内部稽核管理程序15893.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.版本修 订订起草审核核准日期页次章节内容一. 目的：为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。一. 范围：本程序适用用于本公公司各项项系统之之内部稽稽核的实实施与管管理。三.权责：3.1负责责制订年度审审核计划划: 管理代代表。3.2负责责执行内内部稽核核工作及及及对被被稽核部部门之跟跟催作业业：稽核核小组。3.2全公公司各部部门：被被稽核部部门。3.3稽核核结果的的效果确确认：管管理代表表。四.定义：内部稽核，由由公司内内部人员员组成稽稽核小组组，针

2、对对公司内内部系统统之检核核，决定定各项活活动与相相关之成成果，是是否与原原先计划划表一致致及这些些计划事事项是否否有效地地付诸实实施，且且适时达达成目标标。五.内容： 5.1管理理代表指指定专人人成立稽稽核小组组，统筹筹有关内内部稽核核事宜，稽稽核小组组成员需需施以必必要之训训练，使使内部稽稽核系统统能有效效且顺利利运作。5.1.11稽核人人员需具具备下列列资格：A. 曾受内部稽稽核人员员训练，且且拥有证证书者。其其资格审审定方式式，依据据教育育培训程程序方方式办理理。B. 对受稽核部部门无直直接使用用管理权权者。5.1.22稽核时时机原则则上每半半年至少少一次。若若需临时时增加, 须经经管

3、理代代表审决决，认为为必要时时得实施施临时稽稽核。5.2管理理代表依依公司年年度目标标方针，拟拟定出年年度稽核核计划表表，并呈呈总经理理核准后后分布实实施。5.3稽核核小组依依年度计计划表所所排定之之进度，执执行稽核核作业，在在每次稽稽核前,由稽核核小组稽稽核通知知单如如(附件一一) 发出出并依稽稽核核检检查清单单如(附件二二)各项内内容执行行。5.4稽核核完后并并得由稽稽核小组组与被稽稽核单位位相关人人员召开开检讨会会，有关关各项不不良问题题点双方方签认后后，由稽稽核小组组汇总,开立矫矫正行动动通知单单如(附件五五)，并复复印三份份。一份份呈管理理代表，一一份发文文被稽核核部门，一一份稽核核

4、小组自自存。5.5被稽稽核单位位接到不不良问题题点之矫矫正行动动通知单单后，应应于两天天内对不不良问题题进行分分析及所所出纠正正行动。5.6各项项稽核结结果由稽稽核小组组汇总,并作成成内部部稽核核核报告如如(附件四四),呈总总经理核核准后，并并列入管管理审查查会议进进行提报报检讨。5.7稽核核发现之之不良问问题点由由受稽核核部门执执行正措措施，完完成后，另另由稽核核小组实实施复核核作业，相相关矫矫正行动动通知单单送管管理代表表签核批批示后归归档。5.8下年年度审核核计划之之拟定，由由管理代代表于于于次年11月中旬旬制订公公布实施施。5.9有关关本程序序之内部部稽核程程序详如如(附件三三)。六.

5、相关文文件：6.1教育育培训程程序6.2管理理评审控控制程序序 七.附件： 7.1稽核核通知单单(附件1) 见ISOO90001:220000 KTT-QPP-011-022-B7.1稽核核检查清清单(附件2)7.2内部部稽核程程序(附件3)7.3内部部稽核核核报告(附件4) 7.4矫正正行动通通知单(附件5)见ISOO90001:220000 KTT-QPP-011-044-B八.实施：本程序序经呈总总经理核核准后实实施，修修改时亦亦同。 附件二 稽核核核检查清清单受审核部门门： 审核日日期： 页页次： /审核项目： ISSO 990011 ISSO 1140001 其它系统要求相关文件审核

6、内容或或问题审核结果观察/建议议项目编号符合不符合不适用稽核员： 受审审核部门门主管： 附件三 内部部稽核程程序总经理管理代表审核小组被审核单位位政策目標方針年度審核工作計劃核准內部審核報告核准年度審核工作計劃擬定核准內部審核計劃排程內部稽核檢討會不合格項報告書簽認跟催結案作成內部審核報告書執行稽核審核准備制訂內部審核計劃排程歸檔發出不合格項報告相關部門執行糾正行動。附件四 内部稽稽核核报报告 页次次:受稽核单位位单位负责人人稽核日期 年 月 日稽核范围稽 核 项项 目目与ISO文文件对应应条款审核概况与结论管理代表稽核组长稽核人员备 注受稽核单位位如对本本稽核内内容及结结论有异异议,请于三三天内提提出说明明送至经经理室转转送小组组审查复复核O-EP-06-03-A