2022年期货法律法规汇编重点总结.docx
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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 期货法律法规汇编(全部的重点考试点)1.申请成立期货公司:注册资金不低3000W 三年 无违规违纪货币资金比例不低于85% 6 个月 批准不批准;=从业人员不低于 15 个, 高级治理人员不低于 3 个, 连续经营 2 年;一年盈利或实收资金和资本 均不低于 2 亿元, 净资产不低实收资本 50% 或负债低于净资产的 50%;=持有 100% 股份的股东: 净资产不低于 10 亿元 股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于 15 亿元 ;2. 期货董事办理,监督治理2 个月 批准: 合并停业破产, 变更公司,业务形式,注册资金(20 日内
2、)5%股份, 设立 收购参股终止 境外 机构;派出机构 20 日批准: 变更法定代表人,变更住宅营业场所经营范畴,设立终止境内机构(两个月内 ) 三个月或者 连续未开头营业,注销;3. 客户期货交易可用:标准仓单国债 比例国家定; 有价证券基 准即时价值的80%;不高于货币的 4 倍;期货交易的亏损费用 贷款 和税收不行用有价证券;4. 国企遵循: 套期保值原就;5. 内幕交易经监督负责人批准:限制交易不过15 个交易日 复杂 30 日;6. 保证基金的筹集治理和使用方法:国务院期货监督治理睬同财政部门制定;7. 期货公司显现风险 措施: 限制业务机构、分红,高级治理人员酬劳,转让财产,自由资
3、金调拨,股权转让,股东权益,换治理人员;验收完 3 日内 解除;对治理人员措施:限制出境,限制财产处理;重大大事 5 日向监督机构报告;8. 期货交易所,非期货公司结算会员:违规收会员,手续费,安排收益;不发行情,发猜测,不向国家报告,报送材料,不建结算担保金制度 乱用风险保证金 限会员交割量,用不具资格人员 针对组织:保证金不足交易,参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用,伪造,涂改不按规定储存期货交易,结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者阻碍国家检查 1-5 倍罚款 ,10 万的 10-50 万,严峻停业整顿:惩罚:对主管人员处 1 万到 1
4、0 万的罚款 10期货公司: 接收不合规定的托付,保证金不足下交易,用不具资格人员,供应融资 担保,不按规定履行义务文件资料;业务许可证乱用,混码交易,拒绝检查;/ 组织: 1-3 倍 , 10 万,处以 10-30W ; 个人 : 1-5 万, 严峻暂停任职从业资格 11. 期货公司欺诈客户行为 : 获利保证 ,不出示风险书, 共享利益 共担风险 ,不客户擅自期货交易 ,不把指令下达交易所 ,盈利的承诺, 隐瞒重要事项 ,不正值的手段 ,诱骗客户发出交易;行开立保证金账户或违规划转客户保证金;发虚假广告宣扬挪用保证金; 不按规定在银组织: 1-5 倍的罚款,不满 10 万的处以 10-50
5、万的罚款;个人: 1-10 万;12.知内幕做交易:处 1-5 倍; 10 万处 10-50 万;单位负责人处 3-30 万;工作人从重罚;13.单位和个人有下行为:操纵期货价格,串通 事先约好相互,自买 自卖,囤积现货;单位和个人: 1-5 倍不足 20 万处 20-100 万;14: 交割仓库限制出库入库单位负责人 :1-10 万名师归纳总结 处 1-5 倍, 10 万处 10-50 万,直接负责人1-10 万;第 1 页,共 9 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 15. 国企用信贷,财政资金交易:1-5 倍, 20 万处 20-100 万,负责
6、人1-10 万;16.交易结算软件供应商拒查,不提资料或虚假遗漏:3-10 万,负责人处 1-5 万;17. 会计,律师所,财产评估出具资料虚假 误导 遗漏: 处 1-5 倍,负责人 3-10 万18. 变相期货交易:全部买方和卖方供应履约担保,保证金收取比例低于标的额 20%;19. 保证基金启动资金积存的风险预备金中依据截止 2006-12-31 风险预备金总额 15% 缴纳形成;后续: 交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳,期货公司从交易手续费,代理交易额 千万分之五到十的;季度终止后15 工作日 缴前一季度;暂停缴纳 : 达到 8 亿元, 重大突变,不行抗力20. 投资者保证金缺
7、失:个人 10 万以下全额,过了 90%,机构过了 80%;21. 期货交易所联网交易 :10 日内 报告证监会22. 会员大会由理事会召集 每年一次;开 临时的会员大会:会员理事不足章程人的 2/3 ,1/3 以上会员联名提议;2/3 以上会员 参与才有效,理事会 每届 3 年;23. 理事会半年开一次,前 10 天通知, 有以下情形,开理事会:1/3 的理事联名 提议;24.期货交易所: 总,副总经理由证监会任免,总经理每届 3 年,不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事;25. .期货交易所按手续费 20% 提取风险预备金;26. 期货交易所进入反常暂停交易不过 3 个交易日;27.期
8、货交易 结算 交割资料储存期限 不少于 20 年;28. .期货交易所向证监会报告义务:年度 4 个月 提交年度财务报告;季度 15 日内 ,年度 30 日内 提交经营情形;法律法规,政策规章执行情形,工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上 或其经营风险较大影响的诉讼;需报证监会;30. 期货公司申请金融期货经纪业务:2 个月 风险指标达标 高级治理人员 2 年内没 受过刑事惩罚持股股东 净资产不低于 3000 万 控股股东 2 年内 未刑事惩罚一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告31. 期货公司需证监会批准:单个股东持股比例增加到 5%以上 ,股东合并在 5%以上 持有 5%
9、以上 的出让股权32. 变更住宅符合条件:2 年内 无违法;设立营业部: 1 年内 未刑事惩罚 ,3 个月 符合风险指标;32. 许可证遗失: 30 天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领;33. 期货公司发布广告材料:5 日内 报所在地证监会;34. 中国证监会检查:检测人员不得 少于 2 人;35. 未经证监会批准:不的擅自持有 5%以上 的期货公司股权;处 以 3 万以下罚款;36. 董事监事任职:期货证券金融法律会计 3 年以上体会 或经济治理工作 5 年以上 专科;37. 独立董事任职:期货证券金融法律会计顾 问 5 年以上 或相关学科教学争论的高级职称本科 并取得学士学位;不
10、得担任独立董事:近亲戚主要社会关系人员掌握公司5%以上 股权,供应财务法律 咨询 服务人员或者其亲戚,最近一年内曾经具有上面的事项的人员38. 董事长和监事会主席: 期货业务3 年;或金融业务4 年 或者法律会计5 年本科或学士学位39. 经理层的任职资格 : 高校本科或学士学历,期货业务 3 年,金融业务 4 年, 法律会计业务 5 年, 担任期货 证券公司等负责人以上职务 不少于 2 年40. 首席风险官: 期货 3 年, 合规负责人 不少于 2 年,或者期 货业务 1 年,风险治理 合规业务 3 年;名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 9 页精选学习资料 - - -
11、- - - - - - 41. 财务负责人营业部负责人:本科或学士,财务负责人会计师以上职称或者注册会计师,申请营业部负责人需3 年, 或金融业务4 年;监事会主席高级管具有期货业务10 年或者担任金融负责人8 年人员申请期货董事长理人员资格学历放宽到大专学历争论生工作放宽到1 年42. 期货监管自律机构,监督岗位 业人员资格;8 年人,申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从43. 以下不行申请期货公司董事 监事 高级治理人员:违法 违纪解除职务吊销资格,被开除的国家机关工作人员未过 5 年;违法违规受金融监管机构惩罚 执行期未过 3 年;证监会或者派出机构认定不适合人员 2年;因违法 违规
12、 违纪的主要负责人的 3 年;44. 申请材料: 2 名举荐人,举荐人每年最多举荐 3 个人 ;45. 境外人士担任经理层不超过治理层的 30% 46. 董事 监事 高级治理人员不得在党政机构兼职,高级治理任用最多可以在期货公司参股 2 家公司兼任董事监事;不的在盈利性机构兼职;营业部负责人不得兼任其他营业部负责人;独立董事最多在 2 家期货公司兼任;5 日 内报告;47. 经理层: 连续 5 年未在担任经理,任职重新申请;至少 2 年参与一次证监会认可的 业务培训;代履职不过 6 个月 ;48. 不适当人选: 虚假信息,隐瞒事项,拒绝调查,擅离职守,1 年 3 次证监会谈话重大风险责任;49
13、. 举荐人看法有虚假:2 年内 不行举荐,加入诚信档案;50. 申请人或者拟任人不正值猎取任职资格:3 万罚款,收贿赂:3 万以下 罚款;51.从业资格申请:机构聘用, 3 年内未刑事惩罚或证监会行政惩罚,3 年未 因违法违规撤销从业资格; 2 年未 未执业,应当参与协会组织的后续职业培训;52. 期货公司申请金融期货结算业务:结算风险负责人 2 年体会;高级治理人员 2 年未受刑事惩罚;3 年未因经营受过刑事惩罚;治理人员变更比例不过 50%;连续经营 2 个年度;股东 2 年未刑事惩罚 ;董事长, 经理 至少 2 人期货证券从业 5 年以上 ;且 1 人期货从业 5 年以上 ;连续担任董事
14、长或者高级治理人员 3 年以上 ;注册资金不低 5000 万元 ,2 个月 风险监管指标合格;申请前 3 个会计年度 至少 1 年盈利;权益不低于 8000 万;被控股东期末净资金不低于 2 亿元 ;或控股股东净资本不低于 5亿元 ;不适应净资产不低于 8 亿元 ;期货公司申请金融期货全面结算业务:董事长 经理中至少 3 人在期货证券 5 年,至少 2 人在期货从业 5 年;连续担任期货公司高级治理人员 3 年;注册资金不低于 1 亿;2 个月 的风险指标合格;申请日前 3 个会计年度 连续盈利,每季度不低 3 亿;控股股东净资产 不低 10 亿;或者 3 个会 计年度中 至少 2 年盈利且每
15、季度 客户权益总额平均不低于 1 亿元 ;控股股东期货净资产不应低于 10 亿元 ;控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于 15 亿元 ;5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件:2 个月 风险监管报表 2 个会计年 度财务报告;和 3 个会计年度 每季度客户权益总额情形表;名师归纳总结 3 个月 内证监会做出批准不批准打算;第 3 页,共 9 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 取得结算业务需6 个月内 ,取得交易所结算会员资格;52. 期货公司应当连续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于 1500 万净资本不得低于客户权益总额的
16、 6%净资本依据营业部数量平均折算额不得低于 300 万净资本与净资产的比例不低于 40%流淌资产和流淌负债的比例不得低于 100%负债与净资产的比例不得高于 150%53. 期货公司托付其他机构供应中间介绍业务的:净资本 不低于 3000 万从事期货结算业务的期货公司净资本 不低于 4500 万:从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准人民币 9000 万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%54.不得低于 肯定标准 其预警标准是规定标准的 120% 不得高于 的 80%;55. 风险监管报表:月度 7 天内报年度 3 个月内 报储存 不少于 5 年
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