2022年法务部合同审查工作流程.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 法务部合同审查工作流程为规范合同法律风险审查工作程序,依据公司法律事务治理方法（试行）、合 同治理方法（试行）相关规定,制定本工作流程；一、登记填表 对送请审查的合同,法务部应当做好登记,主要事项填表：合同名称、对方当事 人名称、标的等（参见附件一） ；二、程序性审查 1、依据公司合同治理方法（试行） 相关规定,审查送审合同是否属于法务部 合同审查范畴；合同承办部门有无初审看法；2、检查合同文本材料的完整性,包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同 对方当事人营业执照、授权托付书、授权代理人身份证明等材料；3、合同承办部门是否对合同对方当事人

2、进行了主体资格和资信的调查（查看有无 合同对方当事人主体资格和资信的调查情形表,参见附件二）；留意：上述相关证照为复印件时,应有“ 与原件核对无误” 的加注,并由调查人 签名确认；送请法务审查的合同未附上述有关证照材料的,视为上述应附证照材料已 经合同承办部门审查并确认满意合同程序性审查要求；三、实质性审查 主要审查合同成立的一般条款是否齐备、规范,重点审查必备条款是否有效、完 善；详细要求,参见法务部合同审查工作规章；四、处理看法 依据对合同文本的审查情形,法务部应当提出明确、详细的处理看法：1、同意（或无异议）通过：对内容合法、条款齐备、履约条件有利,且无重大遗 漏或明显法律风险的合同,签

3、署同意（或无异议）；2、退回修改：对存在有重大遗漏且不宜直接修改的合同文本,可提出明确的修改1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 4 页精选学习资料 - - - - - - - - - 看法,退仍合同承办部门按要求修改；重新审查时,重点审核对应当修改的内容是否 修改并符合相关要求；依据修改情形,签署通过或再次修改的看法；3、原就通过：对垄断行业供应的“ 霸王条款” 式合同文本,从保护公司利益的角 度,提出修改看法或建议,以有利于预防损害公司利益的风险发生；4、保留看法（弃权） ：对个别存在明显的法律风险的合同,如流程拒绝将不利于 公司长远经营与运作,可在提出明确的预防法律

4、风险的看法的前提下,签名通过；5、流程拒绝：对存在重大法律风险或错误的合同,如如签订或履行,将不利于公 司经营进展的,应明确指出存在的法律风险,并拒绝签名；必要时,可以提请公司主 要领导审查或打算；五、审查期限 属于参照国家有关部门颁行的合同示范文本起草的合同,以及难以修改的垄断行 业供应的“ 霸王条款” 式合同（含格式合同） ,应在收到合同文本后 3 个小时（工作时间）内完成审查；其它合同,在 六、合同备案1 个工作日内完成审查,特别情形可以适当延长；重大合同正式签订后,要求合同承办部门将合同文本（复印件）送法务部门备案,特别情形除外；七、其他事项 1、本流程系法务部内部对经济合同审查操作要

5、求,需得相关部门支持与协作；2、本工作流程自 2022 年 12 月 1 日起施行；附件：1、法务部合同审查登记表 （样表）2、合同对方当事人主体资格和资信情形调查表（样表）法律事务部 2022 年 11 月 25 日2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 4 页精选学习资料 - - - - - - - - - 附件一 法务部合同审查登记表 （样表）序 号合同编号合同名称合同相对方名称审查时间审查人审查结果1 2 3 4 5 6 7 8 注：本表系属法务部内部工作用表；3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 4 页精选学习资料 - - - - - - -

6、 - - 附件二合同对方当事人主体资格和资信情形调查表（样表）调查项目调查情形调查人调查结果名称或者姓名具有合法有效的营业执照；核实无误住宅地核实无误企业注册号 / 公民身份证号核实无误主体资格合法有效合同标的符合当事人经营范畴,涉及国家行政许可、专业资质要求的,应具合规备相应的许可、资质证书；履约才能具有相应的支付 / 生产/ 运输才能等, 必要时要求其出具资产负债表、具备资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件；其他需要调查的情形后附材料企业法人营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人授权托付年月日书、托付代理人身份证明（后三项应为原件）及其他证明材料；合同承办部门（签名）：时间：4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 4 页