2022年证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷三题目.doc

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1、交易押题卷三（题目）单选题(1) 上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。A、价格优先B、时间优先C、一次成交两次结算D、客户优先(2) 单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。A、100，0.001B、100，0.1C、1000，0.001D、100，0.01(3) 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、3%B、20%C、10%D、5%(4) 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A、无报价之时B、15:30C、证券交

2、易所营业终了之时D、证券交易所闭市之时(5) 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交易B、结算C、交收D、清算(6) 关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前(7) 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。A、20家B、15家C

3、、10家D、5家(8) 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。A、全部马上成交B、价优者先成交C、无效D、不马上成交，而是先存储起来(9) 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A、成交金额的0.1%B、成交金额的0.05%C、成交金额的0.05%，不超过500美元D、成交金额的0.05%，不超过500港元(10) 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。A、正常交易日14：57-15：00B、正常交易日15：00-15：15C、正常交易日13：00-15：00D、正常交易日15：00-15：30(11) 关于

4、新股网上发行，下列说法正确的是（）。A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全D、网上发行既不经济，也不安全(12) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、及时性C、准确性D、完整性(13) 在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的()。A、10%B、20%C、30%D、50%(14) 投资者信用证券账

5、户的明细数据由（）负责维护。A、证券公司B、证券登记结算机构C、商业银行D、证券交易所(15) 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A、做市商，投资者B、做市商，做市商C、投资者，投资者D、投资者，做市商(16) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意 C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务 D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使

6、委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任 (17) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、合规性C、齐备性D、可行性(18) 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。A、此类申购无效B、第一笔申购C、最后一笔申购D、累计申购之和(19) 在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A、申报方向B、申报类型C、时间先后D、价格高低(20) 下列各项中，不属于

7、证券交易委托指令的基本要素是（）。A、证券账号B、买卖数量C、委托场所D、买卖方向(21) 在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。A、1000手B、10张C、100份D、100股(22) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（ ）。A、网上委托、变更和撤销B、违约责任和免责条款C、投资范围和投资限制D、变更和撤消(23) 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险D、接受客户全权委托而造成的风险(

8、24) 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D、固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。(25) 关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B、由

9、证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份(26) 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A、12B、9C、6D、3(27) 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。A、15%B、20%C、10%D、5%(28) 根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A、证券结算风险基

10、金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金(29) 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）A、T+8B、T+7C、T+4D、T+3(30) 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A、高效性B、效率性C、有效性D、经济性(31) 关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险D

11、、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收(32) 按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项D、受托办理股份转让公司股权确认事宜(33) 债券全价交易是指（ ）。A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C、以含有债券应计利息的价

12、格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算(34) 目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。 A、上证50指数 B、上证180指数 C、上证380指数 D、国债指数 (35) 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。A、A股B、回购交易C、基金D、B股(36) 按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C、停牌前的申

13、报不参加当日该证券复牌后的交易D、停牌期间，可以接受新的申报(37) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务院(38) 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务B、按规定缴存结算资金C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查D、按规定报告进行证券买卖的原因(39) 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A、经营风险B、管理风险C、市场风险D、合规风险(40) 证券公司为客户提供融资融券服务，

14、其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%(41) 证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。A、结算参与人与客户之间B、结算公司与客户之间C、交易所与客户之间D、交易所与结算公司之间(42) 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制(43) 投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。A、口头传达B、书面委托C、电话自动委托D、网上委托(44) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全

15、部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、集合竞价期间最后一笔成交的价格(45) 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、结算银行的资金清算系统B、证券公司柜台交易系统C、证券交易所的交易系统D、中国证券登记结算公司的交易清算系统(46) 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A、验证资金及证券B、审单C、委托执行D、验证(47) 国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（ ）。A、债券面值B、票面利率C、市场利率D、已计利息天数(48) 关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌

16、、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易(49) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。A、3B、5C、7D、10(50) 关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易C、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和

17、B股都可以进行回转交易D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易(51) 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。A、证券交易委托代理协议书B、风险揭示书C、买者自负承诺书D、客户资金第三方存管协议书(52) 债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（ ）。A、期货交易B、回购交易C、远期交易D、现货交易(53) 境内法人开立证券账户不需要提供的材料是（）。A、加盖公章的法定代表人证明书B、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C、法定代表

18、人的有效身份证明文件复印件D、董事会或董事、主要股东授权委托书(54) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收(55) 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行C、各全国性商业银行D、农村信用社(56) 深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（ ）。A、上下80%B、上下90%C、上下100%D

19、、上下110%(57) 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。A、口头或书面警示B、约见谈话C、限制相关证券账户交易D、进行刑事处罚(58) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。A、15000B、15.38万C、28.65万D、3791(59) 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元 (60) （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券

20、账户。A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性多选题(61) 关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（ ）。A、A股佣金起点为1元B、A股佣金起点为5元C、基金佣金起点为5元D、基金佣金起点为1元(62) 按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（）。A、公募基金B、私募基金C、封闭式基金D、开放式基金(63) 关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C、柜台市场又称店头市场D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式(64) 根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价

21、格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）。A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券B、在涨跌幅限制范围内进行申报C、一段时期内进行大量且连续的交易D、大量或者频繁进行高买低卖交易(65) 以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。A、自动托管，随处通买B、投资者通过托管证券公司领取红利股息等C、托管制度和指定交易制度连在一起D、哪买哪卖，转托不限(66) 下列关于证券账户查询的说法正确的有( )。A、客户本人填写证券账户注册资料查询申请表B、经办人需检查申请人所提供资料的真实性C、复核员实时复核并在申请表上签章后，将资料还给经办人D、经办

22、人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人(67) 成交时价格优先的原则为（）。A、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报(68) 根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（ ）。A、不成交B、全部成交C、部分成交D、T+1日成交(69) 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。A、证券公司不承担交易中的价格风险B、证券公司与客户是代理委托关系C、证券公司在经纪业务中不赚取差价D、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入(70) 根据我国现行

23、的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价(71) 自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、投资项目执行B、资产配置C、风险限额D、自营规模(72) 我国证券登记结算公司具体负责（ ）。A、证券的存管和过户B、证券和资金的清算交收及相关管理C、结算账户的设立和管理D、受发行人的委托派发证券权益(73) 经核准可以成为上海

24、证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）。A、证券公司B、基金管理公司C、财务公司D、保险资产管理公司(74) 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。A、参加会员大会B、维护投资者的合法权益C、按规定转让交易席位D、按规定缴纳各项费用(75) 根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。A、日报表B、周报表C、月报表D、季报表(76) 关于ETF，说法正确的有（）。A、实行10%的涨跌幅限制B、申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金C、买卖申报数量为100份或其整数倍D、申报价格最小变动单位为0.001元(77) 证券交易内幕信息的知情

25、人包括（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员(78) 根据中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）等材料。A、法定代表人授权委托书B、资金交收账户印鉴卡C、结算参与人资格证书D、指定收款账户授权书(79) 关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。A、股票交易的报价为每股价格B、债券现券买卖为每百元面值债券的价格C、A股的最小变

26、动单位为0.01元人民币D、基金的最小变动单位为0.005元人民币(80) 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。A、3天B、7天C、28天D、182天(81) 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（）。A、申报方向为买入，价格为100元，单位为手B、可转换债券在发行结束3个月后，方可转换为股票C、通过代办股份转让系统挂牌交易D、转股申报优先于买卖申报(82) 证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）。A、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B、制定完善的风险防范制度和内部控制制度C、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和

27、规范D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程(83) 下列有关基金的说法正确的是（ ）。A、基金交易的报价有净价和全价之分B、基金有封闭式与开放式之分C、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D、基金的竞价原则和买卖程序与股票类似(84) 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。A、电话银行B、网上银行C、柜面服务D、多媒体自助终端(85) 证券交易所会员必须承担的义务包括（）。A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C、维护投资者和

28、证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册(86) 关于集合竞价的规则下列说法正确的是（ ）。A、确认成交价的原则之一是可实现最大成交量的价格B、集合竞价的所有交易以同一价格成交C、集合竞价中未能成交的委托，应该撤销D、如有两个以上价格符合成交价原则的，上海交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价格(87) 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ）。A、证券交易所B、中国人民银行C、中央国债登记结算有限责任公司D、全国银行间同业拆借中心(88) 我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。A、较

29、低价格买入申报优先于较高价格买入申报B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报(89) （）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。A、自然人B、特殊法人C、证券公司D、一般机构(90) 证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。A、提高投资者的风险意识B、提高投资者的参与意识和风险识别能力C、提高投资者的自我保护能力D、提高投资者的规避风险的能力(91) ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信

30、息、资料。A、中国证监会及其派出机构B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券登记结算机构(92) 委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。A、市价委托B、无期限委托C、限价委托D、开市委托(93) 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。A、金融衍生工具的交易B、债券交易C、股票交易D、基金交易(94) 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。A、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过元B、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外C、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则D、

31、上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验(95) 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（ ）上严格分离。A、机构B、信息C、会计核算D、账户(96) 客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证券交易所B、客户C、证券公司D、指定的存管银行(97) 根据成因，证券结算风险可以分为以下几类（）。A、信用风险和流动性风险B、操作风险C、法律风险D、结算银行风险(98) 我国证券交易所会员可享有下列（ ）的权利。A、派遣合格代表入场从事证券交易活动B、有选举权和被选

32、举权C、按规定转让交易席位D、参加会员大会(99) 按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。A、基金类证券B、ST股票C、股票（含A股、B股）D、*ST股票(100) 在证券经纪关系中，客户是（ ）。A、受托人B、委托人C、代理人D、授权人(101) 在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。A、讲解业务规则、协议内容和揭示分险B、签订证券交易委托代理协议C、签订客户交易结算资金第三方存管协议D、开立资金账户与建立第三方存管关系(102) 可转换债券具有（ ）的性质。A、配股权B、期权C、所

33、有权D、债权(103) 资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险(104) 深圳证券交易所目前公布的指数包括()等。A、样本指数类B、综合指数类C、上证50指数类D、分类指数类(105) 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A、证券公司不承担交易中的价格风险B、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入C、证券公司与客户是代理委托关系D、证券公司在经纪业务中不赚取差价(106) 连续交易机制的特点包括（ ）。A、指令执行和结算的成本相对比较低B、批量指令可以提供价格的稳定性C、市场为投资者提供了交易的即时性D、交易过程可以提供更多

34、的市场价格信息(107) 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A、建立健全各项规章制度B、对客户交易结算资金实行第三方存管C、强化岗位制约和监督D、严格执行经纪业务操作规程(108) （）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司 B、自然人 C、基金管理公司 D、一般机构 (109) 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。A、保证金制度B、保证券制度C、仓位限制D、违约罚款制度(110) 证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。A、人工电话委托B、传真委托C、自助和电话自动委托D、网上委托判断题(111) 债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回

35、购期间内取得了债券的所有权。A、正确B、错误(112) 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度的最后一个交易日。A、正确B、错误(113) 资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A、正确B、错误(114) 全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。A、正确B、错误(115) 上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。A、正确B、错误(116) 对证券交收违约，证券登记结算机构可

36、以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。A、正确B、错误(117) B股除息报价为股权登记日的收盘价减去每股现金股利。A、正确B、错误(118) 债券提前赎回或者到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。A、正确B、错误(119) 深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。A、正确B、错误(120) 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。A、正确B、错误(121) 按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。

37、A、正确B、错误(122) 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，但在公告中无需说明是否进行网络投票。A、正确B、错误(123) 在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确B、错误(124) 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，部分成交的委托其剩余部分不再有效。A、正确B、错误(125) 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A、正确B、错误(126) 证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。A、正确B、错误(127) 2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。A、正确B、错误(12

38、8) 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。A、正确B、错误(129) 证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。A、正确B、错误(130) 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确B、错误(131) 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。A、正确B、错误(132) 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案

39、。A、正确B、错误(133) 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。A、正确B、错误(134) 境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A、正确B、错误(135) 在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。A、正确B、错误(136) 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。A、正确B、错误(137) 证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。A、正确B、错误(138) 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。A、

40、正确B、错误(139) 在我国证券交易所质押式回购交易开始时，以资融券方的申报方向为买入。A、正确B、错误(140) 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。A、正确B、错误(141) 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假日和公告的公休日）。A、正确B、错误(142) 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。A、正确B、错误(143) 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起10个交易日内向证券公司申报。A、正确B、错误(144) 中国证监会颁布

41、的证券公司风险控制指标管理办法规定：证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。A、正确B、错误(145) 中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、正确B、错误(146) 我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。A、正确B、错误(147) 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。A、正确B、错误(148) 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。A、正确B、错误(149) 按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。A、正确B、错误(150) 证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。A、正确B、错误