建设工程监理概论及合同.doc

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1、建设工程监理概论及合同、信息管理建设工程监理的概念一、定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 P1二、监理概念要点1建设工程监理的行为主体是工程监理企业。2建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，是建设单位授权的结果。3建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。4建设工程监理的范围建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。（1）工程范围国家重点

2、建设工程大中型公用事业工程（项目总投资额在3000万元以上）成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程（2）阶段范围投资决策阶段的实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业各自承担工程建设的责任和义务，最终将建设工程建成投入。（3）投资额在200万以上的建设工程。 P2建设工程监理的性质1、服务性2、科学性工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要掌握先进的管理理论、

3、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。要有现代化的管理手段。3、独立性在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。、4、公正性公正性是社会公认的职业道德准则，也是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。工程监理企业应客观、公正地对待监理和委托单位和承建单位，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。 P3建设工程监理的作用1有利于提高建设工程投资决策科学化水平2有利于规范工程建设参与各方的建设行为3有利于促使承建单位保证建设工程

4、质量和使用安全4有利于实现建设工程投资效益最大化 P4建设工程监理理论基础工程监理企业和监理工程师独立、公正地要求，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收。 P4现阶段建设工程监理的特点1建设工程加你的服务对象具有单一性（即只为建设单位服务）；2建设工程监理属于强制性推行的制度；3建设工程监理具有监督功能；4市场准入采取企业资质和人员资格双重控制。 P4建设工程监理发展趋势1加强法制建设，走法制化的道路。2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展。3适应市场需求，优化工程监理企业结构。4加强培训工作，不断提高从业人员素质。5与国际惯例接轨，走向世界。 P5建设程序1科学的建设程

5、序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则2建设工程各阶段工作内容项目建议书阶段可行性研究阶段勘察设计阶段建设准备阶段施工安装阶段生产准备阶段竣工验收阶段 P6工程监理从业人员的执业特点建设工程监理的实践证明，没有专业技能的人不能从事监理工作；有一定专业技能，从事多年工程建设，具有丰富施工管理经验或工程设计经验的专业人员，如果没有学习过工程监理知识，也难以开展监理工作。 P7监理工程师的素质一、 较高的专业学历和复合型的知识结构 二、丰富的工程建设实践经验三、良好的品德 P8监理工程师的职业道德公正原则 P8监理工程师的法律地位监理工程师权利主要包括：（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主

6、执行业务；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；（4）法律、法规赋予的其他权利。监理工程师的义务主要有：（1）遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；（2）恪守职业道德，维护社会公共利益；（3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密；（4）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；（5）不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；（6）接受执业继续教育，不断提高业务水平。 P10监理工程的法律责任监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。 （一）违法行为工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对

7、应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。 P10（二）违约行为如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任 P11（三）安全生产责任如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。P11监理工程师执业资格考试实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：促进监理

8、人员努力钻研监理业务，提高业务水平；统一监理工程师的业务能力标准；有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；合理建立工程监理人才库；便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。 P12监理工程师注册监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。 P13延续注册的有效期同样为3年工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。 P16工程监理企业

9、的资质申请新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并且取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。 P24资质年检结论工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。 P25工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。P25公正工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：1要具有良好的职业道德；2要坚持实事求是；3要熟悉有关建设工程合同条款；4要提高专业技术能力；5要提高综合分析判断问题的能力。 P25企业市场开发（一）取得监理业务的基本方式（二）工程监理企业投标书的核心（三）要熟悉有关建设

10、工程合同条款（四）要提高专业技术能力（五）要提高综合分析判断问题的能力 P25企业市场发展（一）取得监理业务的基本方式（二）工程监理企业投标书的核心工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟定的该工程监理工作的指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。 P26建立项目监理机构的步骤监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：（一）确定项目监理机构目标（二）确定监理工作内容（三）项目监理机构的组织结构

11、设计 P35按专业内容分解的直线制监理组织形式总监理工程师结构工程监理组水暖电监理组装饰工程监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专业监理组项目监理机构的人员配备及职责分工项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合委托监理合同中对监理深度和广度的要求，能体现项目监理机构的整体素质，满足监理目标控制的要求。 P41（1）项目监理机构的人员结构决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员应占绝大多数；施工阶段的监理，可有较多的初级职称人员从事实际操作。（2）项目监理机构监理人

12、员数量的确定1.影响项目监理机构人员数量的主要因素有工程建设强度、建设工程复杂程度、监理单位的业务水平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等。2.项目监理机构人员数量的确定方法。项目监理机构人员数量确定的关键在于编制项目监理机构监理人员需要量定额。 P42项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：1. 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2. 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3. 审查分包单位的资质，并提出审查意见；4. 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工

13、作；5. 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6. 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7. 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8. 审查和处理工程变更；9. 主持或参与工程质量事故的调查；10. 调解建设单位与承包单位的合同协议、处理索赔、审批工程延期；11. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12. 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位和竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13. 主持整理工程项目的监理资料。 P42专业监理工程师职责1. 负责

14、编制本专业的监理实施细则；2. 负责本专业监理工作的具体实施；3. 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作、当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4. 审查承包单位提交的设计本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5. 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6. 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7. 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9. 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料

15、、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10. 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 P43监理员职责1. 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2. 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3. 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4. 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5. 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6. 做好监理日记和有关的监理记录。 P43项目监理机构组织协调的工作内容系统内部的协调和系统外部的

16、协调，系统外部的协调又分为进外层协调和远外层协调。监理单位“主内”协调工程项目内各方面的协调；建设单位“主外”协调工程项目之外的各方面协调，如政府有关部门、社会团体、工程毗邻单位等属于工程项目之外的单位。P43建设工程监理组织协调的方法：1. 会议协调法2. 交谈协调法3. 书面协调法4. 访问协调法5. 情况介绍法 P44监理手段1. 见证2. 旁站3. 巡视4. 平行检验5. 指令文件 P46主动控制与被动控制的关系在建设工程实施过程中，应当认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和事件的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的

17、比例。 P49建设工程进度控制的含义建设工程进度控制的目标可以表达为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期，或整个建设工程按计划的时间动用。 P52建设工程质量控制的含义建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。 对于合同约定的质量目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的要求。 P53建设工程设计阶段和施工阶段的特点1. 设计阶段的特点（1）设计工作表现为创造性地脑力劳动。设计劳动投入量与设计产品的质量之间并没有必然的联系。（2）设计阶段

18、是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。（3）设计阶段是影响建设工程投资程度的关键阶段。（4）设计工作需要反复协调。（5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。2.施工阶段的特点施工阶段是以执行计划为主的阶段。 P54建设工程目标控制的措施采取组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四方面措施组织措施是其他各类措施的前提和保障。 P56风险的定义风险有以下两种定义：（1）风险就是与出现损失有关的不确定性；（2）风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。风险要具备两方面条件：一是不确定性； 二是产生损失后果，否则就不能称为风险。 P59建设工

19、程风险对策（一）风险回避（二）损失控制损失控制的概念 P64（四）风险转移 风向转移分为非保险转移和保险转移两种形式。 P65建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件包括监理大纲、监理规划和监理实施细则。 P67监理大纲监理大纲应该包括如下主要内容：（1）拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍。（2）拟采用的监理方案。包括项目监理机构的方案、三大目标的具体控制方案、合同的管理方案、组织协调的方案等。（3）将提供给业主的监理阶段性文件。 P67监理实施细则项目监理机构应编制监理实施细则。编制监理实施细则的依据是：（1）已批准的监理规划；（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；（3）施

20、工组织设计。监理实施细则应包括的主要内容是：专业工程的特点；监理工程的流程；监理工作控制要点及目标值；监理工作的方法及措施。 P67建设工程监理规划的有以下几方面作用：（1）指导项目监理机构全面开展监理工作；（2）是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；（3）是业主确认监理单位履行合同的主要依据；（4）是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。 P68建设工程监理规划编写的依据一、1国家颁布的工程建设有关的法律、法规和政策；2工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策；3工程建设的各种标准、规范。二、政府批准的工程建设文件。三、建设工程监理合同。四、其他建设工程合同。五、监理

21、大纲。 P68建设工程监理规划编写的要求1. 基本构成内容应当力求统一2. 具体内容应具有针对性3. 监理规划应当遵循建设工程的运行规律4. 项目总监理工程师是监理规划编写的主持人5. 监理规划一般要分阶段编写6. 监理规划的表达方式应当格式化、标准化。7. 监理规划应该经过审核。 P68建设工程的概括部分主要编写以下内容：（1） 建设工程名称（2） 建设工程地点（3） 建设工程组成及建筑规模（4） 主要建筑结构类型（5） 预计工程投资总额。 P69监理工作目标建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。 P72监理工作方法及措施建设工程监理目标控制的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制和施工安全监理任务展开。 P75监理工作制度1. 施工招标阶段2. 施工阶段 P78监理设施1. 办公设施2. 交通设施3. 通讯设施4. 生活设施 P79