西部证券：2017年年度报告.PDF

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1、 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。三、三、本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过，公司董事全体出席会议并进行表决，没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。四、四、本公司年度财务报告已经信永中

2、和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。五、五、本公司经第四届董事会第三十三次会议审议通过的 2017 年度利润分配预案为：以公司总股本 3,501,839,770 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税），分配现金股利 245,128,783.90 元（含税），本次分配股利后未分配利润 1,640,895,885.39 元转入下一年度。公司本年度不送红股、不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、公司不存在被控

3、股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、九、报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本年度报告“第四节经营情况讨论与分析十一、公司未来发展的展望（五）公司经营活动面临主要风险因素与应对措施”中相关陈述，并特别注意上述风险因素。西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.4 第三节 公司业务概要.24 第四节 经营情况讨论与分析.26 第五节 重要事项.49 第六节 股份变动及股东情况.71 第七节 优先股相关情况.

4、76 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.77 第九节 公司治理.87 第十节 公司债券相关情况.100 第十一节 财务报告.105 第十二节 备查文件目录.105 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 释义释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：释义项 释义内容 西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司 西部期货 指 西部期货有限公司 西部利得 指 西部利得基金管理有限公司 西部优势资本 指 西部优势资本投资有限公司 陕投集团 指 陕西投资集团有限公司 上海城投 指 上海城投控股股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民

5、共和国证券法 公司章程 指 西部证券股份有限公司公司章程 报告期 指 2017 年 1-12 月 上年同期 指 2016 年 1-12 月 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 西部证券 股票代码 002673 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 西部证券股份有限公司 公司的中文简称 西部证券 公司的外文名称 WEST

6、ERN SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 WESTERN SECURITIES 公司的法定代表人 刘建武 公司总经理 何方 注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址的邮政编码 710004 办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址的邮政编码 710004 公司网址 电子信箱 注册资本 人民币 3,501,839,770.00 元 净资本 人民币 15,637,569,057.63 元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄斌 杨金铎 联系地址 陕西省西安

7、市新城区东新街 319 号 8 幢 13 层 电话 029-87406171 029-87406359 传真 029-87406259 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层证券事务部及深圳证券交易所 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 四、注册变更情况四、注册变更情况 统一社会信用代码 91610000719782242D 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）公司于 2012 年

8、 5 月 24 日获中国证监会关于核准西部证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可2012701 号），经营范围变更为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2013 年 6 月 26 日，公司收到陕西监管局关于核准西部证券股份有限公司申请代销金融产品业务资格的批复（陕证监许可字201318 号），核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。2015 年 7 月 1 日，公司收到中国证监会关于核准西部证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复（证监许可2015143

9、1 号），核准公司股票期权做市业务资格，公司经营范围增加“股票期权做市”业务。2015 年公司换发了经营证券业务许可证，为期货公司提供中间介绍业务改为备案制,换发后的业务许可证中不再显示该业务。历次控股股东的变更情况（如有）无 西部证券经营范围西部证券经营范围 西部证券 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市，为期货公司提供中间介绍业务。西部期货经营范围西部期货经营范围 西部期货 经营范围 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、公开募集证券投资基金

10、销售 西部优势资本经营范围西部优势资本经营范围 西部优势资本 经营范围 公司及下设基金管理机构以自有资金投资于本机构设立的私募基金；通过私募基金对项目进行投资。经证监会认可开展的其他业务。西部利得经营范围西部利得经营范围 西部利得 经营范围 基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 五、公司具备的各单项业务资格情况五、公司具备的各单项业务资格情况 序号 业务资格 批准机关 取得时间 1 经营外汇业务（外币有价证券经纪业务）国家外汇管理局 2001 年 7 月 5 日 2 经营外资股业务资格（经纪商）中国证监会 2001 年 8

11、月 15 日 3 股票主承销商资格 中国证监会 2001 年 12 月 27 日 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2002 年 3 月 14 日 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 6 月 24 日 6 投资咨询业务资格 中国证监会 2002 年 7 月 18 日 7 全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 全国银行间同行业拆借中心 2002 年 9 月 9 日 8 公司全国银行间同业拆借市场成员资格 中国人民银行 2002 年 10 月 25 日 9 深圳 B 股结算会员资格 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2003 年 4 月 22 日 10 上交所国债买断

12、式回购交易资格 上海证券交易所 2004 年 12 月 21 日 11 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2005 年 4 月 22 日 12 保荐机构 中国证监会 2005 年 5 月 22 日 13“上证基金通”业务资格 上海证券交易所 2005 年 7 月 29 日 14 场内申购业务参与资格 深圳证券交易所 2005 年 8 月 11 日 15 权证交易资格 上海证券交易所、深圳证券交易所 2005 年 8 月 18 日 16 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2006 年 3 月 16 日 17 公开发行股票询价对象 中国证券业协会

13、2006 年 4 月 27 日 18 从事相关创新活动业务资格 中国证券业协会 2007 年 1 月 5 日 19 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2007 年 7 月 10 日 20 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 8 月 6 日 21 上交所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008 年 6 月 6 日 22 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2009 年 7 月 8 日 23 开展集合资产管理业务资格 中国证监会陕西监管局 2009 年 10 月 19 日 24 自营业务参与股指期货

14、交易资格 中国金融期货交易所 2011 年 6 月 22 日 25 证券经纪人制度实施资格 中国证监会陕西监管局 2012 年 1 月 4 日 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 26 融资融券业务资格 中国证监会 2012 年 5 月 28 日 27 中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012 年 8 月 22 日 28 获准可设立直投子公司开展直接投资业务 中国证监会陕西监管局 2013 年 3 月 13 日 29 全国中小企业股份转让系统主办券商（推荐业务和经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 25 日 30 约定购回式证券

15、交易权限 上海证券交易所、深圳证券交易所 2013 年 3 月 31 非现场开户（见证开户）资格 中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 4 月 2 日 32 转融通业务借入资格 中国证券金融股份有限公司 2013 年 4 月 26 日 33 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2013 年 5 月 28 日 34 代销金融产品业务资格 陕西监管局 2013 年 6 月 28 日 35 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 7 月 18 日 36 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所、深圳证券交易所 2013 年 7 月 26

16、日 37 非现场开户（网上开户）资格 中国证券登记结算有限责任公司 2014 年 3 月 21 日 38 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 6 月 24 日 39 转融通证券出借交易资格及权限 上海证券交易所、深圳证券交易所 2014 年 6 月 40 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014 年 9 月 11 日 41 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 14 日 42 柜台市场业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 12 月 16 日 43 私募基金综合托

17、管业务资格 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2014 年 12 月 25 日 44 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 16 日 45 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上海证券交易所 2015 年 1 月 23 日 46 非现场开户（手机开户）资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 29 日 47 军工涉密业务咨询服务资格 陕西省国防科技工业办公室 2015 年 5 月 5 日 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 48 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 7 月 1 日 49 中国证券投资基金业协会会员

18、中国证券投资基金业协会 2015 年 12 月 17 日 50 自营业务开展国债期货交易业务资格 中国金融期货交易所 2015 年 10 月 22 日 51 上证 50ETF 期权合约品种一般做市商资格 上海证券交易所 2016 年 2 月 2 日 52 银行间质押式回购匿名点击业务权限 中国外汇交易中心 2016 年 2 月 29 日 53 武汉金融资产交易所会员 武汉金融资产交易所 2016 年 3 月 11 日 54 受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 2016 年 4 月 20 日 55 银行间利率互换业务资格 中国银行间市场交易商协会 2016 年 6 月 24 日 5

19、6 深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016 年 11 月 9 日 57 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资格 北京金融资产交易所 2016 年 12 月 9 日 58 北京金融资产交易所综合业务平台债权融资计划投资者资格 北京金融资产交易所 2017 年 2 月 17 日 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 公司系经陕西省政府陕政函2000132 号文、证监会证监机构字2000197 号文和证监机构字20013 号文批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或所属证券营业部合并重组的基础上，于 2001 年 1 月以发起

20、设立方式设立的股份有限公司，注册资本为人民币 10 亿元。2006 年，公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的 12 家证券营业部和 6 家证券服务部。2012 年 5 月 3 日，公司首次公开发行 A 股（2 亿股）在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本变更为人民币 12 亿元。2015 年 3 月 9 日，公司以非公开发行股票的方式向 8 名特定投资者发行了 197,784,810 股人民币普通股（A 股），发行价格 25.28 元/股，公司总股本变更为 1,397,784,810 股。2015 年 6 月 12 日，公司进行了 2014 年年度权益分派，具体方案为：以实施分配方案时股权

21、登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股送红股 5 股并派发现金红利 1.5 元（含税），送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每 10 股转增股本 5 股，分配方案实施后，公司股本增加 1,397,784,810股，公司总股本变更为 2,795,569,620 股。2015 年 7 月，公司收到证监会关于核准西部证券股份有限公司变更 5%以上股权实际控制人并豁免陕西能源集团有限公司要约收购西部证券股份有限公司股份义务的批复（证监许可【2015】1736 号），核准公司实际控制人变更为陕西能源集团有限公司。2017年4月，公司完成配股公开发行股票工作，共发行股票706,2

22、70,150股，总股本变更为3,501,839,770股。2018 年 1 月，经陕西省国资委批准，公司实际控制人原陕西能源集团有限公司正式更名为“陕西投资集团有限公司”，除名称变更外，公司实际控制人其他工商登记事项不变。本次变更不涉及公司股权变动。七、公司组织机构设置情况七、公司组织机构设置情况 1、公司组织架构图、公司组织架构图 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、证券公司治理准则、证券公司内部控制指引及公司章程等有关法律法规和规范性文件的规定，构建了权责明确、运作规范、科学有效的法人治理结构和组织构架。公司组织机构详见下图：2、境

23、内重要分公司、境内重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 上海第一分公司 上海市浦东新区浦东南路 500 号 31 层 2009 年 06 月 16 日 沈国强 021-68866979 上海第二分公司 上海市浦东新区浦东南路 500 号 30 层 2009 年 06 月 18 日 任文辉 021-68864069 上海第三分公司 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 500 号 25 层 2013 年 11 月 13 日 陈雷 021-68867360 北京第一分公司 北京市西城区月坛南街 59 号 14 层 1401-1 室 2013 年 11 月 19 日 任青惠 0

24、10-68947261 北京第二分公司 北京市西城区月坛南街 59 号 3 层 317 室 2014 年 01 月 16 日 秦予 010-62139009 山东分公司 山东省济南市高新区新泺大街1299号鑫盛大厦1号楼10层D区域、1 层 E 区域 2013 年 05 月 14 日 尉向东 0531-88687620 宁夏分公司 宁夏银川市兴庆区凤凰北街田园巷 100 号城市 1 号花园综合楼 107、108（复式）室 2013 年 05 月 14 日 甄世雄 0951-8628560 深圳分公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司，办公

25、地址：福田区莲花街道深南大道 6008 号特区报业大厦西座 11 层）2013 年 12 月 20 日 马士华 0755-27200888 南宁分公司 南宁市青秀区双拥路 30 号南湖名都广场 A 栋 2501 号 2017 年 2 月 10 日 史哲元 0771-5789101 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 湖北分公司 武汉市洪山区珞瑜路 10 号 15 层 1-6 室 2015 年 05 月 12 日 姚小林 027-59740299 甘肃分公司 甘肃省兰州市城关区东岗东路 1371 号 2015 年 08 月 14 日 梅建祥 0931-4873277 云南分公司

26、 云南省昆明市呈贡区上海东盟商务大厦 A 座 3 号楼 605 号 2017 年 1 月 16 日 黄伟 0871-67470404 3、境内控股子公司、境内控股子公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 西部期货有限公司 陕西省西安市新城区东新街 319号 8 幢 9 层 2008 年 05 月 26 日 300,000,000 元 100.00%陈杰 029-87406612 西部优势资本投资有限公司 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号浐灞商务中心二期 2B06 2014 年 05 月 26 日 500,000,000 元 100.00%黄斌 029-87

27、371673 西部利得基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元 2010 年 07 月 20 日 350,000,000 元 51.00%徐剑钧 021-38572999 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 2017 年，公司获准设立 6 家证券营业部。截至报告期末，公司在全国范围内共有 107 家证券营业部，具体分布及设立情况如下：西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 公司证券营业部一览表：序号 营业部名称 营业部地址 联系电话 1 西安西五路证券营业部 西安市新城区西五路 63 号 029-874264

28、97 2 西安朱雀大街证券营业部 西安市雁塔区朱雀大街 19 号南方星座二期 1 号楼二层北面部分 029-85395318 3 西安雁塔路证券营业部 西安市碑林区雁塔路北段 52 号 029-87853403 4 西安未央路第一证券营业部 西安市未央区未央路 68 号时代明丰苑7 幢1 单元3 层10301号房 029-86266351 5 西安未央路第二证券营业部 西安市未央路 132 号经发大厦 2 层 029-86562174 6 西安莲湖路第一证券营业部 西安市莲湖区莲湖路 53 号愉景华庭 2 层 029-87268007 7 西安大庆路证券营业部 西安市莲湖区大庆路 3 号蔚蓝国

29、际机电广场 4 层 029-89630939 8 西安二环南路证券营业部 西安市莲湖区二环南路西段 202 号 029-84672502 9 西安康乐路证券营业部 西安市新城区康乐路 40 号 029-83218347 10 西安金花南路证券营业部 西安市碑林区金花南路 181 号艺泽大厦 A 座 2 层、5 层全部，B 座 5 层北部 029-83253116 11 西安高新技术产业开发区证券营业部 西安市高新技术产业开发区高新一路 16 号 029-88339756 12 西安高新路证券营业部 西安市高新技术开发区高新路“枫林绿洲”西门南侧商铺二层 029-68909671 13 西安沣镐

30、东路证券营业部 西安市莲湖区沣镐东路 29 号 029-84269490 14 西安东大街证券营业部 陕西省西安市碑林区东大街 120 号 029-87423313 15 西安北长安街证券营业部 陕西省西安市长安区北长安街 310 号 029-85610764 16 西安长安中路证券营业部 西安市雁塔区长安中路 100 号 029-85398353 17 西安临潼证券营业部 西安市临潼区东关正街北侧（秀岭家园 1 号楼 1 层）029-83823972 18 西安高陵证券营业部 西安泾河工业园泾渭二路鼎正庆化苑 A 段 107 号 029-86032723 19 西安阎良证券营业部 陕西省西安

31、市阎良区延安路东侧德方尚院三栋一单元一层10103-2 号 029-86877897 20 西安双拥路证券营业部 陕西省西安市沣东新城双拥路一号 B 区 502 号 029-84524291 21 西安曲江池西路证券营业部 西安曲江新区芙蓉西路东侧鸿基紫韵第 45 幢 1 单元 1 层10107 号房 029-85338841 22 宝鸡公园路证券营业部 陕西省宝鸡市公园路 61 号付 14 号 0917-3620249 23 宝鸡红旗路证券营业部 陕西省宝鸡市红旗路 3 号 0917-3219724 24 宝鸡金台大道证券营业部 宝鸡市金台区金台大道 15 号 0917-3451151 25

32、 宝鸡经二路证券营业部 宝鸡市经二路东段 5 号 0917-3242649 26 宝鸡岐山证券营业部 陕西省宝鸡市岐山县蔡家坡经济技术开发区西宝中线南侧（凤凰路）0917-8552998 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 27 宝鸡中山东路证券营业部 宝鸡市金台区中山东路 72 号 0917-3517845 28 宝鸡陈仓证券营业部 宝鸡市陈仓区南环路佳苑新城 1 号楼 10 号商铺 0917-6268588 29 宝鸡高新大道证券营业部 陕西省宝鸡高新大道 46 号院 2 幢 2 层 3 号 0917-3663340 30 汉中城固证券营业部 陕西省汉中市城固县张骞路与朝

33、阳路十字东北角朝阳路综合楼二楼 0916-8601055 31 汉中东大街证券营业部 陕西省汉中市东大街 86 号 0916-2215657 32 汉中勉县证券营业部 陕西省汉中市勉县和平路 159 号交通大厦二楼 0916-8652699 33 汉中宁强证券营业部 陕西省宁强县城华府小区 11 号楼一层 2 号 0916-4228876 34 汉中西乡证券营业部 陕西省西乡县文昌路中段财政局一楼 0916-6220996 35 汉中兴汉路证券营业部 陕西省汉中市汉台区兴汉路 2 号 0916-2246551 36 咸阳人民东路证券营业部 陕西省咸阳市渭城区人民东路 12 号二层 029-32

34、037885 37 咸阳渭阳中路证券营业部 陕西省咸阳市渭阳中路 7 号 029-33178453 38 咸阳西兰路证券营业部 陕西省咸阳市西兰路 30 号 029-33245006 39 咸阳兴平证券营业部 陕西省咸阳市兴平市南关西路 68 号 029-38811477 40 渭南东风街证券营业部 陕西省渭南市东风街中段 221 号 0913-2023439 41 渭南杜化路证券营业部 陕西省渭南市东风大街与杜化路十字西南角盈田商业中心103 铺 0913-2331831 42 韩城龙门大街证券营业部 陕西韩城市龙门大街102号中国人民财产保险股份有限公司韩城支公司办公楼三层 0913-52

35、29843 43 商洛北新街证券营业部 陕西省商洛市商州区北新街中段 0914-8088993 44 铜川体育路证券营业部 陕西省铜川市王益区体育路 25 号 0919-2166666 45 铜川长虹南路证券营业部 陕西省铜川市新区长虹南路山水雅庭 4 号楼1 层 00107 号商铺 0919-3197161 46 杨凌会展路证券营业部 陕西省杨凌示范区会展路 1 号电信大楼一层北侧 029-87036569 47 榆林榆阳路证券营业部 陕西省榆林市榆阳西路 4 号二毛商住楼 C 号 0912-3855605 48 延安北关街证券营业部 陕西省延安市北关街 87 号供销大厦三号楼三层 0911

36、-2111739 49 安康兴安中路证券营业部 安康市兴安中路 48 号 0915-3224581 50 北京德胜门外大街证券营业部 北京市西城区德外大街乙 10 号泰富大厦四层（德胜园区）010-82023750 51 北京学院南路证券营业部 北京市海淀区大柳树路 15 号富海大厦 2 号楼 301 室 01062120091 52 廊坊金光道证券营业部 河北省廊坊市广阳区万达广场 A2 幢一单元一层 39 号 0316-2388557 53 洛阳安徽路证券营业部 河南省洛阳市涧西区安徽路 12 号万国银座 1 号楼 3 层 0379-65263559 54 郑州金水路证券营业部 河南省郑州

37、市金水路 97 号院 2 号楼 1 层 0371-89963177 55 天津南三路证券营业部 天津市宝坻区南关大街 111 号 505 室 022-82676332 56 太原迎泽大街证券营业部 太原市迎泽区迎泽大街 99 号 0351-5616172 57 上海西江湾路证券营业部 上海市西江湾路 175 号 021-65409021 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 58 上海漕东支路证券营业部 上海市漕东支路 111 弄 7 号 105 室 021-64287099 59 上海开鲁路证券营业部 上海市开鲁路 289 号 021-65743611 60 上海梅川路证券营

38、业部 上海市普陀区梅川路 1289 号 15 层 021-52755123 61 上海世纪大道证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1701 号，浦电路 555号 601、602 室 021-61681253 62 丹阳丹凤北路证券营业部 江苏省丹阳市丹凤北路 238 号 0511-86579901 63 江阴滨江东路证券营业部 江苏省江阴市滨江东路 2 号海澜财富中心 4413-4416 0510-80611785 64 苏州旺墩路证券营业部 苏州市苏州园区旺墩路 269 号圆融星座 2306 0512-68601106 65 深圳海德三道证券营业部 深圳市南山区海德三道南山商业文

39、化中心区海岸大厦东座A-1706 0755-88304298 66 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 11 层、10层 C 区 0755-83515931 67 深圳前海证券营业部 深圳市宝安区新安街道甲岸路及海秀路交汇处熙龙湾花园（N23 区）商业办公楼 1901 0755-83515861 68 广州花城大道证券营业部 广州市天河区花城大道 87 号 901 房之自编 04A 单元 020-61868368 69 济南经十路证券营业部 山东省济南市槐荫区经十路 23237 号振兴花园 5 号楼 6 号商铺 0531-87153066 70 潍坊东风

40、东街证券营业部 山东潍坊市奎文区东风东街 311 号 0536-8206677 71 菏泽人民路证券营业部 山东省菏泽市人民路中央公馆沿街商铺 1205 号 0530-5181586 72 聊城兴华西路证券营业部 山东省聊城市兴华西路 63 号 0635-8765807 73 临朐民主路证券营业部 山东省临朐县民主路山水文苑沿街商铺 3820 号楼 8-108 号房 0536-3636677 74 临沂通达路证券营业部 山东省临沂市通达路 353 号 0539-7575577 75 兰州东岗东路证券营业部 甘肃省兰州市城关区东岗东路 1371 号二楼 0931-4873281 76 天水建设路

41、证券营业部 甘肃省天水市秦州区建设路 8 号 0938-8322177 77 乌鲁木齐红山路证券营业部 乌鲁木齐市天山区红山路 16 号时代广场 D 座 17 楼 0991-2620599 78 柳州海关路证券营业部 广西柳州市海关路 3 号温馨嘉园二期二层 0772-2639001 79 银川尹家渠北街证券营业部 宁夏银川市金凤区尹家渠北街 70 号 0951-5156646 80 成都锦城大道证券营业部 成都锦城大道 825 号 2 栋 2 层 203 室 028-65176831 81 武汉和平大道证券营业部 武汉市武昌区徐家棚街三角路村福星惠誉水岸国际第 2 幢13 层 10、11、1

42、2 号 027-88991696 82 内蒙古包头营业部 包头市青山区钢铁大街 46 号金顶商务大厦 16 层 0472-5365300 83 宜昌发展大道证券营业部 宜昌高新区发展大道 13 号 0717-6986339 84 淄博联通路证券营业部 山东省淄博市张店区联通路 166 号 0533-2895582 85 安丘商场路证券营业部 山东省潍坊市安丘市兴安街道商场路 265 号 0536-4336677 86 青州云门山路证券营业部 山东省青州市云门山北路 1911 号九州名座商业楼 3 号房 0536-3270288 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 87 彬县东

43、大街证券营业部 陕西省咸阳市彬县城关镇东大街 18 号 029-34925222 88 三原池阳街证券营业部 陕西省咸阳市三原县池阳街中段工商银行三原支行办公楼一层 2 号 029-32280234 89 渭南东风街第二证券营业部 陕西省渭南市高新技术产业开发区东风大街与新区东路十字西北角瑞枫居小区 7 号商铺 0913-8592682 90 凤翔雍兴路证券营业部 陕西省宝鸡市凤翔县城关镇雍兴路 3 号 0917-7281980 91 眉县安阳街证券营业部 陕西省宝鸡市眉县首善镇安阳街金桂苑小区 1 栋 1 层 1-8 号 0917-5550092 92 蒲城解放路证券营业部 陕西省渭南市蒲城

44、县解放路（北街）46 号（城关镇北大街46 号）0913-7230956 93 旬阳振旬路证券营业部 陕西省安康市旬阳县振旬路 194 号 0915-8202826 94 温州锦绣路证券营业部 温州市飞霞路锦绣路交叉口西南侧（飞霞南路原方正集团地块）置信中心 812、813 室 0577-88880818 95 宁波安波路证券营业部 宁波市鄞州区安波路 30 号、建宁街 8 号（26-1）0574-87991356 96 杭州长浜路证券营业部 杭州市下城区华盛达时代中心 4 幢 701、702 室 0571-85189379 97 深圳投资大厦证券营业部 深圳市福田区福田街道深南大道路 400

45、9 号投资大厦 21 楼B1 区 0755-26623230 98 深圳科苑路证券营业部 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 3 层06 号 0755-26623019 99 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段109号华创国际广场2栋16 层 1612-1618 房 0731-82232935 100 重庆谢家湾正街证券营业部 重庆市九龙坡区谢家湾正街 55 号 20 幢负 1-3、1-4 号 023-68820968 101 西宁长江路证券营业部 西宁市城中区长江路 106 号（双翼商务楼）东附楼第七层 0971-8062556 102 大荔花城路证券营业部

46、 陕西省渭南市大荔县城关街道花城路 4 号 0913-3789781 103 白水仓颉路证券营业部 陕西省渭南市白水县仓颉路与蔡伦路交汇处东南角7号商铺 0913-6291766 104 安塞迎宾大道证券营业部 陕西省延安市安塞区城南金明美地商业 D 区 0911-6511666 105 府谷河滨路证券营业部 陕西省榆林市府谷县河滨路德宝大厦一层 0912-8801442 106 贵阳遵义路证券营业部 贵州省贵阳市南明区遵义路城市方舟 1 幢 A 单元 8 层 3、5号（遵义社区）0851-88635166 107 福州曙光路证券营业部 福建省福州市台江区曙光路 118 号宇洋中央金座 41

47、层 07 单元 0591-83620035 八、其他有关资料八、其他有关资料（一）公司聘请的会计师事务所（一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 徐秉惠 霍华甫 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 （二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中泰证券股份有限公司 山东省济南市经七路 86 号 林宏金、樊海东 2016年7月

48、29日由国海证券股份有限公司变更为中泰证券股份有限公司，持续督导期至公司配股发行 A 股股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用不适用（三）年度报告指定负责人（三）年度报告指定负责人 董事会秘书：黄斌 联系地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 13 层 联系电话：（029）87406171 传真：（029）87406259 电子信箱：（四）公司近三年分类监管评价结果（四）公司近三年分类监管评价结果 1、公司 2017 年分类监管评价结果为 B 类 BBB 级；2、公司 2016 年分类监管评价结果为 A 类 A 级；3、公司

49、2015 年分类监管评价结果为 A 类 A 级；九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据和财务指标（合并报表）（一）主要会计数据和财务指标（合并报表）公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 单位：人民币元 项目 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入 3,169,944,961.76 3,406,329,331.96-6.94%5,640,878,792.18 归属于上市公司股东的净利润 752,270,907.74 1,124,621,115.06-33.11%1,972,662,987.16 归

50、属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 746,211,619.60 1,106,165,088.89-32.54%1,964,000,713.31 其他综合收益 45,085,819.20-240,232,678.65 不适用 147,573,713.64 经营活动产生的现金流量净额-4,454,742,513.73-5,237,357,094.76 不适用-99,159,980.13 基本每股收益（元/股）0.23 0.40-42.50%0.72 西部证券股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 稀释每股收益（元/股）0.23 0.40-42.50%0.72 加权平均净资产收益率（