中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告讲课教案.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告-中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告基金管理人：中银基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二九年二月重要提示1. 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可20097号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2. 本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。本基金在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开通场内认购

2、、申购、赎回和场外认购、申购、赎回两种交易方式。3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下或简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。4. 本基金募集对象包括依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。5. 本基金募集期限自2009年2月23日起至2009年3月30日，投资者可通过场外、场内两种方式认购本基金。6. 本基金的场外销售机构是指本公司的直销中心和场外代销机构；场内代销机构是指具有开放式基金代销资格的深交所会员单位（以

3、下简称“会员单位”）。7. 本基金通过场外代销机构认购时，每次最低认购金额为1000元人民币，在直销网点的最低认购金额为10000元人民币。本基金交易所（场内）每一账户可以重复认购，不可撤单；单笔认购须为1000份或其整数倍，但最高不能超过99,999,000份。8. 本基金不设募集规模上限。9. 基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折成基金份额，归投资者所有。利息的确定以实际从注册登记机构或代销机构取得的记录为准。10. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金份额注册登记机构（中登公司）的确认登记为准。认购申

4、请一经销售机构受理，不可撤销。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2009年2月18日刊登在中国证券报、上海证券报上的中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）和托管人网站（）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基金发售相关事宜。12. 未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（021-38834788，400-888-5566）咨询购买事宜。13. 本基金募集期

5、间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构，本公司将另行公告。各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询，具体规定以各代销机构说明为准。14. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。15. 风险提示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，

6、也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄

7、方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可2009【7】号文核准。本基金的基金合同和招募说明书已通过中国证券报、上海证券报和基金管理人的互联网网站进行了公开披露。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自

8、负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本基金在认购期内按1元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。一 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。本次发售基本情况（一） 基金名称中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金（二） 认购期间基金代码及简称基金代码：【163807】基金简称：中银优选基金英文简称：【BOCEnhancedSectorAllocationFund】（三） 基金类别混合型基金（四） 基金运作方

9、式契约型开放式（五） 基金的投资目标依托中国良好的宏观经济发展形势和资本市场的高速成长，投资于能够分享中国经济长期增长的、在所属行业中处于领先地位的上市公司，在控制投资风险的前提下，为基金投资人寻求中长期资本增值机会。（六） 基金份额面值每份基金份额的发售面值为1.00元人民币（七） 基金存续期限不定期（八） 投资范围具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、各类有价债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。本基金投资组合中，股票投资的比例范围为基金资产的30%80%；债券、权证、资产支持

10、证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为2070%，持有权证的市值不超过基金资产净值的3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。（九） 募集对象包括中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。（十） 募集目标与最低募集份额总额本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。（十一） 销售机构本基金可以通过本公司直销中心和代销机构网点柜台方式（场外）发售，同时通过深交所（场内）挂牌发售。1.

11、 本公司直销中心联系方式中银基金管理有限公司直销中心地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼客户服务电话：021-38834788，400-888-5566/传真：021-68872488电子信箱：clientservice2. 柜台（场外）办理认购业务的代销机构1）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢客户服务电话：95566网址：2）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清联系人：王佺客户服务电话：95588网址：3）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大

12、街25号法定代表人：郭树清客户服务电话：95533网址：4)交通银行股份有限公司注册地址：上海银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：胡怀邦联系人：曹榕客户服务电话：95559网址：5)中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹客户服务电话：95558网址：6)中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标客户服务电话：95568公司网站：7）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市延平路135号法定代表人：祝幼一联系人：芮敏祺客服电话：400-8888-66

13、6网址：8）申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号法定代表人：丁国荣联系人：邓寒冰客服电话：0086-21-962505网址：9）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明联系人：刘晨客服电话：4008-888-788、10108998网址：10）华安证券有限责任公司注册地址：安徽省合肥市长江中路357号法定代表人：李工联系人：甘霖客服电话：0551-96518网址：11）中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）法定代表人：史洁民联系人：丁韶燕客服电话：（0532）96577网址：12）

14、中信建投证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：张佑君联系人：权唐客服电话：4008888108网址：13）广发证券股份有限公司注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼法定代表人：王志伟联系人：黄岚客服电话：961133或致电各地营业网点网址：14）东海证券有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼法定代表人：朱科敏联系人：李涛客服电话：4008888588网址：15）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴联系人：张勤客服电话：4008001001，020-96210网

15、址：16）平安证券有限责任公司注册地址：广东深圳八卦三路平安大厦三楼法定代表人：陈敬达联系人：袁月客服电话：4008-866-338网址：17）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层法定代表人：宫少林联系人：黄健客服电话：95565网址：18）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国联系人：金芸客服电话：(021）962503、400-8888-001、021-95553网址：投资者如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构，将另行公告。3. 交易所（场内）办理认购业务的销售机构具有开放式基金代销资格的深

16、交所会员单位（以下简称“会员单位”）：国泰君安证券公司、中信建投证券公司、国信证券公司、招商证券公司、广发证券公司、中信证券公司、银河证券公司、海通证券公司、联合证券公司、申银万国证券公司、兴业证券公司、长江证券公司、安信证券公司、西南证券公司、金通证券公司、湘财证券公司、万联证券公司、民生证券公司、国元证券公司、渤海证券公司、华泰证券公司、山西证券公司、万通证券公司、东吴证券公司、东方证券公司、方正证券公司、长城证券公司、光大证券公司、广州证券公司、东北证券公司、南京证券公司、上海证券公司、新时代证券公司、大同证券公司、国联证券公司、金信证券公司、平安证券公司、华安证券公司、国海证券公司、财

17、富证券公司、东莞证券公司、中原证券公司、国都证券公司、东海证券公司、中银国际证券公司、恒泰证券公司、国盛证券公司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世纪证券公司、第一创业证券公司、江南证券公司、泰阳证券公司、华林证券公司、德邦证券公司、西部证券公司、信泰证券公司、广发华福证券公司、华龙证券公司、中金公司、财通证券公司、华鑫证券公司、瑞银证券公司、中国建银投资证券公司、中山证券公司、红塔证券公司、西藏证券公司、上海远东证券公司、日信证券公司、联讯证券公司、江海证券公司、银泰证券公司。本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。（十二）

18、 发售时间安排与基金合同生效本基金募集期为2009年2月23日至2009年3月30日止。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。在本基金募集期届满，在基金的募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购户数不少于200人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。二 发售方式与相关规定（一） 发售方式募集期内，本基金向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售，投资者可通过柜台（场外）认购和交易所（场内）认

19、购两种方式认购本基金。投资者可以通过基金管理人的直销网点、基金销售代理人的营业网点及其他的合法方式在柜台（场外）认购本基金的基金份额，也可以通过交易所会员单位作为基金场内代销机构在交易所（场内）认购本基金的基金份额。（二） 认购程序投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。（三） 认购方式及确认（1） 本基金的柜台（场外）认购采用金额认购的方式，交易所（场内）认购采用份额认购的方式。（2） 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各

20、销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。（3） 基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。（4） 若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者。（四） 柜台（场外）认购1. 柜台（场外）认购费率结构：柜台（场外）认购费率单笔认购金额认购费率小于100万元1.2%100万元（含）-200万元0.8%200万元（含）-500万元0.5%大于500万元（含）1000元/笔2. 柜台（场外）认购份额的计算：柜台（场外）认购采用“金额认购，份额确认”方法，计算公式如下：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购费用=认购金额净认购金额认购份额=

21、（认购金额认购费用+认购利息）/基金份额面值认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后2位，认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。认购款项在基金合同生效前产生的利息折算成基金份额，归投资者所有。利息的确定以实际从注册登记机构或代销机构取得的为准。例：投资者通过柜台（场外）方式申请认购本基金10,000.00元，认购期利息为2元，净认购金额10,000.00/（1+1.2%）9,881.42元认购费用10,000.00-9,881.42118.58元3. 认购份额（10,000.00-118.58+2）/1.009,883.42

22、份柜台（场外）认购的确认及限额规定1） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额；2） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；3） 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2日到网点查询交易情况，在募集截止日后三个工作日内可以到网点打印交易确认书；4） 本基金在代销机构网点的柜台（场外）单笔认购金额不低于1000元，在直销网点的最低认购金额为10000元；5） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。（五） 交易所（场内）认购1 交易所（场内）认购费用：深交所挂牌价格为基金面值，会员单位可参照下表设定交易所（场内）认

23、购费率：交易所（场内）认购费率单笔认购份额认购费率小于100万份1.2%100万份（含）-200万份0.8%200万份（含）-500万份0.5%大于500万份（含）1000元/笔2 交易所（场内）认购份额的计算：基金通过交易所（场内）认购，计算方法根据中国证监会规定及相关交易所规则执行。交易所（场内）认购采用“份额认购，份额确认”的方法，计算公式如下：认购费用认购份额挂牌价格认购费率认购金额认购份额挂牌价格+认购费用认购利息结转份额认购利息/挂牌价格实得认购份额认购份额+认购利息结转份额认购份额保留到整数位，不足1份基金份额部分处理方式执行深圳交易所相关规则。认购期内本基金份额的面值为1元，挂

24、牌价格为基金份额发售面值。例：投资者通过交易所（场内）申请认购本基金10,000.00份，认购期利息为2元，认购费用10,000.0011.2%120元认购金额10,000.001+12010,120元认购利息结转份额2/12份实得认购份额10,000.00+210,002.00份3 交易所（场内）认购的确认及限额规定：1） 投资者认购前，需按深交所会员单位规定的方式备足认购的金额；2） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；3） 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2日到会员单位查询交易情况，在募集截止日后三个工作日内可以到会员单位打印交易确认书

25、；4） 本基金交易所（场内）单笔认购须为1000份或其整数倍，但最高不能超过99,999,000份；5） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。三 柜台（场外）开户及认购程序（一） 投资者提示1. 投资者通过认购本基金时应使用中登公司深圳开放式基金账户，已有该帐户的可不再办理开户。2. 已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。3. 拥有多个深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者，原则上只能选择其中一个注册为开放式基金账户。4. 尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，可直接办

26、理开户，中登公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或销售代理人提供的账户配号凭条，到中登公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。5. 已通过直销网点或销售代理人办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。拟通过其他销售代理人或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的销售代理人或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。6. 对于通过中登公司配发深圳基金账户的投资者，为了方便日后办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过场内办理认购、申购或赎回开放式基金也使用该配

27、发账户。（二） 通过本公司直销中心办理开户和认购程序1. 本公司直销中心联系方式中银基金管理有限公司直销中心地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼客户服务电话：021-38834788，400-888-5566/传真：021-68872488电子信箱：clientservice2. 开户和认购办理时间：2009年2月23日至2009年3月30日9：00-17：00（法定节假日不受理）。3. 开户和认购的程序1） 申请开户时须递交以下申请材料：个人投资者n 深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；n 填妥的经本人签字确认的开放式基金账户业务申请表；n 预留印鉴；n 本人有

28、效身份证件原件及复印件；个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。机构投资者n 深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。n 填妥的加盖公章和法人代表签章的开放式基金账户业务申请表；n 企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）；n 基金业务授权委托书（加盖公章和法人代表签章）；n 预留印鉴；n 授权经办人有效身份证件原件及复印件；n 经办人有效身份证件原件及复印件；2） 申请认购时须提交下列材料：个人投资者n 填妥

29、的经本人签字或盖章确认的开放式基金交易业务申请表；n 本人有效身份证件原件及复印件；n 银行付款凭证/划款回单联复印件。委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。机构投资者n 填妥的开放式基金交易业务申请表（加盖预留印鉴）；n 经办人有效身份证件；n 银行付款凭证/划款回单联复印件。3） 认购资金的划拨投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户：（1）账户名称：中银基金管理有限公司账号：044654-8180-12583628025001开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行（2）账户名称：中银基金管理有限公司账号：10011907290

30、13313658开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部（3）账户名称：中银基金管理有限公司账号：31001520313050004241开户银行：中国建设银行上海市浦东分行4. 注意事项n 本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请；n 投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提；n 投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；n 投资者应在提交认购申请的当日16：00前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效；n 如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，

31、视同认购无效；n 投资者T日提交的开户和认购申请，可于T2日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询；n 直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦45楼中银基金管理有限公司；n 直销中心网上交易网址：。（三） 通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序个人投资者1. 开户和认购办理时间2009年2月23日至2009年3月30日9：00-16：00（周六、周和节假日照常营业）（具体办理时间以中国银行公告为准）2. 开户和认购的程序1） 开立中国银行股份有限公司的交易账户个人投资者申请开户时须递交以下申请材料：n 深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码

32、卡（如有）。n 填妥的经本人签字确认的基金开户申请表；n 中国银行股份有限公司长城借记卡；n 本人有效身份证件原件及复印件；个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。2） 提出认购申请个人投资者提出认购申请时须提交下列材料：n 填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表；n 中国银行股份有限公司长城借记卡；n 中国银行股份有限公司基金交易卡。中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后投资者可在T+2日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金开户确认

33、书和认购业务确认书。机构投资者1. 机构认购开户及认购时间：2009年2月23日至2009年3月30日9:00至16:00（周六、周日和节假日不受理）。（具体办理时间以中国银行公告为准）2. 开户和认购的程序1） 开立中国银行股份有限公司的交易账户机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料：n 深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。n 组织机构代码证、营业执照或注册登记证书正本或副本原件及上述文件加盖公章的复印件；n 投资者填写并加盖公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户申请表；n 授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）；n 经办人有效身份

34、证件原件及复印件；2） 提出认购申请n 机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖预留印鉴的基金认购申请表；中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T+2日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。（四） 通过中国工商银行办理开户和认购程序个人投资者1. 业务办理时间：2009年2月23日至2009年3月30日，上午9：00至下午17：00（具体办理时间以中国工商银行公告为准）。2. 开户（或账户注册）及认购程序：1）

35、向代销网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续：n 深圳A股股东代码卡或基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；n 本人现时有效的法定身份证件原件；n 填妥基金交易账户开户申请书和代理基金公司基金账户业务申请书。投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。2） 开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：n 本人现时有效的身份证件原件；n 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；n 代理基金申/认购申请书。中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。中国工商银行代销网点接受认购

36、申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。3） 注意事项：n 个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯一的，通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡。n 未在工行开立过中国登记结算有限责任公司基金账户的投资人应先开立该公司的基金账户，一位个人客户原则只能开立一个中国证券登记结算公司的开放式基金账户。n 投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。n 中国工商银行代销网点在个人投资者申请认

37、购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。n 个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。n 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。机构投资者1. 业务办理时间：2009年2月23日至2009年3月30日，上午9：00至下午17：00（具体办理时间以中国工商银行公告为准）。2. 开户（或账户注册）及认购程序：1） 向代销网点提交以下材料，办理开户手续：n 深圳A股股东代码卡或基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；n 加盖单位公章的企业

38、法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；n 经办人现时有效的身份证件原件；n 法定代表人证明书；n 法人授权委托书；n 填妥的基金交易账户业务申请书和代理基金公司基金账户业务申请书并加盖公章。投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。2） 开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：n 中国工商银行客户自助卡；n 代理基金申/认购申请表并加盖预留印鉴。中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心

39、（95588）查询。中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。3） 注意事项：n 机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。n 未在工行开立过中国登记结算有限责任公司基金账户的投资人应先开立该公司的基金账户，一个机构投资者只能开立一个中国证券登记结算公司的开放式基金账户。n 机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款

40、账户必须有足额的认购资金。n 机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。n 机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。n 工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。（五） 通过中国建设银行办理开户和认购程序1受理开户和认购的时间基金发售日的9:30-17:00（周六、周日和法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00以后客户发启的认购申请计入下一发售日）。（具体办理时间以中国建设银行公告为准）。2 个人投资者办理开户、认购程序及所需材料(1)办妥或持有中国建设银行股份有限公司本地19位储蓄卡并存入足额开户和认

41、购资金；（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的深圳(上海)开放式基金账户：A.本人有效身份证件原件；B.本人的中国建设银行股份有限公司当地19位储蓄卡；C.填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”；D.对提交深圳（上海）A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者，此深圳（上海）A股账户或封闭式基金账户被注册为深圳（上海）开放式基金账户。对尚无深圳（上海）A股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发深圳（上海）封闭式基金账户，同时将该账户注册为深圳（上海）开放式基金账户。如已开立建行龙卡证券卡，可直接持证券卡及

42、本人有效身份证件原件到网点开立(注册)中国证券登记结算公司的深圳（上海）开放式基金账户；如已在建行开立（注册）中国证券登记结算公司的深圳（上海）开放式基金账户，可直接办理认购业务。投资者在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。（3）个人投资者认购所需材料A.本人有效身份证件原件；B.证券卡；C.填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。3 机构投资者办理开户、认购程序及所需材料（1）事先办妥中国建设银行股份有限公司的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金；（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登

43、记结算公司的深圳开放式基金账户：A机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；B证券业务授权书；C被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；D填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。E对提交深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者，此深圳A股账户或封闭式基金账户被注册为深圳开放式基金账户。对尚无深圳A股账户或封闭式基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发深圳封闭式基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。如

44、已开立建行龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立（注册）中国证券登记结算公司的深圳开放式基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立（注册）中国证券登记结算公司的深圳开放式基金账户。如已在建行开立（注册）中国证券登记结算公司的深圳开放式基金账户，可直接办理认购业务。开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。（3）机构投资者认购所需材料：A.被授权人有效身份证件原件；B.证券卡；C.填妥的“证券买入（基金认购/

45、申购）委托单”。4.注意事项（1）请个人投资者本人到中国建设银行股份有限公司指定的代销网点办理开户和认购手续；机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；（六） （2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南、中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南。通过交通银行指定营业网点办理开户和认购的程序个人投资者1、业务办理时间柜面办理时间：基金发售日9:30到营业结束，15:00以后交易作为下一基金工作日交易（双休日及国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准）。2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即