%8E的冲击与竞争性垄断市场结构的出现28926.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.新经济的冲击与竞争性垄断市场结构的出现 观察微软案例的一个理论框架 2001-12-03内容提要：本文对对新经济济的考察察以信息息资源本本质作为为基点，并并由此逻逻辑地导导出技术术的市场场不相容容性定律律。这一一定律在在标准化化的约束束下导致致竞争性性垄断市市场结构构的出现现。正是是由于传传统经济济理论对对新经济济现象缺缺乏解释释力，微微软一案案才出现现较大的的争议。微微软案例例表明，竞竞争性垄垄断市场场结构是是无法通通过企业业拆分手手段来消消除的。值值得一

2、提提的是，美美国联邦邦上诉法法院对微微软一案案的裁决决恰好与与本文的的结论不不谋而合合。一、 引言20世纪末末期，经经济学界界最令人人激动的的词汇大大概要算算“新经济济”了。可可是新经经济究竟竟意味着着什么?换言之之，新经经济究竟竟“新”在何处处?这是是涉及该该领域的的学者们们无法回回避的问问题，也也是本文文全部理理论框架架赖以建建立的基基点。众众所周知知，我们们可以把把现实经经济运动动分为实实体经济济(reealecconoomy)运动和和虚拟经经济(fficttitiiousseeconnomyy)运动动。一般般来说，虚虚拟经济济是以实实体经济济为基础础的，表表现为某某种价值值的衍生生形态

3、。当当实体经经济发展展到一定定程度，就就需要价价值运动动的跟进进和价值值形态的的演进，各各种价值值演进形形态不断断出现，由由一般的的货币形形态最终终产生出出价值运运动的虚虚拟形态态股票票、期货货、期权权等实体体经济价价值运动动的衍生生形态。本本文之所所以将实实体经济济价值运运动的衍衍生形态态称为虚虚拟经济济，是因因为二者者在实际际经济运运行过程程中并非非总是一一致的，虚虚拟经济济有时会会背离实实体经济济，产生生经济泡泡沫。现现在，网网络经济济的发展展又在实实体经济济的范围围内推动动了另一一对经济济关系的的出现，使使我们可可以把实实体经济济进一步步划分为为实物经经济(mmateeriaaleco

4、onommy)与与虚拟经经济(vvirttualleeconnomyy)。这这里的虚虚拟经济济(viirtuualecoonommy也可可翻译成成网络经经济)和和上面所所讲的虚虚拟经济济(fiictiitioousecconoomy)的涵义义完全不不同，它它属于实实体经济济范畴，也也是一种种现实经经济运动动，一般般是指新新经济、网网络经济济、信息息经济、数数字经济济等概念念。这些些词汇所所指的都都是同一一客体，只只不过翻翻译和称称呼不同同而已。就就此来说说，新经经济主要要指的应应是以信信息作为为主要资资源标志志的经济济活动部部分。和和实物经经济一样样，新经经济也有有股票价价格等虚虚拟经济济形式

5、。目前人们所所谈论的的一些新新经济概概念并没没有从资资源特点点的角度度进行区区分，而而仅仅从从它的作作用的角角度来定定性。譬譬如，有有一种观观点就是是依据经经济的持持续性增增长和无无通货膨膨胀等特特征来定定性新经经济的。其其实，新新经济在在初期呈呈现出来来的这种种良好的的发展态态势并不不能证明明它会永永远如此此，近几几个月来来美国新新经济的的下滑就就说明了了这一点点。用一一种现象象来说明明另一种种现象是是违反科科学常识识的。即即使新经经济表现现得十分分出色，它它的这种种作用也也完全是是由它的的资源特特点决定定的，离离开信息息资源的的特殊性性，就和和传统经经济没有有什么实实质性区区别(详详见下文

6、文的分析析)。显显然，人人们对信信息的奥奥秘知道道得还不不太多，不不能从信信息的特特点来解解释新经经济的特特点及其其发展变变化。这这不能不不是一种种遗憾。要要知道，从从实物经经济到网网络经济济或信息息经济的的发展，标标志着人人类社会会经济形形态质的的飞跃(从物质质经济到到信息经经济)，由由此引发发人类价价值理念念的进步步(从物物质价值值理念到到信息价价值理念念)及其其未来可可能发生生的、我我们现在在还无法法预料的的社会变变迁。只只有站在在这个高高度上，我我们兴许许还有可可能捕捉捉到新经经济的蛛蛛丝马迹迹。在现实经济济生活中中，一国国的经济济(特别别是网络络经济发发达的国国家)通通常是由由传统经

7、经济和新新经济两两部分经经济整合合而成的的。在总总供给总需需求理论论模型中中(见下下图)，由由于ASS和ADD都包含含着传统统经济和和新经济济两部分分，新经经济在传传统经济济市场板板块上又又增加了了一个新新经济市市场板块块，从而而增大了了市场空空间容量量，推动动AS曲曲线和AAD曲线线向右移移动，使使国民产产出增加加。这一一传统经经济和新新经济整整合理论论可以有有效地解解释美国国经济近近10年年来的连连续增长长。至于于美国新新经济近近几个月月来出现现的衰退退迹象，则则是经济济发展过过程中的的正常波波动和回回调，决决不会改改变其经经济增长长的长期期趋势。那那种完全全否认新新经济存存在的观观点，是

8、是幼稚可可笑的；反之，把把新经济济仅仅和和经济增增长与经经济高涨涨联系起起来，也也是一种种缺乏科科学态度度的目光光短浅的的一厢情情愿。应应当说，在在新经济济带动下下形成的的新的市市场均衡衡中，新新经济代代表了一一个新的的市场份份额和经经济增量量。下图图中的虚虚线部分分就代表表新经济济所形成成的新的的市场份份额和经经济增量量。总之，不管管我们使使用什么么样的词词汇来称称谓新经经济，它它的存在在及其特特点都是是无法否否认的。这这已为越越来越多多的学者者所认同同。正是是在这一一背景下下，我们们开始对对美国司司法部诉诉微软垄垄断一案案的美国国地方法法院裁决决所引起起的争议议进行思思考。经经过一年年多的

9、研研究我们们发现，虽虽然微软软具有追追求垄断断的行为为，但是是许多企企业都曾曾有过此此种行为为，为什什么其他他竞争领领域里的的企业没没有达到到微软的的垄断程程度呢?显然，追追求垄断断的行为为并非必必然导致致该企业业获得垄垄断地位位，新经经济领域域肯定存存在着某某些不同同于传统统经济之之处。我我们的研研究揭示示出：(1)信信息资源源的特点点决定了了新经济济具有不不同于传传统经济济的结构构和规则则。(22)技术术的市场场不相容容性定律律存在于于新经济济领域。(3)正正是由于于(1)和(22)，才才导致新新经济的的特殊市市场结构构竞争争性垄断断的出现现。(44)对处处于竞争争性垄断断市场结结构中的的

10、企业(如微软软)进行行拆分的的最终结结果，只只能是把把企业分分为多家家，而无无法拆除除掉竞争争性垄断断市场结结构。二、 市场结构的的变异与与竞争性性垄断的的生成现代微观经经济学在在讨论市市场结构构时，一一般都是是从竞争争程度或或垄断程程度上把把市场分分为完全全竞争、垄垄断竞争争、寡头头垄断和和垄断四四种基本本的市场场结构。过过去，在在这种理理论框架架下，不不仅可以以涵盖所所有的市市场经济济活动，而而且确实实可以从从结构行为为绩效效的角度度对微观观经济活活动给出出一种有有效的解解释，虽虽然这种种解释已已成为过过去，现现在人们们更愿意意看到微微观经济济学在分分析市场场结构中中能有新新的运用用。不过

11、过，需要要指出的的是，对对传统经经济有效效的理论论，对新新经济是是否仍然然有效，这这确实是是一个仁仁者见仁仁、智者者见智的的问题。要要弄清这这个问题题，从新新经济对对市场结结构的影影响的角角度着手手进行分分析可能能是一个个新视角角。中外有关资资料显示示，由于于信息产产品的特特征和高高度的技技术竞争争，信息息经济领领域已经经出现了了竞争和和垄断同同时双双双被强化化的态势势，即市市场的开开放度越越高(进进退无障障碍)，竞竞争就越越激烈，技技术创新新的速度度也就越越快，所所形成的的行业垄垄断性就就越强，集集中度也也就越高高；而垄垄断性越越强，集集中度越越高，市市场竞争争反而越越激烈。在在竞争和和垄断

12、双双强态势势的作用用下，竞竞争和垄垄断这种种二律背背反的共共生现象象竟然演演化出一一种新的的市场结结构竞争性性垄断。下下面让我我们从新新经济的的资源特特点和技技术的市市场不相相容性定定理来解解释竞争争性垄断断这种特特殊的市市场结构构。首先，让让我们从从资源的的特点着着手分析析这种特特殊的市市场结构构是如何何形成的的。传统统经济受受资源的的稀缺性性和成本本的约束束，交易易价格比比较好地地反映了了市场供供求关系系，因而而通过价价格和数数量的变变化就可可以很好好地表达达供给和和需求的的市场均均衡。新新经济的的主要资资源是信信息，在在知识爆爆炸的时时代，特特别是在在互联网网上，稀稀缺的不不是信息息而是

13、注注意力，因因此在一一定范围围内(如如在“信息爆爆炸”的条件件下)，信信息产品品不存在在资源稀稀缺性的的约束，再再加之信信息产品品的平均均成本递递减，表表明存在在着的规规模经济济的区间间趋向于于无穷大大。这是是传统经经济从未未有过的的事情，即即使自然然垄断行行业的平平均成本本和边际际成本递递减趋势势也不是是无限延延伸的。如如城市水水、电、气气等公用用事业部部门，它它要受到到城市区区间的生生产、输输送管网网等现有有设备的的限制，产产量增加加到一定定程度，就就需要增增加相应应的设备备等项成成本投入入，否则则就无法法增加产产量。这这就是说说，传统统经济是是由物质质变量决决定的，由由于物质质禀赋是是稀

14、缺的的，并具具有不可可重复使使用的性性质，所所以成本本约束才才使规模模经济的的有效范范围受到到限制，即即合理的的经济规规模是有有限的，超超过这一一限度，成成本约束束就会使使得平均均成本和和边际成成本的递递减出现现停滞。而信息产品品却不受受此规则则的限制制。如果果不考虑虑信息的的物质载载体，由由于信息息制造、使使用和销销售的可可重复性性，信息息的复制制成本几几乎接近近于零，且且能重复复销售和和重复使使用。故故以成本本为基础础的定价价原则和和某些市市场供求求数量的的变化不不再最终终决定信信息产品品的价格格，其价价格的变变化主要要依据顾顾客对信信息产品品的价值值评价和和对价格格的敏感感程度。即即对评

15、价价高的或或对价格格缺乏敏敏感性的的顾客卖卖给高价价的精装装版本，对对评价低低的或对对价格较较敏感的的顾客则则卖给价价格低的的平装版版本(卡卡尔夏皮罗罗等，220000，P3)。或或者实行行分期定定价的原原则，即即对不同同时期的的顾客实实行不同同的价格格，同时时以不断断降低价价格(价价格持续续性下降降)来吸吸引顾客客。即使使我们考考虑到信信息的物物质载体体，由于于它是一一个基本本不变或或变化不不大的量量，也完完全可以以作为一一个不变变条件加加以舍弃弃。这样，对于于信息产产品来说说，既然然价格不不再主要要由成本本基础和和供求关关系来决决定，个个别企业业的价格格控制能能力就被被强化。当当固定成成本

16、较高高时，它它可以此此作为获获取高额额经济利利润的借借口，把把价格定定在高于于成本几几倍、十十几倍甚甚至几十十倍的价价位上。这这可以从从近些年年来美国国微软等等诸多高高新技术术企业的的快速发发家史中中得到验验证。随随着平均均成本和和边际成成本下降降幅度达达到一定定程度，它它又可以以进行低低价“倾销”甚至赠赠送。可可见，在在新经济济中，由由于规则则的某些些变化，企企业控制制价格的的能力得得到强化化，从而而更加趋趋向于垄垄断。不不过，这这里的垄垄断和传传统意义义上的垄垄断截然然不同。我我们之所所以把它它称为竞竞争性垄垄断，是是因为信信息企业业对价格格的控制制程度主主要取决决于需求求方的价价格竞争争

17、，即顾顾客对信信息产品品价值评评价高低低的竞争争。这种种竞争所所形成的的市场力力量使得得信息企企业一旦旦脱离开开具体的的顾客，就就无法定定价(指指能够出出让的价价格)。在在降低成成本等方方面，其其竞争的的激烈程程度丝毫毫不亚于于完全竞竞争的市市场，但但它又与与完全竞竞争不同同。因为为在完全全竞争的的市场上上，价格格是由市市场供求求关系决决定的，每每个企业业只是价价格的接接受者，他他不能根根据不同同的顾客客采取歧歧视性价价格，否否则他就就会遭受受损失。其次，技术术竞争已已成为决决定新经经济企业业兴衰的的首要因因素，“马太效效应”则更进进一步强强化了技技术竞争争的效果果，从而而进一步步提高了了垄断

18、与与竞争的的程度。我我国经济济学家刘刘树成和和李实先先生在考考察美国国新经济济后认为为：“在新经济济下，企企业间的的并购、重重组异常常激烈。一一个新兴兴企业，昨昨日还是是明星，今今日很可可能就被被淘汰出出局。美美国报载载：20000年年13月份份，在纳纳斯达克克股票市市场新上上市的企企业有1176家家，然而而，新下下市的企企业也有有1733家。截截止到119999年底，纳纳斯达克克股票市市场连续续三年来来，新下下市的企企业数超超过了新新上市的的企业数数。近三三年来，在在纳斯达达克股票票市场下下市企业业为7227家，使使下市企企业总数数达到48829家家。企业业间的竞竞争方式式，不仅仅打价格格战

19、，而而更重要要的是打打创新战战、速度度战、质质量战、服服务战。而而新企业业的成功功，很可可能导致致原有企企业的灭亡。”(刘树树成等，220000，P9)我们认为，在在这诸多多竞争方方式中，最最根本的的是技术术竞争(假定不不存在制制度性障障碍)。由由于竞争争环境日日益改善善，影响响有效竞竞争的障障碍不断断被政府府加以消消除，不不利于市市场竞争争的政府府管制也也不断被被“放松”。同时时，由于于信息技技术在经经济领域域里的广广泛应用用，时间间往往以以分或秒秒的速度度来计算算，竞争争的效率率比以往往空前提提高。因因此，拥拥有技术术竞争优优势的企企业不会会遇到来来自其他他方面的的不可逾逾越的障障碍，往往

20、往一出出手就得得益于正正反馈机机制的调调节作用用，占有有“胜者全全得”(wiinneer-ttakee-alll)的的市场。而而在技术术上处于于劣势的的企业往往往会一一败涂地地，很快快就会失失去已有有的市场场份额。这这种强者者更强、弱弱者更弱弱的技术术竞争效效果，更更增强了了新经济济企业的的市场垄垄断程度度。强化“胜者者全得”市场垄垄断效应应的一个个主要因因素来自自信息产产业的特特点：技技术的市市场不相相容性定定律。这这是我们们所发现现的新经经济和传传统产业业的最重重要区别别之一。在在传统产产业里，某某些传统统产品可可由不同同层面的的技术来来生产，从从而可以以满足不不同层次次的消费费需求。昂昂

21、贵的高高新技术术和一般般的工业业技术甚甚至手工工技术所所生产的的同类产产品都有有着一定定的市场场需求，如如鞋类。这这是因为为人们的的收入水水平及由由此决定定的生活活需求水水平毕竟竟差异很很大，特特别是人人们的偏偏好不同同，因此此，不同同技术所所生产的的各种不不同价位位的鞋子子恰好能能满足不不同消费费水平的的市场需需求，不不同技术术所生产产的不同同款式、不不同类型型、不同同功能的的鞋子则则能满足足不同的的需求偏偏好。但但是，对对于信息息产品来来说，所所适用的的规则就就完全不不同了。以以个人电电脑的操操作系统统为例。微微软在119811年成功功推出第第一代操操作系统统MSDOSS，一个个小小的的软

22、件几几乎改写写了整个个信息产产业的发发展史，很很快就替替代了其其他软件件，成为为人们使使用最多多的平台台(pllatfformm)。可可是，视视窗955、视窗窗98、视视窗20000的的相继问问世，弥弥补了MMSDOSS软件在在同一时时间只能能运行一一个程序序的缺陷陷，突破破了DOOS常规规内存6640KK的限制制，支持持了多程程序同时时运行的的高速度度。这样样，MSSDOSS软件就就很快从从市场上上消失，完完全被技技术更先先进的视视窗操作作系统替替代。根根据信息息技术的的功能与与价格比比的莫尔尔定律，随随着信息息技术功功能的增增加和完完善，价价格则呈呈现出周周期性下下降的趋趋势。所所以，信信

23、息的新新技术和和新产品品不仅不不会比旧旧技术和和旧产品品的价格格高，而而且还可可能降低低。这样样，质优优价廉的的信息新新技术往往往一出出现，就就会很快快占领市市场，落落后的技技术也就就很快被被淘汰。由由此可见见，信息息技术的的市场不不相容性性决定了了谁掌握握了为市市场所接接受的先先进技术术，谁就就占据了了“胜者全全得”的市场场垄断地地位。再者，信息息产品标标准化的的要求只只能容忍忍一种技技术的存存在，这这就更有有利于先先期进入入或占有有技术优优势的强强者，同同时也在在一定程程度上增增加了其其他后来来进入者者的竞争争难度，从从而助长长了垄断断趋势。但但是，又又由于信信息市场场的开放放度较高高，进

24、退退基本无无障碍，竞竞争机制制更易于于发挥作作用，因因此，只只要新产产品有技技术优势势且能为为市场接接受，就就可淘汰汰其他技技术和产产品，占占领整个个市场，而而不仅是是部分市市场。这这在客观观上促成成了竞争争性越强强反而越越有利于于垄断的的形成这这种特殊殊市场结结构竞争性性垄断市市场结构构的出现现。最后，需要要强调的的是，在在新经济济的竞争争性垄断断市场结结构中，竞竞争的结结果必然然形成垄垄断，这这是由技技术的市市场不相相容性定定理和信信息产品品标准化化的要求求决定的的。对于于一种信信息产品品来说，市市场往往往只能容容忍一种种技术的的存在。但但某种技技术的垄垄断不是是竞争的的最后结结局，而而仅

25、仅是是新一轮轮更激烈烈的竞争争的开始始。竞争争垄断竞争的的不断循循环，使使得信息息产业里里的垄断断地位的的取得和和失去将将越来越越快，难难怪深谙谙此道的的比尔盖茨先先生一再再向微软软的员工工们宣称称：微软软离破产产只有118个月月!可见见，对于于垄断地地位的竞竞争是多多么激烈烈。综上所述，不不难看出出，新经经济的垄垄断性主主要是由由它的产产品的资资源特点点和技术术特征等等决定的的，特别别是严酷酷的技术术竞争，更更易形成成寡头垄垄断地位位。微软软在行业业中的垄垄断地位位主要源源于技术术竞争，但但也不排排除微软软具有垄垄断行为为，正如如几乎每每一个企企业都曾曾有过垄垄断行为为或妨碍碍竞争行行为一样

26、样，而占占据垄断断地位的的仅仅是是少数甚甚至个别别企业。因因此，信信息产业业的垄断断地位的的形成主主要不是是源于垄垄断行为为，而是是基于技技术竞争争，特别别是技术术创新。正正是在这这个意义义上，我我们可以以将新经经济中出出现的垄垄断称为为竞争性性垄断，以以示和传传统经济济中的垄垄断、垄垄断竞争争相区别别。同时时，我们们也看到到这种竞竞争性垄垄断形成成的主要要原因恰恰恰在于于竞争程程度更高高和竞争争环境无无障碍。就就是说，竞竞争程度度越高，垄垄断程度度也就越越高，甚甚至形成成寡头垄垄断；而而垄断程程度越高高，竞争争就越激激烈，创创新的频频率也就就越快，因因为垄断断地位所所带来的的经济利利润是最最

27、强有力力的激励励。这种种二律背背反确实实在新经经济中有有着出色色的表现现。不过过，这里里的“垄断”是指垄垄断地位位，而不不是指垄垄断行为为。竞争争程度越越高，处处于垄断断地位上上的企业业的更换换频率就就越快。企企业要想想占据垄垄断地位位并维持持下去，就就得不断断提高自自己的竞竞争力，而而提高竞竞争力的的最有效效手段是是技术创创新(制制度创新新是前提提和保障障)。一一般来说说，在技技术创新新频率较较高的情情况下，技技术创新新越是集集中在少少数企业业甚至个个别企业业身上，就就越容易易形成寡寡头和垄垄断，少少数企业业或个别别企业就就越容易易长期占占据垄断断地位。反反之，技技术创新新越呈发发散型，处处

28、于垄断断地位上上的企业业更换频频率就越越快。竞竞争和垄垄断就这这样奇妙妙地结合合在新经经济的市市场结构构中，形形成了竞竞争性垄垄断这种种特殊的的市场结结构。三、 竞争性垄断断市场结结构的特特点本文把把竞争性性垄断作作为一种种市场结结构假说说提出来来的一个个依据，就就在于它它和当代代经济理理论所阐阐述的四四种基本本的传统统经济市市场结构构有着某某些不同同之处。正正如本文文第一部部分所指指出的，竞竞争性垄垄断市场场结构的的形成在在资源禀禀赋、技技术的市市场不相相容性等等方面有有着自己己的独特特原因，我我们很难难把它归归结到传传统经济济的某种种市场结结构中去去。根据据我们的的观察，除除了上述述特点外外，即使使严格地地同传统统经济的的现有四四种市场场结构进进行比较较，竞争争性垄断断这种特特殊的市市场结构构也还是是有着它它自己的的特点。由由于完全全竞争和和垄断这这两种市市场结构构同竞争争性垄断断市场结结构相比比较，差差异比较较明显，因因此本文文所列下下表不涉涉及二者者，仅在在二者之之外的市市场结构构中进行行比较。三种不完全全竞争市市场的区区别市场类型特特征竞争性垄断断垄断竞争寡头企业数量较少很多很少企业间利害害关系存在基本不存在在非常尖锐价格决定自行决定相互影响受其他厂商商制衡定价方式区别定价高于边际成成本定价价