城市轨道交通项目工程造价控制关键环节研究.doc

《城市轨道交通项目工程造价控制关键环节研究.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《城市轨道交通项目工程造价控制关键环节研究.doc（50页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 编号：中国农业大学现代远程教育毕业论文（设计）论文题目:城市轨道交通项目工程造价控制关键环节研究学生 郭文婧 指导教师 马霄 专业 土木工程 层次 专升本 批次 181 学号 W430501181432 学习中心 岳阳县农业广播电视学校 工作单位 2020年2月中国农业大学网络教育学院制独创性声明本人声明所呈交的毕业论文（设计）是我个人进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文（设计）中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在毕业论文（设计

2、）中作了明确的说明并表示了谢意。学生签名：郭文婧 时间：2020年2月11日关于论文（设计）使用授权的说明本人完全了解中国农业大学网络教育学院本、专科毕业论文（设计）工作条例（暂行规定）对：“成绩为优秀毕业论文（设计），网络教育学院将有权选取部分论文（设计）全文汇编成集或者在网上公开发布。如因著作权发生纠纷，由学生本人负责”完全认可，并同意中国农业大学网络教育学院可以以不同方式在不同媒体上发表、传播毕业论文（设计）的全部或部分内容。中国农业大学网络教育学院有权保留送交论文（设计）的复印件和磁盘，允许论文（设计）被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编论文（设计）。保密的毕业论

3、文（设计）在解密后应遵守此协议学生签名：郭文婧 时间：2020年2月11日密级：（请注明密级及保密期限）摘要当前我国城市轨道交通发展迅速，由于其准时快速、安全高效的乘坐体验深受市民的欢迎。作为一种具有一次性投资量大、资金运转和成本回收周期长、投资管理复杂特点的工程，也决定了城市轨道交通工程造价控制的关键环节组成的要素具有复杂性、多样性以及专业性。本文从确定轨道交通造价控制的关键环节要素出发，首先通过运用问卷调查法以及文献分析法等研究方法，将造价控制关键环节要素确定下来，接着引入系统动力学相关理论，分析各个要素之间存在的联系，各个关键环节要素的作用、地位，通过建立理论化的模型将各个要素形成一个有

4、机的整体。最后，引入南京地铁一号线造价控制的成功实例进行研究，分析各个关键环节要素在工程造价控制发挥的作用，并且结合实例提出相关的工程造价控制优化建议。关键词：轨道交通；造价控制关键环节；造价控制要素；系统动力学；理论模型目录1 绪论11.1 研究背景11.2 文献综述21.2.1 关于工程造价控制关键环节的研究21.2.2 系统动力学在造价控制关键环节的研究运用41.3 研究目的及意义41.3.1 研究目的41.3.2 研究意义41.4 主要研究内容及研究的方法路径51.4.1 研究内容51.4.2 研究方法71.5 本章小结72 概念及理论依据82.1 城市轨道交通项目概念的确定及项目的特

5、征82.1.1 城市轨道交通项目的概念确定82.1.2 城市轨道交通项目的特征82.2 城市轨道交通工程造价控制概述92.2.1 造价控制的内涵92.2.2 造价控制的内容92.2.3 造价控制的原则102.3 系统动力学理论基础112.3.1 系统动力学的概念112.3.2 模型的建立112.3.3 反馈系统及因果相互关系结构122.3.4 要素及流图法132.4 系统动力学解决造价控制关键环节问题132.4.1 系统动力学解决问题的步骤132.4.2 系统动力学在本文研究的可应用性分析152.5 本章小结163 轨道交通造价控制关键环节173.1 造价控制关键环节的确定173.2 问卷设计

6、193.2.1 问卷设计原则193.2.2 问卷调查的重要性213.2.3 问卷设计过程213.3 数据回收以及整理223.3.1 调查对象的确定223.3.2 问卷发放与回收223.3.3 样本的描述性统计分析233.4 数据的统计方式253.4.1 确定造价控制关键环节要素253.4.2 基于理论假设的因子分析检验方法273.5 本章小结324 系统动力学模型在轨道交通造价控制的应用324.1 明确造价控制关键环节要素的作用以及地位324.2 轨道交通造价控制关键环节相互关系分析354.2.1 造价控制关键环节的相互关系分析354.2.2 模型的建立364.3 本章小结375 南京地铁一号

7、线造价控制关键环节分析375.1 南京地铁一号线项目375.1.1 工程概述375.1.2 南京地铁一号线造价控制特点385.2 南京地铁一号线造价控制关键环节385.2.1 管理环节分析385.2.2 技术环节分析395.2.3 设备材料选择环节分析415.3 政策及建议415.3.1 管理环节的优化对策415.3.2 技术环节的优化对策425.3.3 设备材料选择环节的优化对策425.4 本章小结43结论43后记44参考文献451 绪论1.1 研究背景自改革开放以来，我国城市化发展进程日渐迅猛，城市基础设施建设也随之进入蓬勃发展期，对城市交通设施的需求也越来越大。北京市于1969年建设轨道

8、交通的开始，拉开了中国第一轮轨道交通的建设热潮。运载量大、安全性高、舒适性高、速度较快、路权独立等是轨道交通的优势和特点，符合大城市对交通疏解的需要，这就吸引了国内众多有一定财政能力的城市立项兴建。由于改革开放初期，国内财政资金不足，外来资金的引入存在困难。到了九十年代，中国大陆地区有北京、上海、广州三座城市有轨道交通投入运营，但由于当时的技术水平和财政实力，这三座城市的轨道交通建设都是来源于国外的资金和技术，其代价是为此付出了昂贵的成本，每千米的造价高达6亿元至8亿元的金额，这不仅对于当时国内财政能力来说是个天文数字，建设的工程造价也远高于国外的平均水平。针对这种情况，国务院曾经在1995年

9、发布暂停审批快速轨道交通项目的文件要求，通知规定，中国大陆地区各城市要暂时上报兴建轨道交通的项目，并且停止审批相关流程，北京、上海、广州的建设项目除外。进入新世纪后，部分地区和城市忽略客观经济实际，坚持上马城市轨道交通项目，盲目跟风的后果就是造成了建设的资金短缺、政府债务负担加剧，亏损情况严重。在此情况下，国务院在2003年发布“81文件”和“通知”，即关于加强城市快速轨道交通建设管理的通知，针对这股轨道交通建设的“冒进风”踩了个急刹车。城市轨道交通工程其具有民生性、公益性的属性，建设周期跨度大、造价投入要求高、对造价控制的要求高，国务院的“81文件”提倡建设轨道交通量力而行、适度规划是符合客

10、观规律的。时至今日，轨道交通由于其本身的高造价和造价控制关键环节的特殊性，也决定了这仍是一个世界性的难题。同时，目前大多数轨道交通建设方所运用的造价控制方式单一。对于一个庞大的轨道交通项目而言，其工程造价控制是一个复杂的过程，不能仅仅依靠单一的、简单的造价控制方法来对其建设过程的造价变化趋势来给出科学的解释，而且也难以对复杂的造价控制关键环节进行把控。大型城市轨道交通项目的造价控制关键环节这一个集合体本身具有一定的矛盾性，从前期规划设计阶段开始，历经施工实施阶段，最后到竣工结算阶段，相互之间的控制造价的要素是相互联系的，一个要素的变动牵一发而动全身，对其他的要素也会造成影响。如何在整个项目的造

11、价控制进行全局的掌控，结合动态化的思想来综合考虑各方面参与控制造价的要素，并在此基础上进行造价控制，这是一个相对困难的问题。根据系统动力学的观点，行为模式以及特性源自于本身的动态结构和反馈机制的结合。通过采取运用定性结合定量的方式，来强调系统的结构、行为的产生机、控制的表述和因果的制约，对于解决重要的复杂的系统性问题有着深远影响。而城市轨道交通的工程造价的控制要素与多个环节有关，每个环节之间的是一种紧密的联系，在每个环节的控制分为工程实体造价控制要素、质量造价控制要素、工期造价控制要素、采购造价控制要素，整个造价控制关键环节内部存在着相互交错、相互影响的关系，这整个过程是控制造价关键环节一个动

12、态化的、信息反馈不断的。本文的思路是通过将系统动力学相关原理与轨道交通造价控制相结合，透过确定控制轨道交通的要素，将各要素联系起来，研究各组成要素是否能够形成有机的整体，各要素发挥了些什么作用，彼此之间有什么影响，最后的目标是要达到轨道交通工程造价控制关键环节要素的优化，实现前期控制的效果。1.2 文献综述工程项目的造价控制领域方面的研究无论是国内还是国外，其研究成果相对较多而且早已发展得相对成熟。然而，在现实的工程项目中，还是会有不少项目由于没有把握好各项控制造价的要素，从而出现项目竣工结算整体造价过高，或者是出现概算超估算、预算超概算、决算超预算的“三超现象”，这也给建设方对于复杂的造价控

13、制的关键环节的把握带来巨大的难度。在此基础上，本文将从国内外工程造价控制理论研究现状、系统动力学与造价控制方面的研究进行总结综述。1.2.1 关于工程造价控制关键环节的研究经过工程管理领域多年的蓬勃发展，工程造价的管理与控制在国外的工程项目建设中有着较高的关注程度。同时，控制工程造价的关键环节要素能否利用好、优化好，对于整个项目的效益有着重要的影响，这一点国外的工程建设企业和相关研究者也意识到了。国外专门成立了工程项目造价管理与控制关键环节研究的机构，以此专门研究控制工程造价的关键环节要素。美国的成本工程师协会、日本的成本计划分会、英国的造价师协会以及丹麦的CBC系统，这些构成了国外的研究控制

14、造价关键环节的机构体系。对比之下，国内的相应研究无论是理论还是实际研究暂时不如国外。全寿命周期造价控制、目标成本控制、作业成本控制、全过程造价控制、全面预算管理的造价控制、精细化的造价控制这些共同构成了常用的工程项目造价控制理论。全寿命周期的造价管理控制时至今日，这一最早来源于英美地区工程领域的研究者提出的理论仍是目前认可程度最高的、应用范围最广的造价管理方式，而且不断得到完善。这一成功的现代造价控制管理原理，一种对多学科知识的集合体，全寿命造价管理理论从整个建设行业思考，目标是工程项目建设期、运营维护期的总成本达到最小。英国皇家特许测量师协会提出LifeCycleCosting的理论，这是国

15、外的研究学者对此的研究之一。与此同时,MohammedKishk,A.AL-Hajj,LCC框架的提出者，基于全生命周期造价控制不确定的要素，由于该框架由LCC与人工神经网络、统计学以及模糊集成理论等方法的结合，LCC很好的发挥了作为造价控制工具的作用。国内方面，学者徐恩利基于项目的全生命周期造价要素进行费用控制的观点，建立一个模型来研究房建项目在每个进程造价控制，这个是项目全寿命周期分析体系，当中包括控制的要素、方法以及每一个阶段的措施。学者李怀业着重阐述了轨道交通工程造价控制在施工中的重要性与原则，从轨道交通项目建设的全过程出发，给出了轨道交通工程造价动态管理的相关措施。工程项目的目标成本

16、控制美国管理学家Drucke,“目标管理理论”的提出者，旨在通过自己的理论来促使人们运用自我控制这一工具来达到工作的积极性。目前来说，经过学者对目标成本控制理论这么多年的深入研究，美国的“成本设计模式”和日本的“成本企划模式”获得蓬勃发展并且共同构成了如今国外的目标成本模式。关于国内的相关研究中，学者陈光对轨道交通项目的造价控制提出了相应的重点，也指出在造价控制的材料、设备采购中要注意采购不当造成造价失控的问题，认为应该从目标成本控制出发。工程项目的作业成本控制作业成本法控制法本论文在这里重点介绍ABC法，Cooper和Kaplan在1990年代共同提出的，旨在利用作业的方法实施项目的流程从而

17、带来效率的提高，最终实现造价的控制。在我国也引入这一理论后，大大丰富了国内在这方面的研究。根据国内学者的研究，其中，宋永林将施工成本管理与作业成本法相结合，这样的话在每个具体的阶段都有造价控制的措施。工程项目关于全过程的造价控制这个理念最早是由我国学者在1980年代率先提出的。贯穿项目生命周期各阶段，并且进行全方位的影响，这应该是项目成本管理的特性。将设计阶段作为重点这是项目成本管理的关键，使用经济技术方面的作为辅助手段，对项目的整体进行管理。芦树理认为，可以将施工过程分成五个过程，通过建立评价模型，对各个阶段控制造价控制关键环节要素进行评价和分析，这样的话有利于提出解决优化的方案。1.2.2

18、 系统动力学在造价控制关键环节的研究运用到今天为止，系统动力学在造价控制方面的应用仍是一个比较冷门的方向，但由于如今大型工程项目越来越多，出现的问题亟需关于造价控制关键环节研究。说明一下关于国外在系统动力学与造价控制结合的研究成果，常见的是将其与项目的工期以及费用和质量结合起来研究。ANMashayekhi,项目的成本和时间超支的成本结构的提出者，根据系统动力学理论，该学者建立的这个结构是一个具有固有动态特性以及能对项目效率产生影响的结构，有利于确立项目成本管理的决策。在建立了项目开发控制系统后，KiavashParvan,AliHaghani基于系统动力学解释了该系统的功能和作用，并且说明这

19、会对项目的质量以及成本形成作用。同时，这几名学者建立一个可以发现未被发现的工程变更的系统，这对于工程的成本和质量有着深远的影响。从业主的角度，这是另外的一个视角，黄晓光研究工程项目的全过程造价控制是基于该学者自己尝试结合工程造价控制与系统动力学结合起来。系统动力学可以将复杂的要素进行量化，最后可以补充控制造价的方法。1.3 研究目的及意义1.3.1 研究目的时至今日，在众多的城市轨道交通项目中，造价控制方面仍存在一定的问题，面对一个复杂的轨道交通项目，其造价控制的要素，如何进行整合，并对其进行评价和优化，这是一个难题。因此，本文通过系统动力学的引入，将其与轨道交通的造价控制进行结合。本文将从系

20、统动力学的原理来分析各个控制轨道交通造价的要素之间的相互影响，相互关系，借此建立一个轨道交通项目的造价控制关键环节的关系模型，在这个基础上对控制造价的要素进行评价和优化。1.3.2 研究意义本文要做的是借助系统动力学的理论支撑，在确定控制轨道交通造价控制关键环节要素后，通过建立模型，求出变量，以至于其能适应造价控制的发展要求。1.4 主要研究内容及研究的方法路径1.4.1 研究内容本文的研究内容是，通过确定控制轨道交通工程造价的要素，运用系统动力学作为理论支撑，通过建立模型等方法来解决各个控制轨道交通的要素之间存在的相互影响、相互作用的关系，透过各要素的关系，对现有的要素进行评价和分析，以提出

21、优化的方案。本文各章节内容经过梳理，安排如下：第一章绪论重点是对本文研究城市轨道交通造价控制以及控制造价的要素的背景进行分析，提出控制造价是存在关键环节的，这是由各关键环节要素组成。进行相关文献的积累，对现阶段轨道交通工程造价控制以及工程建设领域运用系统动力学的现状进行了论述和总结，体现本文研究课题的意义，最后基于本文的研究背景和要解决的问题提出解决研究问题的方法和路径。第二章是理论的支撑和概念的介绍，也是本文研究的基础。在这一章里面，首先介绍轨道交通这一类型项目的概念限定，说明其建设规模的庞大性，接下来分析说明轨道交通项目其工程造价控制的概念、内容和原则，为后面确定控制轨道交通造价的要素、如

22、何确定其要素做准备；其二是对造价控制关键环节概念的介绍，并引出本文将引用的系统动力学理论，对其基本原理、方法以及该理论建模的思想路径。第四章运用系统动力学理论对组成轨道交通工程造价控制关键环节的要素存在是否相互联系进行分析。在前面的章节中已经确认了造价控制关键环节的组成要素，通过建立他们之间相互关系回路图，讨论他们之间存在的关系；接着根据系统动力学理论分析他们如何形成一个工程造价控制的有机整体；接着在建立的一个框架内分析他们各要素的作用、地位以及相互之间存在着怎样的影响。第五章根据前面章节的铺垫，已经确定了轨道交通工程造价控制的要素，需要在本章节中对目前确定的要素以及整个系统进行分析、评价和优

23、化。结合南京地铁一号线在工程造价控制关键环节的有效控制进行分析对比，求出现有的轨道交通工程造价控制关键环节是否存在不足？存在着哪些不足？并且就这些问题提出完善的方案以及对策。第六章是本论文的总结，在本章将研究的内容进行总结与展望。主要通过本章来解决本论文作了哪些研究以及研究结论的总结，同时对本文研究的内容提出不足之处，对于不足之处提出进一步的展望，为后面相关的研究人员提供一定的研究基础。通过以上介绍的内容，结合本文即将的研究得出有技术路线如图1-1所示：图1-1研究技术路线图1.4.2 研究方法本文从实事求是的方向出发，坚持以问题为导向，在选题、内容、思路和方法的确定上遵循科学研究的原则。基于

24、实证研究的方法，本文整理总结的方法如下表1.1所示。表1-1论文研究方法总结整理研究阶段研究方法目的绪论和理论研究文献分析法研究现状的分析，研究问题的提出，明确本论文研究的概念及理论基础建立模型前的分析问卷调查法、文献分析法确定轨道交通工程造价控制关键环节模型的建立模型分析法通过引用系统动力学的理论建立模型来分析轨道交通工程造价控制关键环节关系模型的应用定量分析法通过已经确定的要素和对要素进行的分析模型来解决现有要素的评价、优化以及提出解决问题的方案1.5 本章小结在本章绪论中，首先在论文的研究背景部分介绍了目前城市轨道交通工程造价控制的现状，提出本文要解决的如何确定造价控制关键环节要素并且分

25、析相互之间的关系以此提出解决方案的问题，表明这一问题研究的必要性，同时提出本论文研究方向的目的以及意义；接下来通过对文献的整理，梳理了当下在工程造价控制领域的理论以及系统动力学在工程造价控制领域的现状，同时说明运用系统动力学在轨道交通工程造价控制关键环节研究领域应用的可行性和必要性。最后是本文研究内容和研究方法，并且将研究内容和研究方法分别总结成一个技术路线图表和研究方法总结表。2 概念及理论依据本论文研究的是轨道交通造价控制以及其形成造价控制关键环节要素，在本章节中将对轨道交通项目的基本概念、造价控制概况以及系统动力学相关原理进行简要的介绍分析。2.1 城市轨道交通项目概念的确定及项目的特征

26、本文研究的是轨道相关的造价控制关键环节要素研究，首先应该要做的是了解清楚轨道交通工程是什么？并且对轨道交通工程的特点进行简单的介绍。2.1.1 城市轨道交通项目的概念确定住建部在2007年的时候发布关于城市轨道交通标准的定义文件城市公共交通分类标准（CJJ/T114-2007），当中说明了城市轨道交通是用轨道结构进行承重和导向的车辆运输系统，依据城市交通总体规划的要求，设置全封闭或部分封闭的专用轨道线路，以列车或单车形式，运送相当规模客流量的公共交通方式。2.1.2 城市轨道交通项目的特征轨道交通工程的特点可以从两个方面去区分，第一是轨道交通工程该类型建筑产品的特征，第二是轨道交通工程的施工特

27、点。轨道交通工程施工的目的是要建设成具有一定特征、一定实用性的建筑产品，而轨道交通工程的建筑产品特征与轨道交通工程的施工特点存在一定程度的联系。轨道交通这一类型的建筑产品在一定程度上可以理解为具有线性的人工构筑物，在项目的前期准备、规划、设计以及施工过程中通过消耗大量的人力资源、技术资源、管理资源以及材料设备资源进而形成的有机整体。轨道交通工程的建筑产品特性可以从产品本身的固定性、产品建成后的庞大规模性、所涉及专业的复杂多样性等体现出来。施工流动性大、工程协作性要求高，建设工期长以及容易受到外界客观因素的干扰，这些从具体表现共同构成了轨道交通工程的施工特点。1） 轨道交通项目的建筑产品特点a.

28、 轨道交通产品的固定性。轨道交通这一建筑产品是依据前期规划设计确定的固定线路，在施工地点选择上具有确定性，并且在建成后要求能达到长时间的服役。b. 轨道交通产品的丰富性。轨道交通项目根据我国的建设规范标准定义、建设具体区域的地址情况以及使用目标的不同，轨道交通建筑产品表现出来的结构以及其本身的组成部分也是丰富多样的。c. 轨道交通产品的建筑规模庞大性。众所周知，一条城市轨道交通线路的长度普遍较长，例如上海轨道交通11号线，运营里程长达82.3公里，这不仅是一条跨市轨道交通线路，同时也是我国第一条跨省区的轨道交通线路，连接上海市和江苏苏州的昆山市。轨道交通项目的建设除了本线路的建设以外，还有相应

29、的车辆段以及相应的设备供电段等配套工程的建设。2） 轨道交通工程的施工方面的特性a.轨道交通工程的流动性大。在轨道交通建设过程中，线路长、节点多，工程量分布也是不均匀，在建成后轨道交通工程的构筑物大多是在一个地方的无法移动的，项目严格的施工顺序要求各专业部门的参与人员以及各种设备在各工作面进行相应的施工内容。b.轨道交通工程协作性要求高。轨道交通工程是一个由各专业部门组成的高度协作体，不仅涉及工程本身的土建工程，还包括电力工程、信号通信工程、车辆技术工程等。这就要求各专业部门在整个轨道交通工程的建设过程的通力合作、紧密配合把各部门整合起来，这样在涉及到工程造价控制的领域也能做好各控制造价系统的

30、组成要素的调度、科学规划。2.2 城市轨道交通工程造价控制概述2.2.1 造价控制的内涵所谓的工程造价控制，站在建设方业主方的视角要求的是工程项目的建设要在这个过程中首先建立一个科学合理的造价控制目标，并且在工程造价控制领域，其本身有由各种能参与控制造价的关键环节要素，在基础上，造价控制的主体应当在一定的范围内，采取一定的预防和调节措施，对这些要素进行评价，找到这些要素是否有可以优化完善的空间。就轨道交通工程本身来说，对工程造价实行控制，要做的首先就是要确定好控制造价的要素有哪些？从工程施工建设过程来看，轨道交通的工程造价构成要素无外乎是由人工费、材料费、机械使用费以及管理费等。所以在对轨道交

31、通造价控制过程中，必要之处就是全整体出发，做到主动的事前控制。2.2.2 造价控制的内容由于现在的工程建设环境影响，再加上轨道交通的投资主体主要是以政府为主，轨道交通建设的高昂成本、后期运营维护的成本以及成本回收周期长，这使得轨道交通工程实行科学的造价控制就非常必要了。实行造价控制，并不能仅仅满足于对其工程施工阶段，狭义的理解是工程的土建或者安装方面的施工，整个造价的控制是一个有机整体，这是由各方面能够参与造价控制的关键环节要素组成的，这形成的是一个完整的存在着一定相互关系的。各个阶段都有参与控制造价的要素，这些都是相互联系的、相互影响的。2.2.3 造价控制的原则根据哲学上关于矛盾的特殊性定

32、义，要求对待事物要做到具体问题具体分析。同样的，轨道交通工程其本身有一定的专属特殊性，并且由于轨道交通工程的特性，也决定了其在工程造价控制上整个控制关键环节的复杂性、多变性，这就要求工程参与各方在面对工程造价控制时注意整合参与控制工程造价的各个关键环节的要素，解决各要素之间的相互联系，得到它们之间的相互影响、相互作用。全面造价控制原则全面造价控制要求在项目开展的过程中要实施全过程工程造价管理，实现造价控制系统各组成要素的整体化控制。全过程造价控制的实施要求是，从项目的前期决策规划阶段出发，经历工程的实施阶段，再到最后的竣工验收结算阶段，每个阶段充分利用各自阶段参与造价控制的系统要素，确保各项要

33、素都能发挥正常的功能，保持各阶段对于整体造价的有效控制。动态控制原理由于工程项目具有一次性的特点，对于轨道交通项目来说同样也是这样的道理，一条轨道交通线路在确定其路线建设的规划以及项目建设完毕后，不具备更改的性质，因此在前期规划阶段和工程的实施建设阶段通过整合各参与造价控制的要素就显得十分重要，在这个过程中，各关键环节要素要进行动态化的控制管理，针对控制造价的过程中是否出现造价控制方向的偏离能够及时通过要素与要素之间存在的关系进行纠偏。最优化原则在这个原则当中，解决了在众多参与造价控制的关键环节的要素当中，如何确定能够发挥核心价值作用的要素，并且通过对确定的核心要素首先进行评价，接下来对核心要

34、素提出问题，思考该要素是否存在改进、完善以及优化的空间，争取通过不断的技术性调整，尽最大程度发挥核心要素在造价控制关键环节当中的中流砥柱作用。人员专业性带动原则无论什么工程项目的开展，这都无法离开人员这一要素的参与。对于轨道交通项目而言，由于涉及的专业门类多，且技术含量高，无论是在轨道交通工程的的实施建设领域还是在对其进行造价控制领域，都需要专业人员的参与。从前期规划决策，到设计阶段，再到工程施工实施阶段，需要充分发挥工程造价专业人员以及工程专业技术人员的积极参与，建立全员造价控制的意识，通过充分发挥专业领域人员的智慧和调动其积极性，把控制造价更好的落实起来。2.3 系统动力学理论基础2.3.

35、1 系统动力学的概念在1956年，来自美国麻省理工学院的JayW.Forrester教授创立了系统动力学（SystemDynamics,简称SD）。这是一门分析研究信息反馈系统的学科，也是一门认识系统问题和解决系统问题的交叉性、综合性学科。IndustrialDynamics，JayW.Forrester教授关于系统动力学的奠基之作，于1958年在哈佛商业评论上发表了。通过运用定性和定量相结合的方法，系统动力学很好地解决了系统性的问题，尤其是随着时间变化的系统问题，通过这样，可以解决工程造价控制关键环节要素之间存在的关系问题。透过系统动力学的模型，其作用是将现实系统进行简化。系统动力学认为任何

36、模型都要在一定的要求下才能形成相对的成果。下图2-1将模型与现实系统的相互关系进行了直观的展示。图2-1模型与现实造价控制关键环节之间的关系2.3.2 模型的建立现实中有许多客观的事物和过程，如何对它们之间进行重现，这就是“模拟”的概念。对于客观真实的事物，可以通过构建一个模型，这个模型是一个替代物，是对另一个体系的模仿。为了表现关键环节各组成要素存在的客观关系，可以通过模仿客观事物。模仿一个参照物，即所要模拟的事物的重要构成要素，结合具体可行的技术途径，使之可以表现出客观事物的一种行为，即基本动态行为，这样致使实现模型的实现。2.3.3 反馈系统及因果相互关系结构反馈系统和反馈回路什么是“反

37、馈”？这是首先要解决的问题。来自于相同的要素或者成分其输出与输入之间的关系，这些要素或者成分应是出自于系统内的，这样的关系可称之为“反馈”。一种能够将系统内的各个相互作用的要素连接起来的并且只存在一个闭环回路的系统，可以将其称之为简单的反馈系统。在这个系统中，同样的，假如其存在着多个闭环回路相互影响的系统，这样的可以称之为复杂系统。图2-2反馈系统因果相互关系系统中各个组成要素之间存在着某种相互影响的逻辑关系，因果关系正好可以将这些关系表达出来。根据系统动力学里面的理论，套用物种反馈系统的关系，因果关系存在两种因果关系结构，可以称之为因果关系链，这个关系链分成正、负两种，表达着存在于系统关系链

38、内部的两种要素之间进行某种运动，分别是正向和反向运动。图2-3物种反馈系统正、负因果关系图2.3.4 要素及流图法要素要素是一种抽象现象，其主要是通过描述客观世界中具有共同特性和关系。作为组成系统的基本单元的，构成一个客观事物的存在并维持其运动的必要的最小单元组成部分，这是构成事物不可或缺的，同时影响着系统的产生、变化以及发展。根据系统动力学针对变量的定义，又可以将其称为要素。同时，流位变量、流率变量、辅助变量、外生变量、增补变量以及常量，这些共同构成构成了系统动力学模型。流图法在前面讲述了因果结构及其相互关系，并且用因果关系图将其关系进行直观的展示。但是从中也可以看出其弱点，在描述反馈系统的

39、基本方面是可行的，但由于其局限性无法对不同性质的变量进行区别。许多积累作用的变量存在于实际生活中，就好比说人们在倒茶的时候，茶杯中的水位升高是一种积累的结果。在这里本文引入状态变量以及速率的概念。状态变量反映在积累环节当中，速率也叫变化率，是可以跟随时间的推移而进行变化。在此，速率与变量的关系用水龙头和洗手盆的关系进行分析，如下图2-4所示。图2-4流图及其表示符号2.4 系统动力学解决造价控制关键环节问题2.4.1 系统动力学解决问题的步骤通过阅读相关的文献资料以及对系统动力学的理解，关于系统动力学这一理论解决大体可以分成以下的步骤：系统性的分析。进行系统性的分析是系统动力学解决问题的首要步

40、骤，主要包括利用系统动力学理论研究对象和对研究对象进行全面的系统的分析。从相应的研究对象以及相关数据来看，需要做的是明确系统要解决的问题，创建相关的系统动力学模型，在此基础上预先划分系统边界以确定内生和外生系统。对系统进行结构性的分析。系统的结构分析主要包括划分系统的子块，分析子块与变量之间以及子块与子块之间的关系，然后形成分析系统效果的因果关系，作为一个整体进行分析，以此证明反馈系统的合理性。构建模型。根据系统分析研究对象和系统结构分析这个基础，可以建立系统动力学模型，这就基本确定了系统中的状态变量、速率变量以及辅助变量，建立定量关系就是建立变量方程的过程，对其使用函数来表示，针对此使用函数

41、中的各种参数进行设计。使用模型进行关系分析的模拟以及政策性分析。根据待解决问题的类型，对模型进行实证分析和模拟，并在模拟结果的基础上提出相应的政策性的建议，从而深入分析系统中存在的问题。模型中的变量通过不同的方式进行定义和赋值。通过在不同情况下的仿真模拟，找到解决各种问题的方法策略，提出更加合理的策略和建议，并将这种方法使用到实际测试模型中。结合以上的分析，系统动力学解决问题的步骤可以如下图2-5表示。图2-5系统动力学原理解决问题的步骤思路2.4.2 系统动力学在本文研究的可应用性分析系统动力学研究的问题对象系统动力学模型可以作为实际系统，尤其是可以担任社会、经济、生态这些复杂的大系统的“先

42、行实验者”。在最开始的时候，系统动力学的提出很大程度给解决社会经济系统领域提供解决方案，后来由于各项学科交叉发展，在现在来说，系统动力学在工程项目领域、生态环境领域、生物科学领域以及医学领域的研究越来越广泛。在这里，本文将简单说明一下系统动力学这一学科适合解决并研究的问题或者对象。1）擅长处理周期性问题西方世界的经济发展过程中时常出现各种周期性波动，有过不少学者利用建立系统动力学模型来合理解释为什么会出现各种周期性问题，并且也提供了一些可供选择的优化完善方案。2)擅长处理长期性问题建立系统动力学模型是在其本身的存在的有机性的因果关系整体，建模的结构显示，其系统行为是由系统结构以及系统内部机制造

43、成的，因此其存在着较长的仿真时间。系统动力学在分析造价控制组成要素关系的可行性系统动力学进入我国也有些年头了，研究的内容也逐渐呈现出蓬勃发展的趋势。然而，工程相关领域，尤其是工程造价控制领域的相关研究学者运用系统动力学原理解决工程造价控制的研究还是相对来说比较罕见的，但是，相比之下，项目管理领域的有关学者似乎有着比较灵敏的嗅觉，貌似发现系统动力学这一原理有助于他们进行相关的研究。常用的项目管理方法，比如说像WBS、CPM、PERT、责任矩阵和项目控制技术等，与人有关的因素在实施管理的实践当中发挥着重要的作用。当国内学者将系统动力学引入项目管理中之后，他们发现这更加有利于他们的研究，也就是站在一

44、个宏观的角度研究人的因素在项目管理中的作用，同时，系统的观点在这里起到辅助的作用，有助于相关的学者去研究整个项目管理的过程。经过查阅相关的文献资料后，发现国内学者引入系统动力学的研究思路有利于在工程造价控制的研究中引入系统动力学，在整个研究框架下，提取系统中参与造价控制的各项要素，既然在一个系统整体中，那么就有可能存在着某种方面的因果关系，各项参与造价控制的系统组成要素之间同样也能够建立起它们之间的反馈结构，这个反馈结构同样也可以有两个方向，一个是正方向的反馈结构，另一个是负方向的反馈结构。针对工程需要控制的造价方面，系统动力学就给出了很好的方案，就是通过建立模型，因为模型可以就一些案例、可能

45、发生的事件进行合理的推测，模拟这些实例的结果，为下一步的造价控制工作，特别是在确定了参与造价控制系统的要素后，结合推导分析要素之间是否存在什么关系的模型，为后面针对造价控制的要素进行评价并且提出优化方案提供了一个研究方向的选择。2.5 本章小结在这一章中，介绍了两方面的概念，分别是轨道工程的相关概念以及系统相关的概念。对于轨道交通相关的概念，首先简单介绍城市轨道交通项目的一些基本概况以及轨道交通项目的特征，这样也是有助于区别除了城市轨道交通工程以外的工程项目的造价控制，为接下来研究轨道交通领域的造价控制作好铺垫。其次在本章节中，呼应课题研究的方向，介绍系统动力学。在本论文研究的课题当中，研究的

46、出发点是研究控制造价的关键环节，而这个关键环节是由各参与要素结合而成的能够发挥一定的功能并且产生相互影响和存在一定的相互关系的有机集合体。在确定要素之前，先确定好造价控制关键环节的理论基础，为接下来研究造价控制系统，分析造价控制关键环节要素之间的关系提供理论支撑。3 轨道交通造价控制关键环节3.1 造价控制关键环节的确定在进行本文的研究之前，查阅众多的文献资料多是关于城市轨道交通造价的影响因素研究分析，较少对组成轨道交通造价控制关键环节中的要素进行研究分析的文献资料，在这种情况下直接列出城市轨道交通工程造价控制关键环节要素是不容易的。鉴于城市轨道交通项目总的来说也是属于整个工程项目大类之一，用哲学上的观点是矛盾具有特殊性，也具有普遍性，可以从整理工程项目的造价控制的要素相关的文献着手，结合城市轨道交通项目的特点，对工程项目造价控制的要素进行整理。在对工程项目造价控制要素相关的文献资料进行分析和整理的时候，发现众多研究学者有个共同之处，就是在使用哪种方法对要素进行识别的时候，他们更倾向于对这些要素按理论研究所设定的类别框架进行分类，通过文献的综述整理出可能有用的要素，对这些要素通过一定的统计分析，进一步验证要素分类的正确性以及科学性。在本论文的研究中，将借鉴这一种方法，通过文献的整理-，将要素确定下来，整理出工程项目造价控制关键环节要素清单。表3-1工程项目造价控制关