房车公司知识产权全过程管理分析_范文.docx

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1、泓域/房车公司知识产权全过程管理分析房车公司知识产权全过程管理分析目录一、 项目概况3二、 公司基本情况5三、 知识消费概述7四、 知识消费的特征10五、 知识（技术）的定价16六、 知识交换概述21七、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数22八、 知识产品生产的特点29九、 知识产权资产标引与分级34十、 知识产权资产确认45十一、 知识产权交易的尽职调查57十二、 研发环节的知识产权管理74十三、 知识产权维持管理82十四、 知识产权保护管理102十五、 项目风险分析127十六、 项目风险对策129十七、 SWOT分析131十八、 发展规划分析140法人治理143（一）股东权利及义

2、务1431、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。143一、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xxx有限责任公司2、项目性质：新建3、项目建设地点：xxx4、项目联系人：闫xx（二）主办单位基本情况公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制

3、出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新

4、工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xxx，占地面积约98.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）项目总投资及资金构成本期项

5、目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资41877.69万元，其中：建设投资31641.76万元，占项目总投资的75.56%；建设期利息804.53万元，占项目总投资的1.92%；流动资金9431.40万元，占项目总投资的22.52%。（五）项目资本金筹措方案项目总投资41877.69万元，根据资金筹措方案，xxx有限责任公司计划自筹资金（资本金）25458.68万元。（六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额16419.01万元。（七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：83100.00万元。2、年综合总成本费

6、用（TC）：66282.80万元。3、项目达产年净利润（NP）：12295.29万元。4、财务内部收益率（FIRR）：21.57%。5、全部投资回收期（Pt）：5.97年（含建设期24个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：32170.03万元（产值）。（八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需24个月的时间。二、 公司基本情况（一）公司简介经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新

7、、持续改进，以技术领先求发展的方针。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。（二）核心人员介绍1、闫xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。2、谢xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2

8、003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。3、金xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、陈xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。5、杨xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董

9、事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。三、 知识消费概述知识的“消费”在多数场合下就是知识的“使用”，它不同于一般的商品消费。一般商品的“消费”是指满足某种一次性或持续性需求后其价值消失或逐渐消失或转移的活动或过程，如食品、饮料等一次性消费品消费后会永久消失，机器设备因在“消费”过程中将其价值转移到工业品中而不断地折旧，最后会变成一堆废铁；农产品因被加工后转化为其他形态的商品后而不复存在等。但知识消费或使用后不会消失，不会因价值转移而折旧或转化形态而不存在，它还可以以原态方式为不同年代、不同

10、地域的消费者继续消费，而且消费者在消费知识、满足特定需求的同时，还能够不断创造出新的知识。这些显然使其有别于一般商品的消费。那么，到底何为“知识消费”？通常认为，消费是人类通过消费品满足自身各种需要的一种经济行为和过程，它包括消费者的消费需求产生的原因、消费者满足自己的消费需求的方式、影响消费者选择的有关因素。它分为生产消费和个人消费。前者指物质资料生产过程中的生产资料和活劳动的使用和消耗；后者是指人们把生产出来的物质资料和精神产品用于满足个人生活需要的行为和过程，是“生产过程以外执行生活职能”。比照这一定义，我们可将“知识消费”界定为“人类通过知识产品来满足自身各种需要的一种经济行为和过程”

11、，意指人们受利益（含物质利益、精神利益等）驱动通过学习和积累、获取和使用知识的过程。它也可以分为生产性消费与最终消费，前者指因研发等产生新知识的需要而消费相关知识的行为，如为研究新产品而从他人处购买相关专利技术等就是例子；后者指不会带来新的知识的消费，如阅读小说、收看电视剧等，主要为了消遣和带来一些精神享受等消费行为。知识的消费者是知识的使用者；一般商品的消费者是指为满足自身需求通过交换获得并使用产品或服务的个人或组织，需求、购买力和消费行为能力是构成消费者的三要素。与此相对，知识消费者的三要素是需求、获取知识和使用知识的能力，它具有获取、创造和转化知识的能力。但知识需求的动机或动力与一般商品

12、消费不同，它是多元的，一方面是为了获得新知识，完善自我和发展自我；另一方面还可获得物质金钱与更高的精神享受（如获得一定的社会地位和为社会公众所认可、知晓）。知识消费对消费者的知识储备等提出了较高要求，如使用高科技产品的消费者，必须具备相应的知识基础；同时还要求消费者具有较强的获取知识、创新知识和转化知识的能力。成为知识消费者有更高的门槛和更强的行为能力之要求。就购买力而言，金钱不再是决定性因素，而智力因素及掌握知识的广度和深度是决定性因素，谁拥有的知识越多，谁就成为知识消费的最大受益者。知识消费的客体（消费对象）是“知识”本身，一般指人类至今为止所创造的所有知识，其中与人类日常行为关系紧密的基

13、础知识及科学技术、管理行为科学和文化艺术等知识最为重要。它们一般分为两个层次：一是满足人们工作、学习和生活需要的一般知识，如不同领域的工作手册、交往知识、饮食健康、个人电脑中计算机软件、安全等方面的知识；它们通常不需要付出太多对价即可获得。另一是被运用于创造活动和生产活动的知识，如发明、文学艺术作品、管理知识等；这些知识常能够在给知识提供者带来财富（消费者支付给他们的对价）的同时，也为消费者带来财富，因此它们通常是要付出对价的。知识消费者也可分为个人、企业和国家等三类；其中个人是最广泛的消费者，而企业消费知识除了给企业带来收益（包括物质财富和新知识），也给其员工带来知识方面的巨大收益：当然企业

14、消费知识通常与自己的经营范围相一致，限制于特定的领域。国家作为消费者主要涉及购买庞大系统的知识，用于国防、国计民生的领域，知识的卖方可以是国内的，也可以是国外的。知识消费的最常态就是其产业化，在市场价竞争中具有极大价值是那些具有自主知识产权的产品，它们的产业化最为引人关注；但知识生产和运用都离不开作为知识载体的人，故把知识转化为生产力时，必须有人力资本（科技人才和管理人才）与金融资本（研发投入、风险投入）的结合。四、 知识消费的特征（一）知识消费的一般特征一般而言，知识消费的特征如下：1、知识消费的重复性和共享性知识可以被一人多次重复消费，且不具磨损性；一旦某人消费了某一个知识，该知识就可能变

15、成其不可剥离的一部分。由于其无形性和可复制性，它可以被多人在同一或不同时间、同一或不同空间为多人所消费。知识消费的无限重复和共享性是其他许多商品所不具备的。而且知识的使用价值在被该人消费中不但没有消失，反而会在不同载体转移过程中可以创造出高于自身价值的价值。就一个社会整体而言，一项新知识通过消费带来的社会经济效益远远高于自身投入的费用，效益递增；如基因工程改造的农作技术和医药卫生的效益，太阳能、光伏技术、受控热核聚变能等可使经济增长从依靠稀缺资源转到富有的自然资源，从而实现经济的可持续发展。2、知识消费的相对整体性更强单一、分散的知识虽然各有其价值，但这些零碎知识合成的有机的知识整体，会产生数

16、倍于单个知识的价值。在有些场合，某些知识被分割后往往一文不名，必须以整体的形态出现才可显示出价值。如某一专利技术，如果去掉某一部分可能就毫无价值：即使是从专利的角度看，技术方案是完整的，但如果不结合与其密切相关的专有技术，则该专利也会无价值。这是从更高一个层次来看知识的整体性。现在很多跨国公司将核心技术不申请专利而作为专有技术持有，就是利用知识的整体性价值来获取暴利的典型例子：技术受方购得的专利往往价格不高，甚至可以免费获得（如技术标准中的一部分专利技术），但这些技术的获得通常无法生产出满足市场需求的产品，往往还需要以昂贵的价格购得专有技术才可实现生产目的，否则所获专利技术一文不值。3、知识消

17、费的增值性与自我满足性知识在被消费的过程中，具有不断增强和丰富的可能性；同样多的知识，进行不同的组合，或采用不同的使用方式，会产生不同的价值，多数场合会成倍放大知识的价值。知识消费后，对消费者而言，具有与生俱来的不可剥夺性，在消费者身上随着不断消费的知识的积累与沉淀，他自身知识的丰富性会使已经消耗的知识具有更大的价值，如体现在一个人身上的气质、修养、容智和从容等所带来的社会认可与经济价值是一般商品消费所无法产生的。知识消费本身也是一个消费者自我满足并带来创新的过程。知识产品消费一般不存在“边际效用递减”现象，相反其满足度呈递增趋势，如集邮者随着一套邮票的收集越来越齐全而获得的满足度会越来越大。

18、一个在证明数学公式的学生，在其一步步接近证明成功过程中，其满足感也在日渐增强。在很多场合，随着知识的消耗越多，创新新知识的可能性就越大，其满足感也会越来越强。实际上，消费者通过知识消费，特别是文化产品的消费，寻求自身满足感，在此基础上，激发出更多新的感悟与观点，是其重要的特征之一。4、知识消费的多层次性知识经济下的消费与其他经济形态下的消费一样，不可能做到均贫富，从某种意义上说，其消费虽旨在追求所有人共同分享人类知识成果，但由于人的兴趣、知识积累、经验、生活环境、智商及努力的程度不同，消费的多层次性和不平等性比物质财富的消费更为突出。在一国之内，由于知识掌握的数量和质量不同，知识消费呈现出无限

19、的多层次性，而且这种多层次性与财富拥有的多少并不成正相关关系。知识经济依赖的是智力资源，从事高新技术或知识的人员消费的知识居于较高层次，他们消耗知识的同时，也在创造更多更新的知识，他们对社会发展呈良性循环态势起重大作用；所以社会必须保证科学技术创新者和高技术创业者的较高收入，以使创新层出不穷，实现可持续发展。对于一般知识的消费集团而言，它们在普遍意义上对知识经济的发展起到基础性作用，也不能有所忽视。多层次性消费的合理引导、安排和有序，是知识经济构建的重要标志之一；每个成员根据自己的特点和情况，消费相应的知识；各国可依国情制定适宜标准，并依法进行调控。这样的知识消费，也为知识经济的生产和分配提供

20、了保证。（二）知识消费和传统商品消费的其他不同知识消费还有一些难以归纳为“特征”，但和传统商品消费比较有所不同的地方，现加以罗列，以供参考。（1）公共用品或准公共用品大大增加与传统的商品消费相比较，由于主要类型知识产权（如专利权、著作权等）的时间性特征会使越来越多的知识进入公有领域，人们使用的公共知识用品部分大大增加，而且公共用品日渐世界化。如中国的消费者可以花较少的费用，甚或免费无偿地就可以从因特网上获取有关知识。图书馆等公用基础设施为消费者提供了较多便利，其提供的资料和公共服务，能让消费者以较低廉的价格获得各种各样他所需要的知识；如复印有关研究所需的外文参考文献，就远比购买所有原版书要便宜

21、、便捷。这类消费多为教育消费和休闲健身娱乐消费，目的是为了消费者提高自身素质和创新能力以获取竞争优势，过质量更高的生活，从而推动整个社会文明水平的进步和发展。（2）知识产权的确权和保护更显重要知识产权在知识经济中的权利归属确定及它们受到的保护应比传统经济中的有关财产权的保护等显得更为重要。因为智力成果的无形性及易复制性使其确权显得十分关键，专利制度及商标制度中在特定区域范围内的“先申请原则”与“唯一性原则”就是确权重要性的体现，它们的目的是促使权利人及早申请获得授权并排除他人获得权利的可能性。知识产权保护是为了维护创造发明人或创作人进行创新的积极性，以使他们的投入和付出能够得到充分的回报，维持

22、创新动力，进而创造出更多的知识，推动社会进步。虽然知识不会因消费而被损耗掉，但是随着新知识的出现，原有的知识会贬值，甚至一文不值。一个国家在知识产权法律制度保障下的知识创新系统是其智力资源长兴不衰、充满活力的根本保证。为此，创新人才的创新积极性要得到维护的话，相应的法律制度是不可缺少的重要保障。（3）知识经济背景下学习就是一种特殊的“消费”知识的消费和一般商品的消费一样，并非“免费的午餐”，它们都需要付出代价。然而，对于知识的消费，其前提是消费者需要有一定的知识基础或积累，即他在消费某一知识前，要有必要的学习作为铺垫，然后才可将新的知识消化进而成为自己的东西；这使其与有形商品的消费区别开来。这

23、里“必要的学习”是需要成本的。不过，新知识的消费过程实际上就是一个学习的过程。当然，一个人将知识像商品一样来消费，消费到何种程度及给他带来什么样的收益，往往取决于该人实际运用知识满足自己消费需求的能力。因此，在知识经济中每个人能消费多少知识，依赖于该人的知识积累水平及学习和运用能力；所以知识经济时代高级消费者或富有者，是具有高知识水平和善于学习的人，如网络高手在网络时代其消费知识的水平就高于一般人，其获得的收益无疑也会高于一般人。（4）知识可以引导消费知识引导消费的现象在工业经济时代已经出现，矿泉水就是最明显的例子。当人们了解并相信矿泉水对人体有益的知识以后，矿泉水，就身价百倍，在法国相当于自

24、来水的100倍的价格。在知识经济时代，知识本身就造就了产品，能够引导了消费，如互联网消费就是在互联网技术基础上产生，Iphone是在高新技术发展后引导出新的消费潮流等均是例证。（5）适度、科学的消费农业经济提倡的是节俭式的低消费，难以刺激和推动经济的发展；工业经济提倡是物欲横流的高消费，造成世界资源的耗竭、环境污染和不可持续的发展。这两者都不是人类理想的消费方式。知识经济的目标是逐步提高人民生活质量，其指导思想是人类与自然和谐发展，它提倡的“与自然相和谐的科学消费”方式能够避开上述两种消费方式的不足，它既不主张盲目的苦行、节俭，也不提倡高消费，而认可适度、科学和绿色的消费模式。五、 知识（技术

25、）的定价本章仅就具有代表性的知识产品技术为例，来说明知识产品在市场交换中定价问题的复杂性。商品是用来交换的劳动产品，它具有价值和使用价值的二重性。价值是指凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动，决定商品价值量的是社会必要劳动时间，即“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间”；按照“物的有用性就是物的使用价值”推论，商品的使用价值就是商品的有用性，它构成了社会物质财富的内容，而价格是指商品的单位价值量，它受市场供需之影响，围绕价值上下波动。以上是有关商品价值与价格的一般原理。技术作为商品，既要符合一般商品交易的特性，又会有自己的特殊性。

26、我们在分析技术价值时，无疑也要以劳动创造价值为基础，需考虑到它的有用性；分析技术价格时，离不开价值，也离不开市场中该技术的供求关系。然而，马克思在自己的时代给商品下定义及考察商品价值量时，主要基于物化的有形商品，至于今天的无形财产如专利技术、专有技术等并没有进入他考量的范围，虽然他强调科学技术与劳动者结合起来，提高了劳动者的素质，使他们过去只能从事较简单的劳动变为可以从事较复杂的劳动，提高劳动效率，创造出更多的物质财富，因为少量的复杂劳动等于多量的或多倍的简单劳动，但他没有把技术独立出来作为一种商品。在技术作为商品的时代，如果简单套用社会必要劳动时间来衡量技术价值，进而决定其价格，则有可能误入

27、歧途。因为技术研发从来就没有像钢铁、电信、轻工、纺织等行业那样，形成自己的独立行业；技术的个性化特征也不可能让它同一般商品那样可以规模化生产，如通过生产流水线产出产品那样；因此，套用社会必要劳动时间是难以得出科学结论的。结合技术的无形性、信息性、易复制性等特点，决定了技术价值与技术价格不能根据一般商品的价值与价格原理来推断。再考虑到技术交易形式的多样性、技术供方利用其优势地位对技术价格造成的影响及技术转让涉及法律的广泛性，决定了技术转让价格的复杂性、易变性和成本的高昂性。由于技术的单一性和垄断性，技术供方常利用技术信息的不对称性和其优势地位，对技术价格施加种种有利于自己的限制，很难确定技术交易

28、是否为等价交换，因为技术价格常不取决于它的价值（如创造该技术的社会必要劳动时间，其量化形式表现为科研投入），而取决于双方对它所能带来的利润的预期，即双方对受方实施该技术所能取得的未来利润的判断，因此，它有较强的主观因素和心理表征。技术价格本质就是受方将所取得的一定收益按一定的比例支付给供方的利益分成关系；而且在不同的区域供方可以将技术提供给不同的受方，并按一定比例同时收取利益。所以通常技术价格远远高于技术价值，而不像一般的商品交换遵循着等价交换原则。知识的价值与劳动者个体的智力、知识及思维能力密切相关。个人的劳动力输出内容不同决定了知识产品价值量的大小。这一观点有三个方面规定性：其一，是价值量

29、大小受个体智力发挥程度、知识掌握程度的制约；其二，社会必要劳动时间不能成为知识产品的价值量的确定依据，必须有综合性的评价依据；其三，知识产品价值量根据市场流通状况和应用领域，应用范围和应用频率，以及间接作用所产生的直接经济效益大小确定。我们将知识产品价值定义为：是人类依靠知识，运用科学的思维方法进行智力输出的创造性劳动过程中所消耗的智力、体力的总和。需要明确的是，知识产品中所凝结的劳动量以脑力劳动为主，智力输出为主要内容。其使用价值具有间接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。为此，我们可以给技术价格下一定义，即可认为它是供受双方签订的技术转让合同所规定的技术受方向技术供方所支付的全部费用

30、即受方为取得技术特定权利所愿支付的、供方可以接受的技术价值的货币表现；对供方而言它是一项特定技术的售价或技术投入的回报对受方而言它是引进一项技术所付出的代价或成本。技术转让中的技术价格与技术价值并不直接相关，它只是双方约定的转让技术一方向另一方所应支付的对价或货币补偿或酬金，很多场合由主观因素控制，因为一项技术的价值缺少客观的判断标准，由此导致价格由双方对技术的心理预期来决定。一项技术产品可以有多个买主，其价格与其生产出的产品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影响技术转让的因素很多技术价格受需求变化影响的弹性较小，即降低价格并不能吸引更多受方，产品价格降低可能有很多人购买，但技术降低价

31、格很少会引起厂家来购进技术。比如，可乐饮料降低20%价格，消费者会争相购买但制造可乐的技术降价20%未必会有如此效果。技术价格缺乏完整的市场性，即缺乏技术价格的可比性，尤其是领先技术或市场上仅有该技术时，拥有技术的公司极易对价格进行垄断。即使有同样技术的厂家，它们在向潜在的客户提供技术资料时也多是提供不全面、不详细的信息，受方无法对各可能的技术供方的技术作充分的比较，引进技术时不能做到“货比三家”，受方处于信息不对称地位，在不充分了解、把握信息的情况下签下合同，显然会处于不利的地位。概言之，技术价格的高低以双方判断的、利用该技术所能带来的经济效益大小为转移；而且同样一个技术转让给不同的受方，价

32、格也会不同，甚至会出现巨大的差额，因为它取决于双方谈判的实力比较、受方对技术信息的了解程度、不同受方的市场情况、获取利润的多寡、各国的情况等，具体内容参见下文分析的影响因素。一句话，技术价格最终取决于谈判的结果。因此谈判时将各种因素尽可能全面地考虑进去，会使自己在谈判中居于主动地位，对受方而言，意义尤其更大。技术交换时，以所有权交换的形式较少，而更多的是以使用权的许可为主要形式；这一点显然不同于一般商品的交换。就技术许可而言，有独占许可、排他许可和普通许可等形式。前者是指只有被许可人一人在特定时间和特定范围内使用技术，包括技术所有人在内的其他任何人均无权使用该技术；中者指技术所有人和被许可人可

33、以在一定时间内和一定的地域范围内使用技术，其他人无权使用；而后者则表示技术可以多次重复地与不同的人进行许可交易。这些使知识的交换与有形商品的交换有很大的不同。此外，技术交易的客体是以技术图纸、资料、经验和方法等表示出来的知识产品，注重的是方案、思想观点，而非有形商品。六、 知识交换概述交换是指通过提供某种东西作为回报，从而取得所要的东西的行为；商品交换就是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品所有权的经济行为，是商品所有者彼此让渡使用价值和实现价值的过程。一切商品对它们的所有者是非使用价值，所有者只把使用价值作为交换手段，用它们去换回自己需要的使用价值。但商品对它们的非所有者是使用价值。

34、因此，商品必须全面转手。这种转手就形成商品交换。技术交换与技术传播或分配有着密切联系；传播的主体一方往往较为主动，一方被动接受，而交换虽常常是双方的主动介入，但它们都需通过交流才能完成。所以，传播的效果通常与交换结合在一起才会理想。交换和传播离不开提供中介服务的机构，西方发达国家完善的知识中介服务机构的制度对其知识经济取得的成就起到了积极推动的作用；但中国这方面的中介服务机构和制度还有待于构建和完善。七、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数（一）知识生产的内在运行规律1、知识生产中的边际收益递增规律，即知识不再作为一个生产函数的外生变量而是作为生产函数的内生变量，知识在生产、分配、使用

35、的过程中不但没有被消耗掉，而且不断累积、外溢、增加、被多次以至于无数次重复使用进而被无偿传播和使用于整个社会。2、知识生产的累积效应规律，即知识生产过程中形成了内在增长和发展（自发的、螺旋上升的、不断扩展的）的机制。累积效应的结果是知识生产领域的“好者更好、优者更优”现象，同时也是知识生产过程中分工的加深，从而形成知识生产的专业化优势、比较优势，有利于高效配置社会资源特别是人力资本。3、知识生产的多元动力规律，这些动力包括：（1）社会需求，同其他产品一样，知识的生产也同样是在市场需求的拉动下不断深化发展的；（2）知识本身，知识（包括科学知识与科学技术）生产具有较强的“内生性”，即知识能够再生知

36、识（新知识）；（3）社会供给创造出的需求。有人在看到知识产权制度在促进今天的经济发展中的促进作用时，可能认为经济激励机制是知识产生的主要动力。实际上我们看看历史，人类在没有知识产权制度的时代，技术及各种知识创造性活动也出现过几次非常活跃和繁盛的现象，如古希腊、古罗马、古埃及等地都曾经出现过技术快速发展的阶段；中世纪的中国更是取得辉煌的技术成就。这表明，在工业革命之前，其他激励机制的作用可能比经济因素的作用更大。此外，军队部门特殊的制度，在人类史上对技术和知识生产的贡献也不应当受到忽略；尽管与经济商业领域一样，竞争都起决定作用，但军队系列的激励技术和知识生产的制度显然会不同于一般的商业领域。这些

37、非经济动力因素是我们研究知识生产时需要加以考虑的。知识生产的路径依赖规律：路径依赖是指在事物发展过程中由于“惯性”而沿着原有的路线和途径发展前进的现象。同样，知识的生产和提供也具有路径依赖的特点，这是因为在知识的生产和提供过程中，知识生产和提供主体逐步形成了有关某一知识产品的生产、管理等方面的优势和专长，从而使其在生产过程中形成了对这一知识领域和某一知识的高度依赖，如果知识生产和供给者转移投资和转产其他产品，其转换成本将非常高昂。（二）知识生产体系国家的知识生产体系即为国家的创新体系。从理论上讲国家创新体系可以分为知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统等。但是由于知识具有的共享

38、性、耐用性、增值性（即强扩散性）、整体效益倍增性和在创新面前人人平等这些特性，知识的生产是绝不能截然分开的。上述体系构成了国家知识生产的一个完整体系，共同服务于知识的生产和再生产。在生产体系中，保护生产者合法利益的机制也要建立起来。政府和企业要注重保护知识生产者的利益，保护他们生产知识的积极性。因为知识生产是一个主动意识很强的“良心”职业，知识分子的工作业绩直接决定着知识经济中知识供给的数量和质量。科研需要付出和牺牲很多，要保证知识分子在知识生产过程中的需要，也要对他们在知识生产过程以外的实际问题采取相应的措施和办法，保证他们能在任何情况下不间断地生产出先进而实用的知识。这就需要鉴于知识生产的

39、特殊性，在生产系统中必须构建完善的知识产品生产者保护制度，此为下文所述的知识产权制度体系。 （三）知识经济的生产函数在知识产品生产的特点、规律和体系的影响下，我们再来分析一下知识经济下的生产函数。生产函数是指在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。西方主流经济学家认为生产函数通常可表示为Q=F（L，K，N，E），其中Q代表生产量，L代表劳动力，K代表资本，N代表土地，E代表企业家才能。从定义可以看出，这主要是适用于工业经济的一个公式；由于技术是一个无法确定的因子，为便于研究，经济学家们便假定它是一个常量。实际上它与人类整体经济发展状

40、况是不太符合的，因为技术一直处于变动之中，这种假定便于工业经济阶段的研究，但未必适用于所有经济形态。我们倒倾向于以下较为简洁的有关不同阶段的生产函数的论述。基于人类社会的三种经济形态各自的特点和要素，农业经济、工业经济和知识经济的生产函数可以分别用简单函数表达，从简单的函数可以看出，农业经济时代，生产产出主要取决于体力劳动和以土地为主的自然资源。其中体力劳动是第一位的生产要素：由于技术较为落后，人力占有利用自然资源有限，资源相对富裕，体力越强，从自然界中获得的财富可能就越多，其重要性超过了土地。但无论如何，由于体力中知识技术含量较少，人力可以开采的土地等自然资源（对许多资源限于知识和技术无法知

41、晓，更无法开采使用）总是有限的，加上受制于天气等自然环境，农业经济时代的产出即创造的社会财富是极其有限的。在工业经济时代，自英国古典经济学家亚当斯密建立古典经济学到美国经济学家P.A.萨缪尔森等人创立新古典综合派以来，传统经济学生产理论（又称厂商理论）的核心就是生产函数，其产出由资本、劳动力（非技术的劳动力）和资源（随着知识技术的发展，人类可以开采利用的资源范围大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、矿产和能源等一系列稀缺自然资源）等生产要素所决定，产出的增长，取决于各要素投入的增加，其中资本起到决定性的作用。这个生产函数是建立在人类20世纪初对技术、自然和人类自身认识及20世纪上半叶工业经

42、济生产的基础之上，尽管它对迄今为止的经济发展起了巨大的作用，但是，以知识经济学的眼光分析，我们也很容易发现它的不足之处：该函数无法恰当地表达出技术对经济发展的贡献；前文已述，马克思在分析资本主义生产过程中，工业革命后的劳动者应是掌握一定知识或工业技术的劳动力，或至少知识技术对他们的劳动有着一定的影响（严格说来农业经济时代的劳动力也是需掌握一定知识的，人类至今的所有劳动不可能不含有知识；不过，与工业经济相比，这种影响是无足轻重的），函数中认为的劳动力是非技术劳动力，是不准确的。其次，工业经济面对的最大的难题是对稀缺资源的依赖，资本实际上是一种道具，借助于它，在掌握一定技术的劳动力的运作下，通过对

43、资源的利用，实现社会财富的增加。因此，这一个传统函数表达应被替代。即工业经济中，处于第一位的生产要素是自然资源；由于技术的进步和社会管理水平的提高，生产率水平获得前所未有的发展人们可以开发多种自然资源，其重要性超过劳动力，成为社会财富的中心。如煤矿、金银矿等各种矿产资源以及石油、天然气等，成为各国争夺的对象。根据20世纪下半叶以来的新知识和本世纪初知识经济的发展状况，人们推定的知识经济生产函数中，增加了智力资源（包括人才、信息、科学、技术、组织、管理和决策等无形的劳动），且成为产出的第一影响要素，它对社会财富的增加起到了决定性作用。自然资源（包括土地、水、森林、草地、海洋、矿产、能源、物种、气

44、候和旅游资源）、资本和劳动力三个变量依然存在，但它们的顺序与工业经济的生产函数相比发生了变化，资本和劳动力位于资源之后，说明资本和劳动力在知识经济时代的地位和作用不如工业经济时代的影响大。以美国上世纪90年代末至本世纪初为例，当时的美国没有大量投入传统资本来开发自然资源，非技术劳动力人口大大下降，但美国的财富和实力却通过信息技术获得了连续106个月的持续增长，说明知识经济时代，知识资源对经济发展的重要作用。比尔盖茨创办的微软公司不依赖于传统资本、劳动力和自然资源的投入而依赖于技术投资而获得的成功是另一个经典的例子。下面简要比较一下知识经济生产函数与工业经济生产函数各自所可能带来的影响在工业经济

45、中，经济发展主要依赖于资本及资本驱逐下的劳动力对稀缺自然资源利用而形成财富，进而推动经济的发展；所以自然资源对经济的发展十分重要。但随着稀缺自然资源（尤其是不可再生能源）的减少，利用资源的成本日渐增加，相应地资本积累也会逐渐减少，带来的结果是资本的投入越来越有限，进而工业经济的发展会受到制约。非技术劳动的增加，主要取决于劳动力的增加，劳动力的增加取决于人口的增加，在主要依赖稀缺自然资源发展生产的工业经济中稀缺自然资源对地球人口的承载能力是有限的。土地是一种不可再生、不能创造的资源，其总量基本是个常数，围海造田、围湖垦殖的土地量不仅十分有限，还带来了极大的副作用。因此土地的投入也是限定的。对于工

46、业经济生产函数来说，三个变量都是有限的，因此，20世纪70年代，部分学者提出了工业经济的增长有限的结论。我们看知识经济生产函数与工业经济生产函数最大的不同就在于：其第一要素是智力资源，而人的智力资源是无限的。人用智力资源来集约利用稀缺自然资源的能力是近乎无限的，人用智力资源开发富有自然资源来代替现在不得不依赖的稀缺自然资源的能力更是无限的，因此，理论上，知识经济的发展是可以持续的；实践中，已经被部分科技成果所带来的社会效果所验证，如核能、光伏能等技术拓展了人类使用资源的能力和领域。随着人类技术能力的进一步提升，许多今天看来解决不了的问题可能会被一一化解。八、 知识产品生产的特点1、生产主体的多

47、样性知识生产主体有个人、企业、国家或一定范围内的跨国合作的特定组织。根据不同类型的知识产品，知识生产者也不同，如一般著作、论文或小的发明多是由一个人或几个人共同完成（个体化生产者），较为复杂的知识产品常由规模更大的企业来完成，而诸如中国的神舟系列研发计划则必须由国家来组织完成；像和平号空间站的建设、运营则靠跨国之间的科学家的合作来完成。具体说来：个体化生产者是最基本、也是最主要的类型，因为不论是企业、国家还是跨国生产的知识产品，其最终的行为者和落实者均为自然人，抽象的集体、国家只是一个客观的集合体，它们自身是不能创作任何东西的。由于知识产品的独特性和差异性，绝大部分的知识产品（如通过科学方面的

48、火花、文学作品的闪光点等形成的发明和著作）都是有个人来单独完成的，它们可以不受时间、空间的限制，往往需要个人的灵感或顿悟，这是脑力劳动的特点；当然，有关专业人员在一起交流，也可以引起别人的深思和触发灵感，但这种灵感最终形成的成果常属于受启发者，这也是知识生产过程中的一个特点。由于灵感、顿悟、观点的个性和独特性，虽然有几个人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常带有鲜明的个人特征。多数场合下，个体生产者投入知识产品的生产要素较为简单，对他人和社会的依赖性较弱，由此也较难产生在社会上有巨大影响的科技发明和创造，它们多为文学、艺术等类的产品。知识源自创新，而原始创新99%以上来源于个人

49、。就个体而言，他需要接受系统的教育，并有一定的先期积累，进而才能创新出新知识。企业化生产者。随着社会经济的发展，过去由单个知识分子的产品，随着社会功能的增加，产品变得越来越复杂，它们日渐需要具备管理各种人才的企业来组织完成。企业根据一定的市场需求组织研发、生产和营销，把各类人才根据知识产品的不同功能组成不同的研发组，完成庞大知识结构中的一部分，先生产出符合企业需求的知识产品，最终组合为一个满足社会需求的产品，形成自身的市场竞争力。国家化的生产者。对于特大型知识产品或国防、国计民生的高科技产品，内容往往涉及几十个学科，所跨学科领域和时空都比较大或涉及国家安全等则靠个人或企业无法完成，这就需要国家