风险管理控制手册(DOC41)8886.doc

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.攀钢集团工程技术有限公司风险控制手手册法律事务部部 二一一四年十十月目录第一章前前言1第二章业业务承接接2.1 发包人人资信不不良和资资金支付付能力缺缺乏52.2 招标项项目不真真实或不不具备实实施条件件62.3 未充分分了解项项目的相相关环境境62.4 投标文文件编制制时对招招标文件件理解错错误72.5 编制投投标文件件时项目目遗漏772.6 投标报报价中对对固定价价格的处处理82.7 投标文文件未响响应招标标文件导导致废标标82.8 采用低低价投标标、寄

2、希希望于压压控成本本或高价价索赔策策略82.9 允许个个人或其其他组织织以公司司名义对对外投标标92.10 项目目中标后后招标人人实施指指定分包包等改变变中标结结果的行行为 9第三章合合同签订订3.1 签约相相对方不不具备相相应资质质或无签签约资格格1113.2 施工合合同条款款内容不不完整1113.3 采用示示范文本本签约时时条款约约定不明明确113.4 承包范范围和施施工内容容约定不不明123.5 工程质质量标准准的约定定不规范范1223.6 “阴阳合合同”1123.7 合同价价款调整整及风险险范围约约定不明明1333.8 工程结结算报告告递交后后对发包包方审核核答复期期限约定定不明113

3、3.9 合同工工期条款款约定不不明确不不明133.10 工期期逾期违违约金约约定过高高 1443.11 争议议解决及及管辖条条款约定定不当 114第四章业业务分包包、材料料采购、设设备租赁赁4.1 分包工工程实际际由自然然人挂靠靠分包单单位名义义而实施施1554.2 作为总总承包人人，转包包或违法法分包1154.3 发包人人指定分分包164.4 项目部部管理人人员及其其他相关关人员擅擅自签约约1664.5 采购、租租赁合同同文本陷陷阱1174.6 材料、设设备质量量不合格格但不注注重保留留相关证证据1174.7 甲供材材料延误误或质量量不合格格1774.8 租赁的的机械设设备、周周转材料料发生

4、丢丢失、毁毁损184.9 租赁起起重设备备等特种种机械带带来的风风险184.10 租赁赁的机械械设备质质量处理理及维修修问题 119第五章项项目施工工5.1 由于发发包人原原因未能能按约定定时间进进场，或或应发包包人要求求提前进进场205.2 由于于甲供料料延误、设设计方案案延误或或甲方直直接分包包队伍施施工组织织不 正常等等发包人人原因导导致停工工2005.3 因设计计变更或或特定情情况导致致工程量量变化或或工期顺顺延，但但未及时时签证2115.4 签证上上签字的的发包人人代表没没有签字字资格或或明确授授权225.5 相关重重要会议议虽有记记录但未未形成会会议纪要要或与会会人未签签名2267

5、5.6 未按约约及时提提供月度度工作量量报表或或报表未未经发包包人（监监理）签签收235.7 发包人人不按合合同约定定及时支支付工程程进度款款2335.8 分包人人提出结结算价格格调整，在在发包人人未确认认前公司司作为总总承包方先予确认认 245.9 非授权权人员随随意签收收、签署署有关方方的书面面材料2245.10 有关各各方向公公司送达达的、按按规定或或约定有有答复时时限要求求的书面面 材料，在在时限内内未予答答复2255.11 发现施施工设计计图缺陷陷但未正正确处理理2555.12 公司作作为分包包人，直直接与业业主发生生工作联联系265.13 公司作作为总承承包方，下下游分包包方以公公

6、司名义义直接与与发包人人 发生工工作联系系2665.14 项目施施工现场场安全管管理275.15 劳务用用工管理理不规范范2885.16 对农民民工的薪薪酬发放放程序不不规范2285.17 实施停停工但相相关手续续未完善善2995.18 项目部部及其他他相关管管理人员员擅自介介入分包包商债务务关系229第六章竣竣工验收收6.1 不及时时实施中中间验收收3006.2 未按合合同约定定提交竣竣工验收收报告3306.3 提交的的竣工验验收资料料不完整整3006.4 发包人人为拖延延结算和和付款，不不及时组组织竣工工验收3116.5 竣工验验收后，未未及时和和规范地地办理工工程移交交手续311第七章工

7、工程结算算7.1 不及时时向发包包人提交交竣工结结算报告告3227.2 提交的的工程结结算资料料不完整整或有错错误327.3 发包人人收到结结算报告告后，拖拖延办理理造价审审核327.4 行政审审计结论论被作为为工程结结算值3337.5 发包人人已构成成“逾期不不结算视视为认可可”的条件件， 但因自自身不当当行为又又被推翻翻 337.6 无法行行使法定定的工程程价款优优先受偿偿权33第八章工工程保修修8.1 质保金金返还时时间与工工程保修修期限相相混淆，造造成质保保金返还还争议3558.2 竣工日日界定不不清，造造成保修修期计算算争议3358.3 关于到到场维修修的期限限约定过过短368.4

8、保修管管理不力力，屡修修不好，或或维修后后记载不不明，导导致额外外损失3668.5 业主主主体资格格消灭导导致质保保金无法法收回337第九章纠纠纷处理理9.1 不及时时主张债债权389.2 采取法法律手段段解决争争议，但但证据不不足或不不利389.3 证据资资料组织织不力导导致诉讼讼过程中中逾期举举证389.4 诉讼过过程中对对司法鉴鉴定程序序配合不不力导致致败诉339第一章前前言建筑业作为为国民经经济发展展的传统统支柱产产业，近年来来随着国国民经济济 的快速速增长，规规模迅速速壮大，有有效带动动了就业业及其相相关产业业的发展。 建筑施施工业务务是一项项规模庞庞大、结构复杂、因素众众多的系系统

9、工程程，同 时也是是一项高高风险的的业务，具具有标的的的特殊殊性（不不动产）、期限限的长 期性、产业的的关联性性、监督的的严格性性、竞争的的激烈性性、面对社社会主体体 的多样样性以及及经营管管理的复复杂性等等显著特特点，这决定定了风险险控制在在建 筑企业业经营管管理过程程中的重重要地位位。对风险险控制的的成败直直接关系系着建 筑企业业的生存存和可持持续发展展。攀钢集团工工程技术术有限公公司（以下下简称公公司）作为国国有大型型建筑 企业，随着近近年来参参与市场场竞争的的逐步增增多，原有风风险控制制机制的的不 足逐渐渐显现，由于风风险控制制不力导导致相关关损失的的事件频频发，迫切需需要 对风险险进

10、行重重点关注注和系统统识别，进行科科学的分分析评估估，并积极极采取 应对措措施，及及时构建建符合公公司实际际的风险险控制机机制。鉴于此，为为提高公公司在经经营管理理过程中中的风险险管控能能力，维护公 司合法法权益，提高经经济效益益，在公司司领导层层的统筹筹部署下下，法律事事务 部作为为公司风风险管理理的归口口部门，制定了公公司风险险管理暂暂行办法法。并 对公司司近年来来经营管管理过程程中在风风险管理理方面的经验验和教训训进行了了 反复的的分析研研究，特别是是结合公公司近年年来发生生的相关关诉讼案案例，编制 了本手手册。风险识别是是风险评评估和应应对的前前提。在公司司主营业业务经营营管理过过 程

11、中，业务承承接、合同签签订、分包、施工过过程、竣工验验收、工程结结算、工程保修和和纠纷处处理等各各阶段，如果预预防和控控制不好好，都有可可能给公公司带来相应应损失。我们认认为，风险主主要与公公司内部部管理水水平、管理程 序、运作机机制、合同履履行控制制等有关关，有较强强的可防防性和可可控性，如 果有较较强的法法律意识识和有效效的控制制措施，做做到事前前预见、事事中控制、 事后补补救，将为公公司带来来相应的的管理效效益，而这也也是我们们编制本本手册 所追求求的目标标。风险识别的的目的在在于防范范潜在的的风险实实际发生生，本手册册在风险险识 别的基基础上，对相关关风险点点依据合合法性和和效益性性原

12、则，对所能能采取的的 防范措措施进行行了阐述述，以指导导公司各各业务管管理部门门、单位以以及各级级经 营管理理人员加加强签约约、履约等等各经营营领域的的风险管管理，尽可能能地防范范 和规避避相应的的风险，维维护公司司合法权权益。需要指出的的是，本手册册作为公公司风险险管理暂暂行办法法的关键键配套文文 件，经公司司制度的的援引，纳入公公司风险管理理体系，并适时时更新，既作 为公司司各级经经营管理理人员关关于风险险控制的的参考和和指引，也是因因风险控控 制不力力给公司司造成损损失时，对对相关人人员进行行责任追追究的依依据。第二章业业务承接接2.1【发发包人资资信不良良和资金金支付能能力缺乏乏】【风

13、险点】建设项项目发包包人资信信不良；土地出出让金、政府相相关规 费等费费用尚未未完全缴缴纳；拟将开开发项目目用于借借款或其其他融资资；项目资 金未到到位；要求承承包人高高额甚至至全额垫垫资等。上述情情形将导导致的风风险 为：1.工程项项目无法法正常执执行，导导致一系系列的不不利后果果；2.工程投投入 无法有有效追回回。【防范措施施】应采采取下列列控制措措施：1.投标前前通过各各种渠道道调查、了解业业主或发发包人的的商业信信誉、业 内口碑碑和业绩绩情况；了解其其项目背背景、项目手手续办理理情况及及融资情情况； 向土地地规划部部门调查查建设项项目土地地出让金金支付情情况；向工商商、税务部 门了解解

14、股东及及构成情情况、资本金金数额以以及纳税税情况；了解发发包人的的涉 法涉诉诉情况；2.在时间间紧迫的的情况下下，可以一一边做投投标相关关准备工工作，一边调 查了解解情况；3.要求发发包方提提供可靠靠的担保保。对有垫垫资（含履履约保证证金）的项 目应尽尽量要求求担保。特别是是对业主主是民营营企业的的项目，进度付付款比例例 低于 70%，或虽虽达到 70%以上但但垫资额额度超过过 30000 万元的的，原则则上 应要求求发包方方提供如如下担保保，以控控制资金金风险。（1）提供供相应额额度的财财产担保保，包括括但不限限于房产产、土地地使用 权、机器设设备等抵抵押担保保，动产、票据、股权等等质押担担

15、保，并办理理相 应担保保登记手手续。（2）提供供具备担担保资质质和能力力的金融融担保机机构作出出相应额额度的连带保证责责任担保保，并出出具担保保函。（3）提供供具备资资信的第第三方主主体作出出相应额额度的连连带保证证责任 担保，并并出具担担保函及及其股东东会决议议。（4）其他他有效、可可靠的担担保方式式。 上述所所列担保保措施有有先后顺顺序，应优先先协商采采取顺序序在前的的担保方式。4、如果经经查证发发包人的的资信确实存存在严重重问题，应应综合各各种因 素，慎慎重考虑虑。2.2【招招标项目目不真实实或不具具备实施施条件】【风险点】招标项项目，特别是是民营的的邀请招招标项目目并不具具备实施施 条

16、件，或者项项目根本本就不存存在，或者发发包人不不是建设设单位，也没有有取 得建设设单位授授权，或者仅仅仅是中中介角色色。可能带带来下列列风险：1.被骗 取中介介费；22.相关保保证金被被骗走。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施：1.查看当当地政府府招标主主管部 门公布布的建设设项目信信息；22.与建建设单位位（发包包人）直直接接洽洽，了解解、 查看政政府立项项批文，建设用用地规划划许可证证，土地使使用权证证，建设工工程 规划许许可证,设计文文件等，并核实实建设单单位准确确信息；3.实地地察看建建设 项目现现场；4.审查核核实项目目发包人人洽谈人人的代理理身份和和授权文文件；5. 支付与与项

17、目招招标有关关的费用用应直接接支付到招招标单位位的银行行帐户。2.3【未未充分了了解项目目的相关关环境】【风险点】因忽视视对拟承承接的项项目所在在地相关关地理、自然、经济、社会、治安安等环境境的调查查，在施工工过程中中无法正正常进行行或各种种预料外外的情况频发发，最终终导致额额外损失失，结算算时索赔赔无果。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施：1.仔细调调查工程程所在地地地理、 自然、经济、社会、治安等等情况；2.投标标时综合合考虑各各种因素素可能增增 加的费费用及对对工期的的影响；3.签约时时应综合合全面考考虑上述述因素对对工程 项目具具体实施施的影响响；4.如项目目所在地地相关环环境复杂

18、杂，施工企企业应慎慎 重考虑虑。2.4【投投标文件件编制时时对招标标文件理理解错误误】【风险点】对招标标文件理理解错误误或者对对有歧义义的内容容未予进进一步 澄清，如如：1.采用的的技术标标准为非非规范和和常用的的；2.招标文文件的相相关 关键内内容含糊糊不清；3.招标文文件前后后不一致致。进而有有可能导导致对采采购 的建材材、设备产产地、型号、品牌和和质量等等理解不不同，从而造造成标报报价 与实际际工程项项目、工工程量之之间存在在差异，导导致损失失。【防范措施施】组建高高素质的的投标文文件编制制小组，采取下下列措施施控 制风险险：1.结合工工程实际际，认真真仔细审审查相关关技术标标准；2.对

19、内容容含 糊或前前后不一一致的地地方，及时书书面要求求招标人人澄清，不凭习习惯做法法处 理；3.对一些些招标人人没有明明确的内内容，在投标标文件中中注明所所基于的的特 定理解解；4.在公司司专业人人员编制制的基础础上，有条件件的可咨咨询专业业机构， 由专家家把关。2.5【编编制投标标文件时时项目遗遗漏】【风险点】编制投投标文件件时项目目遗漏可可能导致致的风险险点为：报价 所依据据的工程程量与实实际工程程量有偏偏差，从而导导致造价价、工期发发生偏差差。【防范措施施】应采取取的控制制措施：区分计计价方式式，分别不不同情况况处理，仔细细审核图图纸，准确计计算工程程量、清单项项目及措措施费项项目，考

20、虑项目目所在地地关于投投标报价价的规定定，审慎慎报价。2.6【投投标报价价中对固固定价格格的处理理】【风险点】市场波波动因素素可能带带来下列列风险：1.材料价价格上涨涨的 风险；2.劳务务工工资资上涨的的风险；3.涉外外工程中中汇率的的风险。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施：1.采用固固定总价价的，要认真 分析合合同履行行期的价价格走势势和风险险，投标报报价时充充分考虑虑市场波波导因 素并约约定风险险范围；采用固固定单价价的，要约定定风险范范围、幅度及及调价 的原则则；2.在后续续签约时时可设定定相应的的条款控控制可能能带来的的损失，比 如约定定市场因因素导致致造价增增加一定定幅度后后可

21、调整整承包价价等。2.7【投投标文件件未响应应招标文文件导致致废标】【风险点】如果投投标文件件相关内内容，特别是是在一些些容易忽忽略的细细 节方面面未响应应招标文文件，在评标标时都可可能导致致被判为为废标，使参与与市 场的机机会流失失。【防范措施施】在投标标文件编编制过程程中，必须谨谨慎细致致，让不同同的 专业人人员反复复核查，确确保积极极响应招招标文件件的各项项要求。2.8【采采用低价价投标、寄寄希望于于压控成成本或高高价索赔赔策略】【风险点】投标报报价是评评标、定标的的重要因因素，但不是是唯一因因素， 最低报报价不一一定中标标；即使中中标了，寄希望望于通过过压控成成本或高高价索 赔以谋谋取

22、利润润的难度度也很大大，存在亏亏损的风风险。如果中中标后拒拒绝签订订工程施工工承包合合同，则投投标保证证金将被被没收。【防范措施施】仔细研研究招标标文件中中合同条条款、建设工工程范围围、工程量清单等等内容，结合公公司自身身的实际际情况，科学编编制投标标文件及及报 价，力求合合理低价价中标；同时采采取下列列措施：1.根据项项目的具具体情况况， 全面分分析项目目索赔条条款，评估可可能存在在的索赔赔情况；2.建立立具有丰丰富 索赔经经验的管管理团队队；3.加强项项目实施施过程中中的履约约管理；4.在签约 时设定定违约赔赔偿的止止损条款款，控制制可能带带来损失失的程度度。2.9【允允许个人人或其他他组

23、织以以公司名名义对外外投标】【风险点】允许个人或其他组织以公司名义对外投标并实施项 目，投标文件加盖企业印章，但由个人或其他组织编制并实施项目。 这种形式可能给施工企业带来的风险如下：1. 投标报价如低于成本， 或其对项目经营管理不善，公司将承担该工程引起的一切不利后果；2. 涉嫌嫌出借资资质，面面临被行行政处罚罚的风险险。【防范措施施】应采采取下列列措施防防范风险险：1. 其编制制的投标标文件 应经公公司相关关单位、部部门审核核 2. 做到形形式合法法，项目目经理、工工程项 目工程程师、施施工员、安安全员、材材料员、资资料员等等都应该该是公司司员工， 或与公公司签订订劳动合合同，并通过过公司

24、支支付工资资；3.无论何何种方式式，都 应按照照自己直直营的项项目一样样严格管管理，工程款款项的收收支必须须经过公公司 办理，材材料采购购合同、设设备租赁赁合同等等合同的的签订主主体必须须是公司， 确保在在工程项项目的质质量、安全、进度、资金等等方面处处于风险险可控状状态。2.10【项项目中标标后招标标人实施施指定分分包等改改变中标标结果的的行为】【风险点】项目中中标后，招标人人实施指指定分包包或要求求另行订订立违 背招投投标文件件实质性性内容的的合同的行为为，可能能面临的的风险为为：1. 如减少约定工工程量或或将分项项工程指指定交由由他人完完成，可能因因质量、安全问题引发赔赔偿责任任；2.

25、公司权权利减少少的同时时可能承承担的法法律责任任却 没有改改变。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施：1.如工程程被招标标人另行行指定 分包，要由三三方签订订协议，明确各各自权利利义务责责任；2.对与与指定分分包 相关的的费用由由“管理费”改为“配合费费”；3.约定因因指定分分包的原原因 导致中中标人损损失的，可可直接追追偿；44.拒绝绝签订违违背中标标内容的的合同， 追究发发包人缔缔约过失失责任，如果出出现合同同不能履履行的情情形，合同不不再 履行，要要求发包包人赔偿偿损失，包包括赔偿合同同履行后后的可得得利益。第三章合合同签订订3.1【签签约相对对方不具具备相应应资质或或无签约约资格】【

26、风险点】签订合合同的相相对方主主体无签签约资格格或相应应的资质质，导 致合同同的效力力存在瑕瑕疵，可可能造成成合同不不生效。【防范措施施】签订合合同前要要进一步步审查相相对方主主体是否否具有签签约 资格和和相应资资质。如与发发包人签签约，则需要要审查营营业执照照、立项批批文、 建设用用地规划划许可证证、土地使使用权证证、建设工工程规划划许可证证等证照照载 明的主主体是否否与签约约主体一一致，如不一一致，则需要要取得相相应的授授权委 托书；与工程程分包商商签约，则需要要审查分分包商的的资质，并避免免分包商商 以项目目部、工工程队、施施工班组组、个人人等名义义签约。3.2【施施工合同同内容不不完整

27、】【风险点】施工合合同缺乏乏必要的的条款，导致约约定不明明，履行过过程 中容易易产生争争议。【防范措施施】1.签约时时审查合合同是否否具备以以下必要要条款：工程范 围、建设工工期、中间交交工工程程的开工工和竣工工时间、工程质质量、工程造 价、技术资资料交付付时间、材料和和设备供供应责任任、拨款和和结算、竣工验 收、质量保保修范围围和质量量保证期期、双方相相互协作作等；2.尽量量使用建建设、 工商等等行政主主管部门门颁布的的示范合合同文本本。3.3【采采用示范范文本签签约时条条款约定定不明确确】【风险点】采用示示范文本本签约时时，在专用用条款中中未对通通用条款款相 关事项项做出选选择、细细化、调

28、调整，导导致约定定不明，进进而容易易产生争争议。【防范措施施】采用示示范文本本签约时时，应仔细细阅读通通用条款款，并结合工程项目目本身的的特点，在专用用条款中中对通用用条款的的相关条条款作出出选择、细化、调调整和完完善。特特别是诸诸如进度度款、结结算款等等的支付付时间； 工程预预付款的的扣回时时间及比比例；履约保保证金、安全抵抵押金、民工工工资 保证金金等的退退还时间间；支付付方式（银银行转账或或者银行行承兑汇汇票）；未 按约付付款的违违约责任任等等。3.4【承承包范围围和施工工内容约约定不明明】【风险点】对承包包范围和和施工内内容约定定不明，导致在在合同履履行过 程中容容易产生生争议。【防范

29、措施施】1.对于承承包范围围和施工工内容应应由设计计、技术人人员与 造价人人员共同同界定；2.在约定定承包范范围和施施工内容容时，需要结结合图纸纸、 规范、招招投标文文件进行行。3.5【工工程质量量标准的的约定不不规范】【风险点】将不存存在的“优良”质量标标准约定定为工程程验收标标准， 或约定定必须“一次性性验收合合格”，或将将应由建建设单位位申请评评选的奖奖项 约定为为验收标标准，导导致质量量违约责责任争议议。【防范措施施】应当按按照国家家、地方、行业质质量标准准作为质质量验收收 标准，避避免约定定达到“优良”标准、“一次性性验收合合格”或其他他不规 范的奖奖项标准准。3.6【“阴阳合合同”

30、】【风险点】经过招招投标备备案的合合同价款款低于双双方另行行签订的的协议 或补充充协议的的合同价价款，导致以以较低的的备案合合同结算算的风险险，甚至可 能导致致政府主主管部门门的行政政处罚。【防范措施施】1.尽量避避免在经经过招投投标备案案的合同同之外另另行签订订协议或补充充协议变变更合同同价款，或或签订后后及时备备案；22.若无无法避免免， 则经过过招投标标备案的的合同价价款尽可可能高于于双方另行签签订的补补充协议议 的合同同价款；3.在经过过招投标标备案的的合同价价款较低低的情况况下，双方另 行签订订的补充充协议要要明确约约定经过过招标备备案的合同价价款只是是为了办办 理相关关手续之之用，

31、对对双方没没有约束束力，最最终结算算应以补补充协议议为准。3.7【合合同价款款调整及及风险范范围约定定不明】【风险点】因对合合同履行行期间人人工、材料、机械价价格波动动或政策策 法规发发生变化化，是否调调整合同同价款及及如何调调整合同同价款约约定不明明，产 生争议议。【防范措施施】若采用用固定价价格合同同价款确确定方式式，需要对对合同履履 行期间间，人工、材料、机械价价格波动动或政策策法规的的变化是是否调整整合同 价款做做出明确确约定，如约定定调整，则需要要就调整整的范围围和方法法进一步步 做出具具体约定定。3.8【工工程结算算报告递递交后对对发包方方审核答答复期限限约定不不明】【风险点】施工

32、合合同中因因对工程程结算报报告递交交后，发包方方的答复复 期限未未作具体体约定，导导致结算算拖延。【防范措施施】1.需要明明确约定定工程结结算报告告递交后后业主的的答复期期 限；2.进一步步明确约约定逾期期答复的的法律后后果；33.如有有可能，明明确约定定 超过答答复期限限不予答答复视为为认可工工程结算算报告载载明的价价款。3.9【合合同工期期条款约约定不明明确】【风险点】合同中中未约定定开竣工工日期认认定的标标准，或未明明确工期期是日历天还还是工作作日，导导致约定定不明，产产生争议议。【防范措施施】明确约约定开竣竣工日期期的认定定标准，以及工工期是按按日 历天计计还是按按工作日日计。3.10

33、【工工期逾期期违约金金约定过过高】【风险点】工期逾逾期违约约金约定定过高，且且没有最最高限额额的约定定， 若逾期期竣工，将可能能导致承承担过高高的逾期期竣工违违约金，同时，影响公 司主张张工程款款的权利利。【防范措施施】1.以约定“赔偿实实际损失失”代替约约定逾期期竣工违违约 金；2.必须约约定违约约金的最最高限额额。3.11【争争议解决决及管辖辖条款约约定不当当】【风险点】争议解解决条款款及管辖辖约定不不当，将可能能导致争争议解决决 条款无无效，或增加加诉讼成成本，拖延解解决纠纷纷的期限限，以及其其他相关关的 不利后后果。【防范措施施】1.对于选选择仲裁裁还是诉诉讼解决决方式应应明确约约定一

34、种种 方式，避免出出现两种种方式；2.如选择择仲裁，则要明明确约定定具体仲仲裁机 构的名名称；3.如选择择诉讼管管辖，应争取取选择公公司所在在地法院院，或退而 求其次次选择与与本合同同有连接接点的其其他中立立地法院院管辖。第四章业业务分包包、材料料采购、设设备租赁赁4.1【分分包工程程实际由由自然人人挂靠分分包单位位名义而而实施的的风险与与 防范】【风险点】在该情情形下，分包合合同虽然然形式合合法，但工程程实际由由 自然人人挂靠分分包单位位名称而而实施，由于实际实施工程的自然人的资 金、信用及组织能力不佳，甚至可能施工过程中逃逸，将给公司带来 如下严重的不利风险：1.导致公司对发包人承担逾期工

35、期和质量瑕疵 违约责任的风险；2.其实施工程过程中拖欠民工工资款、工伤赔偿款 等，导致民工围堵、上访等事项，造成公司损失，影响公司形象。【防范措施施】应加强强分包管管理，1.无法避避免的情情况下，应加强强对 其背后后的自然然人的资资信审查查，尽量选选择诚信信可靠或或有长期期合作关关系的 合作方方 2.加强强民工工工资发放放的控制制与监管管；3.改革革工程协协作模式式，在 有效规规避劳资资风险的的前提下下，探索索直接组组织劳务务等方式式。4.2【作作为总承承包人，转转包或违违法分包包】【风险点】1.按照有有关法律律规定，转转包、违违法分包包将导致致转包、 分包合合同无效效，总承包包人面临临行政处

36、处罚的风风险；2.诉讼阶阶段，人民法 院可根根据民法法通则和和相关司司法解释释的规定定，收缴当当事人已已经取得得的非 法所得得；3.无法根根据合同同违约条条款要求求分包人人支付违违约金；4.还可能 面临被被实际施施工人、被欠薪薪劳动者者及安全全事故受受害方起起诉要求求承担连连 带支付付责任的的风险；5.还面临临向发包包人承担担违约责责任的风风险。【防范措施施】应建立立分包审审查机制制，严格审审查分包包人的营营业执照照、 专业承承包资质质证书或或劳务分分包资质质证书和安安全生产产许可证证原件，及其资质等级，必要时时到有关关部门核核对其证证书的有有效性，以保证证与具有有相应资质等级级和安全全生产许

37、许可证的的分包人人签约。加强对对分包项项目的合合法 性审查查，避免转转包、违法分分包。如确需需分包的的，公司应应在总承承包合同同 中与发发包人约约定可以以分包的的项目范范围。如如总承包包合同中中未有约约定的， 总承包包人应在在分包前前取得发发包人的的书面同同意。如如分包前前没有确确认的， 事后应应补办证证明文件件。4.3【发发包人指指定分包包的风险险与防范范】【风险点】由于指指定分包包人由工工程发包包人（或或建设单单位）指指定， 将增加加公司对对指定分分包人的的管理难难度，公司将将面临由由于指定定分包人人的 原因而而向工程程发包人人承担工工程质量量不合格格、竣工逾逾期等方方面的违违约责 任。【

38、防范措施施】指定分分包合同同争取由由工程发发包人、公司及及分包人人三 方签署署，或取得得发包人人的书面面承诺材材料，争取由由公司控控制分包包工程款款 的支付付。如较难难做到的的，应约定定付款责责任由发发包人承承担，但公司司对指 定分包包人的工工程款的的支付享享有适当当的制约权权，并享享有监督督管理权权。4.4【项项目部管管理人员员及其他他相关人人员擅自自签约的的风险与与防范】【风险点】公司项项目部管管理人员员、分包人人、实际施施工人等等未经公公 司同意意以公司司名义对对外签订订材料采采购、对外借借款、设备租租赁、劳务分 包合同同等合同同，易形形成表见见代理，公公司要承承担支付付材料设设备采购购

39、款、 周转设设备材料料租赁款款、劳务务分包工工程款，归归还借款款以及违违约责任任等。【防范措施施】应加强强材料采采购、设备租租赁等签签约管理理，1.严格控 制项目目印章的的适用范范围，在刻项项目部印印章时，可以在在印章上上注明该该项目部章只用用于资料料传递和和内部联联系，不用于于对外签签订合同同，以杜绝绝该类问题出现现；2.规范分分包管理理，明确相相关人员员授权，加强对对相关人人员 监管和和约束。4.5【采采购、租租赁合同同文本陷陷阱】【风险点】签订由由供应商商提供的的采购、租赁合合同文本本时，未能识 别供应应商设置置的高额额逾期付付款违约约金、合同争争议管辖辖法院等等陷阱，面 临可能能承担巨

40、巨额违约约金、去去供应商商所在地法法院诉讼讼等不利利局面。【防范措施施】1.尽量量采取合合同范本本；2.在确实实无法采采取示范范文本 的情况况下，尽可能能争取到到合同的的起草权权，条款最最好经公公司法律律事务部部 门审查查；3.若采取取对方提提供的合合同文本本，则应加加强审查查，特别关关注有 关违约约金、合合同争议议管辖等等条款。4.6【材材料、设设备质量量不合格格但不注注重保留留相关证证据】【风险点】在供应应商供应应的材料料、设备质质量不合合格时，直接拒拒收， 但未保保留相关关证据，甚至连连样品都都未保留留就解除除合同，因此发发生争议议 并引发发诉讼后后，公司因因不能举举证证明明材料设设备质

41、量量不合格格，将面临临承 担违约约解除合合同的不不利法律律后果的的风险。【防范措施施】在合合同履行行过程中中应按约约定的程程序严格格审查材材料、 设备的的质量，对不合合格的材材料、设备应应做好记记录，保留有有效证据据，并 尽可能能取得供供应商的的确认。如需解解除合同同，应先协协商解除除并签订订书面 协议，如不能能协商解解除的，应委托托专业机机构对封封存的质质量不合合格的材材 料设备备样品进进行鉴定定，以该该鉴定结结论作为依依法解除除合同的的依据。4.7【甲甲供材料料延误或或质量不不合格】【风险点】因甲供供材料拖拖延而延延误工期期，或因甲甲供材料料质量问问题导致工程不不合格，如果未未做好甲甲供材

42、料料管理，不能证证明工期期延误或或质 量不合合格的责责任在于于发包人人，公司将将承担依依据合同同约定向向发包人人承担 逾期竣竣工违约约金或工工程质量量的违约约责任。【防范措施施】要提前前向发包包人报送送甲供材材材料进进场计划划并办理理签 收手续续，要求发发包人据据此提供供材料。甲供材材料到达达工地时时，应要求求发 包人有有关人员员共同参参与验收收，并办办理书面面交接手手续。对对质量不不符的， 应拒收收，双方书书面确认认；对数量量不符或或拖延提提供的，应及时时书面函函告 发包人人，并保保留好相相关证据据材料。4.8【租租赁的机机械设备备、周转转材料发发生丢失失、毁损损】【风险点】在承租租期间对对机械设设备、周转材材料管理理不善，造成机 械、周转材材料丢失失、毁损，而向出出租单位位承担相相应的赔赔偿责任任和租金金 继续计计取的损损失。【防范措施施】1.租赁的的设备、材料进进场时做做好登记记工作，并制定 保管、看护制制度，安排专专人负责责，避免出出现丢失失、毁损的的情况；2.在 签订租租赁合同同时，明确约约定出现现标的丢丢失、毁损时时，相关租租赁费在在承 租人通通知后即即停止计