摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议.doc

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1、资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议基金管理人名称: 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司( 原巨田基金管理有限公司) 基金托管人名称: 中国光大银行 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议目 录一、 托管协议当事人.2二、 订立托管协议的依据、 目的和原则.3三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、 核查.3四、 基金资产保管.5五、 投资指令的发送、 确认和执行.9六、 交易安排.12七、 基金认购和申购、 赎回及分红的资金清算.14八、 资产净值计算和会计核算.15九、 基金投资组合限制与监控.17十、 基金收益分配

2、.18十一、 基金持有人名册的保管.19十二、 信息披露.19十三、 基金有关文件和档案的保存.21十四、 基金托管人报告.21十五、 基金托管人和基金管理人的更换.22十六、 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费.24十七、 禁止行为.26十八、 违约责任和责任划分.27十九、 净值差错处理.31二十、 适用法律与争议解决.31二十一、 托管协议的效力和文本.31二十二、 托管协议的修改和终止.32二十三、 其它事项.33二十四、 托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、 签订地、 签订日.331 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议证券投资基金托管协议鉴于摩根士丹利华鑫基金管理

3、有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司, 拟发起设立摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金( 以下简称”基金”) ; 鉴于中国光大银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行, 按照相关法律、 法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司拟担任基金的基金管理人, 中国光大银行拟担任基金的基金托管人。为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系, 特制订本协议。一、 托管协议当事人1.1基金管理人( 或简称”管理人”) 名称: 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司住所: 深圳市福田区滨河大道 5020号证券大厦 4层法定代表人: 王一楠成立时间:

4、3月14日注册资本: 人民币 1亿元批准设立机关及批准设立文号: 证监基金字 33号企业类型: 有限责任公司营业期限: 五十年1.2基金托管人( 或简称”托管人”) 名称: 中国光大银行住所: 北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦法定代表人: 王明权2 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议注册资本: 82.17亿元人民币组织形式: 股份制商业银行营业期限: 持续经营二、 订立托管协议的依据、 目的和原则2.1本协议依据证券投资基金管理暂行办法( 以下简称暂行办法) 及其实施准则、 开放式证券投资基金试点办法( 以下简称试点办法) 、 及其它有关法律、 法规与摩根士丹利华鑫基础行业证券投

5、资基金基金契约( 以下简称基金契约) 制订。2.2本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的保管、 基金资产的保管、 基金资产的管理和运作及相互监督等有关事宜中的权利、 义务及职责, 以确保基金资产的安全, 保护基金持有人的合法权益。2.3基金管理人和基金托管人本着平等自愿、 诚实信用的原则, 经协商一致, 签订本协议。三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、 核查3.1根据暂行办法、 试点办法、 基金契约和有关法律、 法规的规定, 托管人应对基金管理人就基金资产的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资3 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议产的核算、 基金

6、资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。3.1.1基金托管人定期对基金管理人在基金投资、 运作等方面的运作是否严格按照暂行办法、 试点办法、 基金契约和有关法律、 法规的规定进行监督和核查, 对因基金管理人的过错导致基金资产灭失、 减损、 或处于危险状态的, 基金托管人应立即以书面的方式要求基金管理人予以纠正和采取必要的补救措施。基金托管人有权要求基金管理人赔偿基金因此所遭受的损失。3.1.2基金托管人发现基金管理人有违反暂行办法、 试点办法、 基金契约和有关法律、 法规规定的行为, 应及时以书面形式通知

7、基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。3.1.3如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、 基金契约或本托管协议, 基金托管人应呈报中国证监会和其它监管部门, 有权利并有义务行使法律法规、 基金契约或本托管协议赋予、 给予、 规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施, 以保护基金资产的安全和基金投资者的利益, 包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金持有人大会、 代表基金

8、对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。3.2根据暂行办法、 试点办法、 基金契约及其它有关规定, 基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、 是否将基金资产和自有资产分账管理、 是否擅自动用基金资产、 是否按时将赎回资金和分配给基金持有人的收益划入基金管理人清算账户等事项, 对基金托管人进行监督和核查。3.2.1基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基4 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议金托管人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资产、 因基金托管人的过错导致基金资产灭失、 减损、 或处于危险状态的, 基金管理人应立即以

9、书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。3.2.2基金管理人发现基金托管人的行为违反暂行办法、 试点办法、 基金契约和有关法律、 法规的规定, 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金管理人应报告中国证监会。3.2.3如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、 基金契约或本托管协议, 基金管理人应呈报中国证监会和其它

10、监管部门, 有权利并有义务行使法律法规、 基金契约或本托管协议赋予、 给予、 规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施, 以保护基金资产的安全和基金投资者的利益, 包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金持有人大会、 代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔; 3.3基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、 核查。基金管理人或基金托管人无正当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经监督方提出警告仍不改正的, 监督方应报告中国证监会。四、 基金资产保管4.15 摩根士

11、丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议基金资产保管的原则基金托管人应安全保管基金的全部资产。基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产。4.1.1本基金所有资产的保管责任, 由基金托管人承担。基金托管人将遵守暂行办法、 试点办法、 基金契约及其它有关规定, 为基金持有人的最大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守, 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则, 安全、 完整、 谨慎、 有效地持有并保管基金资产。4.1.2基金托管人应当设立专门的基金托管部, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金资产托管事宜; 建立健全内部风险监控制度, 对负责基金资产托管的

12、部门和人员的行为进行事先控制和事后监督, 防范和减少风险。4.1.3基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施( 包括硬件和软件) , 并对设备和设施进行维修、 维护和更换, 以保持设备和设施的正常运行。4.1.4除依据暂行办法、 试点办法、 本基金契约及其它有关规定外, 不为自己及任何第三人谋取利益, 基金托管人违反此义务, 利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益, 所得利益归于基金资产; 4.1.5基金托管人不得将基金资产转为其自有资产, 不得将自有资产与基金资产进行交易, 或将不同基金资产进行相互交易; 违背此款规定的, 将承担相应的责任, 包括但不限于恢复基金资产的原

13、状、 承担赔偿责任。4.1.6基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开, 将本基金资产与其托管的其它基金资产严格分开。4.1.76 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议除依据暂行办法、 试点办法、 本基金契约及其它有关规定外, 基金托管人不得委托第三人托管基金资产; 4.1.8未经基金管理人的正当指令, 不得自行运用、 处分、 分配基金的任何资产。4.2基金成立时募集资金的验证基金设立募集期满或基金发起人( 即本基金的基金管理人) 宣布停止募集时, 基金发起人( 即本基金的基金管理人) 应将设立募集的全部资金存入其指定的验资专户; 由基金发起人( 即本基金的基金管理人) 聘请具有从事证

14、券业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告, 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上( 含 2名) 中国注册会计师签字有效。验资报告出具后, 基金成立。 如果基金不能成立, 按暂行办法、 试点办法及基金契约的规定处理。4.3基金的银行账户的开设和管理4.3.1基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。4.3.2基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴, 由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投资、 支付赎回款项、 转换出金额、 支付基金收益、 收取认购款、 申购款, 均需经过本基金的银行账户进行。4.3.3本基金银行账

15、户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其它任何银行账户; 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。4.3.4基金银行账户的管理应符合中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定。4.3.57 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议涉及基金账户变更或相关事项, 由管理人和托管人按有关规定协商后处理。4.4基金证券账户和资金账户的开设和管理4.4.1基金托管人应当代表本基金以托管人和本基金的名义在中国证券登记结算有限公司上海和深圳分公司各开立证券账户。4.4.2基金托管人以托管人的名义在中国证券登记结算有限公司上海和深圳

16、分公司各开立一个结算备付金账户, 并经过该账户完成所托管证券投资基金的资金结算。4.4.3本基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户; 亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。4.4.4基金托管人应当按规定以其自身的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立清算备付金账户, 并经过该账户完成本基金的证券资金清算; 4.4.5若中国证监会或其它监管机构在本托管协议订立日之后允许本基金从事其她投资品种的投资业务, 则基金托管人应当以本基金的名义开设从事该投资业务的账户, 并遵守上述关于账户开设、

17、 使用的规定。4.4.6基金资产投资的有关实物证券的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库, 但要与非本基金的其它实物证券分开保管; 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让, 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。4.4.7与基金资产有关的重大合同的保管8 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、 基金管理人保管。除本协议另有规定外, 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理人

18、和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本且该正本首先由基金管理人取得, 则基金管理人应及时将该正本送达基金托管人处。4.5国债托管专户的开设和管理4.6基金成立后, 基金管理人负责代表基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场, 并代表基金进行交易。由基金托管人以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设国债托管账户, 用于银行间国债现券和回购的交易和资金清算。4.7基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, 协议正本由基金托管人保管, 协议副本由基金管理人保存。4.8如监管机构关于基金证券账户和资金清算账户的开设和管理另

19、有规定, 则按监管机构的最新规定执行。4.9由基金分别按规定的标准向中国证券登记结算有限公司上海和深圳分公司缴纳结算保证金。首次托管的基金缴纳结算保证金后, 若托管人新增其它托管基金, 则托管人应相应按比例分摊调整各基金应承担的结算保证金。如监管机构关于基金缴纳结算保证金或其它资金、 费用在另有规定, 则按监管机构的最新规定执行。五、 投资指令的发送、 确认和执行9 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议5.1基金管理人对发送投资指令人员的授权5.1.1基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知( 以下称”授权通知”) , 载明基金管理人有权发送投资指令的人员名单( 以下称”投资指令发送人

20、员”) 及各个人员的权限范围, 并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令的人员身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供投资指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。5.1.2基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署, 若由授权代表签署, 还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后以回函确认。基金托管人收到投资指令后, 将签字和印鉴与预留样本核对无误后, 回函确认。5.1.3基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务, 其内容不得向交易指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、 泄露。5.2投资指令的内容投

21、资指令是基金管理人在运用基金资产时, 向基金托管人发出的资金划拨、 实物债券出入库指令及其它款项支付的指令, 但不包括在在证券交易所进行的证券买卖指令。5.3投资指令的发送、 确认和执行5.3.1投资指令一式两联, 投资指令的格式、 内容等经双方协商后确定。5.3.2投资指令由”授权通知”确定的交易指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式向基金托管人发送。基金托管人依照”授权通知”规定的方法确认指令有效后, 方可执行投资指令。对于投资指令发送人员发出的指令, 基金管理人不10 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权, 而

22、且通知基金托管人, 则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令, 或超权限发送的指令, 基金管理人不承担责任。5.3.3基金管理人应按照暂行办法、 试点办法、 基金契约和有关法律法规的规定, 在其合法的经营权限和交易权限内发送投资指令; 投资指令发送人员应按照其授权权限发送投资指令。基金托管人在复核后应在规定期限内执行, 不得延误。基金托管人在履行监督职能时, 发现基金管理人的投资指令违法、 违规的, 不予执行, 并根据本协议第 3.1.2条的规定处理。5.3.4基金管理人在发送投资指令时, 应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必须的合理时间。否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的, 基

23、金托管人不承担责任。5.3.5基金管理人在投资指令已发送给基金托管人但该投资指令尚未被执行之前, 基金管理人能够更改或撤消原投资指令。但基金管理人应给基金托管人留出撤消或更改原指令所必须的合理时间, 否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的, 基金托管人不承担责任。5.3.6基金托管人应每天及时将基金银行账户的现金余额与基金管理人核对。基金管理人不得在没有充分资金的情况下向基金托管人发出投资指令, 对超头寸的投资指令, 基金托管人可不予执行, 由此造成的损失, 由基金管理人负责赔偿。5.3.7基金托管人因故意或过失错误执行投资指令或未及时执行投资指令, 致使本基金的利益受到损害, 应负赔偿责任

24、。5.4关于费用划拨、 收益支付等指令的格式和内容由双方协商确定。5.5被授权人的更换11 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议基金管理人若对授权通知的内容进行修改( 包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改, 及/或权限的修改) , 应当至少提前 1个工作日通知基金托管人; 修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署, 若由授权代表签署, 还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人, 同时电话通知基金托管人, 基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金管理人确认。基金管理人对授权通知的内容的修改

25、自通知送达基金托管人之时起生效。基金管理人在此后三日内将对授权通知修改的文件送交基金托管人。六、 交易安排6.1基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构, 使用其席位作为基金的专用交易席位。选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序为: 6.1.1选择的标准是: 6.1.1.1资金雄厚, 信誉良好。6.1.1.2财务状况良好, 经营行为规范, 最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。6.1.1.3内部管理规范、 严格, 具备健全的内控制度, 并能满足本基金运作高度保密的要求。6.1.1.4具备本基金运作所需的高效、 安全的通讯条件, 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要

26、, 并能为本基金提供全面的信息服务。12 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议6.1.1.5研究实力较强, 有固定的研究机构和专门研究人员, 能及时、 定期、 全面地为本基金提供宏观经济、 行业情况、 市场走向、 个股分析的研究报告及周到的信息服务, 并能根据基金投资的特定要求, 提供专题研究报告。6.1.2选择的程序基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议, 报中国证监会备案并公告。6.2证券交易的资金清算与交割6.2.1资金划拨6.2.1.1基金管理人的资金划拨指令, 基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行, 不得延误。如

27、基金管理人的资金划拨指令有违法、 违规或超头寸的, 基金托管人应不予执行并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令, 若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令, 基金托管人应不予执行, 并报告中国证监会。6.2.1.2资金划拨指令的下达程序应当按照本协议第五条规定的程序办理。6.2.2结算方式支付结算可使用汇兑、 汇票、 支票、 本票等中国人民银行规定的方式( 限本基金专用存款账户使用) 或中国光大银行系统内规定的结算方式。6.2.3证券交易资金的清算6.2.3.1基金管理人的投资指令执行后, 因本基金投资于证券发生的所有场内、 场外交易的清算交割, 全部由基金托管人

28、负责办理。13 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议6.2.3.2本基金证券投资的清算交割, 由基金托管人经过中国证券登记结算有限责任公司及清算代理银行办理。6.3资金和证券账目的对账对基金的资金、 证券账目, 由双方每日对账一次, 确保双方账账相符; 对实物券账目, 每月月末双方进行账目核对。6.4申购与赎回的业务安排6.4.1基金的申购从基金成立日后不超过 30 个工作日开始办理。基金的赎回从基金成立日后不超过 30 个工作日开始办理。具体业务办理时间在申购与赎回开始前的公告中规定。6.4.2基金管理人和基金托管人应当按照基金契约的约定, 在基金申购与赎回的净值计算、 收款或付款等各

29、方面相互配合, 积极履行各自的义务。七、 基金认购和申购、 赎回及分红的资金清算7.1认购在认购截止日或基金管理人宣布停止认购之日后二个工作日, 基金管理人将认购款项( 扣除认购费用) 划向基金托管账户, 并聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行验资、 出具验资报告。托管人收到基金认购款项后应立即将资金到帐凭证加密传真给管理人, 双方进行帐务处理。7.214 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议申购和赎回7.2.1T日, 投资者进行基金申购与赎回, 基金管理人和托管人分别计算基金资产净值, 并进行核对; 核对无误后, 基金管理人将双方盖章确认的基金净值公告传真至报社。7.2.2T+1 日

30、,注册与登记过户机构根据 T 日基金单位净值计算申购份额和赎回金额, 更新基金持有人数据库; 并将确认的申购、 赎回数据向基金托管人、 基金管理人传送。管理人、 托管人根据确认数据进行帐务处理。7.2.3销售机构最晚不迟于 T+2 日将申购款项( 不含申购费) 划到基金管理人清算专户, 基金管理人最晚不迟于 T+3 日将申购资金划至基金托管账户, 并在划款指令发送后及时通知托管人, 托管人在资金到帐后应立即确认并及时与基金管理人核对, 并将有关收款凭证传真给基金管理人进行帐务管理。7.2.4投资者 T 日赎回资金, 托管人在收到基金管理人的划款指令后最晚不迟于T+3日划至基金管理人清算专户;

31、基金管理人最晚不迟于T+3日按划款指令将赎回资金净额( 不含赎回费) 划向销售机构指定账户。销售机构最晚不迟于 T+6日将赎回资金划向投资者指定的银行结算账户。托管人在资金划出后立即通知基金管理人, 并将有关付款凭证传真给基金管理人进行帐务管理。八、 资产净值计算和会计核算8.1基金资产净值的计算和复核8.1.1基金资产净值是指该基金资产总值减去负债后的价值。基金单位资产净值是15 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议指计算日该基金资产净值除以计算日该基金单位总份额的价值。8.1.2基金管理人应于每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金契约的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金单

32、位资产净值由基金管理人负责计算, 基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金单位资产净值, 并在盖章后以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复核, 并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人。8.1.3如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异, 且双方经协商未能达成一致, 基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布, 基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。8.2基金账册的建账和对账8.2.1基金管理人和基金托管人在本基金成立后, 应按照财政部证券投资基金会计核算办法规定的同一记账方法和会计

33、处理原则, 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全套账册, 对双方各自的账册定期进行核对, 互相监督, 以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧, 应以基金管理人的处理方法为准。8.2.2双方应每日核对账目, 如发现双方的账目存在不符的, 基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正, 保证双方平行登录的账册记录完全相符。8.3基金财务报表与报告的编制和复核8.3.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制, 应于每月终了后5日内完成; 投资组合公告在本基金成立后每季度公告一次, 每季终了后10个工作日内完成, 在15个工作日内公告; 公开说明书在本基金成

34、立后每六个月公告一次, 于 1 个月内公告。年中报告在会计年度半年终了后 3016 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告; 年度报告在会计年度结束后50日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告。8.3.2基金管理人在月度报表完成当日, 将报表盖章后提供基金托管人复核; 基金托管人在收到后应及时进行复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年中报告完成当日, 将有关报告提供基金托管人复核, 基金托管人应在收到后 10个工作日内完成复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日, 将有关报告提供基金托

35、管人复核, 基金托管人应在收到后 20个工作日内完成复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式进行。8.3.3基金托管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时, 基金管理人和基金托管人应共同查明原因, 进行调整, 调整以双方认可的账务处理方式为准; 若双方无法达成一致以基金管理人的帐务处理为准。核对无误后, 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章, 双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表示成一致, 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告, 基金托管人有权就相关情况报证监会备案。九、 基金

36、投资组合限制与监控9.1投资组合限制本基金的投资组合以及投资监控将按照中国证监会的规定以及基金契约的规定执行。9.2投资组合监控本基金在成立后3个月内应达到上述规定的投资比例。因基金规模或市场变17 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议化导致基金投资组合超过上述规定的比例不在限制之内, 但基金管理人应在合理期限内进行调整, 以达到上述标准。基金托管人根据上述原则对基金的投资进行监控。十、 基金收益分配10.1基金收益分配的依据10.1.1基金收益分配, 是指将本基金的净收益根据持有基金单位的数量按比例向基金持有人进行分配。基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定能够在基金收益中提取的有关费

37、用等项目后得出的余额。10.1.2收益分配应该符合基金契约关于收益分配原则的规定。10.2基金收益分配的时间和程序10.2.1在基金一年只分配一次时, 基金每个会计年度结束后 4 个月内, 由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年内进行多次收益分配, 则由基金管理人另行公告。基金管理人应于收益分配日之前将其决定的收益分配方案提交基金托管人审核, 基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的审核, 并将审核意见书面通知基金管理人, 审核经过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会备案, 同时, 对外予以公告; 如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致,

38、基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交证监会备案并书面通知基金管理人, 在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案, 且基金托管人有义务协助基金18 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议管理人实施该收益分配方案, 但有证据证明该方案违法、 违规的除外。10.2.2本基金收益分配可采用现金红利的方式, 或者将现金红利按红利发放日当日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资的方式( 下称”再投资方式”) , 投资者能够选择两种方式中的一种; 如果投资者没有明示选择, 则视为选择再投资方式。基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,

39、 在收到基金管理人的划款指令后于红利发放日将分红资金划出。如果投资者选择转购基金单位, 基金管理人和托管人则应当进行红利再投资的账务处理。10.2.3基金管理人就收益分配向基金托管人发出的划款指令应当按照本协议第五条规定的程序办理。十一、 基金持有人名册的保管基金持有人名册, 包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、 基金权益登记日的基金持有人名册、 基金持有人大会登记日的基金持有人名册、 每月最后一个交易日的基金持有人名册, 均由基金管理人和托管人负责分别保管。十二、 信息披露12.1保密义务12.1.1除按照暂行办法、 试点办法、 基金契约及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以

40、外, 基金管理人和基金托管人对基金的有关信息均应19 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息, 不得在其公开披露之前, 先行对双方和基金持有人大会以外的任何机构、 组织和个人泄露。法律法规另有规定的除外。12.1.2基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、 基金契约及本协议规定的义务所必要之外, 不得为其它目的使用、 利用其所知悉的基金的保密信息, 而且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。可是, 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 12.1.2.1非因基金管理人和基金托管人的原因导

41、致保密信息被披露、 泄露或公开; 12.1.2.2基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、 决定所作出的信息披露或公开。12.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序12.2.1基金管理人和基金托管人均应按照有关规定进行信息披露。12.2.2本基金信息披露的所有文件, 包括基金契约和本协议规定的、 临时报告、 基金资产净值公告、 基金投资组合公告招募说明书等及其它必要的公告文件, 12.2.3本基金的定期报告由基金管理人按照本协议第八条第 3 款的规定编制并经基金托管人复核后予以公布。12.2.4本基金的招募说明书、 发行公告及临时公告等必要的公告文件由基金管理人按照暂行办法、 试点办法、 基金契约及中国证监会关于基金信息披露的有关规定编制并公布。12.2.5基金年报, 经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后, 方可披露。20 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管协议12.2.6对于法律、 法规和中国证监会规定的、 本基金需披露的信息, 基金管理人和基金托管人负有积极配合、 互相督促、 彼此监督, 保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。12.2.7本基金的信息披露的公告, 必须在中国