基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容23712.docx

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1、基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的的内容与与格式附件一 基基金管理理公司设设立申请请材料的的内容与与格式附件二 基基金管理理公司分分支机构构设立申申请材料料的内容容与格式式附件三 基基金管理理公司股股东变更更申请材材料的内内容与格格式附件四 基基金管理理公司其其他重大大变更事事项申请请材料的的内容与与格式附件五 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（持持股5%以上股股东）附件六 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（境境外股东东）附件七 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（持持股5%以下股股东）附件7.11 基金金管理公公司持股股5%以以下拟任任股东基基本情况况表（机

2、机构）附件7.22 基金金管理公公司持股股5%以以下拟任任股东基基本情况况表（自自然人）附件八 基基金管理理公司设设立办事事处及变变更、撤撤销分支支机构、办办事处事事项报告告表附件九 基基金管理理公司其其他变更更事项报报告表附件9.11 基金金管理公公司持股股5%以以下股东东变更事事项报告告表附件9.22 基金金管理公公司股东东持股比比例不超超过5%变更事事项报告告表附件9.33 基金金管理公公司名称称、住所所变更事事项报告告表附件9.44 基金金管理公公司股东东同比例例增减注注册资本本事项报报告表附件9.55 基金金管理公公司修改改公司章章程一般般条款事事项报告告表 附件一 基基金管理理公司

3、设设立申请请材料的的内容与与格式一、申请材材料的纸纸张、封封面及份份数（一）纸纸张应采用用幅面为为20992995毫米米规格的的纸张(相当于于A4纸纸张规格格)。（二）封封面1、封封面应标标有“基基金管理理公司-设立立申请材材料”字字样；2、申申请设立立的基金金管理公公司名称称、申请请人名称称；3、正正式报送送申请材材料的日日期；4、主主要承办办人姓名名、联系系方式。 (三) 页码码：应当当置于每每页下端端居中，字字符大小小为五号号，按内内容分章章节安排排页码顺顺序，例例如：114、22266、358或或者1411、3122、34221 章章节之间间应当有有分隔页页。（四）份份数：申申请材料料

4、一式33份，其其中1份份为原件件，1份份为复印印件，11份为电电子版光光盘。审审核通过过后，申申请人应应当另行行提交电电子版光光盘申请请材料定定稿1份份。二、设设立申请请材料目目录与内内容（一） 承诺函股东对提交交申请材材料真实实性、准准确性、完完整性、合合规性作作出的承承诺，以以固有货货币资金金出资且且不受制制于任何何第三方方的承诺诺。主要股东持持有基金金管理公公司股权权不少于于3年的的承诺。（二） 确认书同意中国证证监会及及其派出出机构对对股东信信贷记录录等社会会信誉情情况进行行查核的的确认书书。（三）申请请报告主要内容包包括拟设设立基金金管理公公司的名名称、目目的、设设立方案案、股东东资

5、格条条件等，应应由各股股东法人人代表签签字、单单位盖章章，自然然人股东东签字确确认。 （四）商业业计划书书主要内容包包括：设设立基金金管理公公司的必必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后35年财务预测等。（五）股东情况况1、基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（表格格见附件件五、附附件七，如如内容填填写不下下，可另另加附页页） 2、法法人资格格及业务务资格证证明文件件包括工工商行政政管理部部门颁发发的企企业法人人营业执执照(副副本)(复印件件)、国国家有关关监管机机构颁发发的业务许许可证或或法人许许可证副副本（复复印件）。3、注注册资本

6、本及经营营状况（1）股东东经具有有从事证证券相关关业务资资格的会会计师事事务所审审计的最最近三年年财务报报告，注注册资本本变动情情况，相相关纳税税情况说说明。（2）主要要股东从从事证券券经营、信信托资产产管理业业务情况况说明。特特别要说说明证券券自营、接接受委托托从事证证券投资资及管理理投资于于证券市市场的资资金信托托计划等等的投资资规模、管管理方式式、决策策程序、风风险控制制、投资资运作及及收益情情况等。（3） 除除主要股股东外的的其他机机构股东东的业务务经营、主主营业务务收入、盈盈利等情情况说明明。存在在证券自自营、接接受委托托从事证证券投资资及管理理投资于于证券市市场的资资金信托托计划等

7、等业务的的，需要要说明其其投资规规模、管管理方式式、决策策程序、风风险控制制及收益益情况等等。4、股东公公司治理理、内部部控制情情况说明明5、遵规守守法和社社会信誉誉情况股东所在地地工商、税税务等行行政机关关出具的的最近三三年没有有对其进进行处罚罚及不存存在不良良记录的的证明文文件，商商业银行行出具的的信贷记记录证明明文件。6、股股东已参参股基金金管理公公司情况况说明 申请请设立基基金管理理公司的的股东是是已设立立的基金金管理公公司股东东的，应应就以下下情况作作出说明明：已参参股的基基金管理理公司名名称、出出资金额额与比例例、历年年投资收收益情况况、向基基金管理理公司委委派人员员情况、行行使股

8、东东权利与与履行股股东义务务的情况况等，并并说明再再次参股股基金管管理公司司的原因因及避免免不正当当关联交交易的具具体措施施。7、股股东与关关联方关关系说明明各股东与其其关联企企业之间间的关联关系系说明与与示意图图，逐层层说明各各股东股股权结构构直至最最终权益益持有人人，以及及其与其其他股东东的关联联关系或或者一致致行动人人关系。 8、股东按按照其自自身决策策程序同同意出资资设立基基金管理理公司的的决定持股5%以以下境内内股东只只需提供供上述11-2、77-8项项材料，自自然人股股东还须须提交身身份证复复印件。 9、合资基基金管理理公司中中，境外外机构需需提交以以下材料料：（1）基金金管理公公

9、司拟任任股东基基本情况况表（表表格见附附件六，如如内容填填写不下下，可另另加附页页）（2）注册册地或者者主要经经营活动动所在地地有关主主管当局局核发的的营业执执照(副副本)，机机构合法法存续的的证明；（3）近三三年是否否受到所所在国家家和地区区有关监监管当局局和司法法机关处处罚的说说明，并并经所在在国家和和地区证证券监管管机构或或者有关关机构认认证；（4）经过过审计的的最近三三个会计计年度的的财务报报告；（5）从事事证券资资产管理理的历史史；最近近三年所所管理公公募基金金、养老老基金、慈慈善基金金、捐赠赠基金等等的规模、产产品种类类、业绩绩表现等等情况；（6）参股股中国基基金管理理公司的的战略

10、发发展报告告，说明明对中国国基金行行业的了了解情况况、投资资目的、境境内市场场发展战战略和安安排等；（7）境外外机构及及其关联联企业之之间的关关联关系系说明及及示意图图。境外外机构及及其关联联方如在在申请前前已在中中国境内内设有分分支机构构、独资资或合资资企业，直直接或间间接开展展银行、证证券、保险业业务活动动及作为为合格境境外机构构投资者者（QFFII）投投资中国国证券市市场的，应应当提交交书面报报告，说说明有关关情况；（8）中国国证监会会要求提提供的其其他资料料。境内外申请请人向中中国证监监会报送送的申请请材料，应当使用中文。境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件、资料使用外文的

11、，应当附有与原文内容一致的中文译本。（六）发发起协议议/合资资合同主要内内容包括括各股东东对拟设设立基金金管理公公司的出出资金额额与比例例、股东东在设立立准备期期间的权权利与义义务、股股东对基基金管理理公司筹筹备组的的授权等等。（七）设立准准备情况况说明材材料包括但不限限于以下下材料：1、人员准准备情况况，主要要包括拟拟任高级级管理人人员及其其他从业业人员的的资格条条件和到到位情况况；2、基金管管理公司司名称预预先核准情况况；3、办公场场所购置置、租赁赁及相关关设备购购置的方方案。（八）公司司章程（草草案）（九）内内部机构构设置及及职能（十）内内部管理理制度主要包括内内部控制制大纲、风风险控制

12、制制度、投投资管理理制度、基基金会计计制度、信信息披露露制度、监监察稽核核制度、信信息技术术管理制制度、公公司财务务制度、资资料档案案管理制制度、业业绩评估估考核制制度和紧紧急情况况处理制制度等基本管管理制度度。拟委托基金金服务机机构代为为办理部部分业务务的，还还应提交交对基金金服务机机构进行行尽职调调查的报报告、签签订的委委托办理理业务协协议以及及相关风风险防范范措施。（十一）拟拟任从业业人员资资格申请请材料主要包括：1、至少包包括符合合规定的的董事长长、总经经理、督督察长任任职申请请材料及及董事报报告材料料；2、现场检检查之前前需提交交基金经经理及其其他从事事研究、投投资、估估值、营营销等

13、业业务的人人员的基基本情况况；3、股东（大大）会关关于选举举董事，董董事会选选举董事事长、聘聘用其他他高级管管理人员员的决议议。（十二）拟拟开展特特定客户户资产管管理业务务的，还还须根据据相关规规定提交交有关材材料（十三）法法律意见见书律师事务所所及其律律师出具具的法律律意见，至至少包括括以下内内容：（1）对股股东资格格的确认认，重点点是股东东遵规守守法和社社会信誉誉情况的的确认；（2）对股股东是实实际出资资人，不不存在通通过信托托合同、托托管、秘秘密协议议等形式式进行出出资的确确认；（3）对股股东与关关联方关关系说明明的确认认，重点点是对实实际控制制人或者者最终权权益持有有人的确确认； （4

14、）对发发起协议议/合资资合同合合法性、有有效性和和全面性性的意见见；（5）对基基金管理理公司章章程（草草案）合合法性、有有效性和和全面性性的意见见；（6）高级级管理人人员、董董事任职职资格、程程序是否否符合法法律、法法规和中中国证监监会的有有关规定定的意见见。（十四）中中国证监监会规定定的其他他材料附件二 基金管管理公司司分支机机构设立立申请材材料的内内容与格格式一、申请材材料的纸纸张、封封面及份份数（一）纸纸张应采用用幅面为为20992995毫米米规格的的纸张(相当于于A4纸纸张规格格)。（二）封封面封面应应标有“基基金管理理公司分分支机构构设立申申请材料料”字样样、申请人人名称以以及主要要

15、承办人人姓名、联联系方式式。（三）份份数申请材材料一式式3份，其其中1份份为原件件，1份份为复印印件，11份为电电子版光光盘。审核通通过后，另另行提交交电子版版光盘申申请材料料定稿11份。二、申申请材料料目录（一）承诺诺函公司对提交交申请材材料的真真实性、准准确性、完完整性、合合规性作作出承诺诺。（二）申请请报告主要内内容包括括设立分分支机构构原因，具具备设立立分支机机构条件件的说明明，拟设设立分公公司的名名称、场场所（地地址、产产权证书书或者租租赁合同同）、主主要负责责人联系系电话和和传真等等。（三）股股东（大大）会或或者董事事会的决决议（四）拟设设立分支支机构的的主要职职责和管管理制度度（

16、五）拟任任分支机机构负责责人及主主要业务务人员的的简历（六）法律律意见书书（七）中国国证监会会规定的的其他材材料附件三 基基金管理理公司股股东变更更申请材材料的内内容与格格式本附件适用用于以下下事项：1、新增或或者变更更持股55%以上上的股东东；2、变更持持股不足足5%但但对公司司治理有有重大影影响的股股东；3、变更股股东的持持股比例例超过55%。一、申请材材料的纸纸张、封封面及份份数（一）纸纸张应采用用幅面为为20992995毫米米规格的的纸张(相当于于A4纸纸张规格格)。（二）封封面封面应应标有“基基金管理理公司重重大变更更申请材材料”字样样、具体体变更事事项、申请人人名称以以及主要要承办

17、人人姓名、联联系方式式。（三）份份数：申申请材料料一式33份，其其中1份份为原件件，1份份复印件件，1份份电子版版光盘。审审核通过过后，申申请人应应当另行行提交电电子版光光盘申请请材料（定定稿）11份。二、申申请材料料目录（一）承诺诺函包括以下内内容：1、基金管管理公司司及相关关当事人人对提交交申请材材料的真真实性、准准确性、完完整性、合合规性作作出的承承诺；2、新增股股东、受受让方或或者出资资认购方方对以固固有货币币资金出出资且不不受制于于任何第第三方作作出的承承诺；3、出让方方在相关关审批事事项获得得中国证证监会批批准之前前不得以以任何方方式放弃弃行使股股东权利利的承诺诺；4、受让方方在相

18、关关审批事事项获得得中国证证监会批批准之前前不得以以任何方方式行使使股东权权利的承承诺。（二）确认认书同意中国证证监会及及其派出出机构对对新增股股东、受受让方或或者出资资认购方方信贷记记录等社社会信誉誉情况进进行查核核的确认认书。（三）申请请报告主要内内容包括括重大变变更事项项的内容容、目的的、必要要性、新新增股东东或者受受让方的的资格条条件，对对基金管管理公司司经营的影影响。（四）股股东（大大）会的的决议，对对基金管管理公司司办理有有关具体体事项的的授权书书（五）新增股股东、受受让方或或出资认认购方情情况说明明1、基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表 2、法法人资格格及业务务资格证证明文

19、件件3、注册资资本及经经营状况况4、公司治治理、内内部控制制情况说说明5、遵规守守法和社社会信誉誉情况说说明6、参参股基金金管理公公司的情情况说明明7、关联方方关系说说明8、新增股股东、受受让方或或出资认认购方是是境外机机构的，需需要提交交的材料料以上1-88项内容容按照附附件一中中二、（五五）股东东情况11-8项项的相应应规定提提交相关关材料。 9、新增股股东、受受让方或或出资认认购方拟拟成为主主要股东东的，提提供上述述材料外外，还应应提交关关于公司司未来发发展战略略及改善善公司治治理、加加强内控控等方面面的意见见和建议议以及持持有基金金管理公公司股权权不少于于3年的的承诺。（六）有关关当事

20、人人股权转转让协议议、股权权认购协协议等（七）公司司章程修修正案（八）出让让方关于于出让股股权的说说明，至至少包括括出让基基金管理理公司股股权的原原因，对对受让方方参股目目的、诚诚信状况况等的了了解情况况（九）受让让方出具具的参股股基金管管理公司司报告书书，至少少包括以以下内容容：1、受让基基金管理理公司股股权的目目的；2、对基金金行业发发展状况况、基金金管理公公司制度度安排及及监管要要求、基基金管理理公司股股东权利利和义务务的了解解情况说说明；3、对拟受受让的基基金管理理公司了了解情况况说明；4、受让方方拟成为为主要股股东的，应应说明其其对基金金管理公公司发展展战略方方面的考考虑。（十）董事

21、事会通过过的自股股权转让让协议经经股东（大大）会批批准之日日起至获获得证监监会批准准期间公公司经营营运作的的安排方方案（十一）法法律意见见书，至至少包括括以下内内容：1、对股东东、受让让方或出出资认购购方资格格的确认认，重点点是股东东遵规守守法和社社会信誉誉情况的的确认；2、对股东东、受让让方或出出资认购购方是实实际出资资人，不不存在通通过信托托合同、托托管、秘秘密协议议等形式式进行出出资的确确认；3、对股东东、受让让方或出出资认购购方与关关联方关关系说明明的确认认，重点点是对实实际控制制人或最最终权益益持有人人的确认认； 4、对股权权转让或或者股权权认购协协议合法法性、有有效性和和全面性性的

22、意见见； 5、对基金金管理公公司章程程修正案案合法性性、有效效性的意意见；6、对股东东（大）会会及股东东（大）会会决议的的合法性性、合规规性的意意见。（十二）中中国证监监会规定定的其他他材料附件四 基基金管理理公司其其他重大大变更事事项申请请材料的的内容与与格式本附件适用用于以下下事项：1、变更公公司章程程中的重重要条款款；2、中国证证监会规规定的其其他重大大事项。一、申申请材料料的纸张张、封面面及份数数（一）纸纸张应采用用幅面为为20992995毫米米规格的的纸张(相当于于A4纸纸张规格格)。（二）封封面封面应应标有“基基金管理理公司重重大变更更申请材材料”字字样、具具体变更更事项、申请人人

23、名称以以及主要要承办人人姓名、联联系方式式。（三）份份数：申申请材料料一式33份，其其中1份份为原件件，1份份复印件件，1份份电子版版光盘。审审核通过过后，申申请人应应当另行行提交电电子版光光盘申请请材料定定稿1份份。二、申申请材料料目录（一）承诺诺函基金管理公公司和相相关当事事人对提提交申请请材料的的真实性性、准确确性、完完整性、合合规性的的承诺。（二）申请请报告主要内内容包括括重大变变更事项项的内容容、目的的，对基基金管理理公司经经营的影影响等。（三）股股东（大大）会或或董事会会的决议议，及对对基金管管理公司司办理有有关具体体事项的的授权书书（四）公公司章程程修正案案及公司司章程修修改对照

24、照表（五）律师师出具的的法律意意见书（六）中国国证监会会规定的的其他材材料附件五 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以上股东东）公司名称注册资本（万万元）公司最近三三年曾用用名称住所批准机关成立时间工商注册登登记号组织形式最近三年曾曾用注册册登记号号最近的年检检时间公司实际控控制人的的名称、工工商注册册登记号号或者姓姓名、身身份证号号码法定代表人人身份证号码码联系人联系电话经营范围机构网址（如如有）股东（超过过十个的的，至少少列示前前十大股股东）序号股东名称出资额（万万元）持股比例（）持股5%以以上参股股公司及及持股比比例金融类企业业序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）

25、非金融类上上市公司司序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）持股20%以上的的其他企企业序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号码码财务负责人人财务状况及及审计报报告情况况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润审计报告是是否有保保留意见见出具审计报报告会计计师事务务所签字会计师师证券经营机机构最近近12个个月各项项风险控控制指标标是否持持续符合合规定标标准证券经营机机构最近近一个季季度末净净资本证券经营机机构上年年度分类类评价级级别证券经营机机构是否否具有证证券自营营、证券券资产管管理等业业务资格格信托资产管管理机构构上年度度综合评评级结果果遵

26、规守法情情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚是否存在挪挪用客户户资产等等损害客客户利益益的行为为最近三年是是否被监监管机构构采取行行政监管管措施并并进行说说明是否正在被被监管机机构调查查或正处处于整改改期间并并进行说说明最近三年在在金融监监管、税税务、工工商等行行政机关关以及自自律管理理、商业业银行等等机构是是否有不不良记录录并进行行说明是否涉及重重大法律律诉讼事事项并进进行说明明与设立本基基金管理理公司的的其他股股东的关关联关系系情况证券投资情情况（如如有）对证券交易易负领导导和直接接责任人人名单姓名职务（职责责）身份证号账户类别股东账户名名

27、身份证件号号股东账户号号自有账户受托经营账账户委托他人经经营账户户其他实际控控制账户户注：1、自自有账户户是指以以申请人人自己名名义开设设的法人人账户。2、受托经经营账户户是指申申请人受受他人之之托从事事证券投投资所使使用的账账户。3、委托他他人经营营账户是是指申请请人委托托他人进进行证券券投资所所使用的的他人账账户。4、其它实实际控制制账户包包括以曾曾用名称称开设的的账户等等申请人人实际控控制的账账户。附件六 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（境境外股东东）公司名称（中中英文）实缴资本（本本币及折折合人民民币）公司最近三三年曾用用名称注册地址主要办公地地址注册机构成立时间监管机构组织

28、形式当地监管机机构是否否与我国国签署监监管合作作备忘录录公司实际控控制人的的名称或或者姓名名联系人联系电话机构网址（如如有）经营范围股东（超过过十个的的，至少少列示前前五大股股东）序号股东名称出资额（万万元人民民币）持股比例（）持股中国境境内公司司情况序号公司名称出资额（万万元人民民币）持股比例（）董事会成员员或主要要合伙人人姓名职务主要履历财务状况及及审计报报告情况况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润审计报告是是否有保保留意见见出具审计报报告会计计师事务务所遵规守法情情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否受到到司法机机关的处处罚并进进行说明明最近三年是是否受到到监管机机

29、构的处处罚并进进行说明明是否涉及重重大法律律诉讼事事项并进进行说明明附件7.11 基金金管理公公司持股股5%以以下拟任任股东基基本情况况表（机机构）现名称曾用名称实际控制人人及证件件号码组织机构代代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关组织形式办公地址机构网址（如有）出资额（万万元）持股比例（）主要负责人人联系电话出资人（超超过十个个的，至至少列示示前五大大出资人人）序号出资人名称称出资额（万万元）出资比例（）持股基金管管理公司司情况序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号码码近三年财务务状况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润遵规守法情

30、情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否在金金融监管管、税务务、工商商等行政政机关，以以及自律律管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否否最近三年是是否因违违法违规规行为正正在被监监管机构构调查，或或者正处处于整改改期间 是 否最近三年是是否因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚是 否否是否存在被被判处刑刑罚、执执行期满满未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律诉讼事事项 是 否是否与本基基金管理理公司的的其他股股东存在在关联关关系是 否否参股本基金金管理公公司是否否履行必必要的内内部决策策程序是 否否备注（如有有以上情情况，请请详细说说明）：普通合伙人人基本情情况（仅仅适用

31、于于有限合合伙企业业）现名称曾用名称实际控制人人及证件件号码组织机构代代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关办公地址主要负责人人联系电话股东（超过过十个的的，至少少列示前前五大股股东）序号股东名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号码码附件7.22 基金金管理公公司持股股5%以以下拟任任股东基基本情况况表（自自然人）姓名曾用名身份证号码码性别国籍联系电话最高学历毕业学校出资额（万万元）持股比例（）现任职单位位及职务务现住址持有的各种种护照（通通行证）、号号码、颁颁发国家家（地区区）工作经历起止时间工作单位工作内容职务持股基金管管理公司司情况序号公司名称出资额（万万元

32、）持股比例（）遵规守法情情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否在金金融监管管、税务务、工商商等行政政机关，以以及自律律管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否否最近三年是是否因违违法违规规行为正正在被监监管机构构调查，或或者正处处于整改改期间 是 否最近三年是是否因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚是 否否是否存在被被判处刑刑罚、执执行期满满未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律诉讼事事项 是 否是否与本基基金管理理公司的的其他股股东存在在关联关关系是 否否备注（如有有以上情情况，请请详细说说明）：附件八 基基金管理理公司设设立办事事处及变变更、撤撤销分支支机构、办办事

33、处事事项报告告表本机构承诺诺所有报报告内容容真实、准准确、完完整，无无任何虚虚假记载载、误导导性陈述述或重大大遗漏。 机构签章： 日期期：基金管理公公司基本本情况现名称组织机构代代码现住所法定代表人人联系电话注册资本（亿亿元）员工人数已设子公司司数量已设分支机机构数量量报告事项设立办事处处 变更办办事处 撤销办办事处变更分支机机构 撤销销分支机机构变更原因及内容的说明注：“变更更原因及及内容的的说明”一栏，具具体报告告设立办办事处的的名称，场场所（地地址、产产权证书书或租赁赁合同），负负责人名名称及联联系电话话、简历历；变更更、撤销销事项的的具体情情况说明明及相关关材料。上上述变更更事项需需同

34、时附附以下材材料：1、股东（大大）会或或董事会会的决议议；2、法律意意见书；3、中国证证监会要要求的其其他材料料。附件9.11 基金金管理公公司持股股5%以以下股东东变更事事项报告告表本机构承诺诺所有报报告内容容真实、准准确、完完整，无无任何虚虚假记载载、误导导性陈述述或重大大遗漏。 机构签章： 日期期：基金管理公公司基本本情况现名称组织机构代代码现住所法定代表人人联系电话现注册资本本（亿元元）原注册资本本（亿元元）已设子公司司数量已设分支机机构数量量变更事项持股5%以以下股东东名称现持股比例例持股比例变变化原因因股权转让 公司司增资 公司减减资持股5%以以下股东东是否符符合关关于实施施证券投

35、投资基金金管理公公司管理理办法有关问问题的规规定第第1条第第9项规规定的有有关要求求 是是 否变更原因及内容的说明变更前的股股权结构构序号股东名称证件号码出资额（万万元）持股比例（%）变更后的股股权结构构序号股东名称证件号码出资额（万万元）持股比例（%）注：“证件件号码”一栏，法法人股东东填列组组织机构构代码，自自然人股股东填列列身份证证件号码码。一、股权转转让引入入新股东东的，需需同时附附以下材材料：1、受让方方的营业业执照副副本复印印件、身身份证复复印件（自自然人提提供）；2、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表；3、受让方方与基金金管理公公司现有有股东的的关联关关系或者者一致行行动人

36、关关系的说说明；4、股东会会决议（有有限责任任公司提提供）或或者向其其他股东东告知变变更股东东情况的的有关文文件（股股份有限限公司提提供）；5、有关股股东的股股东（大大）会、董董事会或或其他类类似有权权决策机机构做出出的相关关决议。涉涉及国有有股权转转让的，应应提供履履行国有有资产转转让程序序的相关关证明文文件；6、股权转转让协议议或者其其他关于于股权转转让的文文件；7、其他股股东放弃弃优先购购买权的的承诺书书或者根根据公公司法、公公司章程程的规定定应当提提交的有有关书面面材料（有有限责任任公司提提供）；8、法律意意见书；9、基金管管理公司司章程原原件；10、股权权变更后后，工商商行政管管理部

37、门门核发的的营业执执照复印印件；11、中国国证监会会要求的的其他材材料。二、公司增增资引入入新股东东的，需需同时附附以下材材料：1、新股东东的营业业执照副副本复印印件、身身份证复复印件（自自然人提提供）；2、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表；3、新股东东与基金金管理公公司现有有股东的的关联关关系或者者一致行行动人关关系的说说明；4、股东会会决议（有有限责任任公司提提供）或或者向其其他股东东告知变变更股东东情况的的有关文文件（股股份有限限公司提提供）；5、股权认认购协议议或者其其他关于于增资入入股的文文件；6、其他股股东放弃弃优先认认缴权的的承诺书书或者根根据公公司法、公公司章程程的规定

38、定应当提提交的有有关书面面材料（有有限责任任公司提提供）；7、法律意意见书；8、基金管管理公司司章程原原件；9、股权变变更后，工工商行政政管理部部门核发发的营业业执照复复印件；10、中国国证监会会要求的的其他材材料。三、公司增增减资导导致原股股东持股股比例变变化的，需需同时附附以下材材料：1、股东（大大）会决决议、董董事会决决议；2、法律意意见书；3、基金管管理公司司章程原原件；4、股权变变更后，工工商行政政管理部部门核发发的营业业执照复复印件；5、中国证证监会要要求的其其他材料料。附件9.22 基金金管理公公司股东东持股比比例不超超过5%变更事事项报告告表本机构承诺诺所有报报告内容容真实、准准确、完完整，无无任何虚虚假记载载、误导导性陈述述或重大大遗漏。 机构签章： 日期期：基金管理公公司基本本情况现名称组织机构代代码现住所法定代表人人联系电话注册资本（亿亿元）员工人数已设子公司司数量已设分支机机构数量量变更事项持股比例变变更的股股东名称称持股比例变变化情况况持股比例变变化原因因股