独一味：首次公开发行股票招股说明书（摘要）.docx

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1、招股说明书与发行公告 甘肃独一味生物制药股份有限公司招股说明书摘要 甘肃独一味生物制药股份有限公司 Gansu Duyiwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd. 甘肃康县王坝独一味工业园区 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人暨主承销商 上海市福山路500号城建国际中心26楼甘肃独一味生物制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 发行股票类型：人民币普通股（A 股）预计发行股数：23,400,000 股 预计发行日期：2008 年 2 月 21 日申请上市交易所：深圳证券交易所 保荐人（主承销商）：德邦证券有限责任公司招股说明书签署日期：2008 年

2、 1 月 23 日 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中

3、财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第一节 重大事项提示 一、 本次股票发行前，本公司董事长阙文彬直接持有公司 88%的股权，发行后直接持有65.95%的股权，为本公司控股股东和实际控制人。公司实际控制人可以通过行使表决权影响公司生产经营和重大决策，从而可能影响本公司及中小股东的利益。 二、 股东自愿锁定股份的承诺。本公司第一大股东阙文彬于 2007 年 7 月 20 日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，承诺：自独一味股票

4、上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司于2007年10月20日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。其他自然人股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传斌、罗曾霞、马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于2007年10月20日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公

5、司股份承诺函，分别就所持本公司股份做出承诺：在独一味股票上市前及上市后三十六个月内，不转让所持独一味的股份。作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌于 2007 年 7 月 20 日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，分别就所持本公司股份做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。 三、 经公司 2007 年第四次临时股东大会审议通过，本次发行前滚存未分配利润全部由发行后新老股东按比例共享。 四、 本公司2004年至2006年原始财务报表按

6、企业会计制度编制，从 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则，本申报财务报表以公司持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项及公司会计政策，对本公司涉及企业会计准则第 38 号首次执行企业会计准则第五条至第十九条的经济事项进行了追溯调整，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表。 五、 本公司主营业务为中成药的研发、生产和销售，其主导产品独一味系列产品为纯天然镇痛止血中成药，该系列产品 2004 年、2005 年、2006 年、2007 年 16 月的销售收入占公司同期主营业务收入的比例分别为 82.82%、79.60%

7、、70.55%、72.80%，销售毛利占公司同期销售毛利的比例分别为 76.24%、66.02%、61.21%、67.68%，独一味系列产品的生产及销售状况基本决定公司的收入和盈利水平。由于国内医药市场上与独一味系列产品适应病症类似的镇痛止血中成药品种较多，与本公司主导产品系列形成一定的市场竞争。独一味系列产品生产、销售的异常波动将对本公司经营业绩产生较大的影响。 六、 本公司产品所用的中药材如独一味草、桃儿七、南五味子、党参、黄芪、酸枣仁等现阶段全部为外购，而中药材在种植、加工过程中由于自然气候、土壤条件以及采摘、晾晒、加工方法等差异，品质上会存在一定的差别。公司采购药材已经按照中国药典（2

8、005 年修订版）建立了严格的内控质量标准，并且依据 GMP 要求制定了原材料验收入库的规程，但如果本公司采购环节控制不当，不合格的药材进入生产环节，则有可能对公司产品质量造成一定影响，从而影响公司的经营业绩。 七、 本次募集资金项目投资总额为21,914万元，项目建设投产后，将对本公司发展战略的实现、经营规模的扩大和业绩水平的提高产生重大影响。但是，本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目的实施过程和实施效果等存在着一定不确定性。在项目实施过程中，可能存在因工程进度、工程质量、投资成本发生变化而引致的风险；同时，竞争对手的发展、产品价格的变动、市场容量的变化、新的替代产品的出现、宏观

9、经济形势的变动以及销售渠道、营销力量的配套等因素也会对项目的投资回报和本公司的预期收益产生影响。 本次募集资金投资项目中，药品生产基地改扩建、药材现代化产业基地建设和药品研发中心等项目的实施若不能达到预期效果，公司将面临资金使用效益低下或无法收回的风险。 第二节 本次发行概况 股票种类 人民币普通股（A股）。 每股面值 人民币1.00元。 发行股数、占发行后总股本的比例 发行股数2,340万股，占发行后总股本的比例为25.05%。发行价格 6.18元/股 标明计算基础和口径的市盈率 29.97 倍（按照 2006 年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算

10、）发行前和发行后每股净资产 发行前每股净资产 1.81 元（按 2007 年 6 月 30 日经审计数据计算）；发行后每股净资产2.72元 市净率 2.27倍（按发行后总股本计算） 发行方式与发行对象 采取网下向询价对象询价配售及网上资金申购定价发行相结合的方式；本次发行面向符合资格的询价对象，持有深圳证券交易所股票账户的境内自然人、法人等投资者（法律法规禁止者除外）。 本次发行股份的流通限制和锁定安排 本公司控股股东、实际控制人阙文彬承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公

11、司及雷付德等27位自然人承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。 作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。 承销方式 承销商余额包销 预计募集资金总额和净额 14461.2万元、12676.2万元 发行费用概算 预计发行费用总额为1785万元 第三节 发行人基本情况 一、发行人基本情况 中文名称： 甘肃独一味生物制药股份有限公司 英文名称

12、： Gansu Duyiwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd. 注册资本： 7,000 万元 法定代表人： 阙文彬 设立日期： 2006 年 12 月 29 日 公司住所及邮政编码： 甘肃康县王坝独一味工业园区；746500 办公地址及邮政编码： 成都市锦江工业开发区金石路456号；610063 电话及传真： 电话028-85950888；传真028-85950652 互联网网址： 电子邮箱： gs_duyiwei 二、发行人历史沿革及改制重组情况 本公司系由甘肃独一味生物制药有限责任公司整体变更设立。甘肃独一味生物制药有限责任公司是2001年9月30日在

13、甘肃省兰州市工商行政管理局安宁分局登记注册的有限责任公司。2006年12月27日，甘肃独一味生物制药有限责任公司2006 年第三次临时股东会通过将公司整体变更为股份有限公司，信永中和会计师事务所有限责任公司为此次变更进行审计和验资，出具XYZH(2006)CDA2039号专项审计报告和XYZH（2006）CDA2059号验资报告，股份有限公司于2006年12月29 日在甘肃省陇南市工商行政管理局注册，注册登记号为：6212002100268。本次发行前，本公司注册资本为人民币7000万元。 三、有关股本的情况 （一） 本次发行前各股东持股状况及关联关系 股东名称 职务 持股数（万股） 持股比例

14、 阙文彬 董事长 6160 88.00% 甘肃省陇南中医药研究有限责任公司 352 5.03% 雷付德 50 0.71% 潘 康 50 0.71% 余 盛 董事 45 0.64% 段志平 董事、总经理 30 0.43% 李育飞 监事会主席 25 0.36% 姜 延 20 0.29% 米 洁 20 0.29% 施雪峰 20 0.29% 吴天健 20 0.29% 史晓明 董事、副总经理 20 0.29% 祝 文 18 0.26% 史晓黎 18 0.26% 芦才勇 15 0.21% 林世喜 15 0.21% 黄 蕊 董事 15 0.21% 李 平 15 0.21% 李志祥 财务总监、副总经理 11

15、0.16% 应传斌 10 0.14% 罗曾霞 10 0.14% 马 兵 10 0.14% 李丽霞 10 0.14% 刘 浚 10 0.14% 黄 英 董事 8 0.11% 郭 凯 副总经理 6 0.09% 李世珍 6 0.09% 潘 宇 监事 6 0.09% 谌茂斌 副总经理 5 0.07% 合计 法人：1个自然人：28个 7000 100% 上述股东中，史晓明与史晓黎为兄弟关系，其他人员之间不存在亲属关系，与公司实际控制人阙文彬不存在亲属关系或其他关联关系。 （二） 总股本、本次发行股份情况 公司本次发行前总股本为7,000万股，本次拟发行2,340万股。 （三） 股份流通限制和锁定安排 本

16、公司第一大股东阙文彬于 2007 年 7 月 20 日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。 本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司于2007年10月20日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。其他自然人股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传

17、斌、罗曾霞、马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于 2007 年 10 月 20 日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，分别就所持本公司股份做出承诺：在独一味股票上市前及上市后三十六个月内，不转让所持独一味的股份。 作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌于 2007 年 7 月 20 日出具了关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函，分别就所持本公司股份做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。 四、发行人业务情

18、况 （一） 公司的主要业务 本公司主要从事中药研发、生产、销售服务，经营范围为：片剂、糖浆剂、颗粒剂、散剂、酒剂、硬胶囊剂、软胶囊剂、口服液、合剂、丸剂（微丸）、滴丸剂（含中药前处理、提取），其中本公司“独一味胶囊”在全国民族药销售量居前三位，在民族药处方药销售量居第一位，在止血镇痛类中成药销量中仅次于云南白药居第二位。 （二） 主要产品情况及用途 公司生产的产品品种有独一味胶囊、独一味片、参芪五味子片、脉平片、前列安通片、平喘抗炎胶囊、止咳祛痰糖浆、复方杜仲片、豹骨木瓜酒、熊胆胶囊等 32 个品种，按产品系列分为独一味系列、参芪五味子系列和其他产品系列，其中独一味胶囊、参芪五味子片、脉平片、

19、前列安通片、平喘抗炎胶囊、止咳祛痰糖浆等 6 个品种是全国独家产品；独一味胶囊、参芪五味子片、复方杜仲片、独一味片等 4 个品种是国家中药保护品种；独一味胶囊、参芪五味子片、脉平片、前列安通片等4 个品种是国家医保品种。公司目前生产和销售的主要产品包括： 序号 药品名称 用 途 1 独一味胶囊 活血止痛、化瘀止血。用于多种外科手术后地刀口疼痛、出血、外伤骨折，筋骨扭伤，风湿痹痛以及崩漏、痛经、牙龈肿痛、出血。 2 参芪五味子片 健脾益气、宁心安神。用于心悸气短，动则气喘易汗，少寐多梦，倦怠乏力，健忘。 3 脉平片 活血化瘀、用于淤血闭阻地胸痹、心痛病，症见：胸闷、胸痛、心悸，舌暗或瘀斑等，以及

20、冠心病、心绞痛、高脂血症见上述症状者。 4 前列安通片 清热利湿，活血化瘀。用于湿热瘀阻证，症见：尿频、尿急，排尿不畅，小腹胀痛等。 5 平喘抗炎胶囊 降气化瘀，止咳平喘。用于痰浊阻肺证，症见：咽喉肿痛，咳嗽气喘，胸满痰多，腕腹胀痛，呼吸道感染，哮喘及气管炎见以上证候者 6 止咳祛痰糖浆 润肺祛痰，止咳定喘。用于伤风咳嗽，慢性支气管炎及支气管哮喘。 （三） 产品销售形式 本公司主要产品的营销采用专业化学术推广模式，参芪五味子片主要采用OTC 市场销售模式。 （四） 主要产品的主要原材料 公司主要生产用原材料为独一味草、南五味子、桃儿七，此外还有党参、黄芪、何首乌等中药材，生产辅料主要为乙醇、包

21、衣粉、钛白粉（二氧化钛），包装材料主要为空心胶囊等。 （五） 行业竞争情况及行业地位 中药产品的需求随着人们对天然、绿色、健康要求的提高日益增长，中药行业已成为我国国民经济中重要支柱和发展 快的行业之一。20002006年中药销售额年均增长率达19%，远高于同期国民经济的增长，2007年15月医药工业实现收入 2146.24亿元，实现利润184.19亿元，医药工业整体收入同比增长21%，利润总额增长35.54%，其中，中药行业实现利润48.57亿元，同比增长40.93%。目前，公司核心产品民族药品牌藏药独一味胶囊单一品种年销售额近亿元，已成为镇痛止血天然处方药物领域的领导品牌之一。按照疗效分类

22、，独一味胶囊分属镇痛药和止血药两大市场，其容量巨大。2007年15月国内中药产值为476.61亿元，全国医院中药销售金额约210亿元，中药拥有广阔的市场发展空间和潜力，因此独一味胶囊以其独特的疗效和安全性，市场前景良好。 在国内整个镇痛止血领域的天然药物市场中，独一味胶囊面临的市场竞争主要来自2个方面：改剂仿制品（同类产品）以及替代品。 改剂仿制品：目前国家SFDA批准的同类仿制品批文众多，有软胶囊、颗粒、崩解片、糖衣片等等，各种剂型批文目前共有30个， 主要竞争剂型为软胶囊和颗粒，具体情况如下表： 通用名 规格 盒装量 剂型 单位生产企业 质量层次 零售价（元）独一味胶囊 0.3克 24 硬

23、胶囊 盒甘肃独一味生物制药股份有限公司 GMP国产 18.6 独一味胶囊 0.3克 36 硬胶囊 盒甘肃独一味生物制药股份有限公司 GMP国产 27.4 独一味软胶囊 0.58 克/ 粒 24 软胶囊 盒甘肃独一味生物制药股份有限公司 GMP国产 27.8 独一味颗粒 3克/ 袋 10 颗粒剂(无糖) 盒甘肃独一味生物制药股份有限公司 GMP国产 31.5 独一味片 0.28 克 24 薄膜衣片盒广州白云山制药股份有限公司广州白云山制药总厂 GMP国产 19.8 独一味分散片 0.5克 36 分散片 盒江西南昌制药有限公司 GMP国产 34.6 独一味软胶囊 0.64 克 24 软胶囊 盒海南

24、海神同州制药有限公司 GMP国产 27.8 独一味软胶囊 0.6克 24 软胶囊 盒内蒙古康源药业有限公司 GMP国产 27.8 独一味软胶囊 0.55 克 24 软胶囊 盒江苏万高药业有限公司 GMP国产 27.8 注：上述零售价为四川省挂网零售价。 从上表可知，公司的独一味胶囊与同类的片剂、软胶囊及颗粒剂相比，零售价及日费用相对较低，性价比较高，患者的医疗成本小，利于患者接受，便于医生处方。另外，公司采购的药材原材料有效成分含量高、质量稳定、生产工艺严格按照 GMP标准。同时，公司的独一味胶囊收载入国家药典（2005年修订版），是国家中药保护品种、中药优质优价产品、国家基本药物目录品种、国

25、家医保品种，且收载入中国药典2005年版，便于医生及患者接受。 替代品：替代品方面也拥有众多价格、功能接近的竞争产品，如：云南白药胶囊、云南红药胶囊、龙血竭胶囊等等众多活血化瘀药，具体产品如下表： 相关产品分析表 产品名称 规格 功能主治及适应症 零售价格(元) 每日费用 独一味胶囊 0.3克*24片 活血止痛，化瘀止血。用于多种外科手术后的刀口疼痛、出血，外伤骨折，筋骨扭伤，风湿痹痛以及崩漏、痛经、牙龈肿痛、出血等。 18.6 3粒，3次/ 日;6.98元/天龙血竭胶囊 0.3克*24片 活血散瘀，定痛止血，敛疮生肌。用于跌打损伤，瘀血作痛。 25 4-6粒，3次/ 日;12元/天 云南白药

26、胶囊 0.25克*16片 止血化瘀、活血止痛。解毒消肿用于跌打损伤、淤血肿痛、吐血、咳血、便血、痔疮、崩漏下血、疮疡肿毒、软组织挫伤、闭合性骨折、支气管扩张及肺结核咳血，溃疡病出血，以及皮肤感染性疾病。 20.2 2粒，4次/日;10 元/天 沈阳红药胶囊 0.25克*24片 活血止痛，去瘀生新。用于跌打损伤，瘀血肿痛，风湿麻木。 34.27 2粒，3次/ 日;5.72元/天云南红药 0.25克*24片 止血镇痛，活血散瘀，祛风除湿。用于胃溃疡出血，支气管扩张咯血，功能性子宫出血，月经过多，眼底出血，眼结膜出血，鼻衄，痔疮出血，软组织挫伤，风湿性关节炎，风湿性腰腿痛等。 25 2粒，2次/日

27、止血镇痛胶囊 0.35克*20片 止血镇痛、化瘀消肿。用于跌打损伤、骨折、腰部扭伤疼痛，及功能性子宫出血，安节育环后出血，痛经。 29.7 2-3粒，3次/ 日;14元/天 活血止痛胶囊 0.25克*30片 活血散瘀，消肿止痛。用于跌打损伤，瘀血肿痛。 26.8 6粒，2次/日;10 元/天 伤科接骨片 0.36克*36片 活血化瘀，消肿止痛，舒筋壮骨。骨于跌打损伤，闪腰岔气，伤筋动骨，瘀血肿痛，损伤红肿等症;对骨折患者需经复位后配合使用。 28.17 4片，3次/ 日;9.4元/天 三七血伤宁胶囊 30片 止血镇痛，祛瘀生新。用于瘀血阻滞、血不归经之各种出血证及瘀血肿痛。如胃、十二指肠溃疡出

28、血，支气管扩张出血，肺结核咯血，功能性子宫出血，外伤及痔疮出血，妇女月经不调、痛经、经闭及月经血量过多、产后瘀血，胃痛，肋间神经痛等 28.8 1粒，3次/ 日;2.88元/天由上表可知，独一味胶囊与同类止血止痛药物相比，镇痛止血作用明确，临床疗效较好，安全性高，且日服用费用低。 针对改剂仿制品（同类产品）以及替代品的竞争，公司将采取以下措施： 1、 进行产品的二次研发，细分市场，扩大产品的适应范围，增大销量；加强独一味胶囊的品牌建设，通过品牌影响力，保证独一味胶囊的市场份额； 2、 推进独一味草现代化产业基地建设，保证独一味原材料保质保量的供应，保证产品的品质和稳定的生产，以品质和服务赢得市

29、场； 3、 加强专业化学术推广力度，进一步扩大独一味胶囊的市场份额，以独一味胶囊的规模化优势，打败仿制品的竞争； 4、 利用国家中成药优质优价政策，不断提高市场份额。 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 （一） 商标使用权 本公司拥有“独一味”、“独二味”、“独三味”等商标，按商标种类分共计6件。具体情况如下： 序号 商标名称 注册编号 注册有效期 商品和服务分类 1 “独一味”汉字商标及图形商标 第 1596599 号2011 年 7 月 6日 人用药，中药成药，原料药，片剂，胶囊，散，酊剂，药酒，冲剂，医药用糖浆 2 “独一味”文字商标 第 4189676 号2017 年 1 月

30、20 日 未加工木材；谷（谷类）；活动物；动物食品；酿酒麦芽；动物栖息用品 3 “独一味”文字商标 第 4189673 号2016 年 11 月 13 日 外科仪器和器械；注射针管；医用点滴器；医用喷雾器（按钮式）；牙科设备；缝合材料 4 “独一味”文字商标 第 4189677 号2016 年 11 月 13 日 铜；未加工或半加工铜；顿巴黄铜；锚定板；金属板条；金属管；金属矿石 5 “独二味”汉字商标 第 4189679 号2017年5月20 日 人用药，洋参冲剂，止痛药，药物胶囊，抗菌素，原料药，中药成药，生化药品，医用营养品，兽医用药 6 “独三味”汉字商标 第 4189678 号201

31、7年5月20 日 人用药，洋参冲剂，止痛药，药物胶囊，抗菌素，原料药，中药成药，生化药品，医用营养品，兽医用药 （二） 已有专利 发明专利证书 发明名称 专利号 证书号授权公告日 期限 独一味制剂中独一味含量的测定方法及测定标准 ZL 2003 1 0116835.52531712006年3月8日 20年 一种中西药复方制剂及其制备方法 ZL 2004 1 0008757.12613302006年4月19日 20年 一种中药软胶囊制剂及其制备工艺 ZL 2004 1 0037409.72771472006年8月9日 20年 一种中药组合物的制备方法和质量控制方法 ZL 2004 1 00009

32、15.93049952007年1月24日 20年 （三） 许可经营权 1、 药品生产许可证 证书编号 认证范围 发证机关 有效期限 甘 HbZb20050002 片剂、糖浆剂、颗粒剂、散剂、酒剂、硬胶囊剂、软胶囊剂、口服液、合剂、丸剂（微丸）、滴丸剂（含中药前处理、提取）甘肃省食品药品监督管理局 2010 年 12 月 31 日 2、 药品生产质量管理规范（GMP）证书 序号 证书编号 认证范围 发证机关 有效期限 1 E2742 片剂、胶囊剂、颗粒剂、散剂、糖浆剂、酒剂 国家食品药品监督管理局 2008 年 10 月 22 日2 甘 G0040 软胶囊剂 甘肃省食品药品监督管理局 2011

33、年 2 月 9 日 3、 药品注册批件 公司已取得国家药监局颁发的药品注册批件5个，具体情况如下： 序号 药品名称 剂型 批件号 药品注册文号 批准日期 有效期 1 独一味颗粒 颗粒剂 2005S08356国药准字Z200506712005 年 11 月7日 2010年11月6日 2 独一味软胶囊 胶囊剂 2005S08209国药准字Z200506082005 年 10 月28日 2010年10月27日 3 参芪五味子胶囊 胶囊剂 2005S08259国药准字Z200506542005 年 10 月28日 2010年10月27日 4 参芪五味子颗粒 颗粒剂 2006S02548国药准字Z200

34、602682006年4月28日 2011 年 4 月27日 5 宫瘤宁胶囊 胶囊剂 2006S05659国药准字Z200604132006年7月18日 2011 年 7 月17日 4、 药品注册证 公司拥有国家药监局颁发的药品注册证27个，具体情况如下： 序号 药品名称 剂型 编号 药品批准文号 批准日期 1 独一味胶囊 胶囊剂 174564国药准字Z10970053 2002 年 7 月 10 日 2 独一味片 片剂 174566国药准字2002 年 7 月 10 日 Z10920029 3 参芪五味子片 片剂 174576国药准字Z62020288 2002 年 7 月 10 日 4 参芪

35、五味子糖浆 糖浆剂 174571国药准字Z62020294 2002 年 7 月 10 日 5 五味子颗粒 颗粒剂 174573国药准字Z62020292 2002 年 7 月 10 日 6 前列安通片 片剂（糖衣、薄膜衣） 174580国药准字Z20025109 2002 年 11 月 30 日 7 复方杜仲片 片剂 174554国药准字Z62021383 2003 年 12 月 22 日 8 盐酸小檗碱片 片剂 174556国药准字Z62020213 2002 年 7 月 10 日 9 小儿鞣酸小檗碱片 片剂 174557国药准字Z62021048 2003 年 1 月 29 日 10 脉

36、平片 片剂 174563国药准字Z20025366 2002 年 11 月 30 日 11 止咳祛痰糖浆 糖浆剂 174574国药准字Z20025040 2002 年 11 月 30 日 12 止咳祛痰颗粒 颗粒剂 174555国药准字Z62021375 2003 年 3 月 25 日 13 鞣酸小檗碱 原料药 174558国药准字H620209842003 年 3 月 25 日 14 盐酸小檗碱 原料药 174559国药准字H620202122002 年 7 月 10 日 15 鞣酸小檗碱片 片剂 174560国药准字H620210492003 年 3 月 25 日 16 补肾强身片 片 剂

37、 ( 薄 膜衣、糖衣) 174561国药准字Z62021199 2002 年 9 月 13 日 17 熊胆胶囊 胶囊剂 174562国药准字Z62020298 2002 年 7 月 10 日 18 当归片 片剂 174575国药准字Z62020289 2002 年 7 月 10 日 19 三黄片 片剂 174577国药准字Z62020290 2002 年 7 月 10 日 20 元胡止痛片 片剂（糖衣、薄膜衣） 174567国药准字Z62021200 2002 年 9 月 13 日 21 五苓散 散剂 174568国药准字Z62020297 2002 年 7 月 10 日 22 麻杏止咳片 片

38、剂（糖衣、薄膜衣） 174570国药准字Z20027209 2002 年 11 月 30 日 23 豹骨木瓜酒 酒剂 174572国药准字Z62020293 2002 年 7 月 10 日 24 五虎散 散剂 174578国药准字Z62020296 2002 年 7 月 10 日 25 胃益胶囊 胶囊剂 174565国药准字Z62020291 2002 年 7 月 10 日 26 益气安神片 片剂（糖衣、174579国药准字2002 年 11 月 30 日 薄膜衣） Z20025491 27 平喘抗炎胶囊 胶囊剂 174569国药准字Z20025441 2002 年 11 月 30 日 5、

39、中药保护品种 本公司以下中药产品获国家食品药品监督管理局颁发的中药保护品种证书，其中独一味胶囊等4个品种为中药保护品种。 中药保护品种汇总表 序号 药品名称 证书编号 级别 1 独一味胶囊 (2000)国药中保证字第 131 号 二 2 独一味片 (2001)国药中保证字第 1671 号 二 3 参芪五味子片 (2005)国药中保证字第 1570 号 二 4 复方杜仲片 (2004)国药中保证字第 0722 号 二 6、国家医保品种 本公司有4种药品列入国家基本医疗保险和工伤保险药品目录。 序号 药品名称 医保目录编号 1 独一味胶囊 民族药-6 2 参芪五味子片 272 3 脉平片 339

40、4 前列安通片 505 六、同业竞争与关联交易情况 （一）发行人控股股东、实际控制人控制的其他法人与发行人不存在同业竞争 1、发行人控股股东与发行人不存在同业竞争 本公司控股股东、实际控制人阙文彬控制的其他法人的经营范围及主要业务和资产见下表： 公司名称 经营范围 主要业务和资产 四川恒康发展有限责任公司 销售保健用品，体育用品，金属材料（不含稀贵金属），日用百货，五金交电、保健咨询 阙文彬持股98.78% 成都优他制药有限责任公司 片剂、颗粒剂、胶囊剂制造及销售 四川恒康持股95% 甘肃阳坝铜业有限责任公司 铜矿石、铜精矿采选、销售；金属材料、金属制品、机械电子、矿石采掘配件制造、销售 四川

41、恒康持股94% 绵阳高新投资发展（集团）股份有限公司 基础设施建设投资、房地产开发投资；资产管理；管理咨询服务；各类实业投资，及法律法规允许经营的其他项目 四 川 恒 康 持 股26.87% 成都优他制药有限责任公司目前尚处于开办期，未开展业务。该公司已承诺避免与本公司生产的产品及拓展后的产品和业务构成同业竞争。 本公司与本公司实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。为避免未来可能产生的同业竞争，2007年6月20日，公司实际控制人阙文彬出具了避免同业竞争承诺函，承诺不会在中国境内或境外、以任何方式直接或间接从事对本公司的生产经营构成或可能构成竞争的业务或活动。 （二）关联交易情况 1、经

42、常性关联交易 （1） 近三年及一期与关联方发生的经常性采购关联交易 根据信永中和会计师事务所有限责任公司出具的审计报告，独一味 近三年及一期与关联方发生的经常性采购关联交易情况如下： 关联方名称 2006年度 2005年度 2004年度 金额（元） 比例 金额（元） 比例 金额（元） 比例 成都雅星贸易有限责任公司 13,348,585.30 16.17%12,230,339.0117.42%8,026,909.67 11.97%四川恒康药业有限责任公司 - -1,310,065.331.87%- -合计 13,348,585.30 16.17%13,540,404.3419.29%8,026

43、,909.67 11.97%注：成都雅星贸易有限责任公司原为本公司实际控制人阙文彬持有 90%股权的公司， 2006年7月，阙文彬将其所持股权进行了转让，转让后，成都雅星贸易有限责任公司为本公司非关联方。 独一味与成都雅星发生的采购关联交易独一味近三年从成都雅星采购“独一味草”、“党参”、“黄芪”等中药材以及用于药品包装的包装材料，上述采购货物为独一味药品生产、包装的必须原料，采购定价按市场定价原则确定。 独一味与恒康药业的采购关联交易 独一味近三年以市场公允价格从恒康药业采购独一味草等中药材，该等药材为独一味生产药品的必须原料，采购定价按市场定价原则确定。 （2） 近三年及一期与关联方发生的经常性销售关联交易 根据信永中和会计师事务所有限责任公司出具的审计报告，独一味 近三年及一期与关联方发生的日常销售关联交易情况如下： 关联方名称 2006年度 2005年度 2004年度 金额（元） 比例 金额（元）