期货法律法规练习.ppt

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1、期货法律法规练习现在学习的是第1页，共62页3.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月3.C【解析】根据期货交易管理条例第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。4.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合4.B【解析】根据期货交易管理条例第31条规定，期货公司经营期货经纪业

2、务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。现在学习的是第2页，共62页5.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；305.D【解析】根据期货交易管理条例第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间

3、不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。6.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院商务主管部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构6.B【解析】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定现在学习的是第3页，共62页7.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场

4、禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者7.A【解析】根据期货交易管理条例第81条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”8.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（）。A.正当期货交易B.违法商品期货交易C.变相期货交易D.特殊期货交易8.C【解析】根据期货交易管理条例第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约

5、交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。现在学习的是第4页，共62页9.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10B.20C.25D.309.B【解析】根据期货交易管理条例第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20的，为变相期货交易。10.期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是（）

6、。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日10.D【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。现在学习的是第5页，共62页11.期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全、稳健11.B【解析】期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。12.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.中国证监会、

7、财政部B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机构D.商务部12.A【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。现在学习的是第6页，共62页13.期货交易所管理办法的施行时间是（）。A.2007年3月28日B.2007年4月15日C.2007年9月1日D.2008年1月1日13.B【解析】期货交易所管理办法经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。14.中国证监会可以向期货交易所派驻

8、（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员14.B【解析】根据期货交易所管理办法第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。现在学习的是第7页，共62页15.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.监管费B.交易费C.管理费D.检查费15.A【解析】期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。16.经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证监会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部16.A【解析】根据期货交易所管理办法第4条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。现在学习的是第8页，共62页17.公

9、司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限责任公司B.个人独资公司C.合伙制公司D.股份有限公司17.D【解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。18.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.财政部B.中国证监会C.商务部D.中国期货业协会18.B【解析】根据期货交易所管理办法第5条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。现在学习的是第9页，共62页19.设立期货交易所，由（）审批。A.中国证监会B.财政部C.商务部D.中国银监会19.A【解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。20.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括

10、（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本21.依据期货公司管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.中国银监会21.B【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。现在学习的是第10页，共62页22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管22.A【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。23.期货公司管理办法

11、的施行时间是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日23.C【解析】期货公司管理办法经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。现在学习的是第11页，共62页24.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人24.B【解析】根据期货公司管理办法第6条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。25.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）。A.2人B.3人C.5人D.10人25.B【解析

12、】根据期货公司管理办法第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。现在学习的是第12页，共62页26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会26.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。27.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。A.2年；3年B.3年；2年C.3年；5年D.2年；5年27.B【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

13、管理办法第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货滴?年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。现在学习的是第13页，共62页28.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个28.C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

14、29.期货公司首席风险官管理规定的施行时间是（）。A.2007年4月15日B.2007年7月4日C.2008年5月1日D.2008年7月15日29.C【解析】期货公司首席风险官管理规定自2008年5月1日起施行。现在学习的是第14页，共62页30.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个30.B【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日

15、内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。31.期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日31.A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法自2007年4月19日起施行。现在学习的是第15页，共62页32.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本32.B【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法所称

16、净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。33.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧33.A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。现在学习的是第16页，共62页34.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年34.A【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表

17、、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。35.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。A.期货从业人员执业行为准则（修订）B.期货从业人员管理办法C.期货公司管理办法D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法35.A【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。现在学习的是第17页，共62页36.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（）。A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.期货交易所不承担赔偿责任C.期货交易所和期货公司

18、承担连带责任D.期货交易所承担相应的赔偿责任36.D【解析】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。37.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.60B.70C.80D.9037.C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第34条第2款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80。现在学习的是第18页，共62页38.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状

19、况证明。A.月收入证明文件B.年收入证明文件及不动产评估证明文件C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件38.D【解析】根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。39.期货公司会员应当通过（）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行39.B【解析】根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库

20、，查询投资者相关信息。现在学习的是第19页，共62页40.投资者可以提供近（）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A.2个月B.3个月C.4个月D.5个月40.A【解析】根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第44条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。41.股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）由（）负责解释。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国银监会41.A【解析】股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）由中国金融期货交易所负责解释。现在学习的是第20

21、页，共62页42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。A.3B.5C.10D.1542.B【解析】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。43.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款C.给予警告，单处5万元以下罚款D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款43.D【

22、解析】根据期货公司管理办法第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。现在学习的是第21页，共62页44.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。A.3万元以下罚款B.3万元以上5万元以下罚款C.5万元以上10万元以下罚款D.20万元以下罚款44.A【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义

23、务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。45.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.1万元以上3万元以下的罚款B.1万元以上5万元以下的罚款C.1万元以上10万元以下的罚款D.5万元以上10万元以下的罚款45.C【解析】根据期货公司管理办法第95条和期货交易管理条例第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直

24、接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。现在学习的是第22页，共62页46.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人46.C【解析】期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。47.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.由期货公司和客户按合同约定比例分担D.由客

25、户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任47.A【解析】客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。现在学习的是第23页，共62页48.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货公司和期货交易所共同承担D.由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿48.A【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第37条第1款规定，期货交易所因期货公司违

26、规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。49.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是（）。A.由期货交易所承担B.由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿C.由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿D.由有过错的期货公司客户承担49.B【解析】期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。现在学习的是第24页，共62页50.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，应当对客户的交易指令是否入市交易承

27、担举证责任的是（）。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.中国证监会派出机构50.C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第56条第1款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。51.在我国，期货交易所会员应当是（）。A.事业单位B.自然人C.境外企业法人D.境内企业法人或者其他经济组织51.D【解析】根据期货交易管理条例第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。现在学习的是第25页，共62页52.设立期货交易所，由（）审批。A.中国银监会B.国务院国有资产监督管理机构C.国务院期货监督管理机构D.

28、中国期货业协会52.C【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。53.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年53.C【解析】根据期货交易管理条例第16条的规定，申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。现在学习的是第26页，共62页54.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银监会D.期货交易所54.A【解析】设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公

29、司登记机关登记注册。55.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A.自律B.集中C.市场D.计划55.A【解析】根据期货交易管理条例第7条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。现在学习的是第27页，共62页56.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.30%B.50%C.75%D.85%56.D【解析】申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。57.国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（）内做

30、出批准或者不批准的决定。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月57.D【解析】结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。现在学习的是第28页，共62页58.期货交易所向会员收取的保证金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.该会员D.中国证监会58.C【解析】根据期货交易管理条例第29条的规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。59.期货公司客户的保证金不足时，首先应当（）。A.强行平仓B.自行平仓C.由期货公司补足保证金D

31、.及时追加保证金或者自行平仓59.D【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。现在学习的是第29页，共62页60.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.自有资金C.期货投资者保障基金D.风险准备金60.A【解析】客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。1.金融期货合约的标的物包括（）。A.能源B.有价证券C.利率

32、D.汇率1.BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。现在学习的是第30页，共62页2.期货交易管理条例的制定目的包括（）。A.规范期货交易行为B.促进期货市场积极稳妥发展C.维护期货市场秩序，防范风险D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益2.ABCD【解析】根据期货交易管理条例第1条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”3.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自

33、受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支机构C.变更境内分支机构的营业场所D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围3.ACD【解析】根据期货交易管理条例第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。现在学习的是第31页，共62页4.在我国，任何单位或者个人不

34、得违规使用（）进行期货交易。A.自有资金B.信贷资金C.财政资金D.经营利润4.BC【解析】根据期货交易管理条例第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。5.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A.公平B.公开C.公正D.诚实信用5.ABCD【解析】根据期货交易管理条例第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。现在学习的是第32页，共62页6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍

35、以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款6.BC【解析】根据期货交易管理条例.7.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（）。A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人

36、员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款7.ABC【解析】根据期货交易管理条例第78条规定.现在学习的是第33页，共62页8.根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。A.农产品期货合约B.工业品期货合约C.商品期货合约D.金融期货合约8.CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。9.期货交易活动实行的原则有（）。A.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.分享利益，共担风险D.投资风险自担9.ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的

37、原则。现在学习的是第34页，共62页10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产10以上的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼10.ABCD【解析】根据期货交易所管理办法第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告11.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（）A.暂停交易B.延迟开市C.提前闭市D

38、.以上都正确11.ABCD【解析】根据期货交易所管理办法第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。现在学习的是第35页，共62页12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（）A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仓12.ABCD【解析】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。13.期货交易所管理办法的制定目的

39、包括（）。A.明确期货交易所职责B.加强对期货交易所的监督管理C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展13.ABCD【解析】根据期货交易所管理办法第1条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。”现在学习的是第36页，共62页14.期货公司管理办法的制定目的包括（）。A.规范期货公司的经营活动B.加强对期货公司的监督管理C.促进期货市场积极稳妥发展D.保护客户的合法权益14.ABCD【解析】根据期货公司管理办法第1条规定：“为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法

40、权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据公司法和期货交易管理条例等法律、行政法规，制定本办法。”15.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明15.ABCD【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更住所申请书；变更住所的详细计划；拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；妥善处理客户保证金和持仓的报告；中国证监会规定的其他材料。现在学习的是第37页，共62页16.期货公司申请设立营业部，

41、应当具备的条件有（）。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施16.ACD【解析】期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外17.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（）A.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明17.ABCD【解析】期货公司

42、申请设立营业部现在学习的是第38页，共62页18.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。A.2名推荐人的书面推荐意见B.期货从业人员资格证书C.资质测试合格证明D.申请书18.ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格19.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。A.期货从业人员资格证书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明19.ABCD【解析】申请期货公司财务负责人任职资格的现在学习的是第39页，共62页20.根据期货从业人员管理办法的规定，下列

43、属于期货从业人员的有（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员B.期货公司的管理人员和专业人员C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员20.ABCD【解析】根据期货从业人员管理办法第4条规定21.期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况？（）A.期货公司总经理B.期货公司董事会C.期货交易所D.期货公司住所地中国证监会派出机构21.ABD【解析】期货公司首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的

44、合法合规性和风险管理状况。现在学习的是第40页，共62页22.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.期货投资咨询机构22.AC【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。23.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施？（）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工

45、作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告23.ABCD【解析】根据期货公司风险监管指标管理试行办法第32条规定现在学习的是第41页，共62页24.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统24.ABCD【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务

46、试行办法第5条25.期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为？（）A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.贬低或诋毁其他机构、从业人员D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费25.ABCD【解析】根据期货从业人员执业行为准则（修订）第26条规定现在学习的是第42页，共62页26.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。A.风险和利益相一致的原则B.尊重当事人合法约定的原则C.投资和回

47、报相一致的原则D.过错与责任相一致的原则26.ABD【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定27.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）的制定目的包括（）。A.督促期货公司建立健全内控、合规制度B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行D.保护投资者合法权益27.ABCD【解析】关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第1条规定现在学习的是第43页，共62页28.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实关于建立股指期货投资者适

48、当性制度的规定（试行）的各项工作要求。A.统一领导B.各司其职、各负其责C.加强协作D.联合监管28.ABCD【解析】根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第3条规定29.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货保证金监控中心公司29.BC【解析】中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。现在学习的是第44页，共62页30.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违

49、反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.对负责人采取拘留等强制措施30.ABC【解析】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出呔竞现在学习的是第45页，共62页1.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（）1.【解析】持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额

50、。2.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（）2.3.在我国，期权合约交易不受期货交易管理条例的约束。（）3.【解析】任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守期货交易管理条例。4.期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）4.【解析】期货交易所以其全部财产承担民事责任。5.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（）5.【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第23条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以