工报告和和验收报报告）运营阶段段1运营营准备咨咨询2后评

20、评价规划咨询 只与政政府有关关（与企企业投资资无关）规划咨询的的方法 10个个相结合合1定性与定定量分析相相结合2宏观、中中观、微微观分析相相结合3技术经济济与社会综合合分析相相结合4国内与国国外 资源市市场分析相相结合5必要性和和可行性性分析相相结合6政策与环环境分析相相结合7机制调整整与制度创创新分析相相结合8对象、层层次、对对比分析相相结合9正向目标标与逆向问题题分析相相结合10静态与与动态分析相相结合规划咨询 六个阶阶段 划划分1前期准备备1成立 机构构2开展展 前期期 调研3起草草规划研研究 方案4落实规划划咨询 预算5成立立专题研研究 小小组6下发发咨询研研究 经经费7集中中 培训

21、2调查研究究1在当当地领导导及相关关部门协协助下，实实地调研研，了解解区域情情况2内部资资料汇总总、交流流，达成成共识3公众众征询，深入了了解当地地情况3专题论证证1总结结区域及及产业发发展主要要特点，做做总体判判断2分析析区域及及产业发发展的主主要优势势与限制因因素3分析区域域发展的的宏观背背景及国国内外形形势4明确确区域发发展战略略与目标标，准确确定位5提出出规划编编制的具具体措施施建议6提出出近期规规划的重重点4方案编制制(规划划制定)5规划实施施形成草草案请政政府、机机构、民民众评议议；初稿稿专家答答辩；定定稿，审审批；实实施6评估反馈馈实施一一段时间间后的后后评价，提提出问题题的优化

22、化建议注：规划咨询（规划制制定&规划评评估）、政策研研究咨询询（政策制制定&政策评评价）是咨询询单位受受政府委委托，宏宏观规划划与政策策咨询，不不是企业业投资项项目的咨咨询规划咨询 与 政策研究究咨询 只与政府府投资项项目有关关！规划咨询规划制制定与规划实实施规划制定定发展目标：经济目标 GDPP、收入入、经济济增长速速度、生生产率、生生产能力力、生产产规模、产产品产量量、产业业结构 技术术目标技术进进步水平平和贡献献率、制制造业社会会目标人口、就就业、扶扶贫、社社保、医医疗、教教育、文文化宗教教环境境目标污染、生生态、环环境、可可持续管理理目标体制、制制度、机机构、人人员素质质发展思思路和开

23、开发方案案：研究究原则法法规依据据，明确确发展思思路根据据发展的的时序性性、阶段性性划分近、中、远远期重点点规划和和项目规划条件包括：基本条条件 和 发展条条件区域域规划的的基本条条件地地理条件件（交通通、地址址、气候候、自然然条件）经经济基础础（经济济水平、收收入、产产业结构构、生产产率）社会人文（人口口、就业业、教育育、社保保、医疗疗卫生）行业规划的的基本条条件生产力布局局、市场场开发水水平、技技术水平平、产业业结构、行行业优势势、产权权体制区域或行业业规划的的发展条条件资源条件（物质资源源、资金金资源、人人力资源源、和自自然条件件）社会和环境境基基础设施施生生产开发发能力管理制制度创新新

24、规划评估 一一般委托托独立的的第三方方咨询机机构，以以确保独独立公正正评估指标体体系建立立原则：系统性可测性定量与定性性指标相相结合绝对量与相相对量指指标相结结合层次性可比性政策研究咨咨询特点：超脱性性强 政治性性强宏观性性强前瞻性性强类型：新政策策 制定现行政政策调整政策 贯彻实实施规划咨询的的6个阶阶段1前期期准备2调查研究究（实地地调研）3专题题论证（咨咨询调研研）4方案案编制（规规划制订订）5规划划实施（报报批）6评估估反馈（规规划评估估）规划咨询的的核心内内容：方案编编制（规规划制订订） 和和 评估估反馈（规规划评估估）规划咨询的的原则： 以人为为本 全面发发展 协协调发展展 可持续

25、续发展 （科学学发展观观四个坚坚持）工程项目的的前期咨咨询企业投投资项目目前期咨咨询受企业项目目业主委委托政府投资项项目前期期咨询受政府委委托金融机构构投资项项目前期期咨询受银行行及其他他金融机机构委托托企业投资项项目前期期咨询1投资机会会研究（投资资机会鉴鉴别）1）一一般机会会研究地区区机会研研究部门机会研研究资源开发发机会研研究2）特定项项目机会会研究机会会研究 是 进进行初步步可行性性研究 之前的的 准备备性调查查研究。靠经验验粗略估估计，不不详细计计算。具体体项目论论证：初初步筛选选投资项项目后，开开展具体体项目的的投资机机会研究究，项目目设想投资资建议资源源利用开开发型 项目填补市市

26、场空白白型 项项目科技领领先型 项目配套服服务型 项目2初步可可行性研研究：不不是所有有的项目目都要进进行初步步可行性性研究！较大较较复杂的的项目要要进行初初步可行行性研究究。初步步可行性性研究就就深度较较浅。3可行性性研究：提出项项目是否否值得投投资、如如何进行行建设1企企业投资资项目可可行性研研究的具体要要求：(1)预见见性(市场场预测、投投资效益益估算)(2)公公正性(实事事求是，客客观评价价)(3)可可靠性(避免免投资决决策损失失)(4)科科学性(科学学手段、科科学依据据)2可行性性研究报报告的深度要要求：(1)内容容齐全(2)所选选设备参参数满足足供货要要求(3)技术财财务方案案应有

27、两两个以上上的比选选(4)工程技技术数据据，应满满足初步步设计要要求(5)对对投资及及生产成成本分项项估算误误差10%以内3企企业投资资项目可可行性研研究的主主要内容容（166项） (1)项目建建设的必必要性 (2)市场分分析 (3)建设方方案研究究 (4)组织实实施方案案分析 (5)建设投投资估算算 (6)运营营期 财财务效益益与费用用 估算算 (7)融资方方案分析析 (8)财务分分析 (9)经济费费用效益益分析（国国民经济济部分 宏观）从项目对社社会的贡贡献及社社会为项项目所付付出代价价的角度度考察项项目效益益与费用用 (11)如果果费用和和效益能能够货币币量化，应应在费用用效益识识别和计

28、计算的基基础上分分析，评评价投资资的经济济和理性性；(2)难以货货币量化化的项目目，采用用非货币币的量纲纲进行量量化。 (10)经济影影响分析析 (11)资源环环境分析析 (12)征地拆拆迁 (13)社会评评价从维护护公共利利益、和和谐社会会、以人人为本科科学发展展观的角角度进行行社会评评价社会影影响、互互适性、社社会风险险分析，国国家、地地区、社社会正、负负面影响响 (144)不确确定性和和风险分分析 (155)多方方案比选 (166)研究究结论与与建议政府投资项项目前期期咨询：政府直接投投资项目目：需编制制项目建建议书 & 可行性性研究报报告没有市市场与财财务分析析用于安全和和市场不不能有

29、效效配置资资源的经经济和社社会领域域。政府直接投投资项目目前期论论证重点点关注：10个个关注点点1项目目需求、目目标定位位2项目建设设方案3项目目实施方案4土地地利用、移移民安置置方案5环保保措施、环环境影响响方案6投资资估算7资金金筹措方案8费用用效果分析9社会会影响分析10风风险分析析分析政府注入资资本金项项目：需需编制项项目建议议书 & 可行性性研究报报告审批政府一般般不以股股东的身身份直接接参与，而而是授权权给投资资公司作作为政府府资金的的出资人人代表，代代为行使使政府投投资股权权。往往投资资规模较较大，可可行性研研究报告告内容较较为复杂杂，应注注重多元元投资主主体之间间关系的的研究。政府注入资资本金项项目的分分类1准公公共产品品项目：外部效效益、公公益性特特征，收收入不足足以弥补补投资成成本（高高速公路路、职业业教育、医医疗卫生生、住房房保障、环环保）2自然然垄断行行业：排他性性、竞争争性、收收入微