{财务管理内部审计}审计数据采集分析用户指南.pdf

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1、 财务管理内部审计财务管理内部审计 审审计数据采集分析用户指计数据采集分析用户指南南目录目录第1章 系统安装41.1 软件安装配置要求41.2 检查包装41.3 安装软件4第2章 产品注册112.1 注册说明112.2 注册方式112.2.1电话注册 112.2.2邮寄或传真注册 122.2.3电子邮件注册 13第3章 软件简介163.1 功能简介163.2 操作说明183.2.1 启动和退出软件 183.2.2 主窗口183.2.3 主菜单及其用法 193.2.4 工具栏内容及用法 213.3 典型界面223.3.1 数据库登录 223.3.2 项目视图 223.3.3 数据视图 233.3

2、.4 查询生成器 233.3.5 数据导入向导 243.3.6 数据分析工具 253.3.7 项目（组）模板管理器 26第4章 项目组及项目管理284.1 新建项目324.2 项目维护324.3 项目另存为344.4 操作项目的要素34第5章 数据导入工具445.1 数据导入工具设计思路445.2数据导入工具操作步骤465.2.1 启动向导 465.2.2 选择目标数据库 475.2.3 选择数据导入定义信息的来源 485.2.4 添加和修改数据源 495.2.5 修改目的表的定义信息 625.2.6 查看摘要信息 645.2.7 执行导入过程 655.2.8 完成655.3 生成数据导入模板

3、67第6章 查询分析686.1选择表与查询696.2建立表间关系706.3 选取字段726.4设定字段别名756.5设定查询条件766.6设定结果重复属性776.7分组与统计786.8设定结果排序属性796.9查看结果79第7章 数据视图817.1定制显示风格817.2保存结果数据827.2.1 本系统后台数据库 837.2.2 文件型数据库 837.3将结果输出到MICROSOFTWORD847.4将结果输出到EXCEL857.5排序与汇总857.6打印预览867.7图表向导897.8多维分析方式98第8章 特定的分析工具1028.1一般统计1028.2分层分析1048.3分类分析108第9

4、章 抽样工具1119.1几个重要概念1119.2.抽样规模1129.3.抽样实施1139.4.抽样评估114第10章 辅助工具11610.1数据维护11610.2表定义11810.3报表工具12010.4数据筛选123第第 1 1 章系统安装章系统安装1.1 软件安装配置要求软件安装基本配置为：CPU：INTELPentium4/2.0GHZ以上（推荐值：Pentium4/2.8）内存：根据数据处理的性能要求而定（推荐值：512M）空余硬盘：根据需要处理的数据量而定操作系统：Windows982000/XP 中文版。1.2 检查包装在开始安装之前，请检查包装。审计数据采集分析 3.0包括以下内

5、容：安装光盘一片用户指南一本用户意见书一份用户联系卡一张如果包装和本说明不符，请与软件发放者联系。1.3 安装软件安装程序将完成以下两项工作：将审计数据采集分析3.0的全部文件复制到系统中；在 Windows 的开始菜单中建立名为“审计数据采集分析3.0”快捷菜单。审计数据采集分析 3.0的安装文件包含在安装光盘上。如图1-1 所示。图 1-1审计数据采集分析 3.0的安装文件请按照以下步骤安装软件：（1）双击“”，弹出图1-2 所示的对话框（选择安装语言）。“选择中文（简体）”后按“确定”按钮。图 1-2 选择安装语言（3）开始准备安装向导，如图1-3 所示。图 1-3 开始准备安装向导（4

6、）进入安装向导，单击“下一步（N）”按钮，如图 1-4 所示。图 1-4 开始准备安装向导（5）在显示许可协议的界面中单击“是（Y）”按钮，表示接受软件许可协议。如图 1-5 所示。图 1-5 显示许可协议（6）在提示阅读信息界面中单击“下一步（N）”按钮，如图 1-6 所示。图 1-6 显示许可协议（7）输入客户（用户）信息后，单击“下一步（N）”按钮，如图 1-7 所示。（序列号可以任意输入，“用户名”、“公司名称”和“序列号”不能为空。）图 1-7 输入客户（用户）信息（8）在图 1-8 所示的界面中指定目的地位置后，单击“下一步（N）”按钮（如不需改变目的地位置，可以直接单击“下一步（

7、N）”按钮），进入图 1-9 所示的界面。图 1-8 选择目的地位置图 1-9 选择安装类型（9）在图 1-9 所示的界面中选择“典型”安装类型，单击“下一步（N）”按钮，进入图 1-10 所示的界面。图 1-10 选择程序文件夹（10）选择程序文件夹后，单击“下一步（N）”按钮（如不需改变程序文件夹名称，可以直接单击“下一步（N）”按钮），进入图 1-11 所示的界面。图 1-11 开始复制文件（11）浏览当前设置，单击“下一步（N）”按钮（可以直接单击“下一步（N）”按钮），进入图 1-12 所示的界面。在此期间，不要单击“取消”按钮。图 1-12 文件复制过程中（12）在图 1-13 所

8、示的界面中单击“完成”按钮，完成安装。（有时会提示重新启动计算机，这时可以选择重新启动。）图 1-13 安装完成安装完成后，在桌面上会出现“审计数据采集分析 3.0”的图标，在“开始”“所有程序”中也可以找到“审计数据采集分析3.0”的快捷菜单。第第 2 2 章产品注册章产品注册2.1 注册说明为了使用户获得更好的产品服务与技术支持，更加有效地使用审计数据采集分析2.0，请用户在安装好软件之后进行注册。注册之前，用户可以启动本软件50 次。注册时，注册中心将向用户询问有关的用户信息。我们将对用户提供的个人信息保密。2.2 注册方式为了方便用户，本软件提供了 3 种注册方式：电话注册、邮寄或传真

9、注册与电子邮件注册。请在图 2-1 所示的界面中选择一种合适的注册方式。图 2-1 选择注册方式2.2.1 电话注册当选择“电话”后，按下“下一步”按钮，将进入电话注册界面，如图2-2 所示。图 2-2 电话注册界面拨打界面上提供的电话，即可与注册中心取得联系。当用户向注册中心提供了安装ID 以及其他必要的用户信息后，注册中心即可将注册号反馈给用户。在注册号信息框中输入注册中心提供的注册号，即可完成注册。注册成功后，显示如图2-3 所示的界面。图 2-3 注册成功界面2.2.2 邮寄或传真注册如果不急于马上注册，或者暂时无法通过电话与注册中心取得联系，用户可以通过邮寄或传真的方式进行注册。邮寄

10、或传真注册的界面如图2-4 所示。图 2-4 邮寄或传真注册界面当用户填写了必要的用户信息后，按下“下一步”按钮，注册向导将为用户打印一张注册信息表，上面包括产品 ID 号、注册日期等信息。将这张表的下半部分裁下来，邮寄到注册信息表上指定的邮寄地址；或者将这张表通过传真发送到注册信息表上指定的传真号上，用户将会收到注册中心通过邮寄或传真方式提供的注册号。下次启动软件时，将这个注册号填入图 2-5 的注册号信息框即可。图 2-5 输入注册号界面2.2.3 电子邮件注册除了电话注册、邮寄或传真注册之外，用户还可以通过电子邮件进行注册。电子邮件注册的界面如图 2-6 所示。图 2-6 电子邮件注册界

11、面除了填写必须的用户信息之外，用户还必须提供电子邮件地址。这时候，注册向导将启动用户的默认电子邮件客户端程序，生成一封包含注册信息的电子邮件。当用户选择“发送邮件”时，即可将此电子邮件发送到注册中心。请用户不要随意修改这封电子邮件，以免注册中心无法辨认。注册中心将按照用户提供的电子邮件地址，将注册号发送给用户。下次启动软件时，将这个注册号填入图2-7 的注册号信息框即可。图 2-7 输入注册号界面如果用户觉得邮寄、传真或电子邮件注册不能满足用户的要求，这时候，用户可以按下“电话”按钮，进行电话注册。无论什么时候，当用户选择了“以后再注册”后，将显示如图2-8 所示的界面。图 2-8 以后注册界

12、面注册向导将提示用户注册之前可以启动本软件的次数。第第 3 3 章软件简介章软件简介3.13.1 功能简介功能简介审计数据采集分析 3.0吸取了加拿大审计软件 ACL、IDEA 系统化的优点，结合国内的一些审计软件的其他优点，根据用户反馈意见进行了较为合理的取舍与定位。它是对原有 2.0 版本进行重新设计与修改后的新版本。审计数据采集分析 3.0是一个基于 MicrosoftSQLServer2000 的通用的审计软件，按照“数据获取数据分析结果报告”的模式来管理审计项目；通过对不同类型的数据库进行访问来完成数据采集功能，在此基础上提供了一套数据分析方法，帮助审计人员发现疑点、搜索线索。本软件

13、所适应的数据库有 Access、Excel、dBASE、FoxPro、Paradox 等常用微机数据库、文本文件，以及可以用ODBC 方式访问的大、中型数据库，如 Sybase、Oracle、Informix、IBMDB2、MicrosoftSQLServer 等（必要时需要安装一定的客户端访问部件）。审计数据采集分析 3.0基于以下理念进行研制：满足数据采集的高效、简易性需求；满足大数据量的存储和分析需求；满足审计经验的共享性需求。软件的主要特点如下：是一个通用的审计软件平台；以数据采集和数据分析为主体；以简单、易用、人性化为设计目标；主要对象是计算机中级培训骨干。软件的主要功能有：对被审计

14、单位电子数据进行采集和转换；对被审计单位数据进行查询、分析、统计与计算；对查询、分析、统计、计算的结果进行保存、打印或输出到 Word 与 Excel 进行编辑、修改或进一步处理。软件中使用的核心技术有：对文件类型、网络型数据库的自动识别技术；多维数据分析技术和序列分析技术；基于特定分析方法的分析工具。软件提供了一个友善的人机界面，对每一项操作，在适当的位置都给出了恰当的提示，对于复杂的操作都采用向导的方式，引导用户一步步完成软件的操作，获得预期的结果。这样的向导有：查询生成器、数据导入向导。整个软件的功能结构图如图3-1 所示。图 3-1审计数据采集分析 3.0功能结构图3.23.2 操作说

15、明操作说明3.2.13.2.1 启动和退出软件启动和退出软件在 WindowsXP 下由“开始菜单”“程序”“审计数据采集分析开始菜单”“程序”“审计数据采集分析 3.0”3.0”启动软件。启动画面如图 3-2 所示。图 3-2 审计数据采集分析 3.0 启动画面启动画面消失后，随即进入软件主界面。选择“文件（文件（F F）|退出系统（退出系统（X X）”菜单项即可退出软件。也可以在关闭所有弹出窗口，回到主窗口后，单击主窗口右上角的关闭按钮，退出软件。3.2.23.2.2 主窗口主窗口软件主窗口如图所示。图 3-3 审计数据采集分析 3.0 主窗口主窗口包括菜单条、工具条、状态条。主窗口是软件

16、所有功能的入口，由菜单项、工具栏按钮可以进入软件的各项功能。工具条菜单条3.2.33.2.3 主菜单及其用法状态条主菜单提供了软件的全部功能，具体内容如图 3-4 所示。其中的各项内容分别说明如下。图 3-4 审计数据采集分析 3.0 主菜单项目组项目组菜单提供了项目组管理和退出功能。项目管理功能主要实现对审计项目的日常维护，它包括：选择一个项目组关闭一个已经打开的项目组项目组菜单的内容如图3-5 所示。图 3-5 项目组菜单项目项目菜单提供了项目以及项目模板的管理功能。项目管理功能主要实现对审计项目的日常维护，它包括：新建一个项目打开一个已经存在的项目关闭一个已经打开的项目组将一个项目另存为

17、一个新项目项目模板管理项目菜单的内容如图 3-6 所示。图 3-6 项目菜单数据数据菜单提供了数据导入向导和数据导入模板生成功能。数据菜单的内容如图3-7所示。图 3-7 数据菜单分析分析菜单提供了 7 种特定的分析方法，分别是：一般统计、重号分析、断号分析、分类分析、数值分层分析、时间分层分析和序列分析。分析菜单内容如图3-8 所示。图 3-8 分析菜单抽样抽样菜单为抽样审计的实施提供了一套工具，包括不同抽样方法下的抽样规模确定、抽样实施以及抽样结论的评估。抽样菜单内容如图3-9 所示。图 3-9 抽样菜单工具工具菜单提供了项目管理器、项目组模板管理器、数据合并工具以及选项。工具菜单的内容如

18、图 3-10 所示。图 3-10 工具菜单外接程序外接程序菜单提高了计算机审计中常用的程序的访问菜单。外接程序菜单的内容如图 3-11 所示。图 3-11 外接程序菜单窗口窗口菜单提供了多文档应用程序中对应用程序的窗口进行管理的功能，它兼容于Windows 的标准操作。窗口菜单的内容如图3-12 所示。图 3-12 窗口菜单帮助帮助菜单的“帮助内容”菜单项提供联机帮助，“关于”菜单项提供软件说明。帮助菜单的内容如图 3-13 所示。图 3-13 帮助菜单3.2.43.2.4 工具栏内容及用法工具栏提供了软件常用功能的另一种调用方式。工具栏内容及功能说明如图 3-14 所示。使用软件时，将鼠标移

19、到按钮处，稍作停留即可获得系统提示。连关打新打关项项数一重断分数时序接闭印建开闭目目据般号号类值间列项项机项项图项3-14另工具栏功能及说明管导统分信分分分目目设目目目存理入计析息层层析3.33.3组为器分分典型界面典型界面组置向导析析审计数据采集分析 3.0是一个多文档界面的通用审计软件，包括以下几类典型界面。3.3.13.3.1 数据库登录数据库登录审计数据采集分析 3.0是一个 C/S 结构的网络版审计软件。既可以使用本地数据库，又可以使用网络上的数据库服务器。登录数据库是一类常用的界面。图 3-15 就是登抽样实施录数据库的一个典型界面。图 3-15 数据库登录3.3.23.3.2 项

20、目视图项目视图新建或打开一个项目时，即进入“项目视图”界面。项目视图反映了项目的信息，包括数据、查询和分析。在项目视图中的左侧有一列工具栏，通过工具栏上的图标按钮可以对当前项目中选定的要素（数据、查询和分析）进行相应的操作。项目视图的界面如图 3-16所示。项目视图里的操作在第4 章介绍。图 3-16 项目视图3.3.33.3.3 数据视图数据视图当原始数据或结果数据被打开，以及执行查询而产生查询结果时，都会进入“数据视图”界面。数据视图是数据的显示窗口，同时它又是数据的分析和操作窗口。在数据视图，用户可以进行以下操作：浏览数据并进行简单的分析（排序、汇总等）；使用多维分析方法进行多维数据分析

21、；保存数据视图中的数据；利用数据视图中的数据设计图表。数据视图的界面如图 3-17 所示。图 3-17 数据视图数据视图左侧的工具栏中的图标按钮显示了在这个窗口中所能进行的操作。这些操作将在第 7 章介绍。3.3.43.3.4 查询生成器查询生成器查询生成器是软件的一类主要界面，它以向导的形式引导用户构造查询。查询生成器的界面如图 3-18 所示。有关查询生成器在第 6 章介绍。在查询和过滤中都可以设定条件，这时需用到表达式生成器界面。表达式生成器界面如图 3-19 所示。在查询中构造计算字段时也需要使用这个界面。图 3-18 查询生成器图 3-19 表达式生成器3.3.53.3.5 数据导入

22、向导数据导入向导数据导入向导是软件中的一类典型界面，它可以导入审计过程中所遇到的大多数类型的数据及文件。数据导入向导的界面如图 3-20 所示。有关数据导入向导的操作将在第 5 章介绍。图 3-20 数据导入向导界面3.3.63.3.6 数据分析工具数据分析工具数据分析工具界面是一般统计、重号分析、断号分析、分层分析和分类分析这些分析工具所用到的界面。这类界面又可以分为两种类型：分析参数设定界面与分析结果显示界面。不同分析方法的分析参数设定与分析结果显示界面都可能有所不同。图 3-21 是数值分层分析工具的参数设定的界面。图 3-21 数值分层分析参数设定界面一般来说，分析的结果都可以以图形或

23、文字的方式输出（“一般统计”除外），因此，就有两种类型的分析结果输出界面：文字界面与图形界面。图 3-22 是数值分层分析工具输出的字符界面。图 3-22 数值分层分析结果字符显示界面图 3-23 是数值分层分析工具输出的图形界面。图 3-23 数值分层分析结果图形显示界面有关特定分析工具的详细介绍请参阅第8 章。3.3.73.3.7 项目（组）模板管理器项目（组）模板管理器项目（组）模板管理器可以管理项目（组）的导入、导出，以及利用项目（组）模板来生成项目（组）。项目（组）模板是一种在数据库平台上实现基于SQL 的审计经验的一种机制。项目（组）模板管理器在第 10 章中详细介绍。项目组模板管

24、理器的界面如图 3-24所示。图 3-24 项目组模板管理器第第 4 4 章项目组及项目管理章项目组及项目管理在计算机审计过程中，常常需要采集一些原始数据；为了完成一定的审计任务，又需要建立一些审计过程。审计过程通常体现为一系列的查询和分析。在审计数据采集分析 3.0中，我们将这些原始数据、审计过程和分析合并起来，称为一个项目。为了完成一项特定的审计任务，有时需要建立一系列的项目。这一系列的项目如果都存储在一个数据库中，就可以看作一个项目组。因此，项目组是一个数据库上所有项目的集合，一个项目组对应了一个数据库。使用软件的第一步就是新建/打开项目组。要新建或打开一个项目组，首先必须连接项目组存在

25、的 SQLServer 数据库服务器。单击“项目组（“项目组（G G）|选择项目组（选择项目组（S S）”）”菜单，弹出如图 4-1 所示的对话框。在该对话框中，可以选择数据库服务器、认证方式，输入用户名、密码，选择数据库。单击“刷新”按钮，可以查找到网络上存在的数据库服务器。选中单选按钮“使用Windows 身份验证”表示使用 NT 认证方式。选中单选按钮“使用 SQLServer 身份验证”表示使用 SQLServer 认证方式。如果选择 SQLServer 认证方式，那么必须在“用户名”文本框中输入 SQLServer 的登录账户名称，在“密码”文本框中输入该账户的口令。单击“刷新”按钮

26、后，可以从“数据库”下拉列表框中选择该项目组所在的数据库。图 4-1 新建/打开项目组对话框服务器选择在图 4-1 所示的对话框中设定相应参数后，得到与图4-2 类似的界面。图 4-2 选择项目组所在的数据库登录方式选择用 户 名、密码输入如果要新建一个项目组，必须首选连接上数据库服务器（如图 4-2 所示），然后在如数据库选择图 4-2 所示的对话框中单击“新建”按钮，弹出如图4-3 所示的对话框。图 4-3 新建数据库对话框在如图 4-3 所示的对话框中输入数据库名称、数据文件名、日志文件名，设定数据文件的个数以及每个数据文件的大小，设定日志文件的个数以及每个日志文件的大小。在图 4-3

27、中单击“数据文件位置（S）”或“日志文件位置（L）”右端的按钮，弹出如图4-4 所示的“查找数据库文件”对话框。在这个对话框中可以设定数据文件及日志文件的名称与位置。图 4-4 查找数据库文件对话框在图 4-4 所示的对话框中单击“确定”按钮，就开始以数据（日志）文件 10自动增长的方式根据用户输入的参数创建一个 SQLServer2000 数据库。除以上设定的参数和增长方式外，其他参数都使用默认值。新建项目组首先要新建一个 SQLServer2000 数据库。新建数据库完成后，仍然回到如图 4-2 所示的对话框。在这个对话框中选择合适的数据库（可以是刚才新建的数据库）后，单击“确定”按钮，可

28、能会弹出如图4-5 所示的提示框。图 4-5 新建/打开项目组提示这个提示表明，被选定为项目组的数据库中尚不包含项目组的管理信息。选择“是（Y）”将提示用户创建项目组信息，如图 4-6 所示；选择“否（N）”将放弃下一步操作。图 4-6 输入项目组信息在图 4-6 所示的对话框中，“项目组名称”与“作者”是必须输入的信息。输入必要信息后单击“确定”按钮，即可进入项目组。打开项目组实际上就是登录到项目组所在的数据库。打开项目组后，可以建立/打开项目。项目是审计数据采集分析 3.0的基本应用单位，这样的项目组织形式反映了“数据获取数据分析报告结果”的一般模式。在软件中，每一个项目包括“数据”、“查

29、询”和“分析”3 个要素，如图 4-7 所示。图 4-7 项目的组成要素数据采集到的被审计单位的原始数据查询建立的审计过程分析建立的分析过程及结果采用项目管理的优点是，它能够以审计项目的观点来组织和管理审计数据、审计过程与分析结果，条例性强、易于维护。4.14.1 新建项目新建项目在第一次使用软件时，必须建立一个项目；在开始一轮新的审计工作时，也最好新建一个项目。软件提供的大多数功能都只能够在项目打开的状态下运行，只有极少数的功能可以在项目关闭的状态下使用。项目管理器提供对审计项目的管理，它主要记录了审计项目的关键信息。新建项目的界面如图4-8 所示。图 4-8 新建项目已经存在的项目新建一个

30、项目时，为了对项目有一个概要描述，应当输入相关信息。这些信息包括：项目信息中的必添字段项目名称、建立日期、审计组长、主审、审计人员、审计目的、审计方案摘要、审计结论和备注。其中项目名称是必须填写的字段。4.24.2 项目维护项目维护项目维护功能用以对项目进行一般性管理，包括添加、删除和修改一个项目的信息。项目维护功能是通过“项目管理器”实现的。通过“工具（工具（T T）|项目管理器（项目管理器（P P）”）”菜单，即可进入“项目管理器”界面，如图 4-9 所示。图 4-9 项目管理器各项功能说明如下：添加（A）：添加一个新的项目，与新建项目的操作类似，项目名称为必须填写的信息。删除（E）：删除

31、当前项目（项目前的文件夹图标呈“打开”状态的项目为当前项目。可以通过在“全部项目”下用鼠标左键单击某个项目来使其成为当前项目）。按下“删除（E）”按钮时，软件将给出如图4-10 所示的信息，提示用户确认删除操作。图 4-10 确认项目删除操作修改（M）：当需要对某个项目的有关信息进行修改时，可以使用此功能。修改操作也是针对当前项目的。按下“修改（M）”按钮后，得到如图4-11 所示的界面。图 4-11 修改项目按钮操作说明如下：更新（U）：确认本次修改操作，并保存修改结果。放弃（D）：放弃本次修改的全部操作，原有项目信息不变。特别值得注意的是，为了保证项目信息在浏览的时候不会被轻易删除，软件设

32、计为只有在按下“修改（M）”按钮后，才能够对项目信息进行修改。4.34.3 项目另存为项目另存为有时候需要将一个已经打开的项目保存为另外一个项目，这可以通过“项目（项目（P P）|项目另存为（项目另存为（A A）”）”菜单来实现。4.44.4 操作项目的要素操作项目的要素在软件中，查询分析是主要的分析手段，为了实现不同目的而建立的一系列查询构成了审计过程的主体，也构成了项目的主体。在一个项目中，用户可以对查询进行以下操作：新建一个查询打开一个已经存在的查询并进行修改关闭已经打开的查询保存新建或修改后的查询删除一个查询为一个查询复制副本将一个查询重新命名在项目视图的左侧有一列工具栏图标，它们显示

33、了当一个项目打开时，鼠标选中的当前对象所能进行的操作，如图 4-12 所示。当图标变成不可选择状态（呈现灰颜色）时，表示目前选中的对象不能进行此操作。例如，在图 4-12 中，当用户选中了处于关闭状态的查询“最低发票”时，可以进行的操作有：打开查询“最低发票”、删除查询“最低发票”、移除查询“最低发票”、将查询“最低”按钮，进入选择目标数据库界面，如图 5-4 所示。图 5-4 选择目标数据库5.2.25.2.2 选择目标数据库选择目标数据库数据导入向导可以将各种类型的数据导入到 SQLServer2000 数据库中。为连接数据库，需要用户输入目标数据库所在的服务器名称、身份验证方式、相应的用

34、户名密码以及数据库名称。缺省状态下，向导会将项目组所在的数据库作为目标数据库，并且使用与登录项目组数据库相同的登录方式与信息。由于大多数情况下都是将数据导入项目组所在的数据库，因此，建议不要修改这些信息。当然，数据导入向导也可以作为一个独立的工具使用，将数据导入特定的目标数据库，而不是项目组所在的数据库。这时就要根据需要修改目标数据库的登录信息了。选择好目标数据库后，单击“下一步（N）”按钮，进入“选择数据导入定义信息的来源”界面，如图 5-5 所示。图 5-5 选择数据导入定义信息的来源5.2.35.2.3 选择数据导入定义信息的来源选择数据导入定义信息的来源选择数据导入定义信息的来源，又称

35、为选择数据导入方式。向导提供了 3 种数据导入方式。新建数据导入定义新建一个数据导入过程时，需要使用这种方式。这种方式需要用户从头开始定义数据源、数据表转换信息以及字段转换信息。而把向导原来保存的数据导入定义信息清空。数据导入定义信息清空之后不可恢复。使用原有的数据导入定义信息每次启动一个数据导入过程后，系统都会自动将用户输入的信息和系统识别出的信息保存到一个配置数据库中，下一次启动同样或相似的导入任务时，只需利用配置数据库的信息进行必要的修改而不需用户重新设定。这些信息包括数据源定义信息、表转换定义信息以及字段转换定义信息。“使用原有的数据导入定义信息”就是利用上次数据导入过程中搜集的信息来

36、完成本次数据导入工作。对于重复进行的相同结构的数据导入工作非常有效。使用模板导入数据对一些需要共享的数据导入过程，可以在完成导入之后构造数据导入模板，然后将模板分发给特定用户。“使用模板导入数据”就是指利用已有的模板来简化数据导入的参数设置过程。一旦选用了数据导入模板，在后续的几个步骤中只需输入少量的信息就可以完成数据导入工作。选择一种数据导入方式后单击“下一步（N）”按钮，进入“添加和修改数据源”界面，如图 5-6 所示。5.2.45.2.4 添加和修改数据源添加和修改数据源图 5-6 选择数据导入定义信息的来源在这里可以添加新的数据源或者修改原有的数据源链接。这里的数据源有以下几种含义：一

37、个包含数据的文件，如 Access 数据库、Excel 数据表、格式化的文本文件等等；一个包含几个数据文件的目录，如包含 dBase 文件的目录、包含 Paradox 数据文件的目录；数据库服务器上的一个数据库，如SQLServer 数据库、Oracle 数据库；一个 ODBC 数据源指定的数据。与一个数据源的连接称为一个数据源链接，简称链接。图 5-6 所示的界面中列出了已经存在的链接，这些链接既可以是本次定义的，也可以是上次定义的或者从模板中取得的。如果链接的字体为蓝色（如果被选中则为黑底黄字），表明该链接所标识的数据源不正确或不存在。如何添加一个数据源链接？在图 5-6 所示的界面中单击

38、“添加”按钮，弹出如图 5-7 所示的链接定义对话框。图 5-7 选择数据导入定义信息的来源这个对话框列出了各种常见的数据源类型。第一项是对文件型数据源的自动识别，第二项是对网络数据源的自动搜索，从第三项开始是具体的数据源类型。有关“自动识别文件”和“搜索网络数据库”的功能在前面都已介绍。要添加一个数据源链接，首先在“连接名”文本框中输入数据源链接的名称，在“说明”文本框中输入对该数据源链接的描述，接下来选择一种合适的数据源类型，然后单击“设置”按钮（或直接双击该类型）即可进入针对该类型数据链接的设置界面。下面逐一介绍。按照相似性原则，我们将数据源的处理方式分成 4 大类：一般文件型数据库、文

39、本文件、SQLServer 及 Oracle、其它的 ODBC 数据源。“自动识别文件”和“搜索网络数据库”可以帮助用户判别常见数据源的类型。下面首先介绍一般文件型数据库的处理方式。添加 Access 数据源链接在图 5-7 所示的“数据源类型”列表框中选择“Access”项后单击“设置”按钮，或者双击“数据源类型”列表框中的“Access”项，将弹出如图 5-8 所示的对话框。图 5-8 打开 Access 数据源在这里需要首先选择一个 Access 数据库文件，然后单击“打开”按钮（或者双击该文件名），系统确认后会弹出一个数据链接属性对话框，如图5-9 所示。图 5-9 设置 Access

40、 数据源链接属性对于这个对话框，通常只需单击“确定”按钮即可。如果需要，可以单击“测试连接”按钮来测试一下该连接信息是否正确。如果 Access 数据库有密码，那么应该在对话框的“所有”选项卡（如图5-10 所示）中选择“JetOLEDB:DatabasePassword”属性，单击“编辑值”按钮或双击该属性弹出如图5-11 所示的对话框。图 5-10“所有”选项卡然后在弹出的对话框中的“属性值（V）”文本框中输入密码，单击“确定”按钮就返回到如图 5-10 所示的数据链接属性对话框。图 5-11 设置 Access 数据库密码添加 dBase 数据源链接向导支持 dBaseIII、dBase

41、IV 和 dBase5.0 版本，对各版本的处理方式基本相同。在图 5-7 所示的对话框中双击“数据源类型”列表框中的“dBase5.0”、“dBaseIII”或“dBaseIV”项，将弹出如图 5-12 所示的对话框（根据 dBase 的版本不同将略有差异）。图 5-12 打开 dBASE 数据源选择其中的任何一个 DBF 文件然后单击“打开”（或双击该文件），系统确认后会弹出一个数据链接属性对话框，如图5-13 所示。图 5-13 设置 dBase 数据源链接属性一个目录与设置 Access 数据源链接属性的过程相似，通常只需单击“确定”按钮即可。不同的是，数据库名称的文本框中显示的是一个

42、文件目录（路径），而不是文件名。也就是说，不论选择该目录下的哪个 DBF 文件，其结果都是一样的，向导将 DBF 文件所在的目录作为一个数据库。添加 Excel 数据源链接添加 Excel 数据源链接的过程和添加 Access 数据源链接的过程基本相同，这里就不介绍了。不同之处在于，由于 Excel 并非严格意义上的关系数据库管理系统，因此，通常要在数据导入前对 Excel 工作薄作一些预处理，将其中的工作表整理成规范的二维表。添加 Paradox数据源链接添加 Paradox 数据源链接和添加dBase 数据源链接的过程也基本相同，只是Paradox 数据文件的后缀名是“DB”，并且要求数据

43、文件所在目录的全路径长度不超过72 个字节。添加 FoxPro 数据库数据源链接在图 5-7 所示的对话框中双击“数据源类型”列表框中的“FoxPro 数据库（.dbc）”选项，将会弹出如图5-14 所示的对话框。图 5-14 打开 FoxPro 数据库（.dbc）数据源选中其中一个后缀名为“.dbc”的文件后单击“打开”按钮（或双击该文件名），系统确认后会弹出一个数据链接属性对话框，如图5-15 所示。图 5-15 设置 FoxPro 数据库（.dbc）数据源链接属性同样的，在这个对话框中只需单击“确定”按钮即可。添加 FoxPro 自由表数据源链接添加 FoxPro 自由表数据源链接的过程

44、和添加 FoxPro 数据库数据源链接的过程基本相同，只是在弹出的“打开”文件的对话框中，文件的后缀名是“*.dbf”。添加 SQLServer 和 Oracle 数据源链接添加 SQLServer 数据源链接在图 5-7 所示的对话框中双击“数据源类型”列表框中的“SQLServer”项，将弹出如图 5-16 所示的对话框。图 5-16 设置 SQLServer 的数据源链接属性首先要输入服务器名称（可以通过右边的“刷新”按钮得到服务器列表，然后选择），然后选择登录方式，如果选择“使用 WindowsNT 集成安全设置（W）”，还需输入用户名称和密码（由于该信息在后边的过程中还会用到，因此，

45、必须选择“允许保存密码”选项，否则数据导入过程将无法继续），最后，选择一个数据库（也可以使用附加数据库文件的方式）。输入这些信息后，单击“确定”按钮就可以了。添加 Oracle 数据源链接在图 5-7 所示的对话框中双击“数据源类型”列表框中的“Oracle”项，将弹出如图 5-17 所示的对话框。图 5-17 设置 Oracle 的数据源链接属性同样的，输入服务器名称、用户名称及密码，选中“允许保存密码”选项，单击“确定”按钮就可以了。这里有一点要注意，由于 Oracle 的 ProviderforOLEDB 是由Oracle 公司提供的，因此，要导入 Oracle 数据库的数据，必须预先安

46、装 Oracle 数据库相应的客户端软件。添加 ODBC 数据源链接在图 5-7 所示的对话框中双击“数据源类型”列表框中的“ODBC 数据源”项，将弹出如图 5-18 所示的对话框。图 5-18 设置 ODBC 数据源链接属性如果要添加一个已有的 ODBC 机器数据源，可以选中“使用数据源名称”选项，在列表框中选择；否则，可以选择“使用连接字符串”选项，这时既可以手工输入连接字符串，也可以用下列方法将一个ODBC 数据源编译成连接字符串。选择“使用连接字符串”选项，单击“编译”按钮，系统弹出ODBC 设置界面，如图 5-19 所示。图 5-19ODBC 设置界面在图 5-19 所示的界面中选

47、择或新建一个 ODBC 数据源，单击“确定”按钮返回数据链接属性对话框，再单击“确定”按钮就可以了。添加文本文件数据源链接在图 5-7 所示的对话框中双击“数据源类型”列表框中的“文本文件”项，将弹出如图 5-20 所示的对话框。图 5-20 打开文本文件数据源选中其中一个文本文件后单击“打开”按钮，系统确认后会弹出一个文本格式定义界面，如图 5-21 所示。图 5-21 文本文件格式定义一般来说，文本文件的数据格式可以分为 3 种类型：分隔符形式分隔符形式的、固定宽度固定宽度的和报表打印格式报表打印格式的文本文件。分隔符形式的文本文件采用特定的分隔符号（例如逗号或制表符）来分隔每一个字段。在

48、这样的文件中，常常用第一行来表示字段名。例如，下面是一个以逗号作为分隔符的文本文件的一部分，第一行表示字段名。行号,代码,名称,利率,开始日期行号,代码,名称,利率,开始日期500,100,90 年五年期财政债券利率,8.31,011997500,200,开发银行债券利率（12.5%）,10.41,011997500,201,开发银行债券利率（14%）,11.64,011997固定宽度的文本文件中每一行的数据包含相同的字符数，即每一行的宽度相等。每个字段都有自己固定的字符数（宽度），一般第一行不表示字段名，固定宽度的文本文件又称为定长格式的文本文件。下面是一个定长格式文本文件的一部分，每一行数

49、据长度为52 个字符，其中包括 5 个字段，每个字段的起止位置及长度如表3-1 所示。0 年五年期财政债券利率 8.7500200 开发银行债券利率（12.5%）10.7500201 开发银行债券利率（14%）11.7500300 总行金融债券利率（11.5%）9.7表 5-1 定长格式文本文件的字段宽度说明字段序号12345起始位置1483743结束位置37364252长度3429610“报表打印格式”的文本文件又称为不规则行的定长格式文本文件，例如：0199InventoryValuationReportPage109:44:42AsAtDecember31,1998QuantityUni

50、tTotalCostCostProductClass:01-Housewares10ALUMINUMTEAPOT8CUP1445.99862.5640PRESSURECOOKER8QT40039.0040BLANCHER1908.001520.0020VEGETABLESTEAMER503.12156.002OZDUTCHOVEN23027.606348.0050STEP-ONCAN1328.401108.80601SHELFBREADBOX569.93556.08704PCCANISTERSET967.05676.8020NAPKIN&RELISHHOLDER2123.22682.6490D