华西证券：2017年年度报告.PDF

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1、华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长蔡秋全、公司总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自

2、出席会议原因 被委托人姓名 贝多广 独立董事 因公出差 项振华 曹勇 董事 因公出差 程华子 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司所处金融行业，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营实际的分析，未来存在公司的经营随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。另外，公司业务经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,625,000,000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金

3、红利 0.38 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.6 第三节 公司业务概要.28 第四节 经营情况讨论与分析.32 第五节 重要事项.58 第六节 股份变动及股东情况.84 第七节 优先股相关情况.89 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.89 第九节 公司治理.101 第十节 公司债券相关情况.114 第十一节 财务报告.118 第十二节 备查文件目录.267 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指

4、释义内容 华西证券、华西有限、公司、本公司 指 华西证券股份有限公司 华西期货 指 华西期货有限责任公司 华西银峰 指 华西银峰投资有限责任公司 华西金智 指 华西金智投资有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 华西证券股份有限公司章程 报告期 指 2017 年 报告期末 指 2017 年 12 月 31 日 泸州市国资委 指 泸州市国有资产监督管理委员会 老窖集团 指 泸州老窖集团有限责任公司

5、 泸州老窖 指 泸州老窖股份有限公司 华能资本 指 华能资本服务有限公司 中铁信托 指 中铁信托有限责任公司 金智全胜 指 成都金智全胜股权投资基金管理有限公司 金智成信 指 成都金智成信企业管理有限公司 华期梧桐 指 华期梧桐成都资产管理有限公司 华期创一 指 华期创一成都投资有限公司 华西东方投资 指 华西东方投资管理（北京）有限公司 金智百业源 指 成都金智百业源股权投资基金合伙企业（有限合伙）拉萨百业源 指 拉萨金智百业源股权投资合伙企业 天府股权交易中心 指 天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司 168 计划 指 华西证券金融科技革新超越计划 FICC 指 固定收益证券、货币以及

6、商品期货 PMI 指 采购经理指数 ABS 指 资产支持证券 REITs 指 房地产投资信托基金 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 CMBS 指 商业房地产抵押贷款支持证券 VaR 指 风险价值 MSCI 指数 指 摩根士丹利资本国际公司编制的指数 MOT 指 关键时刻。MOT 是一个关键指标，是对客户导向的具体衡量 FOF 指 基金中的基金，是一种专门投资于其他证券投资基金的基金 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 华西证券 股票代码 002926 变更后的股票简

7、称（如有）无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华西证券股份有限公司 公司的中文简称 华西证券 公司的外文名称（如有）Huaxi Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）HUAXI Securities 公司的法定代表人 杨炯洋 公司的总经理 杨炯洋 注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 注册地址的邮政编码 610095 办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址的邮政编码 610095 公司网址 http:/ 电子信箱 公司注册资本 2,100,000,000 元 公司净资本 11,572,272,362.45 元 二、联

8、系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾颖 联系地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9 楼 电话 028-86150207 传真 028-86150100 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9 楼董事会办公室 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91510000201811328M 公司上市以来主

9、营业务的变化情况（如有）公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司上市以来主营业务未发生变化。历次控股股东的变更情况（如有）公司控股股东为泸州老窖集团有限责任公司，报告期内未发生变更。五、各单项业务资格五、各单项业务资格（一）经营证券业务许可证 1、本公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，经营范围为“证券经纪；证券投资

10、咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品”。2、本公司所设证券营业部及分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。3、华西期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，经营范围为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询”。4、华西期货所设期货营业部及分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。（二）其他主要业务资格 此外，本公司还取得了下列主要业务资格：序号序号 业务资格业务资格 批复文号或编号批复文号或编号 取得时间取得时间 1 证券业务外汇经营许可证 汇资字第SC201108号 201

11、4/9/10 2 中国人民银行办公厅关于海通证券有限公司和华西证券有限责任公司成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员的批复 银办函2001819号 2001/10/18 3 关于核准华西证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复 证监机构字2002212号 2002/7/13 4 关于华西证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复 证监基金字2004185号 2004/11/11 5 关于核准华西证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复 证监许可2010300号 2010/3/12 6 关于对华西证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函 机构部部函2010100号

12、 2010/3/8 7 关于授予代办系统主办券商业务资格的函 中证协函2010415号 2010/9/29 8 关于确认华西证券有限责任公司为固定收益证券综合电子平台交易商资格的函 上证债字2011195号 2011/9/6 9 关于核准华西证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可2012603号 2012/4/26 10 关于华西证券有限责任公司开展债券质押上证交字2012195号 2012/12 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 序号序号 业务资格业务资格 批复文号或编号批复文号或编号 取得时间取得时间 式报价回购业务试点相关事项的通知 11 关于核准华西证券有限

13、责任公司代销金融产品业务资格的批复 川证监机构20139号 2013/1/30 12 关于同意华西证券股份有限公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的公告 股转系统函20141192号 2013/3/21获得资质，于2014/9/19同意更名 13 关于确认华西证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字2013140号 2013/8/19 14 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 04177007 2017/8/3 15 关于确认华西证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知 上证函2014390号 2014/7/30 16 证券经纪人制度现场核查意见书

14、川证监机构201355号 2013/7/29 17 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会201376号 2013/8/16 18 关于华西证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函 证保函（2015）254号 2015/7/27 19 关于同意开通华西证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知 上证函2014631号 2014/10/13 20 成都（川藏）股权交易中心会员资格证书 ZL00001；JJ00001；TJ00001 2014/10 21 中国证券投资基金业协会会员证书 00011541 2017/5/6 22 中国期货业协会会员证书 G02046 2015/5 23

15、 关于同意华西证券股份有限公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的公告 股转系统公告2015104号 2015/12/15 24 关于安信证券等七家证券公司开展非金融企业债务融资工具承销业务有关事项的通知 中市协发2016 139号 2016/10/11 25 关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知 深证会2016 326号 2016/11/3 26 受托资产管理业务资格 证监机构字2002212号 2002 27 受托管理保险资金业务资格-2014/2/28 28 私募基金子公司 中证协发201827号 2018/2/12 29 机构间私募产品报价与服务

16、系统参与人资格-30 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资格开户通知书 10003097 2017/5/18 华西期货华西期货 1 会员证书 1830810152571 2008/10/15 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 序号序号 业务资格业务资格 批复文号或编号批复文号或编号 取得时间取得时间 2 会员证书 DCE00085 2008/12/19 3 会员证书 0001 2009/3/25 4 交易结算会员证书 2013002 2013/11/25 5 会员证书 G01167 2015/5/1 6 中国证券业协会会员证书 807030 2013/4/24 7

17、关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜的复函 中国结算函字2015137号 2015/5/13 8 关于华西期货有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函20151012号 2015/6/25 9 上海国际能源交易中心会员证书 0632017053182571 2017/5/31 华期梧桐华期梧桐 1 期货公司资产管理子公司登记证明 002 2015/5/15 2 中国证券投资基金业协会观察会员资格 中基协籍字20175号 2017/3 华期创一华期创一 1 关于华期创一成都投资有限公司试点业务予以备案的通知（合作套保业务）中期协备字2016286号 2016/9/30 2

18、 关于华期创一成都投资有限公司试点业务予以备案的通知（定价服务业务）中期协备字201770号 2017/12/12 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 （一）设立情况 华西证券有限责任公司系经中国证券监督管理委员会2000年6月26日证监机构字(2000)133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组，并在此基础上吸收四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等40家单位共同出资组建的有限责

19、任公司。华西证券有限责任公司于2000年7月13日成立，注册资本101,311.37万元。四川省证券股份有限公司以1999年12月31日为评估基准日经东方资产评估事务所有限公司东评司评报字(2000)第16号评估报告评估，并经四川省人民政府驻四川省证券股份有限公司清理整顿工作组川证工字(2000)第6号文确认后的净资产22,549.73万元，扣除退出股东所占份额后，其余27家股东实际作为出资额的净资产12,829.44万元，其中：列入实收资本12,822.37万元，列入资本公积（资本溢价）7.07万元。四川证券交易中心以2000年2月29日为评估基准日经四川华衡资产评估有限公司华资评报字(20

20、00)第22号评估报告评估，并经四川省国有资产管理局川资评管(2000)第字148号文确认后的净资产8,253.74万元，其中：作为四川省国有资产经营投资华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 管理有限责任公司出资额8,000.00万元，溢价253.74万元列入资本公积（资本溢价）。经中国证券监督管理委员会证监机构字(2000)14号文核准由四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等18家单位

21、以货币资金80,489.00万元出资。上述各股东投入资本已于2000年5月10日到位，并经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司川华信验(2000)综字002号验资报告验证。（二）增资情况 根据华西证券有限责任公司2010年股东会第三、第四次会议（临时）决议、修改后的章程以及华西证券有限责任公司2010年度增资扩股实施方案的规定，公司股东增加400,000,000.00份出资额，增资价格为4.00元/份，变更后的注册资本为人民币1,413,113,700.00元。新增注册资本由四川剑南春(集团)有限责任公司等11家原股东以及泸州老窖集团有限责任公司等4家新股东认缴，变更注册资本后，股东增加至

22、37家。此次增资已获得中国证券监督管理委员会证监许可2011847号文件批准通过。上述增资事项实际募集资金1,600,000,000.00元，各认缴股东已于2011年7月15日缴足出资额，并经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司川华信验(2011)28号验资报告验证。募集资金中增加注册资本400,000,000.00元，增加资本公积1,200,000,000.00元。（三）股份制变更情况 根据2014年6月华西证券有限责任公司2013年度股东会决议及通过的章程，华西证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，各股东作为发起人，以其所持有的华西证券有限责任公司净资产作为出资认购公司的股份。本次整

23、体变更后，本公司注册资本为人民币2,100,000,000.00元，股份总数为2,100,000,000.00股，每股面值人民币1元。本次整体变更以2013年12月31日为截止日，按照经审计的华西证券有限责任公司母公司账面净资产6,887,071,931.11元，以1:0.3049的比例折合为注册资本（股本）2,100,000,000.00元，折股后余额4,787,071,931.11元，计入一般风险准备金506,722,660.80元、交易风险准备506,722,660.80元，其他综合收益可供出售金融资产公允价值变动损益-3,027,969.45元，资本公积资本溢价3,776,654,57

24、8.96元。本次变更经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2014）38号验资报告验证。（四）首次公开发行股票并上市 2018年1月12日，公司收到中国证监会关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2018】125号），核准公司公开发行新股不超过52,500万股。2018年2月5日，公司股票正式在深圳证券交易所上市交易。华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 股东大会股东大会董事会董事会经营管理层经营管理层监事会监事会网络金融部网络金融部市场营销部市场营销部财富管理部

25、财富管理部经纪业务分支机构经纪业务分支机构综合管理部综合管理部审计委员会审计委员会风险控制委员会风险控制委员会薪酬与提名专门委员会薪酬与提名专门委员会零售财富服务管理委员会零售财富服务管理委员会企业综合金融服务管理委员会企业综合金融服务管理委员会运营管理部运营管理部结算管理部结算管理部信息技术部信息技术部泸州分公司泸州分公司深圳分公司深圳分公司（股票投资部股票投资部）债券发行部债券发行部场外市场部场外市场部并购重组部并购重组部资产管理总部资产管理总部证券金融部证券金融部衍生金融部衍生金融部深圳分公司深圳分公司（固定收益部固定收益部）稽核审计部稽核审计部合规法务部合规法务部风险管理部风险管理部资

26、金运营部资金运营部计划财务部计划财务部总裁办公室总裁办公室华西期货有限责任公司华西期货有限责任公司华西金智投资有限责任公司华西金智投资有限责任公司华西银峰投资有限责任公司华西银峰投资有限责任公司天府天府（四川四川）联合股权交易中心股份有限联合股权交易中心股份有限公司公司战略与人力资源部战略与人力资源部董事会办公室董事会办公室证券研究所证券研究所质量控制部质量控制部资本市场部资本市场部综合管理部综合管理部小微企业部小微企业部党群工作办公室党群工作办公室投资银行管理委员会投资银行管理委员会投资管理委员会投资管理委员会经纪管理委员会经纪管理委员会固定收益管理委员会固定收益管理委员会风险管理委员会风险

27、管理委员会资产管理委员会资产管理委员会预算管理委员会预算管理委员会IT治理管理委员会治理管理委员会政企金融部政企金融部四川综合金融部四川综合金融部上海证券承销保荐分公司上海证券承销保荐分公司（投资银行总部投资银行总部）2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 深圳分公司 深圳市深南大道4001号时代金融中心 18 楼 A、B、C、D、E、F、G、H 2009 年 07 月 13 日 邢修元 0755-83025921 川北分公司 四川省绵阳市安昌路 33 号 2013 年 06 月 17 日 罗跃飞 0816-2241851 南充分公司 四川省南

28、充市顺庆区培江路221 号 2014 年 04 月 28 日 李湘泉 0817-2251175 攀西分公司 四川省攀枝花市新华街15号东方新天地 D 座 3 楼、4 楼 2014 年 05 月 13 日 冯于顺 0812-3332970 上海分公司 上海市虹口区曲阳路 1 号1401 室 2013 年 04 月 17 日 祖强 010-68718008 上海证券承销保荐分公司 上海市浦东新区陆家嘴丰和路 1 号三幢南 9 楼 2013 年 04 月 17 日 杜国文 010-51662928 泸州分公司 四川省泸州市江阳区江阳西路 49 号 1 幢 3 层 2 号 2016 年 03 月 31

29、 日 向阳 0830-2581601 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 福州分公司 福建省福州市鼓楼区古田路60 号福晟财富中心 21 楼 2017 年 10 月 27 日 张彦 0591-38113008 厦门分公司 福建省厦门市思明区民族路50 号厦门世纪中心 6 层01-02 单元 2017 年 10 月 25 日 吴强 13906034921 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 华西期货 四川省成都市青羊区通惠门路 3号 2008 年 07 月 22 日 3 亿元 100.

30、00%胡小泉 028-86286135 华西金智 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府二街 198 号 11 楼1105 室 2010 年 05 月 31 日 2 亿元 100.00%郭晓光 021-20227908 华西银峰 上海市虹口区曲阳路 1 号 2012 年 11 月 30 日 10 亿元 100.00%杨炯洋 028-86150593 天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司 四川省成都市高新区锦城大道539 号盈创动力大厦 B1-10 楼 2013 年 07 月 31 日 10000 万元 35.00%王立立 028-85341496 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西

31、城区金融大街 19 号(金融街 B 区 5 号地)B幢8层B808 2013 年 02 月 27 日 755024.4469 万元 0.40%陈共炎 010-83897833 证通股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1 幢 2015 年 01 月 08 日 251875 万元 0.74%王关荣 021-20538888 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共设有81家证券营业部，其中四川省内53家，省外28家。具体情况如下：序号 省份 证券营业部名称 证券营业部地址 1 北京市 华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部 北京市海淀区紫竹

32、院路31号华澳中心2楼 2 华西证券股份有限公司北京广渠路证券营业部 北京市朝阳区广渠路28号223号楼一层L109 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 序号 省份 证券营业部名称 证券营业部地址 3 华西证券股份有限公司北京彰化路证券营业部 北京市海淀区彰化路5号楼1层5-1 4 天津市 华西证券股份有限公司天津友谊路证券营业部 天津市河西区友谊路41号大安大厦A座3楼 5 上海市 华西证券股份有限公司上海曲阳路证券营业部 上海市曲阳路1号华西证券大厦2楼、3楼 6 华西证券股份有限公司上海镇宁路证券营业部 上海市长宁区镇宁路9号14B室 7 辽宁省 华西证券股份有限公司大

33、连五五路证券营业部 辽宁省大连市中山区五五路4A号21层 8 江苏省 华西证券股份有限公司南京雨花东路证券营业部 江苏省南京市雨花区雨花东路9号4层 9 华西证券股份有限公司南京溧水安泰路证券营业部 江苏省南京市溧水区晶桥镇安泰路 10 湖北省 华西证券股份有限公司武汉珞喻路证券营业部 湖北省武汉市东湖开发区珞喻路吴家湾湖北信息产业大厦二层201、202号 11 浙江省 华西证券股份有限公司杭州学院路证券营业部 浙江省杭州市西湖区文三路386-390号、学院路99号3幢3层和1504室 12 华西证券股份有限公司义乌金融街证券营业部 浙江省金华市义乌市福田街道国际商贸城金融商务区金融六街2号

34、13 华西证券股份有限公司宁波中兴路证券营业部 浙江省宁波市鄞州区中兴路617号（1-6）（2-5）14 华西证券股份有限公司台州广场南路证券营业部 浙江省台州市广场南路212号一层部分、218弄2号一层 15 华西证券股份有限公司杭州北沙东路证券营业部 浙江省杭州市余杭区东湖街道北沙东路8号201室 16 广东省 华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部 广东省深圳市福田区民田路新华保险大厦5楼 17 华西证券股份有限公司广州珠江东路证券营业部 广东省广州市珠江新城珠江东路11号高德置地广场3期F座7楼702 18 华西证券股份有限公司揭阳临江北路证券营业部 广东省揭阳市榕城区莲花大道以东临

35、江北路以南汇景蓝湾一期铺面151、152号 19 重庆市 华西证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部 重庆市渝中区中山三路128号重庆投资大厦16楼 20 华西证券股份有限公司重庆万州高笋塘证券营业部 重庆市万州区高笋塘2号三楼 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 序号 省份 证券营业部名称 证券营业部地址 21 华西证券股份有限公司重庆云阳证券营业部 重庆市云阳县双江街道青龙路四巷39号1幢 22 华西证券股份有限公司重庆梁平证券营业部 重庆市梁平县梁山镇石马路393号1楼 23 云南省 华西证券股份有限公司昆明北京路证券营业部 云南省昆明市盘龙区北京路与白云路交叉口西南角

36、心景假日大厦23层2306号 24 陕西省 华西证券股份有限公司西安二环南路证券营业部 陕西省西安市雁塔区二环南路西段64号凯德广场21层06号 25 江西省 华西证券股份有限公司南昌红谷中大道证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区中央广场B区准甲办公楼1403、1404（第14层）26 湖南胜 华西证券股份有限公司长沙韶山中路证券营业部 湖南省长沙市雨花区韶山中路419号凯宾商业广场1301、1303房 27 吉林省 华西证券股份有限公司长春前进大街证券营业部 吉林省长春市朝阳区前进大街力旺广场A座811-816 28 安徽省 华西证券股份有限公司合肥长江西路证券营业部 安徽省合肥市蜀山区长江西

37、路287号万科金域国际1010、1011、1012室 29 四川省 华西证券股份有限公司成都龙腾东路证券营业部 四川省成都市武侯区龙腾东路36号中海大厦1栋8层9-13号、11层5号 30 华西证券股份有限公司成都建设北路证券营业部 四川省成都市成华区建设北路二段4号 31 华西证券股份有限公司成都西玉龙街证券营业部 四川省成都市西玉龙街10号1楼、2楼 32 华西证券股份有限公司成都南一环路证券营业部 四川省成都市一环路南一段20号普利大厦1楼、2楼 33 华西证券股份有限公司成都高升桥路证券营业部 四川省成都市武侯区高升桥路9号罗浮广场3楼01室 34 华西证券股份有限公司成都天府二街证券

38、营业部 四川省成都高新区天府二街198号2层 35 华西证券股份有限公司绵阳安昌路证券营业部 四川省绵阳市安昌路33号2楼 36 华西证券股份有限公司广汉湖南路证券营业部 四川省广汉市湖南路一段94号 37 华西证券股份有限公司江油东大街证券营业部 四川省江油市东大街北段152号 38 华西证券股份有限公司宜宾北正街证券营业部 四川省宜宾市北正街80号德烨都市名园1栋1单元2楼 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 序号 省份 证券营业部名称 证券营业部地址 39 华西证券股份有限公司自贡五星街证券营业部 四川省自贡市自流井五星街57号 40 华西证券股份有限公司自贡丹桂街证券

39、营业部 四川省自贡市汇东新区丹桂街新汇广场 2楼、3楼 41 华西证券股份有限公司雅安朝阳街证券营业部 四川省雅安市朝阳街29号2楼、3楼 42 华西证券股份有限公司南充涪江路证券营业部 四川省南充市顺庆区涪江路221号（原117号）43 华西证券股份有限公司遂宁遂州南路证券营业部 四川省遂宁市遂州南路306号商业大厦2、3楼 44 华西证券股份有限公司遂宁射洪证券营业部 四川省射洪县太和大道北段信合大厦36-38号4层 45 华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部 四川省乐山市市中区嘉定南路540号 46 华西证券股份有限公司峨眉山名山路证券营业部 四川省峨眉山市绥山镇名山路东路220号

40、 47 华西证券股份有限公司攀枝花新华街证券营业部 四川省攀枝花市新华街15号东方新天地D座3楼、4楼 48 华西证券股份有限公司攀枝花市攀枝花大道证券营业部 四川省攀枝花市仁和区攀枝花大道南段1233号 49 华西证券股份有限公司达州朝阳中路证券营业部 四川省达州市通川区朝阳中路中段华夏城市花园3楼 50 华西证券股份有限公司广安兴安中街证券营业部 四川省广安市兴安中街283号 51 华西证券股份有限公司眉山湖滨路证券营业部 四川省眉山市东坡区湖滨路南三段140号外滩枫景3楼 52 华西证券股份有限公司资阳广厦路证券营业部 四川省资阳市雁江区娇子大道好莱坞商业广场3楼。53 华西证券股份有限

41、公司什邡东顺城街证券营业部 四川省什邡市方亭镇东顺城街219号 54 华西证券股份有限公司彭州西大街证券营业部 四川省彭州市西大街5-13号彭州大厦3楼 55 华西证券股份有限公司成都郫都区东大街证券营业部 四川省成都市郫都区郫筒镇东大街119号附3号 56 华西证券股份有限公司宜宾珙县滨河西街证券营业部 四川省宜宾市珙县巡场镇滨河西街北二段1号3楼 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 序号 省份 证券营业部名称 证券营业部地址 57 华西证券股份有限公司三台恒昌路证券营业部 四川省绵阳市三台县北坝镇恒昌路70号2楼 58 华西证券股份有限公司南充阆中天马寺街证券营业部 四川

42、省南充市阆中市天马寺街14号3楼 59 华西证券股份有限公司达州渠县人民街证券营业部 四川省达州市渠县渠江镇人民街23号工会大厦2楼 60 华西证券股份有限公司广安武胜弘武大道证券营业部 四川省广安市武胜县沿口镇弘武大道 61 华西证券股份有限公司夹江迎春东路证券营业部 四川省乐山市夹江县焉城镇迎春东路500号2楼 62 华西证券股份有限公司雅安荥经康宁路证券营业部 四川省雅安市荥经县康宁路东一段94号2楼 63 华西证券股份有限公司自贡富顺钟秀街证券营业部 四川省富顺县钟秀街东段653号2楼 64 华西证券股份有限公司乐山沙湾石龙街证券营业部 四川省乐山市沙湾区石龙街22号1楼、2楼 65

43、华西证券股份有限公司巴中江北大道证券营业部 四川省巴中市江北大道中段56号工商银行2楼 66 华西证券股份有限公司广元利州东路证券营业部 四川省广元市利州东路二段太平洋大厦2楼 67 华西证券股份有限公司南充营山正西街证券营业部 四川省南充市营山县朗池镇正西街81号2楼 68 华西证券股份有限公司自贡贡井长征大道证券营业部 四川省自贡市贡井区长征大道41号 69 华西证券股份有限公司泸州江阳西路证券营业部 四川省泸州市江阳区江阳西路49号1幢3层2号 70 华西证券股份有限公司成都青白江新河路证券营业部 四川省成都市青白江区新河路173号2层 71 华西证券股份有限公司西昌长安东路证券营业部

44、四川省西昌市长安东路25号2层 72 华西证券股份有限公司德阳南街证券营业部 四川省德阳市旌阳区南街66号南华春天B座6层 73 华西证券股份有限公司南充南部幸福路证券营业部 四川省南充市南部县蜀北街道办事处幸福路221号二楼 74 华西证券股份有限公司仁寿阳光路证券营业部 四川省眉山市仁寿县阳光路145号3层 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 序号 省份 证券营业部名称 证券营业部地址 75 华西证券股份有限公司荣县望景路证券营业部 四川省自贡市荣县旭阳镇望景路333号1-2层 76 华西证券股份有限公司宜宾县宜建路证券营业部 四川省宜宾市宜宾县柏溪镇宜建路万兴现代城D组

45、团35-1-9号1层 77 华西证券股份有限公司内江大千路证券营业部 四川省内江市东兴区大千路506、508、510号 78 华西证券股份有限公司绵阳恒源大道证券营业部 四川省绵阳市安州区花荄恒源大道花城广场 79 华西证券股份有限公司广安邻水县东临路证券营业部 四川省广安市邻水县鼎屏镇东临路1号 80 华西证券股份有限公司资阳安岳县柠都大道证券营业部 四川省资阳市安岳县岳阳镇柠都大道142号3楼 81 华西证券股份有限公司达州大竹县北大街证券营业部 四川省达州市大竹县竹阳镇北大街108号C1幢2楼 八、其他有关资料八、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 四川华信（集团）会

46、计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 四川省成都市武侯区洗面桥 18 号金茂礼都南楼 28 楼 签字会计师姓名 武兴田、黄敏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 中信证券股份有限公司 保荐机构办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 保荐代表人姓名 曲雯婷、邵向辉 持续督导的期间 2018 年 2 月 5 日-2020 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 九、证券公司分类评级九、证券公司分类评级 公司近三年分类评价结果 2017 年 A 类 A 级 2016 年 A 类 AA 级 20

47、15 年 A 类 A 级 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 十、主要会计数据和财务指标十、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更（一）合并报表 项目 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 调整前 调整后 调整后 营业收入（元）2,669,781,478.97 2,710,679,480.33 2,710,412,262.05-1.50%6,010,918,733.46 归属于上市公司股东的净利润（元）1,019,124,805.62 1,666,499,975.29 1,666,499,

48、975.29-38.85%2,681,090,347.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）935,865,893.48 1,081,041,470.73 1,081,041,470.73-13.43%2,673,756,088.54 其他综合收益的税后净额（元）-46,360,450.51-9,880,264.08-9,880,264.08 369.22%41,041,520.09 经营活动产生的现金流量净额（元）145,413,940.01-9,095,234,506.96-9,095,234,506.96 不适用 4,976,615,668.28 基本每股收益（元/股）

49、0.49 0.79 0.79-37.97%1.28 稀释每股收益（元/股）0.49 0.79 0.79-37.97%1.28 加权平均净资产收益率 8.26%14.93%14.93%减少 6.67 个百分点 29.55%项目 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末 增减 2015 年末 调整前 调整后 调整后 资产总额（元）50,516,760,277.07 48,091,871,199.73 48,091,871,199.73 5.04%55,434,701,086.66 负债总额（元）37,696,793,181.59 36,101,076,019.50 36,101,076,01

50、9.50 4.42%44,881,884,017.02 归属于上市公司股东的净资产（元）12,757,330,950.52 11,889,566,595.41 11,889,566,595.41 7.30%10,432,946,884.20（二）母公司报表 项目 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 调整前 调整后 调整后 营业收入（元）2,526,191,748.16 2,521,033,045.30 2,520,790,247.36 0.21%5,795,814,421.72 华西证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 净利润（元）934,608,519.81