企业调研综合提纲16976.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.企业改制前期调研综合提纲 本提纲主要用于企业运营分析、改制上市，产权制度改革，制定战略规划。 一. 企业业概况 1. 企业业情况。（了了解以下下内容） (1)注册册全称； (2)注册册地址，办办公地址址； (3)注册册资本； （注注册资本本到位情情况）(4)法定定代表人人； (5)企业业性质； （国国有、挂挂靠等）(6)经营营范围和和经营方方式； （生产产、加工工、流通通等）(7)注册册（创建建）日期期。 3.工商注注册重大大变更情情况，如如注册资资金、法法

2、定代表表人、经经营范围围等。 4.企业简简史。 (1)最初初业务性性质和规规模； (2)业务务扩展和和转变状状况； (3)主要要历史事事件和变变动； (4)历史史遗留问问题和对对目前主主营业务务以及管管理的影影响。 5.企业发发展过程程的合并并，联合合，重组组事件及及其原因因和背景景。 6.股东情情况。 (1)全体体和主要要股东介介绍；(2)股东东的影响响力；7.企业持持有的特特许证照照和特权权种类清清单。 (1)政府府的所有有批文（包包括合资资，产品品，技改改，改制制等）； (2)特许许经营牌牌照；生生产经营营许可证证件（市市场准入入的文件件）8.法律尽尽职调查查状况。 (1)目前前涉及或或

3、可能涉涉及的重重大诉讼讼，仲裁裁或违法法而引起起的重大大突发事事件； (2)法律律诉讼涉涉及的标标的（金金额）大大小； (3)企业业之间互互相担保保情况。 9.列举企企业特许许经营合合同。（加加盟、特特许供应应等） 10.列举举企业所所有子公公司和下下属部门门的名称称，地点点，产品品，功能能，创建建日期，股股权比例例，附企企业关系系结构图图。 11.企业业区位优优缺点。 12.协助助企业的的机构（法法律，财财务，广广告，公公关，银银行，保保险）名名单。 二.企业所所有制和和产权关关系 1.企业性性质：国国有。 2.企业产产权是否否明晰，产产权的界界定； 3.有无遗遗留问题题，如虚虚假出资资，资

4、本本金不实实； 4.企业管管理体制制是否按按公司司法规规范化。 5.与上级级主管部部门关系系描述。投投资者/行业管管理/授授权/承承包/计计划单列列/租赁赁/挂靠靠。 6.企业股股权交易易和管理理。购股股权保证证，控股股权保护护政策，股股权转让让限制和和买卖规规定。7.是否考考虑职工工持股计计划和发发配策略略。8.有关的的紧密合合作伙伴伴和可能能成为股股东的名名单。三.企业组组织和管管理制度度 1.企业管管理机构构图。 (1)现在在管理架架构； (2)机构构沿革和和重大调调整事件件； (3)部门门职能关关系和职职能分工工。 2.机构人人事。 (1)行政政人员数数量； (2)管理理人员统统计资料

5、料；(3)一线线人员的的统计资资料； 3.企业的的规章制制度清单单。（制制度性文文件、程程序性文文件、控控制性文文件） 4.重大事事务决策策机制与与流程。 (1)法人人治理结结构； (2)领导导分工负负责结构构； (3) 重重大决策策程序说说明。 5.企业内内部上下下级关系系。 (1)产权权关系。全全资/控控股/参参股。 (2)行政政关系。行行业管理理/下属属/挂靠靠，代管管。 (3)财务务关系。承承包，租租赁/拨拨款/统统收统支支/模拟拟法人。 (4)人事事关系。独独立/非非独立。 (5)其他他方面。信信息，资资金，市市场，原原料，培培训，商商标，名名称。 6.企业经经营项目目状况。 (1)

6、 法法律文件件，协议议，章程程，批文文，可行行性研究究报告，董董事会，总总经理办办公会议议纪要，工工作计划划与总结结； (2)重要要业务，合合资伙伴伴情况。 四.企业人人事情况况 1.企业职职工现状状。 (1)总人人数； (2)年（月月）龄，性性别结构构与数量量； (3)专业业，职称称，技能能结构与与数量； (4)离退退休人员员结构与与数量及及退休办办法； (5)定编编定岗状状况，富富余冗员员状况； 2.企业职职工变动动情况。 (1)过去去三年（月月）企业业职工变变动情况况，结构构和原因因； (2)未来来三年（月月）企业业职工变变动预测测，结构构和依据据； 3.职工工工资和福福利。 (1)近三

7、三年（月月）及目目前各级级职工收收入水平平以及发发放状况况； (2)职工工年（月月）工资资福利总总额； (3)工资资福利占占销售额额的比例例（前后后三年（月月）； (4)企业业收入水水平与当当地或同同业比较较； (5)企业业现有福福利项目目，计划划及设想想，尤其其三项保保险及费费用的缴缴纳状况况。 4.职工招招聘和培培训。 (1)一般般职工招招聘渠道道和特殊殊待遇； (2)中高高级职员员调整及及补缺情情况； (3)企业业重大人人员调整整及补缺缺情况； (4)未来来三年（月月）里拟拟将多少少生手培培养为熟熟练员工工； (5)职工工的训练练和培训训发展计计划。 5.企业主主要领导导人员资资料。 (

8、1)姓名名，年（月月）龄，所所受教育育，工作作简历，职职业兴趣趣； (2)在本本企业工工作年（月月）限，职职务和责责任，能能力和业业绩； (3)工资资，奖金金及占有有股份。 6.所在中中层干部部统计资资料。年年（月）龄，性别，教育，经历，技能结构，所持股份与报酬，业绩，专业经验，志向目标。 7.企业高高级人员员（经理理层，董董监事）的的行为。 (1)专长长和短处处，如何何取长补补短； (2)个人人奋斗目目标和专专诸业务务精力； (3)可能能存在的的与公司司利益相相关的问问题； (4)是否否有辞职职另起炉炉灶情况况，企业业如何保保护自己己的利益益。 8.企业劳劳资关系系的历史史和现状状与工会会关

9、系。 9.职工工工伤记录录和劳动动安全措措施。 五.所处行行业和市市场概况况 1.行业历历史。 (1)省内内该行业业发展简简历； (2)行业业重大历历史事件件，技术术突破，重重要产品品。 2.分类和和技术标标准。 (1)按国国内（省省内）外外标准对对行业产产品分类类； (2)行业业标准的的主导者者；(3)国内内（省内内）外同同类产品品的主要要技术标标准； (4)企业业产品的的先进性性与行业业比较。 3.近5年年（月）或10年（月）国内（省内）产销量比较。 4.近几年年（月）国内（省内）用户分类及购买力分析。 5.相关行行业未来来走向和和市场预预测。 六.供应链链管理状状况 1.企业所所有产品品

10、或服务务项目清清单，客客户服务务档案，包包括名称称，规格格，单价价，产销销量。 2.每一项项产品或或服务的的下列项项目： (1)技术术经济性性能指标标； (2) 产产品在省省内的地地位及竞竞争性，是是否有产产品优势势，如物物美价廉廉，有独独创之处处或专利利；(3) 市市场饱和和度（市市场容量量估计）。 3.产品的的组成部部分，产产品示意意图。 4.产品可可替代性性和发展展方向，拟拟开发新新产品或或服务项项目。 5.质量管管理。 (1)国家家与国际际的质量量标准； (2)获得得的质量量证书； (3)质量量管理责责任制建建设。 6.近几年年（月）产品退货率，赔偿（按价值或产物量），以及因产品质量而

11、引起投诉，诉讼或行政处罚。 7.企业近近几年（月月）开工工率和设设备利用用率，生生产率。 8.原材料料采购渠渠道，采采购政策策与订货货程序，与与供应商商的索赔赔规定及及其他合合作情况况，有哪哪些大的的供应商商，有哪哪些长期期，稳定定的供应应商，与与各主要要供应合合作的历历史和合合作关系系。(供供应链评评估) 9.有无潜潜在的供供应商，改改变供应应商的可可能性及及条件。 10. 原原材料供供应协议议清单及及标准格格式合同同样本，原原材料库库存要求求及现库库存量。11. 是是否有配配套件（容容器），配配套件（容容器）的的来源，质质量状况况与运送送方式，配配套件（容容器）的的定价方方式及影影响价格格

12、变动的的因素。12. 决决定自产产或外购购的标准准，产品品的自制制率，价价格量自自制率的的变化情情况及与与其他竞竞争对手手的比较较。13. 关关于原材材料与配配套件（容容器）的的供应是是否存在在重大诉诉讼或仲仲裁。14. 获获得关键键原材料料的方法法及对短短缺的防防范。15. 企企业产品品或服务务的生产产步骤，程程序及工工序流程程图。16. 企企业产品品和服务务是属通通用标准准型还是是客户特特殊要求求型。17. 企企业和生生产设施施及生产产过程与与同行最最佳水平平的比较较及各自自特点，是是否具有有特长。18. 企企业对生生产过程程，生产产质量管管理系统统的改进进设想。19. 若若市场需需求扩大

13、大，如何何扩大生生产地域域和增加加设备，扩扩产量及及所需资资金和时时间。20. 仓仓储管理理以及配配送能力力。21. 企企业信息息化管理理状况。七.销售状状况 1.企业销销售管理理状况。 (1)过去去几年（月月）的销销售量以以及产品品销售结结构，占占同类产产品比例例； (2)主要要销售区区域； (3)企业业市场增增长盈利利历史，前前景和预预测依据据； (4)期望望销售量量和市场场占有率率； (5)顾客客对企业业产品或或服务偏偏好点（质质量，价价格，方方便新颖颖等），改改进意见见。(6)业务务精英的的状况以以及其控控制的客客户状况况；(7)销售售管理办办法以及及绩效考考核；(8)业务务提成管管理

14、； (9)产品品利润率率；2.企业的的客户群群。 (1)长年年（月）客户名单； (2)重要要客户名名状况：购买量量，总比比率，信信用记录录，购销销合同，付付款方式式； (3)过去去几年（月月）主要要客户变变动情况况； (4)最大大五家客客户状况况：名单单，购买买量（近近几年（月月），未未来几年年（月），占总比率，信用比率，历史原因； 或者客户集中的行业、地域范围等其他应说明的状况(5)未来来最有希希望的客客户名单单； (6)顾客客：阶层层，年（月月）龄，性性别，兴兴趣，地地域背景景等。 3.列举企企业的代代理商，供供应商，批批发商，零零售点。（包包括供应应商的评评估以及及经营代代理的风风险评估

15、估采购购、供应应能力以以及紧急急供应能能力） 4.企业具具体销售售方式， 上门推推销，代代销，邮邮寄，零零售，批批发等及及其对企企业利润润的影响响。 5.过去如如何开拓拓客户市市场。 6.国内（省省内）外外销售网网点的布布局。各各销售点点的营业业证照，职职责范围围，人员员数量与与责任素素质，近近年（月月）的销销售情况况。 7.销售协协议的签签订，销销售合同同的副本本。 8.销售活活动的周周期性，季季节性，国国民经济济景气指指数影响响。 9.销售价价格的制制定是否否受国家家政策限限制。 10.售后后服务的的网络图图，服务务网点数数量，人人员数量量与素质质，售后后服务的的基本措措施，收收费标准准，

16、保修修方案及及作业图图。 11.“三三角债”的详细细情况，帐帐龄分析析及坏帐帐预测。 12.在销销售方面面是否有有重大投投诉，诉诉讼或行行征处罚罚。 13.与竞竞争对手手比，企企业对销销售渠道道有否优优势； 14.企业业与竞争争对手的的销售方方式，销销售成本本比较优优势。 15.竞争争分析。 (1)企业业竞争信信息来源源：面谈谈，商情情网，协协会，公公众，报报纸，广广告，研研究文章章和工业业报告等等； (2)依据据竞争信信息制定定的计划划和策略略方针； (3)对手手近期的的可能突突破及保保持市场场地位的的对策； (4)对手手的营销销弱点及及利用； (5)对手手的目标标，现行行策略及及规划设设想

17、。 16.影响响企业业业务的因因素分析析。 (1)现有有行业业业竞争； (2) 替替代产品品；(3) 原原材料竞竞争；(4) 顾顾客的竞竞争。17.竞争争要素比比较分析析。 (1)产品品或服务务的优点点； (2)企业业管理的的质量和和深度； (3)可盈盈利程度度； (4)资金金来源； (5)公司司的规模模和实力力； (6)产品品的经济济效益； (7)市场场地位：垄断市市场，销销售量； (8)推销销方法； (9)独特特的销售售计划。 18.客户户群体在在未来的的变化。 (1)变化化趋势和和预计下下步意见见； (2)追踪踪需求变变化并调调整； (3)对反反馈意见见的处理理。 19.列举举产品说说明

18、书，小小册子，推推销宣传传材料。 20.近几几年（月月）的广广告（营营销费用用）支出出和占销销售收入入的比例例。 21.未来来几年（月月）企业业产品或或服务推推销方式式的重大大变动。 八.企业经经营许可可状况 1.企业土土地使用用权状况况。 2. 特许许经营权权情况。 九.经营收收入状况况 1.近几年年（月）销售收数据（总数和按产品类别细分）。 2.企业产产品销率率。 3.主营收收入和比比率。 4.经营收收入的季季节性特特征。 (1)销售售曲线，峰峰值； (2)调整整措施（生生产，存存量，人人员，价价格）。 5.销售回回款速度度和外欠欠比例，应应收款帐帐龄分析析。 6.存货管管理及报报损处理理

19、。 7.销售收收入趋势势。 (1)公司司产品或或服务是是否供不不应求？（订单单，市场场分析，顾顾客反映映）； (2)公司司产品或或服务是是否供过过于求？ (3)未来来收入预预测。 十一.财务务数据 1.前三年年（月）企业和主要下属公司的财务报表。 (1)资产产负债表表； (2)损益益表； (3)财务务状况变变动表； (4)现金金流量表表； (5)企业业的债务务结构。2.未来一一年（月月）的财财务预测测指标。 3.负债结结构以及及是否有有银行贷贷款，贷贷款项目目以及运运营状况况（较详详细描述述）4.企业盈盈亏平衡衡分析（设设备利用用率，销销售量，销销售收入入）。 5.企业成成本。 (1)企业业固

20、定费费用（成成本）清清单； (2)企业业变动费费用（成成本）清清单； (3)企业业主要开开销清单单：稳定定性； (4)企业业开支控控制：收收集数据据周期，控控制措施施，固定定费用与与可变费费用替代代性。 6.帐务处处理（双双向）。 (1)企业业的赊款款帐户（占占十分之之一以上上）； (2)无能能力付款款帐户； (3)有能能力支付付未付帐帐户及原原因； (4)平均均欠款天天数及款款龄分类类结构。 7.库存处处理。 (1)清库库周期； (2)库存存物资结结构统计计； (3)企业业库存控控制系统统； (4)积压压库存处处理办法法（财务务处理）。 8.企业对对外投资资清单。企企业规划划和投资资项目的的

21、项目概概况以及及财务分分析表。 9.企业资资金来源源一览表表。来源源，数量量，年（月月）限，利利率，附附加条件件，用途途。 10.企业业税收。 (1)前三三年（月月）的税税率和税税收走向向； (2)未来来三年（月月）的税税收走向向； (3)未付付清税收收状况。 11.考虑虑最理想想，最可可能，最最坏三种种情况下下，未来来几年（月月）企业业的如下下项目： (1)预算算收入； (2)资金金流动情情况（收收入时间间）； (3)年（月月）终结结算结果果； (4)年（月月）净收收入与总总资产，投投资回报报。 12.企业业的土地地，房产产面积，价价值，房房地产资资料。 13.企业业可能的的隐形资资产。 1

22、4.企业业意外事事件的责责任，范范围，损损失及措措施。 15.企业业的财产产和其他他保险情情况。 16.企业业对改善善财务形形象，资资产负债债结构的的措施。 十二.资产产和基本本建设状状况 1.企业资资产一览览表。 2.企业固固定资产产。 (1)近几几年（月月）企业业固定资资产原值值，净值值； (2)折旧旧方法和和年（月月）限分分类表； (3)主要要固定资资产数量量，价值值，使用用年（月月）限和和寿命； (4)主要要设备变变动情况况和运行行特点； (5)主要要设备、厂厂房等经经营性固固定资产产维护状状况;(6)固定定资产清清单；3.无形资资产。 (1)无形形资产种种类和价价值； (2)专有有技

23、术状状况； (3)专利利：数量量，实施施状况，价价值，有有效期； 4.对企业业进行清清产核资资或国有有资产登登记，查查核是否否有产权权纠纷。 5企业是否否已进行行资产评评估及其其结果。 6.列举新新建，在在建，拟拟建的项项目情况况。 7.以前的的基建情情况，是是否有索索赔，质质量等遗遗留问题题。 8.基建和和设备采采购是否否用招标标制，其其效果及及难点。 9.企业对对资金来来源偏好好（借贷贷，入股股或其他他），企企业对新新投资者者的股份份限制。 10.企业业原业筹筹资的机机构与方方案，成成功经验验和失败败原因。 11.企业业原有投投资和回回报状况况，对投投资者保保证的回回报率和和方式。 12.

24、未来来几年（月月）企业业筹资计计划：资资金用途途，分布布，回报报。 十三.环境境保护 1.企业生生产经营营及产品品自身对对环境的的影响情情况。 2.国家对对企业所所在产业业及技术术领域的的环保政政策。 3.环保法法律法规规对企业业的影响响。 4.企业污污染状况况和处罚罚情况。 5.近几年年（月）治理污染的费用开支和措施。 6.今后的的环保计计划。 十四.公共共关系和和企业文文化 1.企业对对外宣传传。 2.企业是是否有系系统的公公关方案案及实施施效果。 3.近几年年（月）企业在传媒的报道，图片集。 4.各级访访问企业业的情况况。 5.企业对对危机事事件的处处置情况况。 6.企业是是否倡导导有企

25、业业文化，企企业文化化形成的的历史概概况。 7.职工对对企业精精神的认认同程度度。8.企业有有无企业业形象系系统（CCIS）规规划，导导入的兴兴趣。十五.企业业办社会会状况 1.企业办办社会的的内容清清单，如如学校，医医院，职职工，住住房，食食堂，托托幼，敬敬老，商商店，社社区服务务，治安安，道路路，绿化化区。 2.各项服服务内容容占有资资产，从从来人数数，业务务量，效效益，经经费来源源及经营营特点。 3.企业近近三年（月月）在这这些服务务的收支支情况（总总数和分分项）。 4.企业分分离非经经营性资资产的计计划方案案和进度度。 5.分离的的障碍和和难度。十六.与外外界周边边关系 1.企业所所在

26、区位位（厂址址）的优优劣并开开发价值值。 2.企业在在当地和和主管部部门所属属企业中中的地位位。3.是否与与所在社社区有冲冲突和矛矛盾。4.当地对对分离企企业办社社会职能能的态度度和承受受力。5.企业是是否因地地区规划划而面临临在当地地厂地搬搬迁，易易地生产产经营或或土地功功能置换换。6.当地改改革进程程对企业业有何影影响。7.列举企企业长期期打交道道的政府府机构。8.企业在在执行政政府政策策法令时时： (1)曾经经，可能能遇到的的问题； (2)各级级政府机机机近期期发布的的有利的的，不利利的规定定。 (3)政府府部门间间相互矛矛盾规定定的执行行。 9.当地政政府对企企业的特特殊政策策。 (1

27、)计划划单列； (2)如国国有资产产授权，划划拨和托托管企业业； (3)各项项试点：优化资资本结构构，改制制试点； (4)税收收优惠：减免税税，税收收返还，统统一纳税税； (5)资金金支持：挂帐停停息，贷贷改投，贷贷款额度度及贴息息，政府府专项资资金； (6)产业业政策和和特许权权；(7)再就就业与劳劳动人事事政策。10.国资资体制，政政府机构构改革对对企业的的影响。 十七.未来来经营计计划和发发展战略略 1.企业过过去总体体战略计计划及演演变，影影响因素素。 2.企业制制定的未未来发展展战略文文本。 3.企业总总目标和和各部门门目标发发解，用用流程图图说明实实现企业业总体现现 目标标过程中中

28、各主要要事件之之间的联联系和发发生时间间。 4.竞争对对手的战战略计划划和与企企业关键键因素的的比较。 5.企业的的优势，劣劣势分析析，现有有状况与与目标间间的差异异分析。 6.企业面面临的主主要风险险，问题题，障碍碍，制约约因素，减减少不利利因素的的措施。 7.企业对对重大阻阻碍事件件的预防防和处理理。 8.未来几几年（月月）的经经营计划划及实施施措施，企企业采取取哪些措措施和步步骤保持持企业持持续发展展。 9.企业对对未来335年年（月）当地，中国，世界经济形势的预测。 10.未来来企业建建设项目目的可行行性报告告的批文文文件。 十八.党群群关系与与民意 1.企业的的党群活活动。 (1)列举举党群组组织和人人员数量量； (2)活动动范围，影影响力及及改革趋趋势； (3)经费费开支和和工作制制度。 2.廉政建建设。 (1)企业业内部的的经济犯犯罪状况况； (2)经济济犯罪对对企业的的影响； (3)廉政政建设规规章。 3.员工对对改革的的态度，积积极性，心心理预期期。 4.管理人人员对改改革中涉涉及员工工下岗，分分离社会会职能，导导入管理理层持股股与职工工持股的的物质承承受能力力。