期货从业资格考试《期货法律法规》真题卷二.docx

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1、期货从业资格考试期货法律法规真题卷二1 单选题（江南博哥）期货交易与传统现货商品交易（），需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。A.区别不大B.区别很小C.无本质的区别D.有本质的区别正确答案：D 参考解析：期货交易与传统现货商品交易有本质的区别，需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。2 单选题 期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。A.实体经济B.投资者C.金融D.政府正确答案：A 参考解析：期货、期权等衍生品是服务实体经济的重要工具。3 单选题 民法典奠定了期货市场的基本原则，不包括（）A.实现共同富裕原则B.保护合法权益原则C

2、.平等原则D.自愿原则正确答案：A 参考解析：民法典奠定了期货市场的基本原则。 一是保护合法权益原则。二是平等原则。三是自愿原则。四是公平原则。五是诚信原则。六是守法和尊重公序良俗原则。4 单选题 民法典将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（ ）。A.自然人B.法人C.非法人组织D.非公民正确答案：D 参考解析：民法典将民事主体的基本类型分为自然人、法人、非法人组织三大类。5 单选题 目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的（）期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合公司法有关要求。A.合伙制B.非公司制C.会员制D.公司制正确答案：D 参考解

3、析：目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的公司制期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合公司法有关要求。6 单选题 （）是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。A.部门规章B.规范性文件C.行政法规D.法律正确答案：A 参考解析：部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。7 单选题 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更

4、注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所正确答案：C 参考解析：期货交易管理条例第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。考点期货交易管理条例期货公司8 单选题 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第三十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一

5、组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。考点期货交易管理条例期货交易基本规则9 单选题 期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过（）个月。A.12B.9C.6D.3正确答案：A 参考解析：期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。10 单选题 期货从业人员职业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。A.期货投资者咨询机

6、构B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货公司D.期货交易所正确答案：D 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第三条所规定的机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。11 单选题 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利

7、益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则正确答案：B 参考解析：期货从业人员管理办法第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为

8、迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。考点期货从业人员管理办法执业规则12 单选题 期货从业资格考试的考试组织者是（）。A.国务院期货管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.期货公司正确答案：B 参考解析：期货从业人员管理办法第六条协会负责组织从业资格考试。考点期货从业人员管理办法从业资格的取得和注销13 单选题 取得从业资格考试

9、合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.1正确答案：A 参考解析：取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。14 单选题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.3B.10C.1D.5正确答案：A 参考解析：未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。15 单选题 甲是某期货公司的首席风险官，在任职

10、期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年正确答案：C 参考解析：自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。16 单选题 从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10正确答案：D 参考解析：具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格

11、的，学历可以放宽至大学专科。17 单选题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是( )。A.期货公司董事可以在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员可以在党政机关兼职C.期货公司监事不得在党政机关兼职D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人正确答案：C 参考解析：期货公司董事、 监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司 高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、 监事， 并不得在参股公司兼任董事、 监事之外的职务， 但是在期货公司全 资或控股子公司兼职的， 不受前述限制。 期

12、货公司营业部负责人不得兼任 其他营业部负责人。 符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独 立董事。 期货公司董事、 监事和高级管理人员兼职的， 应当自有关情况发 生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。18 单选题 以下属于经理层人员的是（）。A.董事B.监事C.首席风险官D.独立董事正确答案：C 参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、 副总经理、 首席风险官等经理层人员。19 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.

13、10正确答案：C 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。20 单选题 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7正确答案：B 参考解析

14、：因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。21 单选题 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向( )负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。考

15、点期货公司首席风险官管理规定（试行）总则22 单选题 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.财务负责人正确答案：D 参考解析：高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员23 单选题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：B 参考解析：期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。24 单选题 首席风险官向期货公司( )负责。A.

16、董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责”。25 单选题 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.10B.15C.5D.30正确答案：A 参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。26 单选题 期货公司董事、监事和高级管

17、理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.15B.3C.5D.10正确答案：C 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。27 单选题 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会D.本人正确答案：D 参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、

18、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。考点期货公司首席风险官管理规定（试行）任免与行为规范28 单选题 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会正确答案：A 参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违

19、规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。考点期货从业人员执业行为准则（修订）其他责任29 单选题 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力正确答案：D 参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。考点期货从业人员执业行为准则（修订）总则30 单选题 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易

20、的是( )。A.中国期货业协会的工作人员B.某国有企业C.某国家机关D.证券市场禁止进入者正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。31 单选题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以(

21、 )。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险正确答案：D 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。32 单选题 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险正确答案：D 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办

22、理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。33 单选题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客

23、户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.客户利益优先；先开发的客户利益优先D.自身利益优先；公平对待正确答案：B 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。34 单选题 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。A.15B.10C.20D.5正确答案：C 参考解析：期货公司监督管理办法第六十条。期货公司应当建立数据备份

24、制度，对交易、结算、 财务等数据进行备份管理。 期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录 和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪 造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密， 不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得 少于20 年。35 单选题 证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：A 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 其他三项会受到处罚。第三十二

25、条证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚： （一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令； （八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离； （十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。考点证券公司为期货公司提供

26、中间介绍业务试行办法监督管理36 单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。A.2B.3C.1D.5正确答案：D 参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第25条的规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。37 单选题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案：D 参考解析：证券公司为期货公司提

27、供中间介绍业务试行办法第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。考点证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则38 单选题 中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理正确答案：B 参考解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。39 单选题 在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下，该大会才有效

28、。A.13B.23C.14D.12正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有23以上会员参加方为有效。40 单选题 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.客户B.期货保证金安全存管监控机构C.会员D.期货交易所正确答案：C 参考解析：期货交易管理条例第二十八条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。41 单选题 条例规定，（）应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.商业银行正确答案：B 参考解析：

29、条例规定，中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构42 单选题 会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.两户一码正确答案：A 参考解析：会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。43 单选题 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告( )。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所正确答案：C 参考解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告中国证监会。44 单选题 下列关于

30、中国期货业协会的说法，不正确的是( )。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第四十三条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。第四十四条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。考点期货交易管理条

31、例期货业协会45 单选题 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是( )。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所正确答案：B 参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条的规定，期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。46 单选题 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。A.复制与被调查事件有关的财产登记资料B.限制违法行为人的人身自由C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期

32、货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准

33、，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。考点期货交易管理条例监督管理47 单选题 如果净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。A.10B.5C.20D.8正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。48 单选题 期货公司应当

34、聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所正确答案：D 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。49 单选题 某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行( )。A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令

35、其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留正确答案：C 参考解析：期货交易管理条例第五十七条第一款规定，“期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权”。50 单选题 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。A.坏账准备B.资产减值准备C.摊销D.折旧正确答案：B 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十三条第一款规定，“期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债”。51 单选题 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受( )风险

36、等级的产品或服务。A.R1B.R2C.R3D.R4正确答案：A 参考解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第24条的规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。52 单选题 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少( )小时的冷静期。A.12B.24C.36D.48正确答案：B 参考解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第28条的规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：追加了解投资者的相关信息；向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征

37、，由投资者签字确认；给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次同访告知特别风险。53 单选题 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所正确答案：B 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。54 单选题 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受 R

38、1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务正确答案：C 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五)C5 类投资

39、者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。考点期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）适当性匹配与管理55 单选题 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期正确答案：B 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。56 单选题 根据证券期货投资者适当性管理办

40、法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。A.15B.20C.10D.5正确答案：B 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十二条规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。57 单选题 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构按其风险承受能力至少划分为( )。A.六类B.五类C.四类D.三类正确答案：B 参考解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行

41、)第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。58 单选题 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应( )。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应

42、的民事责任。59 单选题 客户保证金不足时，下列说法中错误的是( )。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担正确答案：C 参考解析：期货交易管理条例第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。60 单选题 下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是( )。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D

43、.在下一个交易日开盘前提出正确答案：C 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。61 多选题 期货交易所解散的情形有（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.经营不善正确答案：A,B,C 参考解析：期货交易所管理办法第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期

44、货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。考点期货交易所管理办法设立、变更与终止62 多选题 期货公司的下列( )行为无效。A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为正确答案：A,D 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。63 多选题 以下说法错误的是（）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务正确答案：A,B,C,D 参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。64 多选题 根据期货从业人员管理办法，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括( )。A.纪律惩戒和申诉B.从业资格考试、注册和公示C.后续执业培训、执业检查D.执业行为准则正确答案：A,