期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题四.docx

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1、期货从业资格考试期货法律法规模拟真题四1 单选题（江南博哥）审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会正确答案：A 参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。2 单选题 (）制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金正确答案：A 参考解析：结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度3 单选题 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A

2、.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后正确答案：B 参考解析：期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。4 单选题 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员（）条例规定的期货公司业务。A.大部分可以从事B.有时候可以从事C.可以从事D.不得从事正确答案：D 参考解析：实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从

3、事条例规定的期货公司业务。5 单选题 所谓（），是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。A.期货交易B.证券交易C.基金交易D.内幕交易正确答案：A 参考解析：所谓期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。6 单选题 未经（）批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院正确答案：A 参考解析：未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织

4、期货交易及其相关活动。7 单选题 关于期货经营机构治理的具体要求，说法错误的是（）A.期货经营机构对客户资料负有保密义务B.期货经营机构不必设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜C.期货经营机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益D.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任正确答案：B 参考解析：期货经营机构对客户资料负有保密义务 期货经营机构应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 期货经营机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 客户在期货交易中违约的，期

5、货公司先以该客户的保证金承担违约责任8 单选题 中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重可以暂停其从业资格（）A.3个月至5个月B.6个月至12个月C.3年D.2年正确答案：B 参考解析：中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重可以暂停其从业资格6个月至12个月9 单选题 期货交易所应当发布的信息不包括( )。A.上市品种合约的成交量B.上市品种合约的成交价C.上市品种合约的持仓量D.价格预测信息正确答案：D 参考解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。10 单

6、选题 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。A.独立B.所在的期货公司C.所在地证监局D.公司销售团队正确答案：B 参考解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。11 单选题 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，( )。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在

7、10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。12 单选题 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，（）向中国证监会报告。A.无需B.应当事前C.应当事后D.应当事中正确答案：B 参考解析：期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。13 单选题 根据规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入

8、者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关正确答案：A 参考解析：根据条例期货公司监督管理办法有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位；(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(3)期货公司工作人员及其配偶；(4)证券、期货市场禁止进入者；(5)未能提供开户证明材料的单位和个人；(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。14 单选题 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.

9、3B.5C.10D.15正确答案：A 参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。15 单选题 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：B 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。16 单选题 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括( )。A.期货从业人员应当严

10、格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员可以适当迎合投资者的不合理要求C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答案：B 参考解析：期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务： (1)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务； (2)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； (3)期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授

11、权进行期货业务。 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。17 单选题 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。18 单选题 首席风险官对

12、于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。19 单选题 关于交易咨询服务的要求，说法错误的是( )。A.期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，可以就市场行情作出确定性判断B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报

13、告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息D.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行有关规定，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性正确答案：A 参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情作出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等

14、为主要依据期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传20 单选题 交割仓库的规范运营，说法错误的是( )。A.期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所统一组织实物交割的重要体现B.期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑多种因素，包括保持一定数量的交割仓库、注意交割仓库的地区分布、注意交割仓

15、库的软硬件设施等C.在指定交割仓库之外，期货交易所还应当选择一定数量符合条件的仓库作为交割仓库的备用库D.备用库在成为交割仓库前，期货交易所允许其办理期货交割业务正确答案：D 参考解析：期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所统一组织实物交割的重要体现。期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑多种因素，包括保持一定数量的交割仓库、注意交割仓库的地区分布、注意交割仓库的软硬件设施等。在指定交割仓库之外，期货交易所还应当选择一定数量符合条件的仓库作为交割仓库的备用库。备用库在成为交割仓库前，期货交易所不得允许其办理期货交割业务。21 单选题 股指期货采用（），即交易双方是按照期货交易所

16、规定的结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式，了结到期未平仓合约的过程。A.非现金交割B.现金交割或者实物交割C.现金交割D.实物交割正确答案：C 参考解析：股指期货采用现金交割，即交易双方是按照期货交易所规定的结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式，了结到期未平仓合约的过程。22 单选题 为加强对期货公司的风险监管，中国证监会借鉴境外监管制度，考虑境内期货公司的现状和发展潜力，研究设计了以（）为核心的期货公司风险监管指标体系。A.速动资产B.净资本C.净资产D.流动资产正确答案：B 参考解析：为加强对期货公司的风险监管，中国证监会借鉴境外监管制度，考虑境内期货公司的现状和

17、发展潜力，研究设计了以净资本为核心的期货公司风险监管指标体系。23 单选题 （），中国证监会成功加入国际证监会组织多边备忘录A.2009年5月B.2008年4月C.2007年4月D.2006年5月正确答案：C 参考解析：2007年4月，中国证监会成功加入国际证监会组织多边备忘录24 单选题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会正确答案：A 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条第二项规定，从业人员不

18、能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。25 单选题 期货交易所应当在每年结束后( )个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.30C.10D.5正确答案：B 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。26 单选题 期货公司应当在（）结算后为客户提供交

19、易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询A.每日B.每月C.每周D.每季度正确答案：A 参考解析：期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询27 单选题 期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会派出机构备案A.10B.7C.2D.5正确答案：D 参考解析：期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案28 单选题 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先

20、的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所正确答案：B 参考解析：根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第24条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。29 单选题 下列居间业务的说法，错误的是( )。A.必须要求居间合同有效期不能超过6个月B.期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬，不得超额或者变相向居间人支付居间报酬C.期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费D.期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金正确

21、答案：A 参考解析：期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬，不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。30 单选题 高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含规定的（）风险等级的产品或服务。A.R1B.R3C.R5D.R4正确答案：C 参考解析：高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含规定的R5风险等级的产品或服务。31 单选题 期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入

22、诚信档案；拒不改正的，（），并处3万元以下罚款。A.依法予以警告B.刑事拘留C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格正确答案：A 参考解析：期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处3万元以下罚款。32 单选题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职

23、守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。33 单选题 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议正确答案：C 参考解析：期货从业人员管理办法第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。34 单选题 期货从业人员有（）情况的，机构无需自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告A.辞职B.休产假C.被解聘D.死亡正确答案：B 参考解析：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个

24、工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格35 单选题 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任正确答案：B 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。36 单选题 期货从业人员自律管理的具体办法，不包括（）A.罚款B.从

25、业资格考试C.从业资格注册和公示D.执业行为准则正确答案：A 参考解析：期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。37 单选题 下列不属于期货交易所职责的是( )。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员

26、及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。38 单选题 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会正确答案：B 参考解析：根据期货交易所管理办法第49条的规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。39 单选题 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。A.

27、中国期货业协会B.监控中心C.期货交易所D.期货公司正确答案：B 参考解析：监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。40 单选题 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为正确答案：C 参考解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，当自身利益或者相关方利

28、益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。41 单选题 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。A.1B.2C.3D.5正确答案：D 参考解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5

29、个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。42 单选题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。43 单选题 非法设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得（）

30、的罚款A.5倍以上10倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.2倍以上20倍以下正确答案：B 参考解析：非法设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款44 单选题 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。A.理事B.理事和工作人员C.理事和记录员D.投赞成票的理事正确答案：C 参考解析：根据期货交易所管理办法第31条第2款的规定，理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。45 单选题 侵权与违约竞合的期

31、货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。A.违约B.侵权C.人民法院指定D.当事人起诉状中在先的诉讼请求正确答案：D 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。46 单选题 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（）提名，董事会通过。A.董事长B.控股股东C.中国证监会D.股东大会正确答案：C 参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期

32、货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。47 单选题 中国证监会按照（）原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待，对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例A.公开B.公平C.公正D.分类监管正确答案：D 参考解析：中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待，对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例48 单选题 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶正确答案：C 参考解析：期货公司监督管

33、理办法第49条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。49 单选题 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）中国证监会、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放A.必须低于B.不得高于C.可以低于D.不得低于正确答案：D 参考解析：期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于中国证监会、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放50 单选题 某期货交易所要在A城市设立分所，应当经( )批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.中国期货业协会正确答案：A

34、参考解析：期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。51 单选题 公司制期货交易所中，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（）担任。董事长不得兼任总经理。A.首席风险官B.监事会主席C.董事D.监事正确答案：C 参考解析：公司制期货交易所中，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。董事长不得兼任总经理。52 单选题 保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则正确答案：D 参考解

35、析：根据期货投资者保障基金管理办法第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。53 单选题 下列信义义务的特点，说法错误的是（）A.信义义务具有强制性和预防性B.一般认为，信义义务的行为标准比合同义务和市场道德的要求更宽松，也更加有利于对投资者权益进行保护C.信义义务虽然是私法规范，但属于商法中的强制性规则D.信义义务具有概括性和灵活性正确答案：B 参考解析：一般认为，信义义务的行为标准比合同义务和市场道德的要求更严格，也更加有利于对投资者权益进行保护。信义义务具有强制性和预防性信义义务虽然是私法规范，但属于商法中的强制性规则信义义务具有概括性和灵活性54 单选题 保障基金的后

36、续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据（）等情况进行调整。A.投资者风险状况B.期货公司盈利状况C.期货市场发展状况、市场风险水平D.期货公司风险状况正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第九条 保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。考点期货投资者保障基金管理办法保障基金的筹集55 单选题 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20正确答案：C 参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在

37、作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。56 单选题 关于中国期货业协会的说法，错误的是（）A.要保障期货市场积极稳妥发展，需要中国期货业协会集中统一的监督管理B.中国期货业协会是期货行业自我管理、自我教育的自律性组织C.中国期货业协会主要履行对会员的教育培训、资格认定、纠纷调解、维权交流与行业研究等职能D.为促进中国期货业协会依法履行好其职责，条例要求中国期货业协会的业务活动接受中国证监会的指导和监督正确答案：A 参考解析：中国期货业协会是期货行业自我管理、自我教育的自律性组织。主要履行对会员的教育培训、资格认定、纠纷调解、维权交流与行业研究等职

38、能。要保障期货市场积极稳妥发展，既需要中国证监会集中统一的监督管理，也需要发挥中国期货业协会的自律作用。为促进中国期货业协会依法履行好其职责，条例要求中国期货业协会的业务活动接受中国证监会的指导和监督。57 单选题 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（）A.1万元以上10万元以下罚金B.2万元以上20万元以下罚金C.5万元以上20万元以下罚金D.20万元以上200万元以下罚金正确答案：B 参考解析：吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或

39、者造成重大损失的行为。犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金58 单选题 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个正确答案：D 参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。59 单选题 中国期货业协会（）向中国证监会报

40、告期货从业人员管理的有关情况A.不必B.可以不定期C.应当不定期D.应当定期正确答案：D 参考解析：中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况60 单选题 下列有关会员制期货交易所理事会的说法中，不正确的是( )。A.理事会会议须有23以上理事出席方为有效B.理事会会议应当由理事本人出席C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开30日前通知全体理事正确答案：D 参考解析：A项，期货交易所管理办法第三十条第一款规定，理事会会议须有23以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事12以上表决通过。B项，第三十一条第一款规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事

41、因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。C、D项，第二十九条第一款规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。61 多选题 依据规定，交割仓库不得有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 正确答案：A,B,C,D 参考解析：期货交易管理条例第三十五条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与

42、期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。62 多选题 根据风险成因、来源来看，金融机构的风险包括（）。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.法律风险正确答案：A,B,C,D 参考解析：根据风险成因、来源来看，可将金融机构的风险划分为以下几种类型：(1)市场风险 (2)信用风险 (3)流动性风险 (4)操作风险 (5)法律风险63 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包括( )。A.期货公司净资本B.期货公司净资本与净资产的比例C.期货公司流动资产与流动负债的比例D.期货公司负债与净资产的比例正确答案：

43、A,B,C,D 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；(三)净资本与净资产的比例不得低于20；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100；(五)负债与净资产的比例不得高于150；(六)规定的最低限额结算准备金要求。64 多选题 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险官在履行职务时，不得( )。A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C.利用职

44、务之便牟取私利D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责正确答案：A,B,C,D 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益：(七)其他损害客户和期货公司合

45、法权益的行为。65 多选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D.按照中国期货交易所的规定履行信息披露义务正确答案：A,B 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。66 多选题 按照期货交易所管理办法，期货交易所可以采取的组织形式包括( )。A.公司制B.合伙制C.独任制D.会员制正确答案：A,D 参考解析：期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。67 多选题 下列属于期