期货从业资格考试《期货法律法规》真题卷一.docx

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1、期货从业资格考试期货法律法规真题卷一1 单选题（江南博哥）下列不属于期货公司高管的是( )。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官正确答案：B 参考解析：高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。2 单选题 期货从业人员管理办法规定，由（）负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：A 参考解析：期货从业人员管理办法规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。3 单选题 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员

2、及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行正确答案：A 参考解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。4 单选题 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10正确答案：B 参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所

3、、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。5 单选题 期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。6

4、单选题 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次正确答案：B 参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。7 单选题 期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.

5、总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。8 单选题 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。考点期货公司首席风险官管理规定（试行）任免与行为规范9 单选题 按照期货公

6、司首席风险官管理规定(试行)的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是( )。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历正确答案：D 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。10 单选题 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任正确答案：D

7、 参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。考点期货从业人员执业行为准则（修订）其他责任11 单选题 外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会正确答案：A 参考解析：外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。12 单选题 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A 参考解析：设立期货公司，应当在公

8、司登记机关登记注册，并经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。13 单选题 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料是（）。A.备案报告B.公司决议文件C.变更后的营业执照副本复印件D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案：D 参考解析：期货公司监督管理办法第二十七条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；

9、（五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（七）期货公司原经营期货业务许可证正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。考点期货公司监督管理办法设立、变更与业务终止14 单选题 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。A.继续营业活动B.暂停营业活动C.终止营业活动D.中止营业活动正确答案：C 参考解析：期货交易管理条例第二十条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可

10、证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。15 单选题 期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关正确答案：B 参考解析：期货公司监督管理办法第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。16 单选题 期货公

11、司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D 参考解析：期货公司监督管理办法第六十条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少

12、于20年。考点期货公司监督管理办法一般规定17 单选题 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户正确答案：C 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研

13、究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。18 单选题 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司正确答案：C 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规

14、定履行信息披露义务。19 单选题 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类正确答案：D 参考解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十条，资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值

15、的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类；（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。20 单选题 下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件是( )。A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D.具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名正

16、确答案：D 参考解析：根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第6条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。故选项D错误。21 单选题 公司制期货交易所设监事会，成员不得少于( )人。A.2B.3C.1D.5正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。22 单选题 下列属于会员制期货交易所

17、应当召开理事会临时会议情形的是（）。A.14以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议正确答案：C 参考解析：期货交易所管理办法第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)13以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。23 单选题 期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.期货保证金存管正确答案：D 参考解析：期货公司监督管理办法第八十二条。期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保

18、证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。24 单选题 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是( )。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产正确答案：D 参考解析：期货交易所管理办法第七十条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金： （一）经期货交易所认定的标准仓单； （二）可流通的国债； （三）中国证监会认定的其他有价证券。 以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。25 单选题 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于( )日

19、内报告中国证监会。A.2B.3C.5D.10正确答案：B 参考解析：根据期货交易所管理办法第六十七条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。26 单选题 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第四十七条第(七)项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、

20、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。27 单选题 甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理（）。A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理的兼职申请D.可以助其以调用的形式进行兼职正确答案：C 参考解析：期货交易所管理办法第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会

21、主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。考点期货交易所管理办法监督管理28 单选题 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。29 单选题 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.

22、40%B.50%C.100%D.150%正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。考点期货公司风险监管指标管理办法风险监管指标标准及计算要求30 单选题 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，

23、该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准正确答案：D 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%； （三）净资本与净资产的比例不得低于 20%； （四）流动资产与流动负债的比例不得低于

24、 100%； （五）负债与净资产的比例不得高于 150%； （六）规定的最低限额结算准备金要求。第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%符合风险监管指标标准，但 109%100%120%，因此低于预警指标。考点期货公司风险监管指标管理办法风险监管指标标准及计算要求31 单选题 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当

25、不少于（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。考点期货公司风险监管指标管理办法编制和披露32 单选题 期货公司（）的，应当于当日向全体董事提交书面报告，并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构， 同时还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。A.风险监管指标与上月相比变动超过20B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险监管指标风险预警

26、期结束正确答案：B 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。考点期货公司风险监管指标管理办法编制和披露33 单选题 期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会正确答案：A 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二条 期货公司应当按

27、照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。考点期货公司风险监管指标管理办法总则34 单选题 期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.7B.10C.5D.3正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。35 单选题 根据期货经营机构投资者

28、适当性管理实施指引(试行)，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是( )。A.C4B.C5C.C3D.C7正确答案：B 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。36 单选题 经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书正确答案：C 参考解析：期货经营机构

29、投资者适当性管理实施指引（试行）第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。37 单选题 证券期货投资者适当性管理办法中规定，投资者可以分为（）。

30、A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者与专业投资者C.会员投资者和非会员投资者D.一般投资者和特殊投资者正确答案：B 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。考点证券期货投资者适当性管理办法38 单选题 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资

31、者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+590%=14.5（万元）。39 单选题 ( )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资者保障基金管理机构D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立

32、资金专用账户，专户存储保障基金。40 单选题 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，其中风险承受能力最低的类别是( )。A.C1B.R1C.R5D.C5正确答案：A 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。41 单选题 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风

33、险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息正确答案：A 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：(一)追加了解投资者的相关信息；(二)向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。42 单选题 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( )形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话正确答案：C 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十四条规定，经营

34、机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。43 单选题 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。A.中国证监会和财政部B.财政部C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A 参考解析：期货投资者保障基金管理办法保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。44 单选题 关于强行平仓，下列说法正确的是( )。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平

35、仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担正确答案：C 参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十七条期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加

36、的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。45 单选题 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。A.平仓交易B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易C.开仓交易D.无效指令正确答案：C 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。考点最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定交易行为责任46 单选题 期货公司从事经纪业务，接受客户全权委托进行期货交易，交易产生的损失主要由（

37、）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货公司和客户正确答案：B 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。考点最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定交易行为责任47 单选题 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，( )应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资

38、者保障基金委员会正确答案：B 参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第18条的规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。48 单选题 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的( )为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例正确答案：D 参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许

39、客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。49 单选题 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，( )，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.具备法定的表见代理条件的B.给客户造成经济损失的C.客户提起诉讼的D.期货公司不予认可的正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由

40、此产生的民事责任。50 单选题 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是（）。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所正确答案：D 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。51 单选题 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。A.处5年以下

41、有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金正确答案：A 参考解析：刑法第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。52 单选题 期货公司风险管理公司可以开展的试点业务不包括（ ）。A.现货贸易B.基差贸易C.仓单服务D.合作套保正确答案：A 参考解析：期货公司

42、风险管理公司可以开展的试点业务包括：基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务等，并对不同类型业务实施分类管理53 单选题 风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务（）年以上从业经历A.1B.2C.3D.5正确答案：C 参考解析：风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历54 单选题 期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。风险管理公司的其他投资者应当有益于风险管理公司健全治理结构，提升管理水平，促进风险管理公司持续规范发展。其他

43、投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过( )。A.45%B.51%C.50%D.49%正确答案：D 参考解析：期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。风险管理公司的其他投资者应当有益于风险管理公司健全治理结构，提升管理水平，促进风险管理公司持续规范发展。其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过 49%55 单选题 2021年1月，中国证监会批准（）成立，进一步完善了我国期货市场体系，至此我国期货交易所数量增至五家A.汕头期货交易所B.北京期货交易所C.广州期货交易所D.上海期货交易所正确答案：C 参考解析：2021年1月，中国证监会批准广州期

44、货交易所成立，进一步完善了我国期货市场体系，至此我国期货交易所数量增至五家56 单选题 理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会A.2B.3C.5D.10正确答案：D 参考解析：理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会57 单选题 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告A.5B.10C.15D.20正确答案：B 参考解析：期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告58 单选题 开盘价，即每个交易日开市后第（）笔成交的价格A.五B.二C.三D.一正确答案：D 参考解

45、析：开盘价，即每个交易日开市后第一笔成交的价格，如果开市后一段时间内没有成交，则以该合约前一交易日的收盘价为当日，如果几日内都不能成交，则根据会员交易指令对该合约买卖的指令价趋势定出指导性价格，促使其成交，并将该成交价作为开盘价59 单选题 监控中心应当将（）通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所A.次日B.下一交易日C.当日D.前日正确答案：C 参考解析：监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果当日发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用60 单选题 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由期货公司登录统一开户系统进行修改A