北京证券投资银行业务管理制度8071.docx

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1、 投资银行业务管理办法 公司各有关关部门：经总经理办办公会讨讨论决定定，现将将北京京证券投投资银行行业务管管理办法法（试试行）正正式下发发，请认认真遵照照执行。 二一年年七月十十三日送：董事会会秘书处处、稽核核部、总总经理办办公室、计计划财务务部、证证券投资资部、经经纪业务务部、 国国债部、投投资银行行总部及及所属业业务部、公公司所属属各营业业部北京证券投投资银行行业务管管理办法法（试行）第一章 总则第一条 为加强对公公司投资资银行业业务的管管理、监监督和指指导，合合理分工工，协调调发展，建建立科学学、规范范、高效效的业务务管理体体制，根根据国家家有关法法律、行行政法规规、部门门规章、中中国证

2、监监会有关关证券发发行上市市的规范范性文件件及公司司有关规规定，特特制定本本办法。第二条 本办法旨在在明确公公司投资资银行业业务管理理及决策策程序，理理顺管理理总部与与业务部部门关系系，强化化指标考考核，提提高工作作质量和和工作效效率，增增强公司司投资银银行业务务健康有有序发展展。第三条 公司投资银银行部业业务主要要包括股股票的发发行与承承销，上上市公司司增发与与配股，上上市辅导导与推荐荐，债券券发行，兼兼并与收收购，财财务顾问问等项业业务及其其他金融融创新业业务。第四条 公司设立投投资银行行总部及及管理部部（以下下简称“总部”），总总部是公公司投资资银行业业务的归归口管理理部门，负负责对投投

3、资银行行业务进进行统筹筹安排、宏宏观调控控、业务务协调和和绩效考考核。开开展投资资银行业业务必须须在总部部的统一一指导下下进行。第五条 公司设立投投资银行行业务部部门，具具体承揽揽承做项项目。第六条 投资银行实实行“总部统统一协调调，业务务部独立立运作”的模式式。业务务部是独独立的业业务部门门，年初初对公司司签订收收入、费费用、利利润任务务书，年年终由总总部协助助公司进进行核算算与考核核。第二章 投资银行总总部及管管理部第七条 总部设总经经理1人人，副总总经理112人。第八条 总部及管理理部的主主要职责责是： 1、负负责业务务的统一一协调； 2、负负责各业业务部、分分部的设设立与考考核； 3、

4、负负责项目目的立项项审查、项项目进度度控制、项项目正式式报送材材料的审审 核； 4、负负责项目目内核工工作； 5、负负责业务务培训、收收集政策策信息； 6、负负责与有有关部门门协调及及公司内内部协调调； 7、负负责文件件收发、档档案管理理、内部部各项管管理制度度的制定定与修改改； 8、负负责财务务核算、指指标考核核，员工工审核、考考核、晋晋级； 9、负负责聘请请主承销销法律顾顾问，严严格控制制项目风风险； 110、负负责业务务创新； 111、公公司领导导交办的的其它事事项。第九条 总部应根据据精减高高效的原原则进行行人员配配置，编编制510人人。第十条 总部原则则上不得得从事具具体业务务，其承

5、承揽的项项目交由由业务部部承 做。第三章 业务部第十一条 设立业务部部应满足足以下条条件：1、有至少少1家以以上正式式签署协协议的新新股、配配股或增增发主承承销项目目；2、有3家家以上新新股辅导导项目（含含创业版版）；3、有至少少1家配配股或增增发主承承销商的的潜在项项目；4、预计实实现利润润不少于于10000万元元；5、有切实实可行的的设立方方案。第十二条 各业务部应应该突出出业务重重点，逐逐步形成成各自业业务优势势。第十三条 业务部办公公地点原原则上应应在区域域内中心心城市。第十四条 业务部实行行独立核核算，独独立从事事投资银银行业务务。第十五条 业务部全年年结算考考核两次次，分为为半年和

6、和年终。第十六条 业务部前期期开办费费用不超超过5001000万元，每每月累计计亏损额额不得超超过15502000万元。第十七条 业务部员工工原则上上应在办办公地城城市招聘聘，人员员编制应应根据业务务发展需需要控制制在530人人。第十八条 出现下列情情况之一一时，业业务部应应予以撤撤消：1、 年终结算出出现亏损损的；2、 工作中出现现重大失失误，给给公司造造成重大大损失的的；3、 业务前景不不明朗，年年度计划划无法落落实的；4、 前期开办费费用或每每月亏损损额超过过规定限限额，而而无切实实可行的的整改措措施的；5、 连续两年没没有完成成指标的的。第四章 营业部从事事投资银银行开发发业务第十九条

7、 公司鼓励营营业部从从事投资资银行开开发业务务，积极极承揽项项目。第二十条 营业部从事事投资银银行开发发业务的的费用、人人员、奖奖惩、考考核 等由由营业部部自主管管理，业业务由总总部统一一协调、指指导。第二十一条 营业部承揽揽业务后后，辅导导、发行行及上市市推荐等等项目需需与业 务部部合作进进行，由由业务部部具体承承做材料料。第二十二条 营业部与业业务部进进行项目目合作，其其项目组组人员组组成、收收入 分成成等问题题需事前前协商确确定。第五章 项目管理第二十三条 投资银行业业务的所所有项目目必须经经过总部部立项批批准后方方可实 施。申报材料上报中国证监会及有关部门项目获核准公司内核小组审核，出

8、具内核决议管理部审核业务部总经理审核制作完成申报材料第二十四条 投资银行项项目管理理实行三三级审查查、三级级负责制制，即所所有业务务的制作作需经：项目负负责人审审核、业业务部审审核、总总部复核核三级审审查、负负责。第二十五条 投资银行业业务项目目实行从从项目立立项、签签订协议议到材料料申报全全过程的的内部审审核制度度，以避避免项目目风险，提提高项目目质量。管管理部是是公司发发行材料料内核小小组日常常办事机机构，内内部审核核工作由由管理部部承担。第二十六条 所有对外报报送的材材料，特特别是项项目申报报材料定定稿前，应应严格遵遵守投资资银行业业务三级级审核制制，报管管理部审审核，经经管理部部审核并

9、并报证券券发行内内核小组组批准后后方可上上报中国国证监会会或有关关主管部部门。第二十七条 所有主承销销项目的的中介机机构协调调会及有有关重要要会议的的会议纪纪要需及及时报送送管理部部，企业业资产重重组方案案所有重重大问题题的处置置和项目目的重大大进展及及时报告告管理部部，以便便管理部部对项目目全过程程进行监监督。第二十八条 业务部应按按月、半半年、年年向管理理部报送送当期工工作总结结，报告告业务进进展情况况、存在在的问题题及下一一步计划划，管理理部应定定期向公公司编报报投资资银行简简报；业务部部应按月月向管理理部报送送项目情情况、收收入、费费用情况况，总部部将进行行统计、评评比，并并定期公公布

10、。第二十九条 所有项目完完成后均均需按照照投资银银行业务务项目档档案管理理制度，将将项目档档案完整整地移交交管理部部存档。第三十条 项目涉及公公司资金金支持的的（如余余股包销销），需需提前一一周向公公司财务务部门写写出资金金使用申申请，包包括用款款数额、大大体时间间、内容容。第三十一条 业务流程图图如下：可行不可行申报材料上报中国证监会及有关部门项目获核准公司内核小组审核，出具内核决议管理部审核管理部进行全过程指导、监督确定项目小组和项目经理，进场工作管理部审核公司领导审批总部总经理审批报审、签定有关协议业务部总经理审核立项总部总经理审核立项业务部总经理审核制作完成申报材料业务部总经理审核进入

11、项目库项目立项项目承揽管理部审核立项第六章 财务核算与与考核第三十二条 公司对业务务部的收收入、费费用、利利润指标标进行核核算与考考核；总总部可根根据实际际运行情情况，适适当调整整财务指指标。第三十三条 投资银行业业务不再再实行项项目结算算，改为为公司对对业务部部统一核核算，业业务部费费用单独独计帐、业业务部奖奖金单独独考核的的办法。核核算与考考核按季季度进行行。考核核时，只只领取应应发奖金金数额的的80，其余余部分在在年终结结算后领领取。第三十四条 考核办法为为费用率率法：1、 奖金和费用用混在一一起统一一计算费费用率；2、 费用奖金总总数所所有收入入费用率率；3、 应得奖金数数费用用奖金总

12、总额所所有费用用。第三十五条 奖惩办法为为：1、 业务部完成成上交利利润指标标时，按按费用率率55计提奖奖金；2、 超额完成上上交利润润时，超超额实现现利润的的10用于额额外奖金；3、 未完成上交交利润指指标时，按按费用率率45计提奖奖金。第三十六条 总部的费用用、奖金金由公司司核定。总总部总经经理奖金金由公司司决定，业业务部总总经理奖奖金由总总部决定定。第三十七条 公司鼓励所所有员工工积极承承揽项目目，无论论公司内内部人员员还是外外部人员员或机构构均可领领取介绍绍项目奖奖金，额额度为项项目收入入的2%。业务务部在项项目完成成后，制制定介绍绍项目奖奖金发放放方案，报报总部核核准后，由由公司代代

13、扣代缴缴个人所所得税，直直接发放放给介绍绍人，其其额度计计入项目目费用。除除券商推推荐项目目以外的的项目，可可以与公公司的机机构合作作开发，与与机构合合作开发发的项目目，其分分成比例例原则上上不得超超过收入入的300%。介介绍项目目奖金只只能支付付一次，支支付给机机构合作作费用后后，不再再向其它它机构或或个人支支付奖金金。第三十八条 投资银行业业务人员员手机费费、差旅旅费报销销后，计计入项目目费用，其其它按公公司财务务管理制制度执行行。第七章 人事管理第三十九条 投资银行的的人员编编制、培培训、工工资、劳劳保、福福利、考考核执行行公司总总部统一一标准。投投资银行行的人员员编制由由公司人人力资源源部制定定并下达达给总部部，再由由总部下下达给各各业务部部。投资资银行各各部门的的人员培培训、考考核由总总部负责责，人员员的聘用用、解聘聘由公司司人力资资源部审审批。第四十条 业务部负责责人按公公司人事事任免制制度执行行。第四十一条 投资银行业业务人员员必须勤勤勉尽责责，具备备相关知知识和资资格，不不得从事事第二职职业。第八章 附则第四十二条 本办法适用用于公司司及所属属分支机机构。第四十三条 本办法由投投资银行行总部负负责解释释。第四十四条 本办法自公公布之日日起执行行。 二零零零一年年七月