单位廉政风险点排查登记表11415.docx

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1、单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处） 填表日期：2012年月日主要工作职 权根据中国国共产党党章程、上上级有关关规定和和安徽徽工程大大学非教教学机构构设置、干干部职数数及人员员编制实实施方案案（校校人字号）授授予的职职责权限限，在学学校党委委、行政政和纪委委的领导导下，主主要履行行以下职职权：、维护党的的章程和和其他党党内法规规，组织织开展对对党员干干部的党党性党风风党纪教教育；、对本校党党组织和和党员干干部贯彻彻执行党党的路线线方针政政策决议议和遵守守党纪党党规情况进行监监督检查查；3、 协助学校党党委组织织协调党党风廉政政建设和和反腐败败工作，推推进廉洁洁教育

2、和和廉政文化建设；对党风廉廉政建设设责任制制贯彻执执行情况况进行检查查和考核核；、对监察对对象进行行廉政监监察、执执法监察察和效能能监察；、受理纪检检监察范范围内的的信访举举报、控控告和申申诉，保保障党员员干部和和监察对对象的合法权益益；、按照干部部管理权权限，查查处违纪纪违规行行为和案案件；、抓好纪检检监察干干部队伍伍建设；、贯彻实施施学校纪纪委会各各项决议议；完成成上级和和本校领领导交办办的其它它任务。主要风险类 别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险党风党纪教育、不重视党党风党纪纪教育，未未按要求求组织开开展教育育活动；、对党员干干部的错错误思想想言论不不报告、不不制止；、教

3、育质量量不高，教教育效果果欠佳，未未筑牢思思想道德德防线。中中干部人事工作监督、对干部人人事工作作中的违违纪违规规行为不不提出处处理意见见；、对群众反反映的问问题不及及时进行行督办或或调查核核实；、对干部廉廉政情况况隐瞒不不报或报报告虚假假信息；、私自泄露露干部考考察情况况或干部部人事工工作信息息；高高招生考试执法监察、没有开展展相应的的法纪法法规教育育；、发现违纪纪情况，不不及时报报告、不不督查处处理；、不按规定定抽取考考评专家家；、泄露招生生考试信信息，帮帮助他人人徇私舞舞弊。高高招标采购执法监察1、 对程序不合合法或违违规操作作行为不不报告、不不提出纠纠正意见见；2、 对招标采购购过程中

4、中的信访访举报问问题不及及时受理理。3、 泄露应该保保密的信信息。、对相关工工作了解解不够，导导致监督督不到位位，存在在被利用用的风险险以及裁裁判员与与运动员员关系错错位的风风险高高评审评优工作监督1、 对项目评审审、评奖奖评优工工作程序序把关不不严；2、 对工作中的的违纪违违规行为为不提出出监察意意见。中中效能监察、对监察对对象不作作为、乱乱作为现现象不提提出监察察意见；、碍于情面面，监察察不认真真，处理理意见不不公正。中中教育收费和和财务管管理工作监督、不按规定定和要求求对教育育收费行行为进行行督查； 、对违反规规定的教教育收费费行为，不及及时提出出处理意意见；、对违反财财经纪律律的行为为

5、，不及及时提出出处理意意见。高高信访受理和和案件调调查、受理信访访举报不不及时，或或者故意意压案不不办；、对群众反反映的重重大问题题不报告告、不请请示、不不查处；、调查取证证不全面面、不深深入，导导致做出出错误研研判；、收受当事事人贿赂赂，隐瞒瞒案情，篡篡改证据据，包庇庇当事人人。高高干部廉政档案管理因为人情关关系，对对干部廉廉政情况况不作真真实记录录、不归归档。中低部门经费使用与管理理1、 违反经费使使用管理理规定，报报销不合合理、不不真实的的开支；2、 虚报冒领资资金。3、 公务接待超超标或浪浪费。高中印章使用与管理对印章使用用监管不不严；印印章使用用范围不不当，造造成不良良影响。中中业务

6、流程风 险工作程序监督1、 监督工作流流程不规规范；2、 对违反工作作程序的的行为，没没有及时时提出监监督意见见；3、 对关键环节节监督缺缺位或未未实施有有效监督督。中中信访受理、不按规定定程序进进行信访访登记；、重要信访访举报件件，没有有及时呈呈报分管管领导批批示；、不按规定定及时启启动调查查程序。、不按规定定及时回回复调查查处理意意见。中中案件审理1、 不按规定及及时启动动审理程程序；2、 简化办案程程序，导导致事实实不清楚楚、证据据不确凿凿、手续续不完备备、定性性不准确确；、审理程序序不规范范，送达达不到位位。高高党纪处分1、 不按规定对对违犯党党纪的党党组织和和党员，向向校纪委委和党委

7、委 提出出组织处处理和纪纪律处分分的意见见建议；2、 不在规定时时间内送送达处分分决定。中高制度机制风 险监督制度建设、监督制度度不健全全，没有有形成监监督机制制；、监督制度度和保密密制度执执行不到到位。、对违反制制度规定定的行为为，没有有提出处处理意见见。高高信访举报和和案件审理1、 信访举报工工作目标标管理制制度、案案件审理理制度和和快速处处理工作机制不不健全、落落实不到到位。高高党风廉政建设责任制制分解落落实、党风廉政政建设工工作任务务没有及及时分解解落实；、党风廉政政建设责责任制及及其考核核办法缺缺乏科学学性和可可操作 性，贯贯彻执行行不到位位；3、 定期监督检检查、责责任追究究机制没

8、没有形成成，惩戒戒力度不不够， 警示示作用不不强。中中单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖盖章）个风险点： 高 中 低单位（部门门）廉政政风险点点排查登登记表单位（部门门）：党党委办公公室 填表日日期：年年月日主要工作职 权党委办公室室是学校校的党委委综合管管理部门门，主要要职责是是协助学学校党委委领导综综合协调调和处理理学校党党委工作作的重要要政务和和事务。主主要职权权有:一一、负责责校党委委会议等等重要会会议和活活动的组组织安排排，并就就会议精精神的贯贯彻和落落实工作作进行督督察。二二、协助助校领导导，牵头头组织和和参与全全校性大大型活动动或中心心工作；负责对

9、对学校一一级的日日常会议议和活动动进行安安排。三三、协调调党委职职能部门门之间的的工作和和其他综综合管理理事务，对对重要工工作进行行跟踪督督办。四四、负责责以校党党委名义义制发各各类文件件，协助助校领导导组织起起草党委委综合性性工作或或中心工工作的文文件及其其它文字字材料；负责以以党委办办公室名名义制发发有关文文件。五五、负责责党委系系统外来来公文、公公函等的的处理，负负责机要要文件的的运转与与管理，做做好校保保密委员员会的日日常工作作。六、负负责党委委公章和和党委书书记印章章的管理理与使用用，负责责学校党党委系统统各单位位印章的的刻制、启启用、废废止等管管理工作作，转开开各类介介绍信。七七、

10、协助助学校党党委领导导开展调调查研究究工作，为为学校工工作提供供政策性性建议。协协助安排排校党委委领导的的日常工工作。八八、负责责以党委委或校领领导名义义安排的的对外联联络和接接待工作作；协助助校党委委领导处处理学校校党的对对外联络络事务和和有关合合作工作作。九、负负责学校校的党务务综合信信息工作作，向上上级部门门和学校校党委领领导报告告重要信信息，做做好上情情下传和和下情上上达工作作。十、承承担学校校的信访访接待工工作，协协助校党党委领导导处理基基层单位位的请示示、报告告等事项项。十一一、负责责协调处理理各类突突发事件件，做好好学校安安全稳定定工作。十十二、承承办上级级党组织织、校党党委部署

11、署、安排排的有关关工作，办办理校党党委领导导交办的的其他工工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险维护安全稳稳定是否制定维维稳工作作制度和和预案；是否严严格执行行维稳相相关制度度高高党委印章管管理、管理上是是否存在在疏漏；、使用登记记制度是是否健全全；、是否坚持持使用审审批、审审核制度度高高党委公文处处置、是否坚持持公文审审批签发发制度；、是否符合合法定程程序；、公文流转转是否及及时；、文本制作作格式是是否规范范；、涉密文件件管理是是否存在在安全隐隐患中中保密工作、是否严格格遵守会会议等重重要工作作的保密密纪律高高党务公开该公开的事事项

12、是否否公开；是否存存在违规规公开的的事项低中督察督办、常委会议议决事项项办理是是否出现现上拖沓沓、要求求上降低低、执行行上不力力情况；、是否能够够及时反反馈落实实结果低中证明信函出出具、证明手续续是否完完备；、是否存在在开具虚虚假证明明和信函函现象；、是否建立立证明函函出具制制度和审审批程序序中中档案管理是否建立档档案查阅阅外借制制度规定定；是否存存在私自自查阅保保密档案案现象低低信息处理、监控、收收集信息息制度是是否健全全；、信息处理理是否符符合有关关法规中中信访接待、信访人来来信、来来电、来来访反映映情况是是否及时时立项备备案、及及时汇报报、及时时处理、反反馈中中公务接待、是否存在在“先花

13、费费，后请请示”情况；、是否有铺铺张浪费费、超标标接待情情况高高部门经费支支出、部门经费费支出票票据是否否真实；、部门经费费支出支支出是否否必要中中人员考核评评优是否经集体体研究讨讨论；是否公公开评选选条件和和标准低低单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖盖章）个风险点： 高 中 低低112 / 112单位（部门门）廉政政风险点点排查登登记表单位（部门门）：校校长办公公室 填填表日期期：年月月日主要工作职 权校长办公室室是学校校的行政政综合管管理部门门，主要要职责是是协助学学校行政政领导综综合协调调和处理理学校行行政工作作的重要要政务和和事务。主主要职权权有：一一、

14、负责责校长办办公会议议等重要要会议和和活动的的组织安安排，并并就会议议精神的的贯彻和和落实工工作进行行督察。二二、协助助校领导导牵头组组织和参参与全校校性大型型活动或或中心工工作；负负责对学学校一级级的日常常会议和和活动进进行安排排。三、协协调行政政职能部部门之间间的工作作和其他他综合管管理事务务，对重重要工作作进行跟跟踪督办办。四、负负责以学学校名义义制发各各类文件件，协助助校领导导组织起起草学校校综合性性工作或或中心工工作的文文件及其其它文字字材料；负责以以校长办办公室名名义制发发有关文文件。五五、负责责行政系系统外来来公文、公公函等的的处理，负负责机要要文件的的运转与与管理，做做好校保保

15、密委员员会的日日常工作作。六、负负责学校校公章和和校长印印章的管管理与使使用，负负责学校校行政系系统各单单位印章章的刻制制、启用用、废止止等管理理工作，转转开各类类介绍信信。七、负负责以学学校或校校领导名名义安排排的对外外联络和和接待工工作；协协助校领领导处理理学校的的对外联联络事务务和有关关合作工工作。八八、负责责学校的的校务公公开和信信息公开开工作，向向上级部部门和学学校领导导报告重重要信息息，做好好上情下下传和下下情上达达工作。九九、承担担学校的的信访接接待工作作，协助助校领导导处理基基层单位位的请示示、报告告等事项项。十、负负责协调调组织相相关部门门推动教教育行政政办公系系统建设设。负

16、责责学校的的综合性性统计工工作，负负责学校校报出材材料的审审查审批批工作。负责编撰学校工作动态。负责上网信息的审查审批工作。十一、推进和协调学校的制度建设。负责协调处理学校的法律事务，联系学校常年法律顾问。十二、协助学校领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校领导的日常工作。十三、协助校领导协调有关单位和部门，应急处理学校的重要突发性事件。十四、负责学校会议室等的日常管理与服务工作，做好文印室、车务用车、通讯管理和收发室工作、师生活动中心管理等。十五、承办上级单位、校行政部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责

17、风 险业务流程风 险制度机制风 险安全稳定维维护1、 是否制定维维稳工作作制度和和预案、是否严格格执行维维稳相关关制度高高行政印章管管理、管理上是是否存在在疏漏、使用登记记制度是是否健全全、是否坚持持使用审审批、审审核制度度高高行政公文处处置、是否坚持持公文审审批签发发制度、是否符合合法定程程序、公文流转转是否及及时、文本制作作格式是是否规范范、涉密文件件管理是是否符合合相关制制度、存存在安全全隐患中中保密工作、是否严格格遵守会会议等重重要工作作的保密密纪律高高校务公开1、 该公开的事事项是否否公开2、 是否存在违违规公开开的事项项低中督察督办、校长办公公会议决决事项办办理是否否出现时时间上拖

18、拖沓、要要求上降降低、执执行上不不力情况况、是否能够够及时反反馈落实实结果低中证明信函出出具、证明手续续是否完完备、是否存在在开具虚虚假证明明和信函函现象、是否建立立证明函函出具制制度和审审批程序序中中档案管理1、 是否建立档档案查阅阅外借制制度规定定2、 是否存在私私自查阅阅保密档档案现象象低低车辆管理、是否用于于私人用用途或作作为赢利利工具、使用管理理是否存存在不规规范之处处中中信息处理、监控、收收集信息息制度是是否健全全、信息处理理是否符符合有关关法规中中信访接待、信访人来来信、来来电、来来访反映映情况是是否及时时立项备备案、及及时汇报报、及时时处理、反反馈低低部门经费支支出、部门经费费

19、支出票票据是否否真实、部门经费费支出支支出是否否必要中中公务接待、是否存在在“先花费费，后请请示”情况、是否有铺铺张浪费费、超标标接待情情况高高物品采购1、 是否存在规规避招标标2、 是否超标采采购配备备3、 物品保管、领领用管理理是否按按制度进进行高高公共设施管管理、是否违规规出租借借用场馆馆、是否制定定管理制制度规定定低低人员考核评评优1、 是否经集体体研究讨讨论2、 是否公开评评选条件件和标准准低低通讯管理服服务、是否与相相关服务务企业达达成有损损学校利利益的协协议、 约定、是否建立立相关服服务企业业准入制制度、是否严格格监管相相关服务务企业中中单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人

20、签字：年 月月 日 （盖盖章）个风险点： 高 中 低单位（部门门）廉政政风险点点排查登登记表单位（部门门）：外外事办公公室 填表表日期：年月日日主要工作职 权外事办公室室是学校校的外事事综合管管理部门门，主要要职责是是推进学学校教育育国际化化进程，加加强学校校国际交交流与合合作的各各项工作作，为学学校领导导、各单单位和全全校师生生员工提提供外事事服务。主主要职权权有：一一、外事事交流接接洽与服服务，主主要负责责外国代代表团来来访接洽洽与服务务工作；二、外外国专家家聘任及及管理，主主要包括括全校长长期外国国专家的的聘任与与管理工工作，短短期外国国专家交交流讲学学等管理理工作，负负责外国国专家公公

21、寓的管管理工作作；三、负负责因公公出国（境境）访问问审核及及手续办办理等工工作；四四、负责责外事档档案、文文书、印印章、信信息管理理、保密密、信访访接待、统统计、会会务等工工作；五五、协调调来校留留学生招招生与教教育管理理工作，协协调做好好学校派派出留学学生的各各项事宜宜。六、承办上级单位和学校部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险外事交流接接洽与服服务外事交流与与接待规规格、程程序、标标准不规规范；未未严格遵遵守外事事交流接接洽与服服务工作作相关流流程高高印章管理为人情关系系或谋取取私利，违

22、违反规定定用印或或私自用用印；未未严格遵遵守印章章使用相相关流程程。高中外事纪律涉外人员不不遵守外外事纪律律、法规规。高高外国专家的的聘请与与管理外国专家聘聘用与管管理工作作中可能能出现突突发事件件等中中留学生招生生与教育育管理留学生招生生工作中中可能出出现违规规事项；留学生生教育管管理工作作中可能能出现突突发事件件等。中中信息处理信息处置不不当，造造成不良良影响等等。低中公文处理未严格遵守守公文处处理相关关流程。中中单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖盖章）个风险点： 高 中中 低单位（部门门）廉政政风险点点排查登登记表单位（部门门）： 党委组组织部 填表日日期

23、 年 月日日主要工作职 权.协助党委委做好干干部的选选拔任用用；.负责干部部任期及及年终考考核；.负责开展展干部教教育培训训；.负责对基基层党组组织党员员发展、党党支部设设置的指指导和监监督；.负责开展展党内评评先评优优；.负责党费费的收缴缴、管理理和使用用；.负责出国国（境）人人员的政政审；.负责处理理相关来来信、来来访；.负责做好好党内信信息统计计；.协助党委委做好党党员的教教育、培培训、管管理；.负责选调调生的选选拔推荐荐工作的的组织、指指导和监监督主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险干部选拔任任用未按要求确确定民主主推荐范范围；统统计推荐荐结果不不准确；未按

24、规规定考察察干部，隐隐瞒考察察中发现现的问题题，未按按照考察察实际情情况撰写写考察材材料；考考察材料料与考察察实际情情况不一一致。没没有做好好相关保保密工作作高高干部监督考考核未按照任期期实际表表现情况况如实撰撰写考核核材料，隐隐瞒考核核中发现现的突出出问题。对对干部任任期表现现缺乏有有效监督督。不注注意保密密。高高党员发展、培培训、教教育及管管理未严格执行行党员发发展标准准，对党党员质量量要求不不高。教教育培训训力度不不够，对对违纪党党员的处处理不严严格。中中党内评优对评选资格格把关不不严，对对申报材材料审核核不严格格，对评评选条件件执行力力度不够够；评审审过程中中接受请请托、收收受、索索取

25、财物物。不注注意保密密。中中党费的收缴缴、管理和使用用党费收支不不平衡；乱用或或挪用党党费；对对二级党党组织的的党费收收缴、使使用情况况监督不不到位。中高选调生选拔拔推荐不严格执行行选调生生选拔推推荐标准准，隐藏藏其中发发现的问问题，没没有做好好相关保保密工作作中中干部教育培培训未按照要求求开展相相关培训训，不能能及时反反馈学习习及培训训结果低中党内信息统统计不能如实上上报党内内统计相相关信息息低低出国（境）政政审不严格按照照政审要要求执行行低中业务流程风 险民主推荐干干部未按照规定定确定民民主推荐荐范围，民民主推荐荐结果不不详实；没有做做好相关关保密工工作高高组织考察干干部未按照要求求确定考

26、考察范围围，在考考察过程程中有徇徇私舞弊弊现象，未未按照考考察实际际情况撰撰写考察察材料，不不注意保保密。高高党员发展工工作未严格审查查相关材材料，材材料不齐齐全。中中党费的收缴缴、上交交、使用用未按照规定定标准按按时收缴缴、上交交党费，未未按照规规定的程程序和用用途使用用党费中高党内评优未严格按照照评选标标准、时时间节点点具体操操作低低出国（境）政政审对出国（境境）人员员的政治治审查不不严，材材料审核核不仔细细低中党内信息统统计未按照党组组织、党党员实际际情况汇汇总、上上报统计计信息低低制度机制风 险党费的收缴缴、管理理及使用用缺乏对二级级党组织织党费收收缴、使使用情况况的有效效监督低中干部

27、选拔任任用选拔任用相相关制度度不完善善高高党员发展工工作缺乏对二级级党组织织党员发发展的监监督，制制度建设设有待于于进一步步健全中中党内评奖评评优评选条件不不具体，相相关措施施不到位位低低出国（境）政政审对相关出国国（境）政政策执行行不严格格低中信访案件处处理对来信、来来访接待待不热情情、沟通通不及时时、落实实不到位位低低干部监督考考核监督考核制制度不完完善中中选调生选拔拔推荐选拔推荐制制度不健健全低低单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖盖章）个风险点： 高 中 低人事处廉政政风险点点排查登登记表单位（部门门）：人人 事 处 填填表日期期 年 月日日主要工作职 权

28、、机构与编编制管理理；、评评奖评优优；、教教职工政政审；、印章章使用管管理；、人员员招聘与与人事调调配；、年度度考核工工作；、各类类进修培培训的审审批管理理；、各类类高层次次人才的的遴选、推推荐及服服务；、各类类人才项项目的评评议推荐荐与管理理工作；、安徽徽省高等等学校教教师资格格认定；、新进进教师岗岗前培训训；、暑期期双师素素质培训训基地；、专业技技术人员员职称评评审、推推荐与聘聘任管理理工作；、岗位位设置与与聘用管管理工作作；、教职职工薪资资管理；、教职职工福利利审核与与管理；、教职职工考勤勤管理；、工人人技术等等级考核核与鉴定定；、人事事档案管管理；、教职职工日常常服务与与管理；、安全全

29、稳定工工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险机构与编制制管理没有科学合合理制定定各系列列人员编编制数，各各部门人人员编制制不够均均衡。中中评奖评优、对材料的的审核不不严，未未公平公公正反应应个人先先进事迹迹；、对不符合合条件人人员予以以审核通通过。中中教职工政审审、对各类人人员政审审把关不不严；、未按照相相关政策策报批。中中人员招聘与人事调配配、没有科学学合理的的制定进进人计划划；、进人考核核程序不不规范，致致使用人人单位选选聘人员员时主观观性较大大，有失失公平、公公正；、进人环节节把关不不严；、新进人员员资格审审查不严严。高高年度考核、没有制定定科学的的年度考

30、考核办法法；、年度考核核指标分分解的过过于笼统统，不够够清晰；、考核指标标没有明明确细致致的标准准和合理理的权重重。高高专业技术人人员职称称评审、推推荐与聘聘任管理理、高级职称称代表作作鉴定及及相似性性检测时时候，可可能会存存在人情情关系，使使得鉴定定结果不不合理；、评审与推推荐过程程中可能能存在专专家名单单泄露，使使得参评评人员贿贿赂、拉拉拢专家家；、参评人员员直接向向部门工工作人员员进行套套近乎，请请客等行行为以寻寻求不合合理的要要求。高高岗位设置与聘用管理理、未按照规规定设置置学校岗岗位及聘聘用人员员；、未依据文文件科学学设岗；人员上上岗缺乏乏竞争机机制；、人员考核核不按照照文件规规定执

31、行行，考核核结果不不公平。中中岗位职责风 险各类进修培培训的审批管理理、没有按照照学院的的师资现现状，制制定科学学的年度度师资培培养计划划；、没有科学学合理核核定各学学院进修修培养指指标数，各各学院指指标分配配不够均均衡；、没有审核核申请的的教职工工是否具具备进修修报考条条件；、未严格按按照程序序给予相相关人员员办理进进修培养养相关履履行手续续。中中新进教师岗前培训、没有按照照文件规规定做到到认真考考勤；、讲人情，没没有严格格考场考考试制度度。低低安徽省高等等学校教教师资格格审查、未及时通通知符合合申报教教师资格格条件的的教师申申报；、现场确认认时把关关不严造造成不符符合的条条件的教教师蒙混混

32、过关。低低各类人才项项目经费管理、对报销票票据审核核不细，报报销事宜宜审查不不严；、经费使用用不合理理，不科科学，使使用效率率不高。中中教职工薪资变动、未按照相相关文件件兑现晋晋升、调调整、正正常增加加薪级薪薪资；、违反规定定私自给给相关人人员高定定工资档档次、级级别；、未按照相相关制度度、文件件进行停停薪、扣扣减工资资。中中教职工福利费管理理、对于各单单位福利利费制表表的审核核不严格格；、对于福利利费发放放的范围围审核不不严格；、未按照相相关制度度、文件件发放福福利费。中中社会保险工工作、未按照规规定申报报相关人人员社保保缴费基基数；、未及时缴缴纳相关关人员社社保费用用；低低人事档案管管理、

33、收集归档档材料不不及时、全全面，鉴鉴别材料料的真伪伪、使用用价值等等出现失失误；、违反规定定，让个个人查阅阅本人及及其近亲亲属的档档案，损损坏涂改改档案内内容或抽抽取档案案材料，泄泄露档案案有关内内容；、违反规定定外借档档案，造造成档案案丢失、散散落、失失密、泄泄密等事事故，造造成无法法弥补的的损失。中中工人技术等等级考核鉴定、把关不严严，未严严格审核核申报人人员条件件及相关关材料；、未及时兑兑现考核核合格人人员工资资待遇。低低编制外聘用用人员招招聘与管管理、未按规定定程序招招聘临时时聘用人人员，讲讲人情、拉拉关系，把把关不严严，不公公平公正正；、未依据考考勤情况况增减临临时聘用用人员工工资待

34、遇遇；、劳动合同同签订不不及时规规范，导导致劳动动争议的的产生；、未依据相相关文件件对临时时聘用人人员是否否续聘进进行考核核评价。中中稳定工作麻痹大意或或思想懈懈怠，突突发事件件处理出出现失误误等。中中业务流程风 险机构与编制制管理、下达的学学校处科科级机构构不符合合省里规规定；、在受请托托的情况况下，给给某个部部门单独独增加编编制。中中评奖评优、评奖过程程未做到到公开透透明；、评奖结果果未及时时公示。中中人员招聘1、 进人条件的的设置和和进人指指标的下下达,存存在人为为因素和和“对人招招聘”现象；2、 程序设定过过于简洁洁，没有有严格参参照进人人流程。高高年度考核1、 考核程序过过于简单单，

35、打分分测评环环节不够够严谨；2、 人员考核没没有采取取度考核核主体，导导致结果果不够公公正。高高各类高层次次人才的的遴选、推推荐及服服务、没有及时时按照上上级部门门时间安安排，影影响各类类专家的的推荐工工作；、没有按照照规定程程序进行行推荐工工作。中中暑期双师素素质培训基地管管理、没有按照照文件规规定做到到认真考考勤；、在评选优优秀学员员的过程程中不公公开公正正。低低档案的查（借借）阅工工作流程程未按照规定定对查阅阅人员进进行要求求，造成成个人信信息失真真。中中独生子女保保健费核核发未按程序审审核独生生子女保保健费登登记表，造造成发放放错误。中中遗属生活困困难补助核发、未按相关关规定审审核领取

36、取人员身身份及条条件；、未根据文文件规定定及时调调整补助助标准。中中档案转递流流程、未按照规规定对档档案进行行密封；、档案转递递未走机机要途径径，导致致档案遗遗失。中中档案材料鉴鉴别归档、未按相关关规定鉴鉴别入档档材料，导导致虚假假材料进进入档案案；、未按档案案整理要要求整理理入档材材料。中中制度机制风 险机构与编制制管理、全校编制制出现超超编；、超编、缺缺编情况况致使一一系列工工作中出出现矛盾盾。中中评奖评优评奖评优条条件设置置不合理理。中中人员招聘、从计划、招招聘、到到考核，存存在政策策把握上上难以公公平公正正的现象象；、引进人才才政策中中的待遇遇和条件件和当前前市场状状况存在在一定的的脱

37、节，没没有与时时俱进。高高年度考核工工作1、 年度考核办办法历时时较久，迫迫切需要要修订和和完善；2、 考核方法、指指标和考考核反馈馈与评估估甄需改改革。高高岗位设置与与聘用管管理工作作对制度监督督检查不不够，导导致制度度不能得得到有效效落实，不不能充分分发挥出出应有的的作用。中中教职工考勤勤对制度监督督检查不不够，导导致制度度不能得得到有效效落实，不不能充分分发挥出出应有的的作用。高高单位（部门门）综评风险等等级 高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖盖章）个风险点： 高 中 低 单位（部门门）廉政政风险点点排查登登记表单位（部门门）：财财 务 处 填填表日期期：年月月日主要工作职 权.贯彻

38、执行行各级有有关法律律、法规规及财务务规章制制度，实实行“收支两两条线”管理，规规范学校校的经济济运行秩秩序；.组织编制制校级财财务预（决决）算和和财务报报表，并并对预算算的执行行过程进进行监管管；.筹措和调调控办学学经费，提提高资金金使用效效益，为为学校事事业发展展提供财财力保障障；.负责校园园卡系统统管理；.做好政府府采购和和国库集集中支付付的相关关工作；.参与大宗宗物资采采购、招招标、资资产报废废处置等等相关工工作主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险、收入管理理、未严格按按照国家家、省、学学校有关关文件规规定做到到应收尽尽收；、未严格执执行“收支两两条线”政策管

39、管理收入入；、在收费工工作中讲讲人情、拉拉关系；、收取现金金不及时时开票或或开“大头小小尾”票或开开不正规规票据；、收取现金金不及时时交存银银行、不不及时入入账；、开票和收收取现金金不分工工等。高高、支出管理理、不能严格格执行国国家、省省和学校校有关支支出规定定；、不能严格格执行合合同；、不能严格格执行预预算；、在付款时时讲人情情和关系等。高高、大额资金金调度不能按照效效益最大大化调度度、管理理资金高高、票据管理理管理不善，造造成票据据遗失。不不按票据据管理规规定开票票。高高、财务档案案管理1、 凭证装订不不牢，造造成单据据散落、凭凭证丢失失；2、 未经领导授授权，让让他人随随意查阅阅凭证，导

40、导致信息息外露。高高、校园卡管管理1、 利用系统漏漏洞，为为个人谋谋取私利利；2、 对系统存在在的问题题不及时时处理，造造成资金金损失；3、 设备出现故故障，造造成系统统无法运运行，影影响师生生工作生生活；4、 数据安全性性不够，造造成系统统数据丢丢失。高高、预算管理理、未严格按按照国家家、省、学学校有关关文件规规定编制制、执行行、调整整、监督督和评价价预算。、在预算编编制、调调整、评评价中讲讲人情关关系。高高、贷款管理理不能争取最最优贷款款结构、期期限、利利率，贷贷款成本本高，贷贷款使用用不合理理。高高、工资管理理校外收入无无法统计计，劳务务报销姓姓名不够够真实高高、印章管理理不按规定，私私

41、自出具具印章高高、信息处理理财务信息的的更新、相相关信息息发布缺缺乏时效效性中中、数据统计计与上报财务信息更更新不及及时、年年终预决决算报告告、统计计数据上上报不准准确高高 业务流流程风险、收费、开票与收收款不分分开；、收款与稽稽核不分分开；、收费数据据初始、变变动与收收款不分分；、学费减免免与应收收学费直直接相抵抵；、收费不开开票、不不及时入入账等。高高业务流程风险、支出1、 未严格执行行国家、省省和学校校有关支支出规定定；2、 在支出中讲讲人情和和关系；3、 采购合同长长期固定定，票据据不规范范；4、 事后复核，导导致错误误不能及及时纠正正；5、 非当事人报报销，导导致会计计记录不不正确。高高、大额资金金调度不能按照效效益最大大化调度度、管理理资金高高、预算、未严格按按照预算算程序编编制调整整预算；、在预算编编制、调调整中讲讲人情关关系；、未严格按按照学校校预算方方案下达达预算指指标；、不严格按按照预算算目标实实行预算算监督。高高、贷款、未严格按按照程序序进行贷贷款可行行性研究究和审批批，导致致贷款成成本高；、在贷款过过程中讲讲人情关关系；高高、工资各部门衔接接不顺畅畅、不及及时低低、文档管理理对重要文件件、合同同没有及及时登记记、装档档，造成成遗失；他人借借阅时，没没有登记记，造成成遗失；高中、助贷管理理没有认真