证券考试《证券交易》关键数字与考点总结.doc

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1、证券测验证券交易要害数字与考点总结交易(数字类)1986.08沈阳创办企业债券让渡营业(新中国证券市场树破的标记在61个大年夜中都会开放了国库券让渡市场)1988.04起我国先后20个任务日做出是1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后否同意决议每月7个任务日内报奉上月统计表及危险操纵指表开释表证券刊行人在刊行终了2个交易日向注销公司央求刊行注销1998.04.01上交所开场履行双方面指定交易轨制申报最小变卦单位：上交所：A股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001B股为0.001债券质押回购0.005厚交所：A股，债券，质押回购0.01基金为0.001B股0.01

2、港元上交所申报时刻：9：159：25,9：3011：30,13：0015：00(9：209：25为收盘靠拢竞价阶段，不克不及撤单)厚交所申报时刻：9：1511：30,13：0015：00(9：209：25,14：5715：00不克不及撤单靠拢竞价阶段)9：259：30只申报中小企业板延续竞价时无效竞价范围为近来成交价的高低3%，收盘靠拢竞价不成交的延续竞价开时是调停为前收盘价的高低3%上交所无涨跌幅限制的证券时，靠拢竞价阶段申报央求：不低于前收盘价的50%B.基金，债券申报不高于前收盘价的券回购有限制A.股票不高于前收盘价的900%150%不低于前收盘价的70%债延续竞价阶段申报央求：申报价钞

3、票不高于及时的最低卖出价钞票的买入价钞票的90%同时不高于上述最高最低申报价钞票均匀数的厚交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日靠拢竞价为刊行价的110%，不低于及时最高130%且不低于均匀数的70%900%，(延续竞价，收盘靠拢竞价为近来成交价的高低10%)债券首日靠拢竞价为刊行价的高低30%，(同上一样，全然上10%)质押回购非上市首日靠拢竞价为前收盘价的高低成交价的100%100%，延续竞价，收盘靠拢竞价为近来证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3下调为13,短少5元按5元收，B股短少1美元大年夜批交易时刻：上交所为9：301

4、1：3013：0015：30厚交所为9：1511：3013：0015：30股票在履行退市危险警示前中小板退市警示的情况：1个交易日宣布布告A一个司帐年度审计后果对外提保跨越1亿元且占净资产的100%B为关联方供给资金超2000万元或许占净资产值50%以C.24个月内再次遭到地下指责D延续20个交易日收盘价低于面值E延续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳靠拢竞价无奈发生收盘价的以最初一笔交易前1分钟一切交易的成交量加权均匀价交易席位跨越10%无奈申报或许行情中缀的营业部跨越10%以上的异样情况履行暂时停市上交所硬朗收益平台交易于2007.07.25开场试行，(交易时刻为9：30

5、11：30,13：0014：5000手的整数倍00)，每笔交易报价数目为硬朗收益平台履行净价申报，最小变卦单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值宣布卖买最大年夜5家营业部的前提：A收盘价偏离值达7%的前3只股票(基金)B价钞票振幅到达15%的前3只C换手率到达20%的前3只异样坚决情况：A延续3个交易日价钞票涨跌幅偏离值累计达20%的B.ST,*ST延续3个交易日涨跌幅偏离值达15%C延续3个交易日日均换手率与前计换手率达20%5个交易日换手率比值到达30倍且延续3个交易日累QFII境内证券投资轨制启动于2002年岁尾QFII持有一家上市公司股票不得跨越10%，一切QFII持

6、有一家总数不跨越20%QFII及格境外机构投资者分成派息布告时刻为股权注销日3个任务日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开场，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1R+6日停牌开股东大年夜会上市公司耽误基金认购申报最小为单笔赎回份额不跨越30天布告100,单笔最大年夜不跨越99999900元99999999份权证存续期满前5个交易日，权证进展交易，行权以现金方法结算行权的往常10个交易日的收盘价的均匀数来计划行权时过户费为面额的代办股份让渡的证券公司应存在年度净资产不低于0.05%8亿，净资源不低于5亿报价让渡的每笔委托数目应在3万股以上，股份跟资金IB营业的资历前提：1)前6个月危险目的合

7、规2)资金第三方存管3)控股期货公司或许同时被控股4)公司总部5名，营业部2名存在期货从业资历职员5)已树破相干的营业规那么，T+1到帐外部操纵，危险隔断轨制证券自营最低注册资源6)技艺零碎达标1亿，净资源不低于5000万自营股票范围净资源的100%自营证5%该证券市值一种非债券范围(按本钞票价计)净资源200%自营持有一种非债券证券本钞票券的本钞票净资源的30%证券自营相干原始痛处保管每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况20年资产治理营业央求净资源不低于2亿元，3年以上证券自营，资产治理的从业阅历职员特别多于5人靠拢资产治理央求限制性靠拢资产治理方案的净资源不低于3亿，非限制性靠拢资

8、产的净资源特别多于5亿元定向资产治理，单个客户不低于100万元，限制性靠拢单个客户不低于5万，非限制性不低于10万靠拢资产方案同意后6个月内启动履行，60个任务日实现设产任务开场投资运作证券公司参加一个靠拢方案的自有资金不得跨越方案范围的5%且不超2亿，参加多个计划不得跨越公司净资源的15%资产治理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个靠拢方案投资于一个公司不得跨越该方案的10%资产方案投于关联公司不得超方案的3%，靠拢资产治理方案应经过会籍操持零碎每月前4个月报年度审计5个任务日向上交所供给上月资产净值，融资融券试点的前提：A经纪营业满3年的翻新类证券公司B高管2年内不违法跟处C近来2

9、年各项危险操纵目的合规那么证监会派出机构收到央求后营业的书面见地6个月净资源在12亿10个任务日外向证监会出具能否同意央求人展开融资融券融资融券标的证券该当契合以下前提：交易所上市满3个月融资买入的流畅股本特别多于2亿股或流畅市值特别多于81亿股或许流畅市值不低于5亿元融券卖出的流畅股本特别多于亿元股东人数特别多于幅与指数的偏离值不超跟中小板指数)4000人3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的4%，坚决幅度不超500%(基准指数指上海综合指数，20%，日均涨跌深圳综合指数有价证券冲抵保障金的折算率：上证180成份股跟深圳100成份股折算率不跨越70%，其余股票不跨越65%开放式基金折算率不

10、跨越客户保持包管比例不低于90%国债不跨越95%，其余上市证券投资基金跟债券不跨越80%130%，追加后的保持包管比例不低于150%，。保持包管比例超300%后可提现，但提现后包管比例不低于对单一客户融资融券范围不得跨越净资源的承受单只包管股票市值不跨越该股票的300%5%20%上交所1993.12厚交所1994.10分不创办了以国债为主的质押式回购置卖上交所2002.12.30厚交所2003.01.03分不推出了企业债的回购置卖上交所新质押式(买断式)国债回购分为：12347142891182(9种)上交所质押式企业债种类有：厚交所质押式国债回购种类：厚交所质押式企业债种类：137(3种)1

11、234714286391182273(11种)1237(4种)2002年天下银行间债券市场回购限日最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终交易总结证券交易特点：收益性危险性流淌性证券交易地下原那么的核心是实现市场信息的地下化证券交易的东西是委托条约中的标的物(股票交易债券交易基金交易其余衍生东西交易)证券交易的方法：现货交易远期交易期货交易债券回购置卖场)信用交易(证券公司融资融券，向客户出借资金跟债券(属于短期融资归属于货泉市)证券交易市场的沾染

12、：1供给充沛交易的前提2供给充沛的价钞票竞争察觉公平的价钞票施行地下，公平及时的信息吐露4供给便捷的交易跟效力3场外市场的交易运动出现非集合性，银行间债券市场(交易种类：当局债，金融债跟央行债)曾经成为一个要紧的场外交易市场自破报价：分为地下报价(单边，双边)跟对话报价证券结算危险基金用于技艺缺陷，操纵丢掉误，弗成抗力形成的丧丢掉成交的优先原那么要紧有：价钞票，时刻，比例分配，数目，客户，做市商，经纪商优先原那么证券交易机制的目的：1流淌性(速率价钞票)2无效性(高效力低本钞票)3坚决性(要紧方法进步市场通明度)活期交易零碎特点：A价钞票坚决B本钞票想对较低指令驱动零碎是一种竞价市场也叫订单驱

13、动市场延续交易零碎特点：A交易的即时性B交易进程中供给更多的信息报价驱动零碎是一种延续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会同意存在征询题的会员采纳的方法：举措书面整改说话调查暂开营业提请证监会处理一般席位(A股席位)交易A股，债券，基金公用席位(B股席位债券公用席位质押席位剩余卖列席位基金租用席位)厚交所：A股席位(一般席位投资基金公用网上委托公用特不席位(国债基金股票质押代办股份让渡)B股席位(会员B股境外B股)境内运营机构要获得B股席位须外管局的允许证境外运营机构要获得B股席位须证监会的外资股营业资历证书交易席位让渡要会员部考察同意，方能让渡上交所交易单位是交易权限的技艺载

14、体证券经纪营业分柜台代办跟交易所代办二种证券经纪商的沾染：A充任交易前言B供给征询C进步了证券市场的充动性跟效力危险提醒书提醒的危险有：微不美不雅经济危险，政策危险，公司运营危险，技艺危险，弗成抗力危险委托人的权利：1选择经纪商2央求经纪商忠实操持受托营业跟处理权4交易进程的知情权5追求司法爱护权3对本人的股票有持有权证券经纪营业的特点：1营业东西的普遍性2经纪商的中介性3客户指令的声威性4客户资料的保密性证券帐户开户代办机构：证券公司贸易银行中国结算公司境外金帐户能够交易上市国债B股结算会员证券投资基证券公司跟基金治理公司开户，需供给证监会发的证券运营机构允许证跟证券账户自律治理许诺书证券注

15、销按证券种类分为：股份注销基金注销债券注销按性子分不：初始注销变卦注销参加注销不合证券公司的差别席位之间当日买入能够转托管，差别证券公司席位间当日买入弗成以转托管委托指令内容：账户号码证券代码交易偏向委托数目委托价钞票时价委托长处：1不价钞票上的限制2指令履行较随意3成交敏捷成交率高全价交易指交易债券时以含有应计本钞票的价钞票申报并成交的交易上交所公司债现货交易采纳净价交易净价交易指交易交易债券时以不含应计本钞票的价钞票申报并成交的交易厚交所公司债券现货交易仍采纳全价交易非柜台委托：委托委托函电委托自助终端委托网上委托靠拢竞价有二个以上契合央求的前提，厚交因此距前收盘价近来的价位成交，上交因此

16、二个价位的两头价成交我国债券跟权证明行当日反转展转交易。硬朗平台交易商中“一级交易商供给双边报价及对询价供给成交报价的交易商(做市商)双边报价中缀时刻不跨越60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手营业部经纪营业外部操纵的重点：1防备调用客户结算资金2公道融入融出资金3营业操纵的合规性4结算危险证券经纪营业的危险：执法危险技艺危险治理危险质3严格外部治理4进步过丢掉的处理效力)(防备：1严格操纵规程2进步员工素网上刊行的长处：经济性高效性网上累计招标询价跟网上订价市值配售属于网上订价发行方法新股申购进程：T+0投资者申购T+1资金解冻，验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日告诉交易

17、所)T+2摇号抽签，中签处理T+3资金解冻上海A股现金盈余派发日程：T-5向结算公司提交央求资料T-3结算公司做出回答T-1央求信息吐露T日宣布分配布告T+3权利注销T+4除息日T+8盈余放发日我国A股的配股权证不挂牌交易，不同意转托管配股缴款是向场内申报卖出配股权证质是买入股票)配股不收佣金，过户费，印花税(实厚交所认购基金以基金份额为单位申报ETF基金当日申购的能够卖出但弗成赎回当日买入的证券当日能够用于申购当日买入的能够赎回不克不及够卖出当日赎回的证券当是能够卖出但不克不及够申购权证刊行人不克不及够交易本人的权证当日行权获得的标的证券当日不克不及够卖出现金方法行权是主动行权，持有人无需申

18、报指令代办股份让渡时委托指令是以靠拢竞价方法成交。证券公司不得自营所主(代)办的股份代办股份让渡采纳多边净额清理(交易所也采纳这种)非上市股份报价让渡采纳诼笔全额非包管交收结算柜台自营交易的特点：交易量小，交易手续复杂，费是少自营业务的危险：执法危险市场危险运营危险自营业务的特点：决议的自破性(举措、方法、种类)交易的危险性收益的不坚决性自营三级零碎：董事会(最高决议机构)投资决议机构(最高治理机构)自营业务部(履行机构)自营业务的外部操纵：1树破防火墙轨制2自营帐户集合治理跟访征询权限档案治理4独产的及时监控5危险监控讲演机制6危险监控的改正跟处理历轨制8双方面稽察9自营职员的职业品行跟诚信

19、教导3决议跟操纵7事迹考察跟激定向资产治理营业的根来源根底那么：险客户自担1)公平公平，老实取信2)健全内控，规范运作3)投资风靠拢资产治理方案客户的任务：1承当危险2资金来源的合感性3不得公道靠拢不人资金4不得让渡靠拢资产5领取治理费，托管费靠拢资产的危险：执法危险市场危险运营危险治理危险融资融券营业治理根来源根底那么：1违法2证监会同意3融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4履行集合不合治理5健全的营业隔断轨制6前中后盾互相不离，互相制约融资融券客户的选择规范：A从事证券交易的时刻(半年以上)B账记外形C信用外形D资产情况E投资作风F关联关联融资买入后能够卖券还款或单刀直入还款融券卖出后可

20、经过买券还券或单刀直入还券客户融资买的证券权利归客户，客户融券卖出的证券权利归证券公司融资融券营业的危险：客户信用危险市场危险范围跟集合度危险治理危险信息技艺危险沪厚交易所证券回购的种类要紧是国债跟企业债同业拆借核心的回购券种要紧是国债，融资券跟特种金融券银行间债券市场回购的种类：当局债，所在银行债跟金融债券等记帐式债券回购典质的债券量应大年夜于融入资金量收益率在债券回购置卖中关于以券融资方是其硬朗融资源钞票，关于以资融券方是硬朗收益规范券是一种虚构的回购综合债券，是不分种类，只分回购限日不合按面值计划持券量的规范化种类天下银行间债券回购利率是交易双方协议。回购最长为诚信，自律，危险自担的原那么365天买断式回购应依照公平，天下银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不跨越上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清理原那么清理跟交收两个进程统称为结算证券交易从结算时刻来分：一特定日进展交收)91天转动交收司帐日交收(集合在净额清理的长处：简化手续进步效力中国结算上海分公司依照：的交收违约次序“先回购，后不的种类