2022年证券从业资格考试在线模拟考试题基金.doc

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1、u 单选题 1. 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。C A：10B：15C：30D：602. 投资组合保险策略的支付模式为（）。D A：直线B：曲线C：凹型D：凸型3. 根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。B A：5B：10C：20D：304. 以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。B A：15%B：10%C：20%D：5%5. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金

2、认购费的计算公式为（）。B A：认购金额*认购费率B：净认购金额*认购费率C：净认购金额/认购费率D：认购金额/认购费率6. 以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。A A：半弱势有效市场B：弱势有效市场C：半强势有效市场D：强势有效市场7. 没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。C A：日历异常B：事件异常C：公司异常D：会计异常8. 在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。B A：债券到期期限较短B：债券预期流动性较差C：债券发行人信用度较高D：债券发行条款对投资者有利9. 以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。B A：赎回可以通过基金

3、管理人通过电话进行B：采用金额赎回的原则C：在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D：赎回的工作日为证券交易所交易日10. M2测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。D A：十分不同B：大体相同C：无法比较D：一致11. 证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1，表明（）。A A：两种证券间存在完全同向的联动关系B：两种证券的收益有反向变动倾向C：两种证券的收益有同向变动倾向D：两种证券间存在完全反向关系12. 以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。D A：证券投资基金法B：证券投资基金信息披露管理办法C：基金投资组合报告的编制及披露D：上海证券交易所证券投资基金上市规则13.

4、 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。D A：内部控制大纲B：基本管理制度C：部门业务规章D：业务操作手册14. 根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A A：10%B：5%C：3%D：1%15. 目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。C A：1%B：0.05%C：1.5%D：2.5%16. 信息管理平台应用系统的规范包括（）。A A：制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练B：系统数据应当逐日备份本地妥善存放C：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上

5、保存10年D：基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口17. 投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）转托管。A A：跨系统转托管B：系统内转托管C：一步转托管D：两步转托管18. 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A A：中国证监会B：证券交易所C：证券公司D：商业银行19. 基金评价结果是由（）发布的，投资者可以很方便的获取基金评价结果。C A：基金管理人B：基金托管人C：基金评价机构D：证券业协会20. 根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个

6、月。C A：6B：5C：3D：121. 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。C A：健全性原则B：有效性原则C：独立性原则D：相互制约原则22. 下列（）情形不可以暂停基金估值。D A：法定节假日B：证券交易所暂停营业C：因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D：基金公布年报23. 某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。D A：0.07B：0.13C：0.21D：0.3824. 关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确

7、的是（）。B A：随机变动B：保持不变C：等于基金份额面值加当日收益D：随基金收益率变化而变动25. 在资产组合理论中，最优证券组合的条件为（）。A A：无差异曲线与有效边界相切B：无差异曲线与有效边界相交C：无差异曲线与有效边界平行D：以上都不是26. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。A A：采取合理的估值方法B：建立复核制度C：建立凭证管理制度D：建立账务组织的账务处理体系27. 基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的

8、协议。B A：基金公司B：基金托管人C：基金份额持有人D：基金监管机构28. 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。C A：TB：T-1C：T+1D：T+229. 根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。C A：认购份额B：净认购份额C：净认购金额D：认购金额30. 基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（）。B A：时间加权收益率B：算术平均收益率C：几何平均收益率D：年（度）化收益率31. 我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。D A：20B：15C：10D：532. 基金管理人在销售基金产品

9、时向投资者提供费率优惠属于基金促销手段中的（）。C A：人员推销B：广告促销C：营业推广D：公共关系33. 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。C A：基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理B：基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告C：申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格D：基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历34. 基金产品定价是指（）。A A：与基金产品本身相关的各项费率的确定B：对基金产品认购价格的确定C：对基金产品申购价格的确定D：对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定35. 按

10、照投资对象不同，可将基金分为（）。B A：契约性基金、公司型基金B：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C：股票基金、债券基金D：成长型基金、收入型基金36. 消极的债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。A A：市场价格B：指数价格C：风险价格D：无风险价格37. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。B A：1/3以上B：2/3以上C：1/2以上D：全部38. 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。B A：TB：T+1C：T+2D：T+339. 目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A A：信托B：债权C：担保D：股权4

11、0. 根据有关规定，基金托管人每（）撰写一次内部监察稽核报告，向监管机构报告。B A：月B：季度C：半年D：年41. 一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（）大型资本股票战略。D A：可能高于也可能低于B：等于C：低于D：高于42. 根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A A：90%B：80%C：70%D：60%43. 以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。B A：资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价B：资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空C：当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效

12、组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合的M的再组合D：资本资产定价模型主要应用于资产配置44. 货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。A A：当日基金净收益/当日基金份额总额*10000B：当日基金净收益/当日基金份额总额*1000C：当日基金份额总额/当日基金净收益*10000D：当日基金份额总额/当日基金净收益*100045. 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。C A：基金结算备付金账户B：TA账户C：基金证券账户D：基金资金专用存款账户46. 在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。D A：当前的股票价格已经充分反映了与公

13、司前景有关的全部公开信息B：公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等C：试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D：这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度47. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是（）。B A：主动型基金B：被动型基金C：收入型基金D：平衡性基金48. （）对威廉.夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。A A：斯蒂芬.罗斯B：尤金.法玛C：威廉.夏普D：哈里.马柯威茨49. 一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险

14、（）大型资本股票战略。C A：低于B：等于C：高于D：无法比较50. 我国基金管理公司最核心的业务是（）。B A：基金募集与销售B：基金投资管理C：受托资产管理业务D：基金运营服务51. （）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。B A：经营风险B：系统性风险C：管理运作风险D：财务风险52. 采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。A A：系列基金B：基金中的基金C：保本基金D：混合基金53. 风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（）。B A：特雷诺指数B：夏普指数C：威廉指数D：詹森指数54. 下列关于

15、收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）。B A：特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险B：特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度C：夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量D：詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标55. 下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。D A：规范性B：服务性C：专业性D：长久性56. 相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。D A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展57. 证券投资基金起源于（）。D A：1943年英国的海外政府信托契约B：1924年

16、美国的马萨诸塞投资信托基金C：1843年苏格兰的美国投资信托D：1868年英国的海外及殖民地政府信托基金58. 基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。C A：基金管理人B：基金管理公司C：基金托管人D：保险公司59. 基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日内向当地证监局递交报告材料。B A：3B：5C：15D：3060. 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。D A：股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成B：非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C：与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D：开放式股票

17、基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中u 多选题1. 基金合同当事人包括（）。ACD A：基金份额持有人B：销售代理人C：基金托管人D：基金管理人2. 基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。BCD A：真实性B：规范性C：易得性D：易解性3. （）属于基金资产承担的费用。BCD A：赎回费B：基金管理费C：基金托管费D：基金销售服务费4. 下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。CD A：是基金募集期信息披露中信息量最大的文件B：应当在每年结束之日起3个月内编制売成C：年度报告的财务会计报告应当经过审计D：年度报告摘要应登载在指定报刊上5. 基金资产账户管理业务中，不符合有关法律、

18、法规或部门规章的行为有（）。ABC A：管理人负责开立全部基金资产账户B：不同基金的账户可以合并结算C：要严格按照证监会的有效指令办理资金划拨和支付D：基金管理人和托管人不得转让基金的任何证券账户6. 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于（）应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。ACD A：异常交易情况B：巨额赎回情况C：重大安全隐患D：发现违法违规行为7. 用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。ABCD A：周转率B：折（溢）价率C：跟踪偏离表D：费用率8. 基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。ABD A：基金份额持有人大会的召开B：转换基金运作方式C：基金份额将值计

19、价错误达基金份额总值的0.5%D：更换基金管理人9. ETF申购、赎回中的现金替代分为（）类型。ABD A：禁止现金替代B：可以现金替代C：现金替代保证D：必须现金替代10. 下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。AC A：基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤B：根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定C：基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用D：以上说法都正确11. 按所投资的股票性质分类，股票基金可分为（）。BC A：小盘股票基金B：成长型股票基金C：价值型股票

20、基金D：全球股票基金12. 下列关于货币市场基金信息披露的陈述，正确的有（）。AB A：包括收益公告、影子价格等内容B：需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率C：需要定期披露份额净值D：收益公告按披露程度不同，可分为3类13. 一般来说，积极型股票投资策略包括（）。AB A：股利贴现模型B：市场异常策略C：简单型投资策略D：指数化投资策略14. 以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。ABCD A：强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送B：真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石C：我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次

21、D：基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人15. 根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。ABCD A：从事内幕交易B：承销证券C：向他人提供担保D：买卖基金托管人发行的债券16. 根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。ABC A：审议半年度及年度报告B：公司及基金投资运作中的重大关联交易C：公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所D：更换高级基金经理17. 债券的指数化方法包括（）。BCD A：多因素模型法B：方差最小化法C：优化法D：分层抽样法18. 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。ABD

22、A：用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度B：可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达C：证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示D：方差的值越大，说明该证券组合的风险越大19. 关于ETF基金份额折算的表述，正确的是（）。AB A：基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日B：基金份额折算由基金管理人办理C：基金份额折算由基金管理人进行份额的变更登记 D：份额折算后对基金份额持有人的收益有实质性影响20. 以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统的描述，不正确的是（）。ABD A：所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理B：应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便

23、准确进行估值C：应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作D：清算交割系统应保证资金在1小时内会划到账21. 基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及（）等环节。ABCD A：基金资产保管B：代理清算交割C：会计核算D：净值复核22. 下列关于LOF的说法正确的是（）。BC A：我国开办LOF业务的交易所有只有上海证券交易所B：我国开办LOF业务的交易所有只有深圳证券交易所C：场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统D：场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统23. 中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（）。ABCD A：负责基

24、金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B：组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施C：维护基金管理公司会员合法利益，反映会员呼声D：组织业界专家成立基金估值工作小组，指导行业估值业务24. 科学合理的基金分类（）。ABD A：有助于投资者加深对各种基金的认识B：有助于投资者对基金风险收益特征的把握C：有助于确保投资者的基金投资获利D：有利于监管部门实施更有效的分类监管25. 混合型基金包括（）。ABCD A：偏股型基金B：偏债型基金C：股债平衡基金D：灵活配置型基金26. 概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。BD A：保守型管理B

25、：积极型管理C：激进型管理D：消极型管理27. 根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求（）。BCD A：独立董事人数不得少于2人B：且不得少于董事会人数的1/3C：独立董事人数不得少于3人D：基金管理公司应当建立健全独立董事制度28. 资产配置的情景综合分析法可用于（）。BD A：分析上市公司运营情况B：确定投资者的风险承受能力C：分析宏观经济形势D：确定资产类别收益预期29. 依据有关规定，以下属于基金合同中不可缺少的内容有（）。ABCD A：基金募集未达到法定要求的处理方式B：基金收益分配原则、执行方式C：基金财产的投资方向和投资限制D：基金运作方式30. 基金信

26、息披露应满足的原则包括（）。ABCD A：准确性原则B：易得性原则C：及时性原则D：公平披露原则31. 计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。ABC A：期初基金份额净值B：期末基金份额净值C：期内基金分红金额D：分红的具体日期32. 下列关于基金销售的表述，正确的有（）。ACD A：违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为B：任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动C：证券公事销售网格是基金代销渠道之一D：利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一33. 根据有关规定，基金运作费用包括（）。ABCD A：律师费

27、B：审计费C：持有人大会费用D：分红手续费34. 关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。BCD A：基金管理公司应当设立督察长，由董事长提名、董事会聘任，报中国证监会核准B：督察长享有充分的知情权和独立的调查权C：督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告D：基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责35. 下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。AB A：包括收益公告、影子价格等内容B：需要披露每万份基金净收益和7日化收益率C：需要定期披露份额净值D：收益公告按披露程度不同，可分为3类36. 证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计

28、核算的有（）。ABCD A：新股B：红股C：红利D：配股37. 依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。ABCD A：基金托管人的住所B：基金收益分配原则C：基金财产的投资方向D：争议解决方式38. 证券投资基金在金融体系中的地位与作用有（）。ABCD A：为中小投资者拓宽了投资渠道B：优化金融结构，促进经济增长C：有利于证券市场的稳定和健康发展D：完善金融体系和社会保障体系39. 由中国证监会出台的部门规章有（）。AB A：证券投资基金信息披露指引B：证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C：上市开放式基金业务规则D：上市开放式基金业务指引40. 资产配置的恒定策

29、略的特征包括（）。BCD A：支付模式为凸型B：在易变，波动性大的市场环境中有利C：要求的市场流动性适中D：下降时买入，上升时卖出u 判断题1. 对风险偏好的投资者而言，无差异曲线位置越高，表示组合的效用水平越高。对 2. 有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映。股票价格的任何变化只会由新信息引起。对 3. 无风险证券与风险证券的所有组合都处于由无风险证券与风险证券两点相连的直线上。对 4. 监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。错 5. 对基金经理的分析和评价主要是对投资管理能力和操作风格进行考察和评估。对 6. 托管人对基金管理人的监督，包括对基

30、金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。对 7. 内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。对 8. 债券加权平均投资组合收益率是计算投资组合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明显，如使用该方式计算的投资组合收益率很难对投资决策形成有效支持。对 9. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。对 10. 为了有效地进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部必须进行联合监察。错 11. 投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认（申）购得资金退款等资金阶段均通过基

31、金账户进行。错 12. QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。对 13. 行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。对 14. 基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。对 15. 道氏理论的核心思想在于，任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。对 16. 某固定利率附息债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，剩余期限为2年，当前市场价格为1000元。如果应计收益率为6%，那么该债券的麦考莱久期约等于1.54年。错 17. 行为金融理论认为，投

32、资者进行投资决策时，存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。对 18. 基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。错 19. 目前在我国，对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，收取2的印花税。错 20. 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。对 21. 集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，而风险补贴随期限的增加而增加。错 22. 有效边界中上

33、边界与下边界的交汇点为最小方差组合。对 23. 我国封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告一次。对 24. 基金信息披露当事人必须充分完整地公开所有业务的信息，不得有任何遗漏。错 25. 非系统风险是不可分散的风险。错 26. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。错 27. 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。对 28. 根据公正原则，在我国基金监管的实践中，首要的是保证个人投资者的利益，其次是要保证机构投资者的利益。错 29. 股票投资组合管理的加强指数法的出现

34、，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投资管理方式的主流。错 30. 在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年茺报告全文。错 31. 一般来说，封闭式证券投资基金的发行规模和存续规模是固定的，开放式证券投资基金的发行规模和存续规模不固定。对 32. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。对 33. 托管人以基金名义开立基金资金账户，保证不同基金的账户相互独立，但基金账户不必独立于托管银行的账户。错 34. 在股票指数化策略中，为了尽量减少跟踪误差

35、，需要对复制的组合进行动态维护。对 35. 一个投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户和一个基金账户。错 36. 基金经理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。对 37. 尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。对 38. 目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0.05%，不足5元时按5元收取。错 39. 基金各个期间的收益率差距越小，则算术平均收益率与几何平均收益率的差距越小。对 40. 为了实现我国资本市场与国际接轨，我国对基金募集申请实行的是注册制。错 41. 基金管理人

36、应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。对 42. 为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。错 43. 一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每周核对。错 44. LOF净值报价频率较低，通常1天只提供1次或者几次基金净值报价。对 45. 几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。错 46. 基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。对 47. 封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。对 48. 目前，我国的证券投资基金可以以基金的名义，直接在中国证

37、券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。错 49. 当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。对 50. 基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。错 51. 按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。错 52. 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。错 53. 加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。错 54.

38、在实施债券投资组合的现金流匹配策略时，投资者往往要付出较高的成本。对 55. 投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值的前提下的追涨杀跌策略。对 56. 基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，有义务要求基金管理人做出合理解释。对 57. 一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。错 58. 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好的做出投资决策。对 59. 规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。对 60. 证券投资基金是一种专家理财工具，通过专家管理，可以规避证券市场波动的风险。错