华塑控股：2017年年度报告.PDF

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1、华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 华塑控股股份有限公司华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告年年度报告 2018 年年 04 月月 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人吴奕中、主管会计工作负责人黄颖灵及会

2、计机构负责人公司负责人吴奕中、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)王毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义.5 第二节公司简介和主要财务指标第二节公司简介和主要财务指标.9 第三节公司业务概要第三

3、节公司业务概要.10 第四节经营情况讨论与分析第四节经营情况讨论与分析.23 第五节重要事项第五节重要事项.45 第六节股份变动及股东情况第六节股份变动及股东情况.51 第七节优先股相关情况第七节优先股相关情况.51 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.52 第九节公司治理第九节公司治理.59 第十节公司债券相关情况第十节公司债券相关情况.64 第十一节财务报告第十一节财务报告.65 第十二节备查文件目录第十二节备查文件目录.164 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管

4、理委员会 四川证监局 指 中国证监会四川监管局 深交所 指 深圳证券交易所 华塑控股、上市公司、本公司、公司 指 华塑控股股份有限公司 股东大会 指 华塑控股股东大会 董事会 指 华塑控股董事会 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）麦田投资 指 西藏麦田创业投资有限公司 麦田园林 指 成都麦田园林有限公司 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 华塑控股 股票代码 000509 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华塑控股股份有限公司 公司的中文简称 华塑控

5、股 公司的外文名称（如有）Huasu Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）Huasu Holdings 公司的法定代表人 吴奕中 注册地址 四川省南充市涪江路 117 号 注册地址的邮政编码 637000 办公地址 四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼 办公地址的邮政编码 610041 公司网址 无 电子信箱 DB 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王鸿 吴胜峰 联系地址 四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼 四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼 电话 028-85

6、365657 028-85365657 传真 028-85365657 028-85365657 电子信箱 DB DB 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报 证券日报 上海证券报 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 Http:/ 公司年度报告备置地点 年度报告文本备置于公司办公地点 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 公司于 2016 年 8 月 18 日对原营业执照（注册号：510000000029743）、组织机构代码证（证号：62160778-8）和税务登记证（

7、证号：511302621607788）办理了“三证合一”，合并后公司统一社会信用代码为 91510000621607788J。2017 年 6 月，公司完成了相关的工商变更登记手续，取得了四川省工商行政管理局换发的营业执照，公司法定代表人变更为吴奕中先生。公司上市以来主营业务的变化情况（如有）1993 年 5 月 7 日，经中国证监会批准，公司 A 股股票在深圳证券交易所上市，2004年 4 月 13 日经我公司股东大会审议通过，并报四川省工商行政管理局直属分局核准，我公司的名称由“四川天歌科技集团股份有限公司”变更为“同人华塑股份有限公司”，经公司申请，并经深圳证券交易所核准，从 2004

8、年 4 月 21 日起，我司原A 股证券简称由“天歌科技”更改为“同人华塑”。2009 年 6 月 12 日召开的本公司2008 年度股东大会通过了关于公司名称变更的议案，从 2009 年 6 月 27 日起公司名称由“同人华塑股份有限公司”变更为“华塑控股股份有限公司”，证券简称“华塑控股”。公司主营业务为：塑料型材、铝合金型材及门窗的生产、销售等；2013 年 11 月 27 日，西藏麦田创业投资有限公司与公司签订资产赠与协议，根据该赠与协议，上市公司所获赠资产为现金 200,000,000 元以及成都麦田园林有限公司 100%股权，公司主营业务拓展至园林设计施工等业务。历次控股股东的变更

9、情况（如有）1993 年 5 月 7 日，经中国证监会批准，公司 A 股股票在深圳证券交易所上市，1998年 7 月湖北正昌集团公司受让公司法人股 3000 万股，成为公司第一大股东；2002年 11 月 14 日山东同人实业有限公司受让湖北正昌集团公司、成都锦阳西部开发实业有限公司、湖北正昌现代农业股份有限公司所持公司股份 56315700 股，成为本公司第一大股东；2007 年 9 月 22 日，山东同人实业有限公司持有的本公司56315700 股股权和山东世纪煤炭化工有限公司（原深圳市天勤资产管理有限公司）持有的本公司 6600000 股股权，合计 62915700 股，被法院公开拍卖，

10、由济南鑫银投资有限公司竞买成功。济南鑫银投资有限公司持有本公司 62915700 股股权，成为公司第一大股东；2014 年 1 月，公司完成股权分置改革方案，西藏麦田创业投资有限公司持有本公司 199205920 股股权，成为公司第一大股东。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 签字会计师姓名 王文春龚荣华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 华塑控股股份有限公司 201

11、7 年年度报告全文 7 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元）2,240,890,267.68 78,835,008.81 2,742.51%176,836,704.14 归属于上市公司股东的净利润（元）12,505,950.02-71,366,810.39 117.52%16,312,181.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-20,767,724.97-192,837,242.08 89.23%-160,005,201.62 经营活

12、动产生的现金流量净额（元）-47,815,140.78-69,396,567.97 31.10%-9,284,008.59 基本每股收益（元/股）0.0151-0.0865 117.46%0.0198 稀释每股收益（元/股）0.0151-0.0865 117.46%0.0198 加权平均净资产收益率 29.47%-301.92%331.39%32.04%2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 总资产（元）304,741,478.67 341,521,896.48-10.77%567,827,081.11 归属于上市公司股东的净资产（元）47,885,064.77 3

13、6,187,954.49 32.32%59,320,929.17 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准

14、则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 84,406,605.00 645,849,369.45 788,147,877.71 722,486,415.52 归属于上市公司股东的净利润-4,488,631.47-6,322,837.08-4,640,115.11 27,957,533.68 归属于上市公司股东的扣除非经-4,446,632.17 1,797,812.22-5,541,214.60-12,577,689.52 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文

15、 8 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额-13,587,145.31 2,455,450.90-3,734,439.56-32,949,006.81 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）19,528,452.64 182,672,504.86 26,232,564.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额

16、或定量享受的政府补助除外）478,900.00 70,467,981.61 债务重组损益 24,000,000.00 20,000,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 6,135,224.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-222,933.52-2,254,564.99-79,084,858.47 其他符合非经常性损益定义的损益项目-16,145,368.75-61,550,475.75 138,864,136.09 减：所得税影响额 21,699.38 81,326.48 162,441.11 少数股东权益影响额（税后）-2,205,394.05 合计 33,273

17、,674.99 121,470,431.69 176,317,383.06-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的

18、主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司子公司上海渠乐贸易、上海晏鹏贸易、深圳智有邦达着力开展有色金属贸易和化工产品贸易，现主要经营产品包括电解铜、乙二醇等产品。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 1、2017 年 11 月，公司与单学军（自然人）签订协议，以 3000 万元的价格转让公司持有的深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司 20%股权；2、2017 年 12月，公司与公司副董事长、实际控制人李雪峰先生共同投资设立成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，注册资本 20

19、00 万元，其中，公司出资人民币 1600 万元，占注册资本的 80%；李雪峰先生出资人民币 400 万元，占注册资本的 20%，于 2017年 12 月 12 日完成工商登记注册，纳入公司合并范围。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，南充华塑进入破产清算程序，不再纳入公司合并范围；公司现有园林业务因缺乏资金，经营规模发展受限，盈利不足；公司新开展的工业品贸易业务，虽然增长迅速，但由于其所处行业毛利率较低，对公司整体贡献利润较少。因此，公司目前缺乏核心竞争力。华塑控股股份有限公司 2017

20、 年年度报告全文 10 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 报告期内，公司实现营业收入224,689.03万元，同比增长2742.51%；归属于上市公司股东的净利润1,250.60 万元。公司营收增长的主要原因为：2017年，公司子公司上海渠乐贸易、上海晏鹏贸易等三家公司的贸易业务增长迅速，带动收入增长。报告期内，公司实际控制人发生变更。在大股东的支持下，公司继续积极推动业务转型，通过资产重组，提高公司竞争力，寻求新的利润增长点。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1

21、）营业收入构成）营业收入构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 2,240,890,267.68 100%78,835,008.81 100%2,742.51%分行业 贸易 2,228,211,339.70 99.43%100.00%园林 1,198,891.74 0.05%326,568.34 0.41%267.12%房租及其他 11,480,036.24 0.52%7,395,577.89 9.38%55.23%建材销售收入 69,121,591.72 87.68%-100.00%门窗销售收入 1,991,270.86

22、 2.53%-100.00%分产品 大宗商品贸易 2,228,211,339.70 99.43%100.00%园林 1,198,891.74 0.05%326,568.34 0.41%267.12%房租及其他 11,480,036.24 0.52%7,395,577.89 9.38%55.23%建材销售收入 69,121,591.72 87.68%-100.00%门窗销售收入 1,991,270.86 2.53%-100.00%分地区 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 上海 2,228,211,339.70 99.43%100.00%西南 12,678,927.98 0.5

23、7%78,835,008.81 100.00%-83.92%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 贸易 2,228,211,339.70 2,216,348,454.84 0.53%100.00%100.00%100.00%分产品 大宗商品贸易 2,228,211,339.70 2,216,348,454.84 0.53%100.00%100.00

24、%100.00%分地区 上海 2,228,211,339.70 2,216,348,454.84 0.53%100.00%100.00%100.00%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用（5）营业成本构成）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业

25、成本比重 贸易 大宗商品贸易 2,216,348,454.84 99.96%100.00%园林 园林工程收入及其他 794,162.74 0.04%724,361.41 1.03%9.64%其他业务 房租及其他 2,408,155.85 0.10%2,818,473.99 3.99%-14.56%建材 69,839,482.75 98.97%-100.00%华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 说明（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时

26、将其资产负债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）1,114,893,652.37 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 49.75%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 新疆建咨英和国际经济技术合作有

27、限公司 312,004,355.06 13.92%2 上海枣矿投资控股有限公司 242,390,617.65 10.82%3 上海枣矿新能源有限公司 200,895,435.85 8.96%4 新疆国合投资有限责任公司 192,575,959.25 8.59%5 广东拆车王供应链有限公司 167,027,284.56 7.45%合计-1,114,893,652.37 49.75%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）931,896,055.43 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 41.99%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额

28、比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 上海长然实业有限公司 259,260,897.12 11.68%2 上海冀峰卓兴贸易有限公司 191,862,644.25 8.64%华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 3 上海希宝实业有限公司 183,483,780.17 8.27%4 山东大海集团进出口有限公司 157,006,682.64 7.07%5 正威科技（深圳）有限公司 140,282,051.25 6.32%合计-931,896,055.43 41.99%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：

29、元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 122,352.87 6,644,201.80-98.16%主要原因是大宗商品贸易业务发生的销售费用很少所致。管理费用 37,207,284.01 74,786,196.60-50.25%主要原因是与诉讼相关费用和中介费用的减少所致。财务费用 502,392.74 5,981,962.07-91.60%主要原因是归还借款,减少利息支出所致。4、研发投入、研发投入 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,577,171,660.58 122,670,476.

30、45 2,000.89%经营活动现金流出小计 2,624,986,801.36 192,067,044.42 1,266.70%经营活动产生的现金流量净额-47,815,140.78-69,396,567.97 31.10%投资活动现金流入小计 31,540,576.51 100.00%投资活动现金流出小计 44,517.00 11,234,156.01-99.60%投资活动产生的现金流量净额 31,496,059.51-11,234,156.01 380.36%筹资活动现金流入小计 12,000,000.00 53,704,661.09-77.66%筹资活动现金流出小计 14,544,259

31、.07 6,048,714.96 140.45%筹资活动产生的现金流量净额-2,544,259.07 47,655,946.13-105.34%华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 现金及现金等价物净增加额-18,863,340.34-32,974,777.85 42.79%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 经营活动现金流入小计增加的主要原因是本报告期大宗商品贸易收入大幅增加所致。经营活动现金流出小计增加的主要原因是本报告期大宗商品贸易购入大幅增加所致。经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本报告期收到温江绿道工程款所致。投资活动现金流入小计增加的主

32、要原因是本报告期收到前海票交股权转让款所致。投资活动现金流出小计减少的主要原因是本报告期无支付投资款所致。投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本报告期收到前海票交股权转让款所致。筹资活动现金流入小计减少的主要原因是上年度收到捐赠款所致。筹资活动现金流出小计增加的主要原因是本报告期归还非金融机构借款所致。筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是上年度收到捐赠款所致。现金及现金等价物净增加额增加的主要原因是综上所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用 四、资产及负债状况四、资产及负债状况

33、 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 62,557,829.85 20.53%70,451,872.99 20.63%-0.10%应收账款 55,126,005.71 18.09%10,279,042.25 3.01%15.08%存货 77,897,765.94 25.56%88,679,287.66 25.97%-0.41%投资性房地产 39,313,669.72 12.90%36,468,278.43 10.68%2.22%固定资产 12,037,846.90 3

34、.95%20,254,378.46 5.93%-1.98%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 10,969,297.20 诉讼保全，如第十一节财务报告第十四项“、承诺及或有事项之2或有事项第1点、第2点 其他应收款 11,000,000.00 法院执行款 投资性房地产 27,771,470.40 诉讼冻结 其他非流动资产 7,697,000.00 历史遗留导致使用权受限 五、投资状况五、

35、投资状况 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期（如有）披露索引（如有）成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司 受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展的经营新设 20,0

36、00,000.00 80.00%自有资金 李雪峰 2017 年12 月 8日至永久 无 2017 年12 月12 日取得营业执照。0.00 0.00 否 2017 年12 月05 日 2017 年12 月 5日巨潮资讯网和中国证券报、证券日报上海证券报、证券时报2017-091 号公告 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 活动，不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）合计-20,000,000.00-0.00 0.00-3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资

37、情况 适用 不适用 单位：元 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计计量模式 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目 资金来源 其他 000886 海南高速 540,000.00 公允价值计量 1,681,452.99 0.00 808,839.74 0.00 1,535,776.51 995,776.51 0.00 可供出售金融资产 自有资金 合计 540,000.00-1,681,452.99 0.00 808,839.74 0.00 1,535,776.51 995,776.51 0.0

38、0-证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2001 年

39、配股 37,960.63 0 331.19 0 0 0.00%0 0 0 合计-37,960.63 0 331.19 0 0 0.00%0-0 募集资金总体使用情况说明 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资“CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目”和“有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目”，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投

40、资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 成立中外合资天歌光电子技术发展有限公司，建立 CD-R/RW 光盘生产基地项目 否 29,992.5 331.19 0 331.19 100.00%2001 年12 月 24日 0 否 是 酞菁染料产业化技术改造项目 否 3,610 0 0 0 0.00%2001 年12 月 24日 0 否 是 CD-R/RW 光盘刻

41、录机产业化技术改造项目 否 3,512 0 0 0 0.00%2001 年12 月 24日 0 否 是 光电子技术研究开发中心技术改造项目 否 4,010 0 0 0 0.00%2001 年12 月 24日 0 否 是 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目 否 10,121 0 0 0 0.00%2001 年12 月 24日 0 否 是 承诺投资项目小计-51,245.5 331.19 0 331.19-0-超募资金投向 无 归还银行贷款（如有）-0 0 0 0 0.00%-补充流动资金（如有）-0 0 0 0 0.00%-超募资金投向

42、小计-0 0 0 0-0-合计-51,245.5 331.19 0 331.19-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。项目可行性发生重大变化的情况说明 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资CD-R/RW 光盘

43、刻录机产业化技术改造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议

44、决议：不投资CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。募集资金使用及披露2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 中存在的问题或其他情况 造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回

45、了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 无 无 0 331.1 0 否 否 合计-0 0 331.1-0-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)2001 年 12 月 24 日

46、，公司董事会第五届二次会议决议：不投资CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入

47、的331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目和有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。

48、2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 交易对方 被出售股权 出售日 交易价格（万本期初起至出出售对公司的股权出售为上股权出售定价是否为关联交与交易对方的所涉及的股权是否按计划如披露日期 披露索引 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 元）售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）影响 市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 原则 易 关联关系 是否已全部过户 期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 单学军（自然人）公司持有的深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司 20%股权 2017 年11 月 30日 3,000 2,000 本次股权转让完成后，

49、有利于提升公司经营业绩，改善公司资产质量，有利于公司的持续稳定发展 交易双方协议定价 否 本次交易不构成关联交易 是 是 2017 年12 月 01日 巨潮资讯网和中国证券报、证券日报上海证券报、证券时报2017-088 号公告 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海渠乐贸易有限公司 子公司 大宗商品贸易 120,000,000.00 112,658,901.16 2,243,216.40 1,961,971,50

50、7.97 2,977,509.60 2,243,216.40 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司 对外投资 无 主要控股参股公司情况说明 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 2018年，公司将继续推进业务转型，促进公司多元化经营，择机进行资产重组或产业合作，形成新的产业和新的增长动力，努力将华塑控股打造成一家主业突出、多元发展的综合企业，开创持续