C-TPAT认证知识到厂培训教材.pdf

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1、C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)11Customs-Trade Partnership Against Terrorism海关海关贸易合作反恐联盟贸易合作反恐联盟Customs-Trade Partnership Against Terrorism海关海关贸易合作反恐联盟贸易合作反恐联盟C C-TPATTPAT认证知识培训认证知识培训认证知识培训认证知识培训20092009年年年年7 7月月月月2 9.11事件发生至今已过去近事件发生至今已过去近8年的时间，供应链的安年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题

2、。根据全管理仍是一大课题。根据The Journal of Commerce与与 Unisys 在在2004年末进行的一次调查年末进行的一次调查，负责管理全球供应链的专家担心全球商业仍然容易，负责管理全球供应链的专家担心全球商业仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏，而最薄弱的安全漏洞受到潜在的、非常严重的破坏，而最薄弱的安全漏洞发生在装货地点或前往港口的路上。除恐布袭击外，发生在装货地点或前往港口的路上。除恐布袭击外，货物盗窃货物盗窃及其它相关罪及其它相关罪行行所带来所带来的商业的商业及经济损失亦及经济损失亦不不容容忽视忽视-平均每平均每年全球货物年全球货物被被窃的窃的直接成本高达直接成本高达3

3、00亿美元亿美元，若再加若再加上调查上调查费用费用、保险费用保险费用，及其它及其它间间接成本接成本，损失损失的的金额可再增金额可再增一一倍倍。在在后后9.11时时代代，于于商业上与港口商业上与港口兴起了兴起了一一系列为反系列为反恐恐的的运输运输安全安全计划计划，其中其中一一项由美国海关推动项由美国海关推动，与进口，与进口商、物商、物流流业业及制造厂及制造厂商商合作合作的的C-TPAT海关海关-商商贸贸反反恐恐怖联盟怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)。3什么什么是是C-TPAT？什么什么是是C-TPAT？C-TPAT是是美国国土美国国

4、土安全安全部海关边境保护局部海关边境保护局(即即US Customs and Border Protection，简称简称“CBP”)在在9 11事件发生事件发生后所倡议成立后所倡议成立的的自愿性自愿性计划计划，并于并于2002年年4月月16日正日正式实式实行。行。C-TPAT全全名名为为“Customs-Trade Partnership Against Terrorism”，即海关即海关-贸贸易易合作反合作反恐恐联盟联盟。透透过过C-TPAT的安全的安全建建议议，CBP希望能希望能与与相关相关业业界界合作合作建建立立供应链安全管理供应链安全管理系系统统，以以确确保保供应链供应链从从起起点到

5、点到终终点的点的运输运输安全、安全安全、安全讯讯息息及及货货况况的的流流通通，从从而而阻止阻止恐布恐布份子份子的的渗入渗入。4C-TPAT计划计划概况概况C-TPAT计划计划概况概况 C-TPAT计划计划是是由美国由美国政府和政府和商商界共同实施界共同实施的的一一项项货物安全货物安全计划计划，旨旨在在协助协助美国海关边境美国海关边境保护局保护局与与国国际际供应链上的进口商、货供应链上的进口商、货运运商、商、集集装商、装商、清清关代关代理理和和厂厂商商等等加加强强合作合作，参参加加的的机构须确机构须确保其保其生生产产、装、装运运、仓储等环节仓储等环节安安全全措施稳定有效措施稳定有效，并保并保证供

6、应链证供应链中中的的其它其它商商业业伙伴伙伴，包括工包括工厂厂和和运输运输商商也遵守也遵守相相应安全应安全标准标准。虽虽然然该该计划计划属属自愿性自愿性质质，但但大大多数多数美美国国主要主要进口商进口商均均认认为为参参加加此此计划计划十分必要十分必要，他们他们在与商业在与商业伙伴签订伙伴签订合合同同时，往往时，往往要要加加上上“守规条款守规条款”。因此因此，预预计计未未来美国来美国采购企采购企业的业的海海外供货商外供货商及合作及合作伙伴也须遵守此伙伴也须遵守此项计划项计划的的相关相关规定规定，否则将很难获得订否则将很难获得订单单。5现现有有成成员情员情况况现现有有成成员情员情况况 目目前前现现

7、已已有有超超过过1万万家家公司申请公司申请加加入入，但但只只有有不不足足6,000家家通通过过了了审核审核。美国海关边境美国海关边境保护局保护局最近最近表示表示，目目前前并并无无计划计划进一进一步扩展步扩展C-TPAT参参与与成成员员，因因为为他们要他们要把把有有限限的的资资源源用于用于核核实实现现有有申请公司申请公司是是否遵否遵循循了了C-TPAT的的相关相关要要求求。C-TPAT成成员员C-TPAT成成员：员：进口商进口商非非船船运运的的公公共共运输运输公司公司空空运运承承运运商商美国本美国本地港口管理地港口管理当当局局海运海运承承运运商商码头营码头营运运商商铁铁路路运输运输承承运运商商海

8、海外外制造制造商商海海外外制造制造商商货物货物承揽承揽商商货货仓仓经经营营商商6全球供应链安全全球供应链安全计划计划全球供应链安全全球供应链安全计划计划 好好学习社区：第1页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)27新新C-TPAT标准有标准有什么什么变化变化新新C-TPAT标准有标准有什么什么变化变化 关关注原注原产产地地（制造制造商商/供应商供应商/卖卖主主）在在相关相关文文件件中中的的很多很多地地方方去去掉掉了了“SHOULD（应应该该）”或或者者“RECOMMEND（建建议议）”，用了用了单单词词“M

9、UST（必须必须）”来来替换替换 新新标准标准的的主要主要变化变化是是很多很多海关海关的供应链的供应链“security recommendations(安全安全建建议议）”现现在在变变成成“requirements”这些这些以以前进口商前进口商可可以以决决定定是是否否去去达达到到海关海关的的“安安全全建建议议”的地的地方方，在，在新新标准标准中中是是“MANDATORY（强强制制的的）”8C-TPAT各各大大要要素素C-TPAT各各大大要要素素1.Business Partner Requirement1.商业商业伙伴要伙伴要求求2.Physical Security2.实实体体安全安全3.

10、Access Control3.通通行管行管制制4.Procedural Security4.程序程序安全安全5.Personnel Security5.人人事安全事安全6.Container/Trailer Security6.货货柜柜及运输及运输安全安全7.Merchandise Security7.货物安全货物安全8.Information Technology Security8.信信息息技术技术安全安全9.Security Training and Threat Awareness 9.安全培训安全培训及及警觉意警觉意识识9C C-TPATTPAT商业商业合作合作伙伴要伙伴要求求商业

11、商业合作合作伙伴要伙伴要求求Business Partner Business Partner RequirementRequirement10必须必须执执行行：必须必须执执行行：1.海海外外制造制造工工厂厂必须必须制制订订一一个书面个书面的与的与能能证证实实的的程序程序来来选择选择商业商业合作合作伙伴伙伴(包括包括货货柜柜运输运输商商其其他他的的制造制造生生产产商商分包分包商商原料原料供应商供应商卖卖主主)。2.基基于于文文件件性性的的风风险险评估评估非非C-TPAT伙伴伙伴是是否否达达到最到最低低的安全的安全要要求求标准标准。安全安全程序：程序：对对于于这些这些商业商业合作合作伙伴伙伴与与

12、C-TPAT要要求求的的符符合性合性证证明明(货货柜柜运输运输商商制造制造商商吊吊装装承承运运商商码头码头贸贸易商易商等等),海海外外制造制造商商需需要有要有文文件件性性的的材料材料(C-TPAT证证书书SVI number等等)来来识识别别 作为作为一一项项风风险险管理管理：作为作为一一项项风风险险评估程序基础评估程序基础上上,对对非非C-TPAT的的合作合作伙伴伙伴,制造制造商应商应对对其其是是否否符符合合C-TPAT安全安全标准标准进行进行监控监控，并并要要求求相相应应合作合作伙伴签伙伴签署署责责任任合合同同、提提供供相相应的证应的证明明。11实实体体安全安全要要求求实实体体安全安全要要

13、求求Physical Security Physical Security Requirements Requirements 12实实体体安全最安全最低低标准标准实实体体安全最安全最低低标准标准 货物货物处处理理及及储储存存必须必须按按国国内内、外、外区区分分并并设设有有间间隔隔/围围栏栏以阻止以阻止非非授权授权入入侵侵。以以下下C-TPAT实实体体安全安全标准标准应应贯穿整贯穿整个个供应链供应链：围栏设施围栏设施货物货物处处理理及及储储存存区域区域应应有有周周界界围栏围栏保护保护。货物。货物处处理理区区应应有有内内部部围栏围栏以以间间隔隔国国内内、外，、外，高高价值价值及及危危险险货物。货

14、物。所所有有围栏围栏必须定必须定期检期检查查其其完整完整性及损性及损坏坏情情况况。大门及门岗大门及门岗机机动动车车或或人员人员出出入入的大的大门门必须有必须有人把人把守守或或监控监控。大。大门门的的数数目目必须必须降降至最至最低低以以便便于于出出入入安全的管理。安全的管理。停车区域停车区域私私人人车辆车辆应应禁禁止止在货物在货物处处理、理、储储存存区域停放区域停放或或靠靠近近停停放放。好好学习社区：第2页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)313实实体体安全最安全最低低标准标准实实体体安全最安全最低低标准标

15、准建筑物结构建筑物结构建建筑筑物物必须必须使使用用坚固坚固的的建建筑筑材料材料以以防防止和止和抵御抵御外外界界的非的非法法入入侵侵。定定期检期检查查及及维修维修以确以确保保结结构构的的完整完整性性。锁闭装置及钥匙管理锁闭装置及钥匙管理在在企企业业内内外的外的窗窗、门门、出出入入口口处处围栏围栏必须有必须有可可靠靠的的锁闭锁闭装装置置。锁锁及及钥匙钥匙必须有必须有管理管理人员人员或或保保安管理。安管理。灯光照明灯光照明企企业业内内外外包括包括：出出入入口口处处、货物、货物处处理理及及仓储仓储区区域域、围栏围栏及及停车区域停车区域必须必须提提供供适适当当的的照照明明。报警系统及录像监控报警系统及录

16、像监控报报警警系系统统及视及视象象监控监控应应该该用用以以监控监控周周界界处处及及阻止阻止货货物物处处理理及及仓储仓储区域区域的非的非法法入入侵侵。14实实体体安全安全实施要实施要点点实实体体安全安全实施要实施要点点 围墙及栅栏围墙及栅栏围墙及栅栏围墙及栅栏-工工厂厂周围周围要要设置围墙设置围墙，结结构构良好良好，并并足足可可抵卸抵卸非非法法工工厂厂周围周围要要设置围墙设置围墙，结结构构良好良好，并并足足可可抵卸抵卸非非法法入入侵；侵；入入侵；侵；-围墙围墙高高度度至至少少应应保保持持围墙围墙高高度度至至少少应应保保持持2 2米米，建建议高议高度度为为米米，建建议高议高度度为为2.42.4米米

17、，围墙围墙米米，围墙围墙外外要有要有外外要有要有“禁禁止止攀爬攀爬禁禁止止攀爬攀爬”标标志；志；标标志；志；-低低于于低低于于2.42.4米米的的围墙围墙上上部部应应设置设置带带刺刺铁铁丝网之类丝网之类的物的物米米的的围墙围墙上上部部应应设置设置带带刺刺铁铁丝网之类丝网之类的物的物体体以以抵挡抵挡不不法法分子分子攀爬攀爬。体体以以抵挡抵挡不不法法分子分子攀爬攀爬。杂草与树木杂草与树木杂草与树木杂草与树木-应应清清除除工工厂厂周周边边内内外外杂杂物物如树木如树木、植植物物和和废废物物等等：应应清清除除工工厂厂周周边边内内外外杂杂物物如树木如树木、植植物物和和废废物物等等：1)1)可可以以保保证证

18、保保安安人员人员的的视视线线无无遮挡遮挡物物；可可以以保保证证保保安安人员人员的的视视线线无无遮挡遮挡物物；2)2)可可防防止有止有人人躲藏躲藏或或爬爬入入而而无无法法及及时发时发现现。可可防防止有止有人人躲藏躲藏或或爬爬入入而而无无法法及及时发时发现现。15实实体体安全安全要要求（求（续续）实实体体安全安全要要求（求（续续）灯光照明设施灯光照明设施灯光照明设施灯光照明设施-适适当当的的灯光照灯光照明明可可以确以确保保闭闭路路电电视视的的影像影像清清晰晰,以以及保及保安安人员人员在在整整个个巡巡视视过过程程中中能有效能有效地地观察观察是是否否存存在在有有不不法活法活动动,也也可可以以对对侵侵入

19、入者者产产生生威慑威慑的的作用作用,以以下区域下区域必须必须装装有有灯光照灯光照明明:1）围墙四周围墙四周2）出出入入口口区域区域3）装装卸卸货货区域区域4）货货柜柜/货物货物堆放堆放及及储储存存区域区域5）停车停车场场区域区域6）供供电电供供水水设设施施区域区域16出出入入口口处处要要求求出出入入口口处处要要求求-设置设置警警卫室卫室和和派驻派驻保保安安人员人员1）保保安安人员人员必须必须接接受受雇雇用用前前和定和定期期的的背景背景调查调查2）保保安安人员人员必须必须经经过培训，过培训，并并取取得有效得有效的的资资格格证或证或上上岗岗证证-实施实施门禁门禁控控制制-车辆车辆与与人员人员的进的

20、进出门出门要分要分开开-设置电设置电子子/可可上上锁锁的大的大门门-要有要有充充足足的的灯光照灯光照明明-采采用高用高清清晰度晰度的的闭闭路路系系统统进行进行监控监控 Access to facility through guard recognition必须必须执执行行：机机动动车车或或人员人员出出入入的大的大门门必须有必须有人把人把守守或或监控监控。大。大门门的的数数目目必须必须降降至最至最低低以以便便于于出出入入安全的安全的管理。管理。17门窗结门窗结构构与上与上锁锁机机制制门窗结门窗结构构与上与上锁锁机机制制-所所有有门窗结门窗结构构良好良好，并并且且是是可可以以上上锁锁的的；-对对所

21、所有有门窗门窗进行进行定定期检期检查查和和维维护护，以确以确保其保其状态状态与与结结构构良好；良好；-锁匙锁匙只只发发给给有有需需要要进进入入设设施施或或指指定定区域区域的的个别人个别人员员；-锁匙锁匙的发的发放放要要进行进行记录记录和和控控制制；-如如果某果某员员工工不再不再在在该该区域区域工工作作/离职离职时，时，他他的的锁匙锁匙要要收回收回；-如如果某果某一一把把锁匙锁匙丢丢失失、放放错错地地方方或或被被盗盗必须必须立即立即报报告告和和更更换换锁锁具具；-要定要定期期性性地地对对锁匙锁匙目目录录进行进行核对核对以确以确保保没没有有锁匙锁匙被被丢丢失失或或放放错错地地方方18警警报报与与监

22、监视系视系统统警警报报与与监监视系视系统统-工工厂厂应在应在主要通主要通行行区域区域/弱点弱点部部门设置门设置警警报报系系统和统和闭闭路路监监视系视系统统；-工工厂厂应应使使用用数数字录字录像像监监视视器器，以确以确保保图图像像清清晰晰和和事事后后调查时调查时有有用用；-录录像像监监视视记录记录至至少少要要保保存存30天天,储储存存在安全在安全可可靠靠而而且且进进入入受到受到限限制制的的区域区域，管理，管理层层要定要定期期地地审审查查这些这些记录记录；-工工厂厂应在应在以以下区域设置下区域设置警警报报和和闭闭路路监监视系视系统统；1）货物货物包包装装及及存存放区域放区域2）拖拖车车/集集装装箱

23、箱装装卸区域卸区域3）人员）人员进进出出口口区域区域4）车辆停放区域车辆停放区域5）其它其它敏感敏感区域区域 好好学习社区：第2页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)419内内/外外部部沟沟通通系系统统内内/外外部部沟沟通通系系统统-拥拥有有良好良好的的内内/外外部部沟沟通通系系统统，确确保保能能及及时时与与内内部保部保安安人员人员或或当当地地执执法法部部门门取取得得沟沟通通;-内内/外外部部沟沟通通系系统包括以统包括以下下部部分分：1）在在保保安安室室和和其它部其它部门设置门设置外外线电线电话话2）设设立

24、立内线内线沟沟通通电电话话3）对）对保保安安人员人员配配置置对对讲讲机机4）设置设置播音播音系系统统5）设置设置警警铃铃/警警报报系系统统20最最佳佳运作运作：最最佳佳运作运作：1）公司）公司应应对对内内部部和和外外部部沟沟通通方面方面建建立立适适当当的的程序程序，以以明明确确内内/外外部部沟沟通通所所需需的的相关相关硬硬件件设设施和施和沟沟通措施通措施。2）公司执）公司执行行了了一一个个每每周周七天七天/每每天天24小小时时匿匿名名举举报报热热线线，该该热热线适线适用于所用于所有有员员工和工和供应供应商商以以报报告告该该组织组织中中的的可可疑疑活活动动或或犯犯罪罪行行为为。3）内内部部对对讲

25、讲机机系系统统或或其它其它沟沟通通系系统统应应经经常常维维护护，以确以确保保随随时时处处于于良好良好的的工工作作状态状态。21车辆停放车辆停放车辆停放车辆停放1）车辆停放区域车辆停放区域要有要有足足够够的的灯光照灯光照明明。2）员）员工工车辆车辆/私私人人车辆车辆须须与装与装卸卸货货车辆车辆分分开开停放停放,并并远离远离装装卸区域卸区域、成成品品及及货货柜存柜存放区域放区域。3）应应设设有有独独立立的的等等待待装货的装货的空柜空柜或或等等待待出出货货满满柜柜停放区域停放区域。4）工工厂厂如如果果由于由于区域区域原原因因无无法法在装在装卸门卸门附附近近建建立立禁禁止止停放区域停放区域，必须必须使

26、使用用以以下下2种解种解决方决方法法:A.在装在装卸卸货物的时货物的时候候将将私私人人车辆车辆移走移走；B.如如果果不不能将能将车辆车辆移走移走，在装，在装卸卸货物的时货物的时候候可可以以使使用用标准标准的的简简易易隔隔离离墙墙将将装装卸区域卸区域封封闭闭进进行安全的装行安全的装卸活卸活动动。22最最佳佳运作运作：最最佳佳运作运作：A.停车区域停车区域采采用用强强光照光照明明灯灯进行进行照照明明。B.在在仓仓库库门门前或装前或装卸卸货物货物区域门区域门前前悬挂悬挂有有“禁禁止止停放私停放私人人车辆车辆”的的告告示示标标志志。C.装装卸区域卸区域在装在装卸卸货时，货时，10米米范范围内围内不不得

27、得有有不相关不相关人员人员、物、物品品及及车辆车辆。23建建筑筑物物结结构构建建筑筑物物结结构构1）为了为了防防止止非非法法进进入和从入和从外外部部闯闯入入，建建筑筑物物必须必须使使用用坚固坚固的、的、难以难以穿穿透透的物的物料（料（例例如如水泥水泥、防防火火砖砖或或块砖块砖）建建造造。2）外外面面及及内内面面的的门门/窗窗/围栏围栏有有足足够够的的措施措施被保护被保护。3）外外围围楼层楼层、屋顶屋顶或或围墙围墙的的开开口口处处都都设设有有可可上上锁锁的的门门或或窗窗进行进行封封闭闭。4）所所有有进进出出口口门门是是否否被加被加固固，门门,窗窗有否有否被保护被保护物物/卡闩密封卡闩密封或安全或

28、安全可可靠靠。5）公司）公司应应指指定定专专人人负责负责定定期检期检查查和和维维护护建建筑设筑设施施(包括包括门窗门窗)，并并且且使使这些这些设设施施随随时时维持维持在在良好良好的的状态状态。24最最佳佳运作运作：最最佳佳运作运作：1）紧急紧急出出口口门门采采用用能能在在火火警警触触发时发时自动自动打开打开的的电电子子锁锁安全安全出出口口门门2）紧急紧急出出口的口的门门上安装上安装有有紧急紧急把把手手，以以便便能能满满足足安全安全需需要和要和紧急紧急出出口的口的需需要要3）门门铰铰链应安装在链应安装在门门的的内内侧侧，而，而不不是外是外侧侧。4）所所有有在外在外部部的的木木质质门门需需要有要有

29、1 in（4.445CM）厚厚。5）如如果果工工厂厂采采用用门禁门禁系系统统与与电电子子锁锁系系统统，相相应应的的记录记录应应保保持持至至少少60天天 好好学习社区：第1页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)525仓仓库库储储存：存：仓仓库库储储存：存：1）仓仓库库内内的的危危险险的的材料材料/物物品品需需要要进行进行标标注注与与隔隔离离，通通往往这些这些区域区域必须必须进行进行限限制制，如如果果必要必要，危危险险物物品品需需要要进行进行二级二级保护保护。2）国国际际与与国国内内货物货物必须分必须分开开存存

30、放放,并并进行进行标标记记。3）高高价值价值的货物的货物储储存存在在仓仓库库内内独独立立的的区域区域，并并明明显显增加增加安全安全措施措施。4）相相互互不不容的货物容的货物需需要要放放在在不不同同的物理的物理区域区域，如如不不同同的的房房间或间或用用隔隔离离设设施施进行进行隔隔离离。5)成成品品仓必须仓必须安装安装红红外外线线警警报报系系统统，以以探测探测非非法法入入侵侵。26最最佳佳运作运作：最最佳佳运作运作：1）不不同同客户客户的货物的货物分分开开堆放堆放，不不仅仅仅仅是是靠靠地地面面上的上的画画线线来来区区分分，如如独独立立的的隔隔离离的的专专属属区域区域。2）仓仓库库安装安装闭闭路路监

31、控监控与与报报警警器器。3）进进入仓入仓库库的的人员需人员需要有要有授权授权，所所有有进进出出入仓入仓库库的的人员需人员需要要被被监控监控。27通通行管行管制制要要求求通通行管行管制制要要求求（门禁门禁）（门禁门禁）Access Controls RequirementsAccess Controls Requirements28通通行管行管制制最最低低标准标准通通行管行管制制最最低低标准标准 门禁门禁管理管理防防止止非非法法进进入入、监控监控员员工工、来来访访者者及保护及保护公司公司财财产产。门禁门禁管理管理必须包括必须包括对对所所有有员员工工、来来访访者者及及供货商进供货商进入入时时的的身

32、身份确份确认。认。29通通行管行管制制要要求求通通行管行管制制要要求求员工员工-必须必须制制定定员员工工身身份份辨辨认认程序程序-员员工工只只能能在在工工作作需需要要时进时进入入相关相关的的保保安安区域区域。-公司公司管理或管理或保保安安人员人员必须必须正正确确管理管理员员工工、来来访访者者及及供货商的供货商的来来访访证的发证的发放放及及回收回收。-钥匙钥匙、匙匙牌牌等工等工具具的发的发放放、回收回收及及更更换换过过程程必必须须记录记录。来访者来访者-来来访访者者到到访访时时必须必须出出示示有有照照片片的的身身份份证证明明以以做做记录记录。-所所有有来来访访者者在在访问访问过过程程中中都都应应

33、该该由厂由厂方方派派员员陪陪同同并并将将来来访访证证佩戴佩戴于于显眼显眼处处。30通通行管行管制制要要求求通通行管行管制制要要求求送货（包括邮件）送货（包括邮件）-所所有有供货商供货商送送货货人员人员必须必须出出示示适适当当的的身身份份证证明明或或附附照照片片的的身身份份证证明明以以做做记录记录。-到到达达的的包包裹裹及及邮邮件件分分发前应发前应该定该定期期审审查。查。盘问及驱逐非授权人员盘问及驱逐非授权人员-必须必须制制定定如如何何发发现现、盘问盘问及及辨辨认非认非授权授权/身身份未份未明人员明人员的的程序程序。好好学习社区：第15页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Tra

34、de Partnership Against Terrorism)631通通行管行管制制实施要实施要点点通通行管行管制制实施要实施要点点在大门出入口派驻保安人员在大门出入口派驻保安人员-保保安安人员人员接接受受了了当当地地警警察察部部门门/保保安安服务服务公司公司在安全在安全方方面面的专业培训，的专业培训，并并取取得有效得有效的的资资格格证证/上上岗岗证证；-为保为保安安人员提人员提供供书面书面的的程序程序/指指引引,以以供供遵遵照照执执行行；-大大门出门出入入口应口应每每周周七天七天/每每天天24小小时时有有保保安安人员人员驻驻守守。雇员及外来访人员控制雇员及外来访人员控制-对对进进入入厂厂

35、区区的的员员工工进行进行身身份份核核实实，并并检检查查私私家家车辆车辆及及物物品品；-对员对员工工派派发发带带有有近近照照的的厂厂证证；-对对外外来来人员人员派派发发访客访客证，证，并并在在结结束访束访程程时时归还归还；-核核实实、登登记记外外来来访访人员人员；-陪陪同同来来访访人员人员至至相关部相关部门；门；-要要求求雇雇员员和和访客访客随随时时佩戴佩戴通通行行用厂用厂证证/访客访客证证；-对对没没有有佩戴佩戴通通行证的行证的雇雇员员和和访客访客进行进行盘问盘问。32通通行管行管制制实施要实施要点点通通行管行管制制实施要实施要点点外来车辆外来车辆/货柜控制货柜控制-入入厂厂前前确确认认/核核

36、实实外外来来访访车辆车辆的的来来访访是是否属否属实实；-要要求提求提供供个人个人身身份份证证/驾驶驾驶证证/行行驶驶证证资料资料；-检检查、查、登登记记外外来来车辆；车辆；-指指引引外外来来车辆车辆按按标标识识停停泊泊；-只只可可在在指指定定区域区域/部部门门，不可不可以以进进入入不相关不相关区区域域。33通通行管行管制制实施要实施要点点通通行管行管制制实施要实施要点点邮件邮件/包裹控制包裹控制-对对于于邮寄邮寄品品/邮邮件的管件的管制制，收收到的到的邮邮包包或或邮邮件应在件应在分分发前发前定定期期进行进行检检查，查，包括以包括以下下项项目：目：1）有有无无爆炸爆炸品品2）有有无无毒毒品品3）

37、有有无无其它其它危危险险品品-对对于于邮寄邮寄品品/邮邮件件的的的的派派发应进行发应进行登登记记34通通行管行管制制实施要实施要点点通通行管行管制制实施要实施要点点内部通行控制内部通行控制-对对于于未未经经授权授权人员人员的管的管制制，工工厂厂必须建必须建立立一一套套用用以以识识别别、查、查问问和和驱逐驱逐未未经经授权授权人员人员进进入入的管理的管理程序程序；-对对敏感敏感区域区域进行进行标标识，识，以以禁禁止止无无关关人员人员进进入入。限制区域包括但不限限制区域包括但不限于以下于以下部部分分1）产产品品包包装装及及储储存存区域区域2）拖拖车车/集集装装箱箱装装卸区域卸区域3）闭闭路路电电视视

38、监控监控/录录制中制中心心4）网网络服务络服务器器区域区域5）电电力力控控制中制中心心-生生产产部部门门人员人员未未经经允许允许不不得得相相互窜互窜部部门；门；-外外来来考考察察、检检查、查、验验货货等等人员人员的进的进入入都都要有主要有主管管级级别别以以上上人员人员陪陪同同下下方方可可进进入入。35程序程序安全安全要要求求程序程序安全安全要要求求Procedural Security RequirementsProcedural Security Requirements36程序程序安全最安全最低低标准标准程序程序安全最安全最低低标准标准 必须必须制制定定关于关于供应链上的货物供应链上的货物

39、运输运输、交交收收及及仓储仓储保保安安措施措施的的程序程序。文文件件处处理理-必须必须制制定定程序程序以确以确保所保所有有货货运运清清单单上的上的资料资料清清晰晰、完整完整、正正确确及及防防止止调调换换、丢丢失失或或错错误误信信息息。-文文件管理件管理必须包括必须包括电电脑脑授权授权及及电电脑脑资料资料的的保护保护措措施施。载载货货单程序单程序-为为确确保保收收到的进口的货物的到的进口的货物的完整完整性性，必须必须制制定定程程序序确确保保生生意意伙伴伙伴送送达达的货物的货物资料资料的的准确准确与与及及时。时。-确确保保货物的装货物的装船单船单据据及其它及其它文文件的件的完整完整，并制并制定定程

40、序程序查查验验装装船船重重量量、标签标签及及数数量量的的准确准确性性。好好学习社区：第1页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)737程序安全实施要点程序安全实施要点政策或程序：政策或程序：1）公司）公司制制订订了了书面书面的的实实体体安全、安全、通通行管行管制制、货、货柜柜和和运输运输、引引入入/发发出出货物、货物、人人事安全、培训与事安全、培训与意意识、商识、商业业文文件与件与资料资料安全安全方面方面的的政政策策/程序程序。2）公司）公司制制订订了了书面书面的的风风险险评估评估/自自我我评估程序评估程序，

41、并并对对C-TPAT安全安全有有详细详细的的改改进进计划计划。3）公司）公司制制订订了正了正式式的的有有关关C-TPAT安全安全政政策策/程序程序/措措施施方面方面不不断断更更新新的的程序程序。文文件件处处理理：1）工工厂制厂制订订了了有有关关确确保所保所有有商业商业文文件件清清晰晰、完整完整、正正确确、确确保保文文件件资料资料正正确储确储存存和和防防止未止未经经授权授权人员人员篡改篡改的的程序程序。2）公司）公司制制订订了了书面书面的的程序程序以以识识别别和和纠纠正正数数据据系系统统的的滥滥用用的的程序程序,包括包括电电脑脑授权授权及及电电脑脑资料资料的的保护保护措施措施。38程序程序安全安

42、全实施要实施要点点程序程序安全安全实施要实施要点点载载货货单程序：单程序：1）为为确确保保收收到的进口的货物的到的进口的货物的完整完整性性，必须必须制制定定程序程序确确保保生生意意伙伴伙伴送送达达的货物的货物资料资料的的准确准确与与及及时。时。2）确确保保货物的装货物的装船单船单据据及其它及其它文文件的件的完整完整，并制并制定定程序程序查查验验装装船船重重量量、标签标签及及数数量量的的准确准确性性。过程过程安安全：全：1)必须必须制制订订书面程序书面程序确确保保如如何何核核实实装装载载货物前货物前检检验验货货柜柜的的完整完整性及性及安安锁锁的装的装置置是是否否坚固坚固靠靠。39过程过程安安全：

43、全：2)必须必须制制订有订有关关确确保所保所有有出出货货被正被正确确地地贴贴上上标签标签、标标示示、称称重、重、记记数数及及记录记录的的程序程序。3)必须必须制制订订相关相关程序程序以以追踪追踪和和查查找找全全厂厂范范围内围内的货物的货物和和材材料料.4)是是否有否有货物装货物装载载核核查查程序程序以以防防止止不不明明纸纸箱箱装装入入货货柜柜。5)必须必须制制订订书面书面的的封封条条控控制制和和核核查查程序程序，确确保保封封条条被被妥善妥善地地收收、发、管、发、管和和正正确确地安地安插插与与记录记录。6)必须必须制制订订发发现现和和报报告告在在收收货时、货时、记记帐帐时时及及出出货前货前产产品

44、品和和材料材料短缺短缺和和过过多多的的程序程序。7)当当发发现现不不寻寻常或非常或非法活法活动动或或可可疑疑行行为为时，时，工工厂厂是是否否制制订订相关相关程序程序以以报报告告当当地地执执法法机机关关/或或海关海关和和边境边境防防护护机机关关。程序程序安全安全实施要实施要点点程序程序安全安全实施要实施要点点40程序程序安全最安全最佳佳运作运作：程序程序安全最安全最佳佳运作运作：1）存）存档档文文件件记录记录被被存存放放和和保护保护在一在一个个设设有有围栏围栏的的仓储仓储区域区域。文文件管理件管理人员控人员控制接制接近近存存档档文文件，件，只只有有给给授权授权的的员员工工才才有有权权进进入该入该

45、区域区域。2）敏感敏感的的文文件件不再不再使使用用时时要要予予以以撕碎撕碎。公司公司的的代代表表要要监监督督分包分包商商以确以确保保没没有有文文件件脱脱离离被被撕碎撕碎的的提提。3）带带有有公司公司标标识识语语的的印印记记、包包装装带带和和纸纸箱都箱都要要受受到到控控制制，使使用用时时要得要得到到监监督督。带带有有公司公司标标识识语语的的印印记记、包包装装带带的发的发放放只对只对授权使授权使用用的的雇雇员员，并并且且在在没没有有使使用用时时要得要得到到保护保护。4）应应指指定定一一名名管理管理人员人员来来控控制制表表格格的发行，的发行，表表格格是是从从战略角战略角度度进行进行编编号号从从而而察

46、察觉觉未未经经授权授权的的使使用用41C-TPAT文文件件清清单：单：C-TPAT文文件件清清单：单：1.1.实体安全程序实体安全程序1.1.保安保安2424小时轮班记录小时轮班记录2.2.通行管制程序通行管制程序2.2.保安巡查明细表及记录文件保安巡查明细表及记录文件3.3.人事安全程序人事安全程序3.3.来访人员进出登记表来访人员进出登记表4.4.货柜及运输安全程序货柜及运输安全程序4.4.车辆日常进出登记表车辆日常进出登记表5.5.货物安全程序货物安全程序(包括短缺和过多处理包括短缺和过多处理)5.5.员工进出登记表员工进出登记表6.6.信息技术安全程序信息技术安全程序6.6.邮件邮件/

47、包裹登记和检查记录包裹登记和检查记录7.7.安全培训及警觉意识程序安全培训及警觉意识程序7.7.锁匙登记和收发记录锁匙登记和收发记录8.8.文件与资料安全程序文件与资料安全程序8.8.原材料原材料/加工材料进出记录文件加工材料进出记录文件9.9.风险评估风险评估/自我评估程序自我评估程序9.9.货物（主要是成品）的进出记录文件货物（主要是成品）的进出记录文件10.C-TPAT10.C-TPAT安全改进计划安全改进计划10.10.闭路电视和电闭路电视和电脑服务器脑服务器的的维护维护记录记录11.11.发发现现和和报告非法或可疑报告非法或可疑行行为为程序程序11.11.员工员工辞职辞职登记和工登记

48、和工具退回具退回记录记录12.12.封条封条的保管的保管/收发收发/核对核对/记录程序记录程序12.12.员工人事员工人事档案档案13.13.人事人事招聘招聘及及解雇解雇程序包括人员程序包括人员背景背景调调查及查及如何鉴别身份证真假如何鉴别身份证真假13.13.重重要要职职员员背景调背景调查查报告报告14.14.职职员工安全员工安全教育教育培训计划及记录培训计划及记录42人人事安全事安全要要求求人人事安全事安全要要求求Personnel Security Personnel Security RequirementsRequirements 好好学习社区：第7页 C-TPAT 海关商贸反恐怖联

49、盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)843人事安全最低标准人事安全最低标准 必须必须制制定定筛筛选新选新职职员员工工及及定定期期审审查在查在职职员员工工的的程程序序聘用前查验聘用前查验-求求职职申请资料申请资料，如如工工作经作经历历及及介绍介绍人人必须必须在在聘聘用用前查前查验验背景调查背景调查-应应该该在在合合法法条条件件下下对对相关相关人员人员进行进行背景背景调查。调查。-聘聘用后用后应应该该根据根据实际实际情情况况及及员员工工的的具具体体工工作作进行进行定定期期查查验验。员工员工离职程序离职程序-必须必须制制定定对对离职离职人员人员

50、的的工工作作证、证、工工具具及系及系统统进进入入权权限限的的移移交交/解解除的除的程序程序44人事安全实施要点人事安全实施要点应聘应聘者者的筛选的筛选-公司公司必须必须制制订订雇雇用用方面方面的的政政策策/程序程序，以以便便对对所所有有待待聘聘员员工工进行进行雇雇用用前前筛筛选选，所所有有员员工工都都应应填写填写一一份份申请申请表表以以便便存存档档。-所所有有雇雇员员的的入入职职申请申请必须必须填写填写详详尽尽，个人个人档档案案中中要有要有员员工工近近照照。-人人力力资源资源部部要要利利用用身身份份证证明核明核实实指指引引和和适适当当的的措施措施来来核核实实身身份份证证明明的的真真实实性性，并