码头装卸设备公司技术创新管理方案_参考.docx

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1、泓域/码头装卸设备公司技术创新管理方案码头装卸设备公司技术创新管理方案xxx有限责任公司目录一、 公司简介2二、 项目概况4三、 产业环境分析6四、 推进集疏运体系建设7五、 必要性分析7六、 技术创新的过程与模式8七、 技术创新的分类18八、 企业研究与发展管理22九、 企业技术创新的外部组织模式27十、 项目风险分析34十一、 项目风险对策37十二、 发展规划39SWOT分析说明46（一）优势分析（S）461、公司具有技术研发优势，创新能力突出47公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目

2、前主要生产线为使用自有技术开发而成。47一、 公司简介（一）公司基本信息1、公司名称：xxx有限责任公司2、法定代表人：毛xx3、注册资本：1000万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2011-6-167、营业期限：2011-6-16至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企

3、业影响力。公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。二、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xxx有限责任公司2、项目性质：技术改造3、项目建设地点：xx4、项目联系人：毛xx（二）主办单位基本情况展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系

4、重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌

5、内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx，占地面积约59.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）项目总投资及资金构成本期

6、项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资31039.22万元，其中：建设投资25318.28万元，占项目总投资的81.57%；建设期利息289.97万元，占项目总投资的0.93%；流动资金5430.97万元，占项目总投资的17.50%。（五）项目资本金筹措方案项目总投资31039.22万元，根据资金筹措方案，xxx有限责任公司计划自筹资金（资本金）19203.76万元。（六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额11835.46万元。（七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：56300.00万元。2、年综合总成本

7、费用（TC）：46250.43万元。3、项目达产年净利润（NP）：7343.83万元。4、财务内部收益率（FIRR）：17.88%。5、全部投资回收期（Pt）：5.92年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：22698.98万元（产值）。（八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。三、 产业环境分析实现“十三五”时期的发展目标，必须全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享、转型、率先、特色”的发展理念。机遇千载难逢，任务依然艰巨。只要全市上下精诚团结、拼搏实干、开拓创新、奋力进取，就一定能够把握住机遇乘势而上，就一定能够加快实现

8、全面提档进位、率先绿色崛起。四、 推进集疏运体系建设各主要港口在编制港口规划或集疏运体系规划时，同步做好支线航道和铁路用地规划预留控制。重要港口、新建或改扩建集装箱年吞吐量5万TEU、大宗货物年运量150万吨以上的物流园区、工矿企业及粮食储备库等，原则上要接入支线航道、铁路专用线，具备条件的实现铁路深入码头前沿。参照江苏省交通发展（干线航道建设）项目管理办法中对经省人民政府同意的其他航道项目的补助政策，支持宿迁张圩干渠、苏州茆沙塘航道、淮安工业园区专用航道和磨涧河、盐城东台中心作业区进港航道、溧阳北河航道整治工程等支线航道建设。重点推进连云港赣榆、南通通州湾、盐城大丰、徐州经济技术开发区、江苏

9、徐钢集团等铁路专用线建设；挖掘既有铁路专用线潜能，推动共建共线共享共用。到2025年，沿江沿海主要港口铁路专用线及集疏港高快速路实现全覆盖，重点港区铁路进港率达到70%。五、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市

10、场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。六、 技术创新的过程与模式技术创新是企业持续创新的根本竞争力，是企业把科技进步和市场需求结合起来以提高企业效益的过程。这一过程不仅是知识的产生、创造和应用的进化过程，更是一种创造性的破坏过程，促使资源从低效率、低附加值利用的方面向高效率、高附加值利用的方面转变

11、。同时，由于市场竞争激烈、创新难度大，任何企业都不可能一次创新就成功，也不可能在创新成功后一次性地确保其竞争优势。因而，技术创新也是一个不断循环的、复杂的过程。20世纪60年代以来，国际上出现了六代具有代表性的创新过程模式。这种模式的基本观点是研究开发是创新构思的主要来源，因而，这种观点被称作创新的技术推动或发现推动模式。科技推动的创新是一种简单的线性关系，从基础研究开始，到应用研究，再到生产制造，直到商业化的新产品在市场上销售。这种创新过程模式主要在20世纪50年代末期到60年代中期得到发展。在这一阶段中，市场占有率可以说是企业从事科技研发所渴望得到的成果，因此，投入越多的技术研发等于可以获

12、得越高的市场占有率。显然，市场只是被动地接受研究开发成果。对于计算机这类根本性的创新，技术推动模式具有较好的解释力，然而对大多数创新来说并非如此。国际上对开发与创新关系的实证研究表明，研究开发投入越多，所产生的创新并不一定就越多。这对我国是个警示：如果只强调科技投入，而对创新过程的组织方式缺乏考虑，就很有可能造成大量科技成果未被转化，或者会使这些成果大多一开始就先天不足，要么缺少市场导向，要么距工业化要求太远而没有商业价值，结果又会减弱科技投入的动力。（一）需求拉动创新模式在需求拉动创新模式中，指明市场需求信息是技术创新活动的出发点。它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术创新活动，创造出适合

13、这一需求的适销产品或服务。20世纪60年代末70年代初，由于市场竞争激烈，创新过程着重点在于先进行市场需求分析，再进行研究开发继而生产制造。各企业经过前一段时间的激烈竞争后，对市场需求高度重视，因此，产生了新的创新模式技术研发在企业的创新过程中，不再扮演主动的角色，反而成为市场需求的被动配合角色。这一阶段，企业的策略主要集中于探究市场真正的需求是什么。从理论上来讲，这种方法能让创新适于某一特定的市场需求，但它毕竟只考虑了一种因素将企业所有资源全部投向单纯依靠来自市场需求的项目而未考虑潜在的技术机会，有朱偏颇。（二）交互作用创新模式现代科学技术的迅速发展，使得技术的综合程度越来越高，技术创新涉及

14、的因素越来越复杂。我们很难明确断定，哪种是纯粹的技术推动模式的创新，哪种是纯粹的需求拉动模式的创新。通常的情况是，创新是科学、技术与市场之间的耦合过程。美国的研究表明，大多数的创新构思来自市场需求和生产需求，而非来自对技术机会的确认。这一结论认为，如果不能很好地在创新过程早期将营销与创新过程相联结，就难以预料消费者会不会对引人市场的新产品做出正向反应，常常会严重影响新产品引入市场后的命运。因此，技术与市场的因素应放在起考虑。20世纪70年代至80年代初期，又有学者提出了技术和市场交互作用创新模式。该模式表明，技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命

15、周期的不同阶段可能有着显著的不同。单纯的技术推动和需求拉动仓新过程模式只是技术和市场交互作用创新模式的特例。但是，尽管该模式内各要素之间存在着交互作用，但却忽略了要素随着时间演变具有连续变化的特性。（三）A-U过程创新模式A-U过程创新模式从产业层面进行探讨分析，它是美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克通过对大量产业成长实例进行研究后提出的。他们发现企业的产品创新和工艺创新在产业成长的不同阶段表现出不同的相互关系。他们把产品创新、工艺创新和产业组织的演化分为不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段三个阶段，并与产品的生命周期联系起来，提出了描述以产品创新为中心的产品创新分布形式，即A-U过程创

16、新模式，A-U过程创新模式的总体特征表现为：在产业成长的前期阶段，产品创新比工艺创新活跃，创新成果更多；而在产业成长的后期阶段，则是工艺创新较产品创新有更丰富的成果。（1）不稳定阶段。此阶段的产品创新和工艺创新都呈上升趋势，但产品创新明显强于工艺创新，这是产业发展的初期阶段。在行业发展的早期，由于技术本身处于发展和变动的状态，技术的潜在市场有待确认，因此，创新的重心是进行新产品的设计与开发，寻找该技术可以开发的、消费者喜欢的、有价值的产品，于是多种产品设计进入市场且频繁变动。相对于变动频繁的产品设计，制造工艺和产业组织也显示出不稳定的特征，工艺创新从属于产品创新。这是一个在商业与技术上不断“尝

17、试、纠错”的阶段。这一阶段的研究开发具有探索性，研发经费支出较高，不易获得好的经济效益。（2）过渡阶段。此阶段的产品创新逐渐减少，而工艺创新继续呈上升趋势，且超越产品创新，通过“纠错”形成了主导设计。随着企业技术经验的积累和消费者消费倾向的明晰，会出现一个技术资源与市场需求联结起来的主导设计，如汽车产业发展过程中的福特T型车和计算机产业发展过程中的IBMS/360系统。主导设计为产业的发展提供了“标准”，降低了市场的不确定性。在主导设计确定后，产品基本稳定，产品创新率下降，工艺创新取代产品创新成为关注的焦点。这是一个主导设计被消费市场接受和推崇的阶段。在这个阶段，企业市场地位出现分化，不能向市

18、场提供符合主导设计产品的企业将被竞争者挤出市场，但能够围绕主导设计推出有价值产品的企业将会赢得明显的竞争优势。（3）稳定阶段。此阶段的产品创新与工艺创新均表现为下降趋势，工艺创新较产品创新仍然有相对优势，产业发展进入成熟期。由于主导设计的出现使产品设计、生产流程与生产工艺日趋标准化，市场需求相对稳定，大规模生产使制造效率大大提高，企业由此享受到规模经济带来的好处，故该阶段创新的重点是以提高质量和降低成本为目标的渐进性的工艺创新。（四）系统集成和网络创新模式系统集成和网络创新模式是第五代创新过程模式，是一体化模式的理想化发展。系统集成和网络创新模式表明，在创新过程中，除了需要内部系统整合外，还需

19、要与企业以外其他公司建立良好的网络关系，通过策略联盟或联合开发形式，达到快速且低成本的创新。也就是说，企业必须考虑实际环境中所有存在的因素和结构，以使公司任何部门都能更有效率地发展。系统集成和网络创新模式最为显著的特征是它代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅助开发工作，使用仿真技术逐步取代实物原型。系统集成和网络创新模式将供应商和用户之间的计算机辅助设计系统作为新产品合作开发过程的一部分，强调合作企业之间紧密的战略联系，重视电子产品设计与制造的密切联系。系统集成和网络创新模式不仅将创新看成是交叉职能联结过程，还把它看作是多机构网络过程。美国政府1994年组织的最新半导体技术的

20、开发就是以多机构网络联结的方式进行的。系统集成和网络创新模式已经具有国家创新系统的雏形了，其强调企业需要注意内在、外在环境的变化，采取适当的经营策略，但是仍然没有明确指出企业在建立竞争优势的过程中所不可缺少的关键环境-国家。当国家环境有助于某些产业发展时，这些产业将兴盛起来，国家的竞争力也会随之增强。企业的竞争更与国家息息相关，如企业的运作、特定技术人才的供应、本地市场需求、本地投资者的目标等因素都与国家息息相关。（五）国家创新体系国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络系统中各个行为主体的活动及其相互作用旨在创造、引入、改进和扩散新

21、的知识和技术，使一国的创新取得更好的绩效。它是政府、企业、大学、研究院所、中介机构之间寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展关键的动力系统。国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。国家创新体系最早由英国著名技术创新研究专家弗里曼于1982年提出。他在1987年对日本的研究中对这一理论进行了完整论述。弗里曼发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明国家在推动企业的技术创新中起着十分重要的作用。2006年我国颁布的国家中长期科学和技术发

22、展规划纲要（2006-2020年）明确指出国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用（党的十八届三中全会改为决定性作用）、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。强调建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。现阶段，我国国家创新体系建设重点在于以下五点：0建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，切实增强国家竞争力。只有产学研结合，才能更有效配置科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得持续创新的能力。必须在

23、大幅度提高企业自身技术创新能力的同时，建立科研院所与高等院校积极围绕企业技术创新需求服务、产学研多种形式结合的新机制。2建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。以建立开放、流动、竞争、协作的运行机制为中心，促进科研院所之间、科研院所与高等院校之间的结合和资源集成。加强社会公益科研体系建设，发展研究型大学，努力形成一批高水平的、资源共享的基础科学和前沿技术研究基地。图建设军民结合、于军于民的国防科技创新体系。从宏观管理、发展战略和计划、研究开发活动、科技产业化等多个方面，促进军民科技的紧密结合，加强军民两用技术的开发，形成全国优秀科技力量服务国防科技创新、国防科技成果迅速向民用转化的良好格

24、局。建设各具特色和优势的区域创新体系。充分结合区域经济和社会发展的特色和优势，统筹规划区域创新体系和创新能力建设。深化地方科技体制改革。促进中央与地方科技力量的有机结合。发挥高等院校、科研院所和国家高新技术产业开发区在区域创新体系中的重要作用，增强科技创新对区域经济社会发展的支撑力度。加强中西部区域科技发展能力建设。切实加强县（市）等基层科技体系建设。建设社会化、网络化的科技中介服务体系。针对科技中介服务行业规模小、功能单服务能力薄弱等突出问题，大力培育和发展各类科技中介服务机构。充分发挥高等院校、科研院所和各类社团在科技中介服务中的重要作用。引导科技中介服务机构向专业化、规模化和规范化方向发

25、展。党的十九大报告指出，要加快建设创新型国家。创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破。加强应用基础研究，拓展实施国家重大科技项目，突出关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性创新技术，为建设科技强国、质量强国、航天强国、网络强国、交通强国、数字中国、智慧社会提供有力支撑。加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化和技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用。培养造就大批具有国

26、际水平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才和高水平创新团队。党的十九届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二0三五年远景目标的建议指出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，完善国家创新体系，加快建设科技强国。强化国家战略科技力量。制定科技强国行动纲要，健全社会主义市场经济条件下新型举国体制，打好关键核心技术攻坚战，提高创新链整体效能。提升企业技术创新能力。强化企业创新主体地位，促进各类创新要素向企业集聚。推进产学研深度融合，支持企业牵头组建创新联合体，承担国家重大科技项目。发挥企业家在技术创新中的重要作用，鼓励企业

27、加大研发投入，对企业投入基础研究实行税收优惠。发挥大企业引领支撑作用，支持创新型中小微企业成长为创新重要发源地加强共性技术平台建设，推动产业链上中下游、大中小企业融通创新。激发人才创新活力。完善科技创新体制机制。深入推进科技体制改革，完善国家科技治理体系，优化国家科技规划体系和运行机制。七、 技术创新的分类技术创新的分类有很多方法，比较有代表性的是基于技术创新对象、基于技术创新模式和基于技术创新的新颖程度的三种分类方法。（一）基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新（1）产品创新。产品创新至今还没有一个严格而统一的定义。经济合作与发展组织对产品创新的界定是，为了给产品用户提供新的或更好

28、的服务而发生的产品技术变化。根据美国西北大学科特勒博士的观点，现代产品实际上包括核心、形式、附加三个层次，它们构成了产品整体。因此，产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的改进。例如，由火柴盒包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合音响等。我们不能轻视渐进或改进式的创新正是这类创新；不断地吸引大量的顾客，为企业产品开辟了广阔的市场前景。企业创新的经验表明，产品创新是企业创新的核心活动，以至于有人说“产品创新是创新之王”。像英特尔芯片、诺基亚手机、浮法玻璃工艺、惠普激光打印

29、机、索尼摄像机、施乐复印机等都是人类杰出的产品创新。实际上，企业创新一般是从产品创新开始的，因为一种新的市场需求首先表现为产品的需求，进而引发对工艺创新的需求。（2）工艺创新。工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。工艺创新同样也有重大和渐进之分，如炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸系统、早期福特公司采用的流水作业生产方式，以及现代的计算机集成制造系统等，都是重大的工艺创新。这些工艺创新往往伴有重大的技术变化，与采用新的技术原理相联系。另外，也有很多渐进式的过程（工艺）创新，如对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些

30、方法等。工艺创新与提高产品质量、降低原材料和能源的消耗、提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视的内容。（二）基于技术创新模式（1）原始创新。关于原始创新至今尚未有一个统一的界定，但达成共识的是，原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。原始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第一性。从20世纪80年代起，我国经过多年的追赶，已经成为科技大国，“墨子号”量子科学实验卫星天地传信，C919大型客机飞上蓝天，高铁奔驰在祖国大地上，中国创新正处在由量变向质变的进程中。尽管我国科研水平与创新能力都取得凉袭定的发展，但我们也要认识到，原始创新能力不足、科研方面主要以模仿和

31、跟踪为主严重影响我国的竞争力。（2）集成创新。目前关于集成创新尚无统一的界定，但无论何种表述都一致认为，集成创新的主体是企业。企业利用各种信息技术、管理技术与工具，对各个创新要素和创新内容进行选择、优化和系统集成，以便更多地占有市场、创造更大的经济效益。它与原始创新的区别是集成创新所应用到的所有单项技术都不是原创的，都是已经存在的，其创新之处就在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺。在现代社会化大生产过程中，产业关联度日益提高，技术的相互依存度增强，单项技术的突破必须通过整合相关配套技术、建立相应的管理模式才能实现，进而形成生产力和竞争力。在这种背景下

32、，从某种程度上讲，相关技术的集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意义。（3）引进、消化吸收再创新。引进、消化吸收再创新是最常见、最基本的创新形式，其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收的基础上完成重大创新。它与集成创新的相同点在于，都是利用已经存在的单项技术为基础；不同点在于，集成创新的结果是一个全新产品而引进、消化吸收再创新的结果是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。引进、消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，在当今经济全球化步伐加快的趋势下尤为重要。我国关键核心技术受制于人，一个重要原因在于基础研究积累不够，原始创新和科技源头供给不足，也制

33、约了集成创新和引进、消化吸收再创新能力的进一步提升。我们要进一步提高对引进技术消化吸收再创新的支持强度，通过不断学习和消化吸收，加快提升我国产业的再创新能力。（三）基于技术创新的新颖程度（1）渐进性创新。渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续性的创新。它在技术原理上没有重大变化，只是根据市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进。例如，美国明尼苏达矿务及制造业公司开发生产的小型不干胶便笺，可贴于任何需要的地方（如书页、门窗、桌椅等），又可以不留痕迹地撕下来。就是这样的小便笺，每年为该公司带来3亿美元以上的销售收入。又如，性能日新月异的家用电器、功能不断扩展的手机、服务领

34、域逐渐扩大的电子商务，这些创新都没有技术原理上的重大突破，但对产品性能的改进或者拓展给消费者带来了实实在在的价值提升。（2）根本性创新。根本性创新是指技术有重大突破的创新，往往与科学上的重大发现相联系。这种创新是非连续的，有可能对产业结构产生重大影响，甚至创造出一个新的时代。例如，信息技术开创的信息时代使远程研究开发、远程教育、远程医疗诊断、远程控制等成为现实，整个世界变成了“地球村”。八、 企业研究与发展管理研究与发展通常简称为研发，包括所有科研与技术发展工作。研究是针对某个重大主题进行大量、系统、反复探索，以求揭示事物的本质；发展是运用科学知识对相关思想或原理做进一步的开发，以求产生新的物

35、质形态。研究旨在探索未知，发展则主要从潜在或基本的因素中创造出某种具体的物质形态，诸如新产品、新工艺、新材料等。（一）研究与发展的主要类型国际上通常把研究与发展分为以下三类。（1）基础研究。基础研究也称纯理论研究，是指认识自然现象、揭示自然规律，获取新知识、新原理、新方法的研究活动，其目的在于认识世界，为推进科技进步进行初步探索。基础研究是技术创新的源泉，这种研究没有特定的商业目的，主要是为了获得有关现象和事实的基本原理和规律，其成果一般是普遍知识、原则或定律。基础研究没有特定的应用目的或目标，主要表现在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目

36、标的具体方法和技术途径。企业的基础研究或多或少地关系到其当前或未来的经营范围，因此，企业的基础研究往往是一种定向的基础研究。例如，飞机制造业将气流中的压力条件与固定浮力作为其定向基础研究。（2）应用研究。应用研究是指为了获得某一具体领域的新知识而进行的创造性研究活动。这种研究具有与产品和工艺相关的特定商业目的，主要是运用基础研究所取得的科学知识，探寻有使用目的的新知识和新技术，其成果是认识世界、改造世界的科学技术知识。应用研究具有以下四个特点。1）具有特定的实际目的或应用目标，应用研究的目标一般是探寻为实现预定自标应采取的新方法或新途径。2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为

37、解决实际问题提供科学依据。3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，应用矿究就是将理论发展成为实际运用的形式。4）在工业企业中，应用研究一般表现为与新产品、新工艺、新材料有关的研究。应用研究的成果更加专门化，而对技术领域的影响比基础研究更有限，不像基础研究成果那样具有蔚遍意义和广泛的应用价值。（3）开发研究。开发研究也称试验开发与发展，是指应用基础研究和应用研究的成果，开发新产品、新材料、新装置、新方法，或者为了对现有材料和中间生产做重大改进而进行的系统的创造性工作。发展项目一般

38、包括新产品开发与工艺改造两大类。其中，新产品开发是根据应用研究的成果以及市场的需求，运用新材料、采用新设计来开发创造满足市场需求的新产品；工艺改造是为了降低生产制造成本、提高产品的性能和质量，采用新的知识与技术，追求更经济的方法来改进现有产品的研究。客观地看，基础研究、应用研究和开发研究三者之间是相辅相成、相互影响、相互促进的。基础研究可以促进应用研究和开发研究的发展；反过来，应用研究和开发研究不能解决的难题，也会为基础研究提供新的方向，从而促进基础研究更快地发展，到产品设计、工艺实现、生产制造、营销服务产品最终到达消费者手中的全过程。企业实施自主研发有以下好处：研发成果最大限度地集中在企业内

39、部，不易被竞争者所利用，有利于保护知识产权的专有性；研发成果具有专门的实用性，可以快速、顺利地实现成果转化；有助于提高企业人员的技术学习与技术开发能力；有利于企业建立核心竞争力，培育核心竞争优势。2、合作研发合作研发是指企业、科研院所、高等院校、行业基金会和政府等组织机构，为了克服研发中的高额投入和不确定性，规避风险，缩短产品的研发周期，应对紧急事件的威胁，节约交易成本而结成的伙伴关系。它是以合作创新为目的，以组织成员的共同利益为基础；以优势资源互补为前提，通过契约或者隐形契约的约束联合行动而自愿形成的研发组织体。该组织体在形成之后，有明确的合作目标和合作期限，共同遵守契约规定的合作行为规则、

40、成果分配规则、风险承担规则。合作研发能够成功的关键因素是合作的组织方式。合作研发通常有以下四种组织方式。（1）联合开发。双方并不组建实体，而是依据相互之间签署的协议共同开展相关研发。在这种情况下，合作项目通常被细分成多项任务，合作者分别承担自己擅长的任务最后对各方研制的成果进行集成，合作成员共享研发成果。（2）建立联盟。若干企业通过共享彼此的研发资源、分担成本和风险、实现共同的研发目标而建立的联盟组织。（3）共建机构。这里主要是指企业在大学、科研院所等建立研发机构，通常是大学提供平台、人员，企业提供资金。例如，微软公司在清华大学建立的“微软一清华多媒体实验室”、在浙江大学建立的“微软一浙大视觉

41、感知实验室”、在哈尔滨王业大学建立的“微软一哈工大机器翻译实验室”等。（4）项目合作。例如，IBM公司从一些著名高校中挑选出有重要价值的科研项目，与高校共同研发，并将此称为“共享的大学研究项目”。也有一些企业与企业，或企业与大学合作投标争取政府的科技计划支持。3、委托研发委托研发又称研发外包，即企业将所需技术的研发工作通过协议委托给外部的企业或者机构来完成。委托研发有助于企业集中精力完成自身可以完成的科研任务，更经济地获得自己不能研发的技术，从而从整体上增强企业的技术获取能力。在研发外包形式下，委托方与受托方就具体研发工作达成协议，其后不进行研发的过程合作，但最后享用研发成果、实现创新目标。委

42、托研发与合作研发的区别是：在委托研发过程中，受托方投人研发的知识和技术，委托方投入资金，研发的失败风险和成本风险不是共担的；而合作研发是合作伙伴共同投入资金、知识、技术，共同承担研发的失败风险和成本风险。目前，对于企业需要的非核心技术，很多企业主张将其外包，委托其他企业来完成，由此即可使委托方企业集中精力于核心技术的研发。九、 企业技术创新的外部组织模式（一）产学研联盟产学研合作按合作主体的关系可分为校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、多向联合体合作模式、中介协调型合作模式。（1）校内产学研合作模式。高校为促进教学与科研结合，促进科研成果转化为生产力，筹措教育经费，利用校内自身的有形资产和

43、无形资产、自己研究出的科技成果和人才优势，创办自主经营、自负盈亏的经济实体，并将经营实体与教学实习基地合二为一，以达到人才培养、科研发展与经营效益并举的目的。（2）双向联合体合作模式。高校的主要任务是培养人才，学校市场开发能力弱，校内企业资产薄弱：市场化的经营与生产不是高校的优势。在这种情况下，高校的产学研有必要与校外企业结合。通过这种合作方式，校外企业获得了人才、成果与技术的有力支撑，提高了企业开发新产品的能力，促进了企业的不断发展与市场份额的提高。该模式的特点是：迅速直接，合作多以单个项目或成果为主，优势互补明显，主要侧重次性操作，技术转让、项目转让、服务咨询、以员培训是其主要形式，转让或

44、项目履行完成，合作终止，学校无须再投资，不承担什么险，然而，这种合作模式由于受限于直接利益双方，因行业差异导致各自不同的出发点，引发例如观念与认识上、权益与利益上、信息与沟通上、经费与政策上等方面的分歧难以调和，致使合作成功率不高。（3）多向联合体合作模式。市场是有风险的，谁都想把风险化解到最低程度。有的成果，特别是大型项目，尽管有市场，但因投资大，是双方合作也无法承担的，于是就出现了以三主体为主要形式的多向合作模式。三主体包括技术成果方。该模式的特点是：合作紧凑规范、风险低、合作期限长、潜力大、收益明显。由于投资需求大，出资方非常谨慎，合作前期的谈判颇费周折，有的技术成果方涉及多所高校，几方

45、同样存在着权益与利益的问题，故成功率较低。该模式追求的是规模效益。（4）中介协调型合作模式。由于前几种合作主体都是直接利益方，在合作的整个过程中，有的分歧难以消除，如技术成果是否成熟、资金投入是否到位、产品开发与市场进入是否有效、权益与利益的拥有与分配标准是否规范等。另外，经常因为信息交流渠道不畅导致校方成果价值与企业方的市场机会流失。于是，出现了以中介机构为纽带的合作模式。中介机构有政府的生产力促进中心、高校产业推广服务中心、社会科技推广服务机构以及一些媒体附属的科技成果传播机构等。该模式的特点是：广泛收集产学研合作的供需信息，多形式传播信息，主动牵线搭桥，以中介入的身份协调各方分歧，并提供

46、某种形式的担保，负责信息真实性的调查与利益分割等可潜在地降低供需多方的风险程度，促进合作成功。（二）企业一政府模式政府在企业技术创新活动中，可以直接或间接参与，协助企业成为技术创新主体或自己成为附属主体。企业和政府联盟主要有三种模式：政府承担大部分技术创新所需的资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有；政府投资，企业组织人才进行技术开发，开发出来的先，进技术转卖给企业；政府帮助企业技术创新、融资等。（三）企业联盟企业联盟是企业一企业模式的主要形式。企业联盟也称动态联盟或虚拟企业指的是两个或两个以上的对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素双向或多向流动的

47、松散型网络组织体。企业联盟的主要形式是技术联盟。有关研究表明，大多数联盟协议都集中在高技术产业。以联盟作为技术创新的组织形式，突破了企业规模对技术创新的限制，有助于利用聚合知识，激发创新灵感，分散研发成本，缩短研发时间提高技术创新成功率，降低技术创新风险。同时，利用技术标准联盟，制定行业标准，可以构笋静态技术壁垒，减少竞争对手，取得战略主动。企业联盟的主要特点有以下六点。（1）目标产品性。企业联盟进行一个机遇产品的开发、生产经营，以产品创新为目标，这也是动态联盟最基本的特征。（2）优势性。企业联盟集中各个企业在新产品开发中的部分优势，使原有企业在技术创新上累积的经验在新产品开发中发挥更大的作用

48、。（3）动态性，又称临时性。任何企业联盟的存在时间都只是其生产经营产品的生命周期联盟将随着产品退出市场而最终解体。（4）连接的虚拟性。企业联盟由相关企业构成的组织网络所形成，是建立在某种共同协定基础上的由潜在合作伙伴组成的无边界性的技术创新集合体，能够适应市场快速变化的动态的、虚拟的、网络化的要求。（5）组织的柔性。柔性组织结构也称双形式结构。它是一个多维概念，要求灵活性与多样性的统一，要求具有创新和弹性机制。柔性组织能应付诸如集权与分权、稳定与变化、统一与多样这样成对出现的压力，并具有调和的功能，而信息时代要求技术创新组织具有稳定性、灵活性、多面性和持续的创新能力等优势。（6）结构的扁平性。为了提高技术创新效率和组织应变能力，进入信息时代的企业组织要求组织结构尽可能扁平化。一般而言，企业联盟的组织运行模式有星形模式（sta-likemode）、平行模式（parallelmode）和联邦模式（federationmode）三种类型。（7）星形模式。星形模式是一种有盟主的企业联盟组织形式。这类联盟一般由占主导地位的企业盟主和一些相对固定的伙伴（如供应商）组成。盟主负责制定联盟的运行规则，并