《质量管理体系文件》QP-002风险识别和应对控制程序.docx

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1、XXXX有限公司XXXX CO.LTD*程 序 文 件文 件 名： 风险识别和应对控制程序文件编号： QP-002版 本： A/0 页 数： 共6页 生效日期： 编制/日期：审核/日期：批准/日期：修 改 记 录序号更改日期更改内容版号 1 目的 为满足ISO9001-2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。2 范围 适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。3 职责 3.1 行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。 3.2 技术质量部负责技术风险分析、质量风险分析。 3.3 业

2、务部负责市场风险分析。 3.4 生产部负责经营风险分析。 3.5财务部负责财务风险分析。4 作业流程过程顺序风险识别与应对流程图过程描述执行者审批者依据表单 1风险识别时机企业在质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化时需要对风险进行识别。各相关部门部门经理组织环境分析报告 2风险识别管理参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行行政部部门经理教育培识记录表 3质量风险质量风险分为直接质量风险包含产品质量问题、导致退货、换货、修理等风险；间接质量风险包含产品使用过程，损坏了顾客的其它的财产权或人身权，应负民事赔偿责

3、任。品质部部门经理品质风险分析报告4环境风险产品销售淡旺季、人文环境、政策环境、经济环境等风险因素各相关部门部门经理相关风险分析报告5经营风险涉及经营过程中的原材料供应风险、员工疏忽，离职风险、设备故障损坏损风险、供销链供应商及顾客违约供销不畅通等风险、法律方面消费者投诉等潜在的法律纠纷等风险。各相关部门部门经理相关风险分析报告6市场风险市场容量调查不准确而增加公司的投资风险、市场竞争力高估或低估引发的期望值风险、受产品的成本，质量和声誉及消费等影响的价格风险、促销风险、包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑的促销风险。营业部部门经理营业市场风险分析报告7财务风险融资/筹资过程

4、中的风险、资金偿还过程中的风险、资金使用过程中的风险、资金回收过程中的风险、收益分配过程中的风险等。财务部部门经理财务风险报告8环境因素分析评价析、采用SWOT分析法确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源，外部环境有机地结合起。各相关部门部门 经理组织环境分析报告9构造SWOT矩阵将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWOT矩阵。在此过程中，将那些对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、构造SWOT矩阵久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。各相关部门部门经理组织环境分析报告1

5、0制定行动计划制定计划的基本思路是：发挥优势因素，克服弱点因素，利用机会因素，化解威胁因素；考虑过去，立足当前，着眼未来。运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列公司未来发展的可选择对策。各相关部门部门经理相关方需求报告4.1相关方的管理4.1.1相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性。4.1.2 具体部门及识项目4.1.2.1 总经办：所有者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。4.1.2.2 标准办：政府、协会、竞争对手或其他社会团体。4.1.2.3 营业部： 顾客、竞争对手或社会团体。4.1.2.4 人力资源：组织中的成员、供应商、银行、工会、社会团队。4.2 通过日常，沟通和正式会议等方式了解相关方的需求并传达到责任部门予以实施。5 相关文件 无6 记录 组织环境分析报告 组织相关方需求报告 各部门风险评估报告 风险与机遇识别及控制报告