期货从业资格考试《期货法律法规》考试复习题二.docx

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1、期货从业资格考试期货法律法规考试复习题二1 单选题（江南博哥）1990年10月12日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。A.国务院B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所正确答案：A 参考解析：1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。2 单选题 ( )集中反映了民事法律关系的本质特征，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。A.平等原则B.自愿原则C.公平原则D.诚信原则正确答案：A 参考解析：平等原则集中反映了民事法律关系的本质特征

2、，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。自愿原则是指民事主体依照自己的理性判断，自主参与民事活动，管理自己的私人事务，不受国家权力和其他民事主体的非法干预。公平原则体现了民法促进社会公平正义的基本价值，对规范民事主体的行为发挥着重要作用。诚信原则，也称诚实信用原则。民法典规定，民事主体从事民事活动，应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。3 单选题 营利法人不包括（）A.有限责任公司B.社会服务机构C.股份有限公司D.其他企业法人正确答案：B 参考解析：营利法人包括有限责任公司、股份有限公司和其他企业法人等。非营利法人包括事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构等。4 单选题 公民、法人

3、受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户正确答案：B 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，“公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任”。5 单选题 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由( )注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货从

4、业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。6 单选题 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.作出行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书正确答案：B 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。7 单选题 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不

5、能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。A.2B.3C.6D.12正确答案：C 参考解析：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6 个月。公司应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席

6、风险官。8 单选题 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验的可以担任期货公司独立董事。A.1B.3C.5D.10正确答案：C 参考解析：担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： (1)具有从事期货、 证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； (2)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能 力； (4)有履行职责所必需的时间和精力。9 单选题 期货公司首席风险官向( )负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会正确答案：D 参考

7、解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。10 单选题 首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身正确答案：B 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十条规定，“首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息”。11 单选题 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是( )。A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导

8、性的宣传，不得欺诈或者误导客户正确答案：C 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。12 单选题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各

9、方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。13 单选题 期货从业人员应当保护( )的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。A.投资者B.证券交易所C.期货公司D.中国证监会正确答案：A 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十一条规定，“从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益”。14 单选题 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。A.期货从业人员执业行为准则B.期货从业人员管理办法C.期货公司管理办法D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法正确答案：A 参考

10、解析：期货从业人员执业行为准则第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。15 单选题 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。A.中国证券业协会网站B.中国证监会网站C.中国期货业协会网站D.所在地人民政府网站正确答案：C 参考解析：期货公司监督管理办法第五十八条。期货公司应当在本公司网站 、营业场所等公示业务流程。 期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示

11、客户可以通过中国期货业协会网站査询。16 单选题 集合资产管理计划的投资者人数不少于( )人，不得超过( )人。A.1；200B.2；100C.2；200D.3；200正确答案：C 参考解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十八条规定，“证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人”。17 单选题 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。A.事先向客户出示风险说明书B.与客户签订书面合同C.要求客户在风险说明书上签字确认D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为

12、下达交易指令正确答案：D 参考解析：期货交易管理条例第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。18 单选题 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码正确答案：C 参考解析：期货公司监督管理办法第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。19 单选题

13、期货公司应当( )评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。A.不定期B.定期C.每周D.每月正确答案：B 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，“期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力”。20 单选题 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货

14、投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立正确答案：A 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。21 单选题 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.期货

15、交易所正确答案：D 参考解析：期货交易管理条例第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。22 单选题 会员制期货交易所的权力机构是( )。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会正确答案：A 参考解析：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。23 单选题 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构正确答案：A 参考解析：期货交易所管理办法第十八条规定，“期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告”。24 单选题 期货交易所

16、章程无须载明的事项是（）。A.注册资本及其构成B.交易纠纷的处理方式C.风险准备金管理制度D.章程修改程序正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第十条期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。考点期货交易所管理办法设立、变更与终止25 单选题 会员制期货交易所章

17、程应当载明的事项是( )。A.对会员的收费标准B.对会员的期货交易信息发布办法C.对会员的纪律处分D.会员的交割和结算制度正确答案：C 参考解析：期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。26 单选题 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事正确答案：A 参考解析：期货交易所管理办法第三

18、十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。27 单选题 下列不属于期货交易所职责的是( )。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.设计合约、安排合约上市D.按照法律规定对期货市场进行管理正确答案：D 参考解析：期货交易管理条例第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易

19、的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。28 单选题 根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作正确答案：D 参考解析：期货交易所管理办法第四十条规定，董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会

20、报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第五项至第十三项、第十五项、第十六项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。29 单选题 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。A.证券市场禁止进入者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员正确答案：B 参考解析：期货公司监督管理

21、办法第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。30 单选题 下列关于客户保证金的表述，正确的是( )。A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有正确答案：C 参考解析：期货交易管

22、理条例第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。31 单选题 期货交易所应当( )向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期正确答案：D 参考解析：期货市场客户开户管

23、理规定第三十二条规定，“期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料”。32 单选题 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。33 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。A.年度风险监管报表B.月度风险监管报表C.周风险监管报表D.日风险监管报表正确答案：A 参考解析：期货公司风险监管指标

24、管理办法第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。34 单选题 按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。A.2000B.3000C.1500D.1000正确答案：B 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；(三)净资本与净资产的比例不得低于20；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100；(五)负债与净资产的比

25、例不得高于150；(六)规定的最低限额结算准备金要求。35 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，处于风险预警期的期货公司符合以下（）条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标优于规定标准的B.风险监管指标优于预警标准的C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的正确答案：D 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。36 单选题 下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。A.不具有完全民事行为能力B.没有风险容忍度C.几乎没有

26、相关的投资经验D.不愿承受任何投资损失正确答案：C 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十二条规定，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。37 单选题 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.中国期货业协会正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条。财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

27、38 单选题 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和( )。A.中国证监会B.财政部C.国务院D.期货公司正确答案：B 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第二十五条规定，“保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部”。39 单选题 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知( )。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.经营机构正确答案：D 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第六条规定，投资者对其提供的信息和证

28、明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。40 单选题 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，( )。A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30C.承担50的赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80正确答案：D 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确

29、，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80。41 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果( )承担。A.由期货公司B.由客户C.由客户与期货公司共同D.由经纪人正确答案：B 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入

30、市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。42 单选题 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。43 单选题 擅

31、自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为( )。A.10年以上有期徒刑B.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.拘役D.3年以下有期徒刑正确答案：B 参考解析：中华人民共和国刑法未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。44 单选题 单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，( )。A.处5年以上10年以下有期徒刑，

32、并处或者单处罚金B.处5年以上15年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金正确答案：C 参考解析：中华人民共和国刑法单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。45 单选题 银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.4D.7正确答案：B 参考解析：中华人民共和国刑法银行或者其他金融机构的

33、工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。46 单选题 出于防范市场风险的考虑，期货市场发展之初，参与期货交易的只能是期货交易所会员。在境外，这些会员又称“场内会员”，不包括（）A.普通企业B.期货自营商C.代客交易的期货经纪商D.经特许可以直接入场交易的现货企业正确答案：A 参考解析：出于防范市场风险的考虑，期货市场发展之初，参与期货交易的只能是期货交易所会员。在境外，这些会员又称“场内会员”，包括期货自营商、代客交易的期货经纪商以

34、及经特许可以直接入场交易的现货企业等。47 单选题 行纪与代理、居间同属中介行为，但三者的主要区别不包括（）A.名义不同B.法律后果不同C.与委托者的关系不同D.报酬不同正确答案：D 参考解析：行纪则主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委托人向行纪人支付报酬。行纪与代理、居间同属中介行为，但三者的主要区别在于：一是名义不同。行纪和居间一般都是以自己的名义对外进行活动，而代理则是以委托人的名义进行活动。二是法律后果不同。行纪是行纪人在接受委托人的委托后，以自己的名义与第三方进行交易，活动中的权利和义务归行纪人自己；代理是代理人以被代理人的名义进行活动，活动中产生

35、的权利和义务归被代理人；居间则是居间人为交易双方提供交易机会及条件，在交易中起撮合成交的作用，因而交易活动中的权利和义务归交易双方当事人。三是与委托者的关系不同。行纪人和代理人在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系，委托人在与行纪人、代理人签订合同后，一般就不再与第三者发生直接关系；而居间人与委托人通常没有固定的关系，业务也多是一事一议，委托人也可以同时与第三者发生业务关系。48 单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法执行。另一方面是自然人合作条件，要求居间人需要年满（）周岁，具有完全民事行为能力；品行端正，具有良好的职业道德A.18B.2

36、5C.20D.35正确答案：A 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法执行。另一方面是自然人合作条件，要求居间人需要年满18周岁，具有完全民事行为能力；品行端正，具有良好的职业道德49 单选题 期货公司经理层人员的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交备案材料A.5B.6C.7D.8正确答案：A 参考解析：期货公司经理层人员的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交备案材料50 单选题 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董

37、事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。A.1B.2C.3D.5正确答案：B 参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。51 单选题 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1B.5C.3D.7正确答案：C 参考解析：期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定

38、为不适当人选而被解除职务，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。52 单选题 条例规定，非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没有违法所得或者违法所得不满20万元的（）A.处20万元以上200万元以下的罚款B.处20万元以上100万元以下的罚款C.处20万元以上50万元以下的罚款D.处20万元以上60万元以下的罚款正确答案：B 参考解析：条例规定，非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

39、违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。53 单选题 直接持有期货公司5以上股权的境外股东，应当符合近（）年长期信用均保持在高水平A.10B.2C.5D.3正确答案：D 参考解析：直接持有期货公司5以上股权的境外股东，应当符合近3年长期信用均保持在高水平54 单选题 期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司不必在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告A.取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格B.变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人C.机构或其从

40、业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚D.预计发生重大亏损或者遭受超过净资产3的重大损失正确答案：D 参考解析：期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：(1)注册登记、取得业务资格、设立子公司；(2)变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；(3)取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；(4)变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；(5)机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；(6)预计发生重大亏损或者遭受超过净资产10的重大损失；(7)与期货公司及其关联方发生重

41、大关联交易；(8)按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；(9)中国证监会规定的其他重大事项。55 单选题 内控的健全性有三层含义，不包括( )。A.内控应当贯穿于经营活动的所有方面，体现全过程B.内控应涵盖所有的部门和人员C.内控还要体现系统性D.内控应当努力降低成本正确答案：D 参考解析：内控的健全性有三层含义：第一，内控应当贯穿于经营活动的所有方面，体现全过程。期货公司的产品设计、业务介绍、投资研究、投资决策、交易执行等各个业务环节都需要有相应的内部控制制度。第二，内控应涵盖所有的部门和人员。第三，内控还要体现系统性。内控体系是各部门各岗位形成的相互制约、纵横交错的统一整体，以保证均能按

42、特定的目标相互协调的发挥作用，实现内控的总体目标和功能。健全性是其他标准的前提条件。56 单选题 会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。A.秘书B.监事会主席C.总经理D.理事长正确答案：C 参考解析：会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。57 单选题 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，

43、董事会通过。A.0至1B.1至2C.2至3D.若干名正确答案：B 参考解析：公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。58 单选题 作为期货交易的组织者，（）的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。A.期货业协会B.证监会C.期货交易所D.期货公司正确答案：C 参考解析：作为期货交易的组织者，期货交易所的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。59 单选题 理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。普通会员理事由理事会提名，或1/5以上（）

44、提议，由会员大会选举产生。A.特别会员和非会员B.特别会员和会员的工作人员C.普通会员和特别会员D.普通会员和非会员正确答案：C 参考解析：理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。普通会员理事由理事会提名，或1/5以上普通会员和特别会员联名提议，由会员大会选举产生。60 单选题 非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1/4。理事任期（）年，可连选连任。A.3B.5C.4D.2正确答案：C 参考解析：非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1/4。理事任期4年，可连选连任。61 多选题 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的( )

45、。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失正确答案：A,B,C,D 参考解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项ABCD分别属于最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十二条、第五十四条、第五十五条和第五十三条规定的内容。62 多选题 下列属于期货从业人员不得从事的行为的是( )。A.协同他人从事欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A